管理体系第一阶段审核报告质量、环境、安全通用

1、方圄林恋认证窠团有限公司yj力CHINAQUALITYMARKCERTIFICATIONGROUPCO,-LTD审核报告说明1 .一般规定a）审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。b）审核组长应与组员共同评审审核发现，做出审核结论，对审核报告的内容负责。2 .适用范围本报告适用于质量（含党建、建工）、环境、职业健康安全管理体系。3 .本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。4 .各管理体系名称统一使用以下简称来代替：质量管理体系：QMS工程建设施工企业质量管理体系：EC9000中国共产党基层组织建设质量管理体系：PC9000环境管

2、理体系：EMS职业健康安全管理体系：OHSMS审核过程综述受审核方基本信息（提示：此基本信息为经过审核后，确认的信息。）受审核方名称：住所：认证地址：（提示：可能是经营、办公、生产/服务、活动地址）场所说明：（提示：对多名称组织，应说明组织结构与认证责任、产品责任的相互关系，以及多场所管控方式方法；确认分场所信息。）上述地址为单一场所受审核组织。多场所详见“认证场所清单”其他说明：（提示：是否轮班作业，轮班数；当有其他情况时，可在此说明；）认证领域/审核类型/认证准则QMS(PC9000EC9000/初产阶段再认证一阶段/GB/T19001-()ISO9001:2015GB/T50430-()

3、EMS/初产阶段再认证一阶段/GB/T24001-()OHSMS/初产阶段再认证一阶段/GB/T28001-2011审核目的1）审核受审核方的文件化的管理体系信息；2）审查受审核方理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；3）收集关于受审核方的管理体系范围的必要信息；4）审查第二阶段所需资源的配置情况；5）结合管理体系标准或其他规范性文件充分了解受审核方的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段提供关注点；6）评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明受审核方已为第二阶段做好准备；7）评价受审核方现场的具体情

4、况，评价是否具备进行第二阶段审核的条件。审核方式单一体系审核结合审核联合审核现场非现场审核组成员及任何与审核组同行人员姓名组内职务注册领域/注册级别专业代码（提示：审核组成员包括与审核组同行人员，如有同行人员，可在表格“组内职务”中注明；技术专家在“注册领域/注册级别”栏内注明专业技术职称。）接受审核人员详见首、末次会议签到表如下主要人员接受了本次审核（提示：非现场审核时填写。包括人员姓名、部门、职务）审核日期20年月日（见提示2）至20年月日（见提示2）（提示：1.若审核时间是分段进行，应具体明确各时间段审核的场所；2.对半天审核的，注明时间）本次审核计划执行情况，审核范围，其他说明1 .审

5、核实施是否按审核计划进行：是；否计划调整理由说明（提不：任何偏离审核计划的情况及其理由，包括但不限于审核员更换说明，审核中所涉及的范围与计划安排的差异说明等；）2 .是否有影响审核方案的事项：无；有说明3 .本次审核范围说明:（提示：审核范围：应包括对活动和过程、组织单元、实际位置以及审核所覆盖时期的描述。1）活动和过程：此处应是对活动和过程更详尽的描述，非概要描述为“*产品生产”，可直接列明或体现出实际被审核到的活动和过程，也可引用审核计划中的适用内容；对轮班作业及交接班审核说明；2）组织单元及其位置：（1）直接列明实际被审核到的组织单元/场所的名称及其所在的地理位置；（2）地理位置/地址指

6、过程和活动发生场所所在的地理位置，非注册地址；（3）对于多场所认证，指的是审核到的那部分场所；（4）临时和流动场所。3）审核覆盖的时期：被审核的活动和过程发生的时间范围，应说明实际审核所覆盖的时期，当针对不同类别的产品和服务及相关的活动，其审核所覆盖的时期不同时，宜分别表述。4.其他说明：无；有说明：（提示：当采用电视电话会议、网络会议、通过网络进行交互式通信、通过电子方式远程访问等使用计算机辅助审核技术（CAAT）时，应在此说明，并应确认受审核方是否具有支持CAAT的必要设施；其他说明。）售方圆林志弘证案团有限公司CHINAQUALITYMARKCEHTIFIGATIONGROUPCO,LT

7、D审核基本情况审核内容说明（提示：左侧栏目中结论为基本肯定性结论、否定性结论，存在问题的均应在本栏目内说明、评价；结论为肯定结论的或左侧栏目内咨小适用本次审核的，在本栏目内用斜线“/”标识。）1.受审核方管理体系文件化信息：1）与受审核方实际情况是否相符：符合；基本符合不符合见说明2） QMST品和服务实现过程、要求是否明确，是否建立了产品和服务过程准则、接收准则：明确/建立；基本明确/建立不明确/未建立见说明3） EMS/OHSMS否识别并建立了所需的过程：是；否见说明4） QMS/EMS/OHSMS效监视测量内容、方法是否明确：明确；基本明确不明确见说明5）与认证准则符合情况：符合；基本符

8、合不符合见说明（提示：1.受审核方管理体系文件化信息描述的与组织实际情况是否一致包括如下（但/、限于）：文件化信息中描述的产品和服务、活动、管理层级及部门设置和职责与权限、生产/服务过程、地理位置区域等；）2.确认管理体系范围是否适宜：是；否见说明QMS（EC900。是合后/、适用/删减标准条文：否；是不适用/删减标准条文及合理性见说明（提示：明确不适用/删减标准条款内容。）3.受审核方组织结构、岗位、职责和权限是否明确，管理接口是否明确：明确；基本明确不明确见说明4.方针是否适宜：适宜；基本适宜不适宜见说明5.在相关职能、层次和过程所建立的目标及实现措施的策划是否适宜：适宜；基本适宜不适宜见

9、说明6.风险和机遇的识别和相应措施的策划：（适用于新版QMS/EMS是否识别并确定了需应对的风险和机遇：是；否见说明是否策划了应对风险和机遇的措施：是；否见说明7.环境因素识别：充分；比较充分不充分见说明是否建立并保持确定重要环境因素的准则：是；否见说明确定的重要环境因素结果：准确；比较准确不准确见说明8.危险源辨识：充分；比较充分不充分见说明风险评价方法合理性：合理；基本合理不合理见说明主要危险源风险评价结果：准确；比较准确不准确见说明9.适用的法律法规、标准规范（含企标）和其他要求的识别/获取：全面/获取；基本全回/获取不全由/未获取见说明10.基础设施/设备（包括环保设施设备、职业健康安

10、全防护设施设备）是否满足要求：满足；基本满足不满足见说明11.法律地位证明文件、行政许可文件及监测结果的符合情况：1）法律地位的证明文件：受审核组织提供了：企业营业执照事业单位法人证书社会团体登记证书非企业法人登记证书党政机关设立文件；其他见说明2）行政许可文件：a. 不需要b. 需要并已提供：工业产品生产许可证3c认证证书特种设备制造许可证安全生产许可证卫生许可资质证明；其他见说明c. 需要但未提供见说明3）环评文件（EMS用）：a.不需要b.需要并已提供：环评的批准文件“三同时”验收文件其他见说明c.需要但未提供或提供不全见说明4）职业健康安全法规要求的“三同时”验收报告、安全批复、职业病

11、危害预评价批复（OHSMSg用）：不需要需要并已提供见说明需要但未提供或提供不全见说明5）QMS品型式试验：不需要需要已提供，检验结论：合格；不合格见说明需要但未提供见说明6）环境主要污染物排放监测报告（EMSg用）：不需要需要已提供，监测结论：合格；不合格见说明需要但未做见说明7）职业健康安全作业场所尘毒、噪声等职业病危害因素监测报告：不需要需要已提供，监测结论：合格；不合格见说明需要但未做见说明8）受审核方一年内是否受到过国家执法部门处罚、被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单”的申请组织、发生过重大事故、重大投诉或国家产品抽查不合格、违法违规等情

12、况：无；有见说明（提示：对法律地位的证明文件和行政许可文件应验证原件，并需验证义件中核准的范围是否覆盖认证范围；关注是否在有效期内，对于超期的应说明；）12.内部审核是否已策划和实施：已策划并实施；已策划未实施未策划未实施见说明13.管理评审是否已策划和实施：已策划并实施；已策划未实施未策划未实施见说明14.其他：1 ）初次认证体系是否已运行且超过3个月：是；否见说明2 ）体系覆盖范围内员工数（含各类员工数）与认证申请书是否一致：是；否见说明3）结合审核时，受审核方管理体系结合程度评价：高中低4）是否有外包产品和服务、过程：否；是见说明5）审核组和受审核方之间是否后未解决的分歧意见或未解决问题

13、：否；是见说明（提示：对于2）如有说明，按申请书P2页各类员工说明）15.体系策划、建立情况概述及审核发现的问题：15.1 体系策划、建立情况概述（提示：针对阶段审核目的进行说明评价；对一阶段为现场审核的，还包括对组织边界、产品和服务、活动提供的现场的巡视情况描述。此页，、够，可另附页）15.2 第一阶段审核发现的问题见A阶段问题清单其他（提示：对问题清单中的问题进一步说明或除问题清单外，其他如有需提醒受审核方注意改进的问题也可在此说明。）三、第二阶段审核关注点及审核安排建议1 .第二阶段审核关注点：（提示：有轮班作业时，对于二阶段审核班次的建议也在此提出。）2 .审核安排建议：（提示：包括审

14、核时间也包括审核组组成、抽样现场等，如无建议，写“无”）3 .预计第二阶段审核时，认证范围内的产品和服务是否有正常的生产和服务活动的现场是；否说明四、审核结论1 .双方确认的管理体系认证范围（提示：1）认证范围包括如下内容（不限于）：认证领域、产品和服务、活动、场所等；不适用/删减内容（适用于QMS/EC9000核）；2）结合审核时，不同认证领域的范围不同时，分别表述；3） 一阶段审核时可不提供“被认证方的基本信息暨认证范围的表述（信息确认单）”一一附件1,但如提供，此处描述“见附件1”。）2 .审核组结论受审核方已为第二阶段审核做好准备，为圆满完成第二阶段审核提供信心，双方另定时间进行第二阶

15、段审核。（提示：当选择此项时，应满足管理体系认证通用审核管理规则中规定的“实施第二阶段审核前提”条件要求。）存在问题，对存在问题得到有效解决后再确定二阶段审核时间；受审核方不具备第二阶段审核条件：建议再次进行第一阶段审核终止审核。3 .终止审核说明（提示：此处至少包括如下内容：终止审核原因；情况说明，可能时包括下一步安排。终止审核需经审核派出部门同意。）4 .审核组成员审核组长：审核组其他成员：年月日5 .受审核方（提示：对于一阶段非现场审核的，二阶段审核时补签。）受审核方代表：年月日6 .报批受审核方已为第二阶段审核做好准备，与受审核方确认后可进行第二阶段审核；受审核方不能在短期内有效解决存在的问题但不终止本次认证申请，建议接到受审核方的通知后，重新组织第一阶段审核；受审核方不能有