第二章 公司法

1、 案例二：董事会职权的案例二：董事会职权的 香林食品有限公司董事会因董事长何某生病一年没有香林食品有限公司董事会因董事长何某生病一年没有召开。年底因需要由董事会制定公司年度财务预算方召开。年底因需要由董事会制定公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案，董事案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案，董事李某提议召开董事会，还建议若何某不能出席可以委李某提议召开董事会，还建议若何某不能出席可以委托副董事长马某召集。何某知道后很不高兴，当天就托副董事长马某召集。何某知道后很不高兴，当天就在医院租了一个小会议室，并电话通知其他三个董事，在医院租了一个小会议室，并电话通知其他三个董事，

2、第二天在医院开董事会。副董事长马某因在外地未能第二天在医院开董事会。副董事长马某因在外地未能参加董事会，而李某也因未被通知，所以就没有能够参加董事会，而李某也因未被通知，所以就没有能够出席董事会。会后，董事长何某委托他人将董事会记出席董事会。会后，董事长何某委托他人将董事会记录转交给副董事长马某、董事李某请他们阅后在上面录转交给副董事长马某、董事李某请他们阅后在上面签字，被李某拒绝。问题：签字，被李某拒绝。问题：1、副董事长可以召集董、副董事长可以召集董事会吗？事会吗？ 2、本案通知董事出席董事会的程序合法吗？、本案通知董事出席董事会的程序合法吗？ 3、董事李某拒绝在董事会记录上签字违法吗、董

3、事李某拒绝在董事会记录上签字违法吗 分析：分析：1.董事会会议由董事长召集和主持；如董事会会议由董事长召集和主持；如果董事长因特殊原因不能履行这项职务时，果董事长因特殊原因不能履行这项职务时，由董事长指定副董事长或者其他董事召集和由董事长指定副董事长或者其他董事召集和主持。主持。 2.不合法，召开董事会会议，应当于会议召开不合法，召开董事会会议，应当于会议召开十日以前通知全体董事十日以前通知全体董事 3.不违法，董事会应当对所议事项的决定作成不违法，董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名；未参加董事会议或不同意对董事会上

4、签名；未参加董事会议或不同意对董事会议决议的可以提起异议议决议的可以提起异议第三节第三节 股份有限公司股份有限公司 一、股份有限公司的设立一、股份有限公司的设立 （一）设立条件：（一）设立条件： （1）发起人法定人数（）发起人法定人数（2200人）过半数境人）过半数境内内 （2）法定资本最低限额（一般）法定资本最低限额（一般500万，外商万，外商3000万，股票上市万，股票上市3000万）发起设立和募集万）发起设立和募集设立规定不同设立规定不同 （3）股份发行、公司筹办事项符合法律规定）股份发行、公司筹办事项符合法律规定 （4）章程）章程 （5）合要求的公司名称、组织机构，住所）合要求的公司名

5、称、组织机构，住所 （二）设立方式（二）设立方式（P87） 1、发起设立、发起设立 2、募集设立、募集设立 （三）股份有限公司的设立程序（三）股份有限公司的设立程序 1、订立发起人协议、订立发起人协议 2、订立公司的章程、订立公司的章程 3、发起设立的步骤（三项）、发起设立的步骤（三项） 4、募集设立的步骤（六项）、募集设立的步骤（六项） 5、申请设立登记、申请设立登记二、股份有限公司的股份和股票二、股份有限公司的股份和股票 （一）股份和股票的概念（一）股份和股票的概念 1、股份的概念和特征、股份的概念和特征 股份是公司资本的基本构成单位股份是公司资本的基本构成单位 特征：（特征：（1）平等（

6、）平等（2）可转让）可转让 （3）权利（）权利（4）证券）证券 2、股票的概念和特征、股票的概念和特征 股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证 分为：实物券式股票和簿记券式股票分为：实物券式股票和簿记券式股票 特征：特征： （1）有价证券（）有价证券（2）流通证券（）流通证券（3）要式证券）要式证券 （二）股份的分类（二）股份的分类 1、根据是否在股票上记载、根据是否在股票上记载股东姓名股东姓名 分为：分为：记名股记名股和和无记名股无记名股 2、根据票面上是否记载、根据票面上是否记载金额金额 分为：分为：额面股额面股和和无额面股无额面股 3、根据股东享有股

7、权、根据股东享有股权内容内容的不同的不同 分为：分为：普通股普通股和和优先股优先股股市大盘无记名股票无记名股票 （三）股份或股票的发行（三）股份或股票的发行 1、概念：指股份有限公司以募集资本、概念：指股份有限公司以募集资本为目的的分配或出售自己的股份。为目的的分配或出售自己的股份。 2、发行方式：设立发行和新股发行、发行方式：设立发行和新股发行（条件）（条件） 3、发行价格、发行价格 4、发行原则：、发行原则： 公平原则（同股同权、同股同价）公平原则（同股同权、同股同价） 公正原则公正原则 （四）股份的转让（四）股份的转让 1、概念和方式、概念和方式 概念：是指股东依法将其股份转让给他概念：

8、是指股东依法将其股份转让给他人的行为人的行为 方式：法定证券交易所和场外交易所方式：法定证券交易所和场外交易所 2、记名股票和无记名股票转让的差异、记名股票和无记名股票转让的差异 3、股票转让的限制条件（五项）、股票转让的限制条件（五项）P9三、股份有限公司的组织机构三、股份有限公司的组织机构 （一）股东大会（一）股东大会 1、职权和性质（公司的权力机关）、职权和性质（公司的权力机关） 2、股东大会的形式和召开、股东大会的形式和召开 形式：年会和临时大会（召开情况）形式：年会和临时大会（召开情况） 股东大会的召开时间（通知、公告时间）股东大会的召开时间（通知、公告时间） 由谁召开，发生召开不能

9、的后续规定由谁召开，发生召开不能的后续规定 3、股东大会的议事规则、股东大会的议事规则 分为：普通决议和特别决议分为：普通决议和特别决议 投票规则投票规则 （二）董事会（二）董事会 1、董事会的性质（经营决策和执行机关）、董事会的性质（经营决策和执行机关） 2、董事会的组成（、董事会的组成（519人奇数）人奇数） 3、董事会的职权、董事会的职权 4、董事会会议（定期会议和临时会议）、董事会会议（定期会议和临时会议） 5、议事规则、议事规则 6、经理（日常经营工作）、经理（日常经营工作） （三）监事会（三）监事会 1、性质（监督机关）、性质（监督机关） 不得少于不得少于3人人 2、监事会的组成（

10、要有适当比例的职工、监事会的组成（要有适当比例的职工代表）代表） （董事、高级管理人员不得兼任监事）（董事、高级管理人员不得兼任监事） 3、监事会的职权、监事会的职权 4、监事会会议及决议、监事会会议及决议四、上市公司的特别规定四、上市公司的特别规定 概念：上市公司是指其股票在证券交易概念：上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。所上市交易的股份有限公司。 1、重大事项需经股东会表决、重大事项需经股东会表决 2、设独立董事、设独立董事 3、设董事会秘书（公司高级管理人员）、设董事会秘书（公司高级管理人员） 4、关联董事表决回避制度、关联董事表决回避制度股份有限公司案例分析股份有限

11、公司案例分析 案例案例1 王某、李某、刘某和金某准备设立新兴房王某、李某、刘某和金某准备设立新兴房产股份有限公司。各方当事人签署了一份设立产股份有限公司。各方当事人签署了一份设立股份公司的协议，其内容为：公司共有股东四股份公司的协议，其内容为：公司共有股东四人人;公司为发起设立公司为发起设立;公司注册资金公司注册资金 为人民币为人民币400万元万元;全体发起人共认购公司全体发起人共认购公司30%的股份，的股份，计计l20万元，其余部分的股份拟向发起人的亲万元，其余部分的股份拟向发起人的亲戚朋友发行。公司发起人的首次出资额为人民戚朋友发行。公司发起人的首次出资额为人民币币50万元。公司由于规模不

12、大，所以公司决定万元。公司由于规模不大，所以公司决定只设监事而不设监事会。只设监事而不设监事会。 请指出该投资协议的错误之处并说明理由。请指出该投资协议的错误之处并说明理由。案例案例1 1答案答案 答：答：1、注册资本为人民币、注册资本为人民币400万元不合法。股万元不合法。股份有限公司注册资本最低限额为人民币份有限公司注册资本最低限额为人民币500万元。万元。 2。全体发起人共认购公司。全体发起人共认购公司30%的股份不合法。的股份不合法。发起设立应认购公司应发行的全部股份。发起设立应认购公司应发行的全部股份。 3。公司发起人的首次出资额为人民币。公司发起人的首次出资额为人民币50万元不万元

13、不合法。应不得低于注册资本的合法。应不得低于注册资本的20%，即不得低，即不得低于于100万元。万元。 4。公司决定只设监事而不设监事会不合法。股。公司决定只设监事而不设监事会不合法。股份有限公司应设监事会且成员不得少份有限公司应设监事会且成员不得少案例案例2 2甲股份有限公司（以下简称甲公司）于甲股份有限公司（以下简称甲公司）于2006年年2月月1日召开董事会日召开董事会会议，该次会议召开情况及讨论决议事项如下：会议，该次会议召开情况及讨论决议事项如下：（1）甲公司董事会的）甲公司董事会的7名董事中有名董事中有6名出席该次会议。其中，董事谢某名出席该次会议。其中，董事谢某因病不能出席会议，电

14、话委托董事李某代为出席会议并行使表决权。因病不能出席会议，电话委托董事李某代为出席会议并行使表决权。（2）甲公司与乙公司有业务竞争关系，但甲公司总经理胡某于）甲公司与乙公司有业务竞争关系，但甲公司总经理胡某于2003年年下半年擅自为乙公司从事经营活动，损害甲公司的利益，故董事会作出下半年擅自为乙公司从事经营活动，损害甲公司的利益，故董事会作出如下决定：解聘公司总经理胡某；将胡某为乙公司从事经营活动所得的如下决定：解聘公司总经理胡某；将胡某为乙公司从事经营活动所得的收益收归甲公司所有。收益收归甲公司所有。（3）为完善公司经营管理制度，董事会会议通过了修改公司章程的决）为完善公司经营管理制度，董事

15、会会议通过了修改公司章程的决议，并决定从通过之日起执行。要求：根据上述情况和议，并决定从通过之日起执行。要求：根据上述情况和公司法公司法的有的有关规定，回答下列问题：关规定，回答下列问题：（1）董事谢某电话委托董事李某代为出席董事会会议并行使表决权的）董事谢某电话委托董事李某代为出席董事会会议并行使表决权的做法是否符合法律规定？简要说明理由。做法是否符合法律规定？简要说明理由。（2）董事会作出解聘甲公司总经理的决定是否符合法律规定？简要说）董事会作出解聘甲公司总经理的决定是否符合法律规定？简要说明理由。明理由。（3）董事会作出将胡某为乙公司从事经营活动所得的收益收归甲公司）董事会作出将胡某为乙

16、公司从事经营活动所得的收益收归甲公司所有的决定是否符合法律规定？简要说明理由。所有的决定是否符合法律规定？简要说明理由。（4）董事会作出修改公司章程的决议是否符合法律规定？简要说明理）董事会作出修改公司章程的决议是否符合法律规定？简要说明理由。由。案例案例2 2答案答案 （1）不符合法律规定。根据规定，股份有限公司召开董）不符合法律规定。根据规定，股份有限公司召开董事会，董事因故不能出席时，可以书面委托其他董事代为事会，董事因故不能出席时，可以书面委托其他董事代为出席，但书面委托书中应载明授权范围。在本题中，董事出席，但书面委托书中应载明授权范围。在本题中，董事谢某以电话方式委托董事李某代为出席会议行使表决权，谢某以电话方式委托董事李某代为出席会议行使表决权，委托方式不合法。委托方式不合法。 （2）符合法律规定。根据规定，解聘公司经理属于董事）符合法律规定。根据规定，解聘公司经理属于董事会的职权。会的职权。 （3）符合