当代中国政府与政治引论

1、引论引论政府过程：学说与方法及其在中政府过程：学说与方法及其在中国的适用性和特殊性问题国的适用性和特殊性问题 第一节第一节 “政府过程政府过程”学说的形成和发学说的形成和发展展 一、政府过程思想和方法的萌芽阶段一、政府过程思想和方法的萌芽阶段 开始自觉地引进社会学、经济学和某些自然开始自觉地引进社会学、经济学和某些自然科学的方法研究政府活动过程，但尚未提出科学的方法研究政府活动过程，但尚未提出“过过程程”的概念。的概念。 （一）（一）1867年白哥合特年白哥合特英国宪法英国宪法一书的出版一书的出版 （二）（二）1885年威尔逊年威尔逊国会政府国会政府出版出版“国联国联”的倡导者的倡导者诺贝尔和

2、平奖获得者诺贝尔和平奖获得者（三）（三）1886年布赖斯年布赖斯美利坚共和政体美利坚共和政体和和1921年年现代民治政体现代民治政体的出版的出版（四）简短的小结（四）简短的小结 第一，注重用社会学、经济学、统计学方法及其某些自然科学的方法； 第二，注重研究政府的实际状况和实际功能； 第三，注重说明政府与社会的交换过程，开拓了政府学研究的新视野； 第四，为政治学的行为主义研究倾向打下了坚实的基础。二、二、“政府过程政府过程”概念的提出和政府过程概念的提出和政府过程学说的形成及发展阶段学说的形成及发展阶段 1908年，本特利正式提出了年，本特利正式提出了“政府的过程政府的过程”的概念的概念和一系列

3、理论。和一系列理论。 亚瑟亚瑟本特利（本特利（Bentley Arthur Fisher; 1870-1957），），美国著名政治活动家和哲学家。美国著名政治活动家和哲学家。政府的过程：社政府的过程：社会压力研究会压力研究（Process of Government：A Study of Social Pressures）一书以其关于）一书以其关于“政府政府过程和压力团体过程和压力团体”研究，大大将白哥合特、威尔逊研究，大大将白哥合特、威尔逊和布赖斯开始的研究工作思路向前推进了一步。和布赖斯开始的研究工作思路向前推进了一步。 本特利政府过程思想的主要内容和学术特点本特利政府过程思想的主要内容和

4、学术特点 第一，他认为，对政治问题的适当研究，是象第一，他认为，对政治问题的适当研究，是象自然科学那样，以自然科学那样，以“可观察的事实可观察的事实”和和“可观可观察的行为察的行为”为对象。为对象。 第二，本特利前所未有地以第二，本特利前所未有地以“集团集团”（group，也就是后来所说的也就是后来所说的“利益集团利益集团”）的概念。对）的概念。对国家，政府概念的延伸。国家，政府概念的延伸。梅里亚姆（梅里亚姆（Merriam，Charles Edward；18741953） 他呼吁在政治分析中要重建方法，要求他呼吁在政治分析中要重建方法，要求有更多的以经验为根据的观察和测量，并为有更多的以经验

5、为根据的观察和测量，并为此而使用统计数字，要求更多地把政治学、此而使用统计数字，要求更多地把政治学、政府学的研究集中于政府学的研究集中于“深刻的社会控制深刻的社会控制”。拉斯韦尔（拉斯韦尔（Lasswell，Harold Dwight；19021978） 他强调要注重分析政治行为者的个人动机和思想他强调要注重分析政治行为者的个人动机和思想感情，并将心理分析方法和数量分析方法应用于政感情，并将心理分析方法和数量分析方法应用于政治宣传。治宣传。 两位芝加哥学派的最主要的阐述者，两位芝加哥学派的最主要的阐述者， 重视对重视对“权力现象权力现象”的研究的研究 梅里亚姆：梅里亚姆：政治力量政治力量（Po

6、litical Power。 拉斯韦尔：拉斯韦尔：政治学：谁得到什么，什么时候政治学：谁得到什么，什么时候和怎样得到和怎样得到（Politics： Who Gets What， When， How），书的标题后被当作政治学），书的标题后被当作政治学的一条标准定义。的一条标准定义。 在二三十年代，古斯内尔（在二三十年代，古斯内尔（Gosnell，Harold）等人在选举行为、控制方法、政）等人在选举行为、控制方法、政府工作程序等领域的研究工作，也都在某府工作程序等领域的研究工作，也都在某些侧面和一定程度上呼应、支持或者说丰些侧面和一定程度上呼应、支持或者说丰富了本特利对政府过程的研究。富了本特利

7、对政府过程的研究。 小结小结 到这一时期，政府过程理论已经形成；到这一时期，政府过程理论已经形成； 依据有三：依据有三： 其一，核心概念已经形成其一，核心概念已经形成“团体团体”； 其二，学科的逻辑体系形成其二，学科的逻辑体系形成团体、利团体、利益和压力三者围绕政府的相互作用和这三个概益和压力三者围绕政府的相互作用和这三个概念在理论上的相互规定；念在理论上的相互规定； 其三，方法论和特定的研究方法已经形成其三，方法论和特定的研究方法已经形成并逐步稳定下来，方法论即是行为主义。并逐步稳定下来，方法论即是行为主义。 具体研究方法具体研究方法（1）将政府活动放到社会环境中去考察。）将政府活动放到社会

8、环境中去考察。（2）动态分析与静态分析相结合。）动态分析与静态分析相结合。（3）重视数量分析与数据的运用，重视调查研）重视数量分析与数据的运用，重视调查研究工作。究工作。（4）重视对政府活动中人的行为做社会心理分）重视对政府活动中人的行为做社会心理分析。析。 三、政府过程理论的稳定发展和普及阶段三、政府过程理论的稳定发展和普及阶段 政府过程理论的稳定发展，突出地表现为政府过程理论的稳定发展，突出地表现为它的基本方法论它的基本方法论行为主义在行为主义在5060年代地年代地位的不断升高和巩固。位的不断升高和巩固。 这一时期，人们比以往更重视制度、政府这一时期，人们比以往更重视制度、政府结构、政府程

9、序和控制等问题，还很重视对压结构、政府程序和控制等问题，还很重视对压力团体和院外集团，对公开统治幕后的力团体和院外集团，对公开统治幕后的“看不看不见的政府见的政府”，对官僚政治过程、行政程序和政，对官僚政治过程、行政程序和政党活动，对选举行为中种族因素的影响等问题党活动，对选举行为中种族因素的影响等问题的研究。的研究。 传统政治学行为主义政治学后行为主义政治学 传统主义政治学的特点：历史分析、制度分析、法律分析、静态分析、定性分析。 研究对象是国家、政府、国际政治等。 行为主义方法萌芽于19世纪末到20世纪初，受当时科学主义、逻辑实证主义方法的影响，以政治行为、政治过程为研究对象，采用科学方法

10、、定量、动态分析方法。 从传统主义到行为主义的研究方法，分析重心由规范、制度到行为，分析的出发点从道德判断到科学论证，追求价值中立的纯科学。 行为主义在20世纪60年代到达高峰。后被后行为主义取代，标志性事件是戴维伊斯顿1969年被选为新一届美国政治学学会主席，发表了政治学的新革命的演讲。 1951年，美国哥伦比亚大学年，美国哥伦比亚大学政府学教授戴维政府学教授戴维杜鲁门出版杜鲁门出版了了政府过程：政治利益和政府过程：政治利益和公众舆论公众舆论（Governmental Process：Political Interest and Public Opinion） 阿尔蒙德（美国阿尔蒙德（美国A

11、lmond，Gabrial；1911）的比较）的比较政治学与政治学与“结构结构功能主义功能主义”分析分析中得到了成功的应中得到了成功的应用和发展。用和发展。 阿尔蒙德与小阿尔蒙德与小G宾厄姆宾厄姆鲍威尔合著鲍威尔合著比较政比较政治学：体系、过程和政策治学：体系、过程和政策（Comparative Politics: System, Process and Policy）试）试图运用结构图运用结构功能主义的体系方法去分析政功能主义的体系方法去分析政治体系的实际运动过程，分析政治体系及其存治体系的实际运动过程，分析政治体系及其存在于其中的社会环境之间的关系，在具体研究在于其中的社会环境之间的关系，

12、在具体研究方法上注重了与经济学、社会学以及自然科学方法上注重了与经济学、社会学以及自然科学方法的渗透。该书扩大了过程研究方法的影响，方法的渗透。该书扩大了过程研究方法的影响，推动和丰富了政治过程学说的发展。推动和丰富了政治过程学说的发展。 过程研究的学说与方法在上世纪中期至过程研究的学说与方法在上世纪中期至60年代稳定发展的原因年代稳定发展的原因 战后，一批学者进入了政界。政治实践使他们战后，一批学者进入了政界。政治实践使他们切身感到纯理论的制度研究法在决策中的作用切身感到纯理论的制度研究法在决策中的作用很有限，从而促进了政治学理论与政府实践的很有限，从而促进了政治学理论与政府实践的结合；结合

13、； 移民到美国的欧洲学者中，不少人有社会学或移民到美国的欧洲学者中，不少人有社会学或经济学、心理学的知识背景，他们促进了政治经济学、心理学的知识背景，他们促进了政治学与相关学科在研究方法上融合；学与相关学科在研究方法上融合； 芝加哥学派和其它赞同行为主义的学者持续不芝加哥学派和其它赞同行为主义的学者持续不断的推荐、宣传也是过程研究得以普及和发展断的推荐、宣传也是过程研究得以普及和发展的重要原因。的重要原因。 问题： 1 1、政府过程的概念、政府过程的概念 2 2、“过程过程”研究方法与研究方法与“制度制度”研究方法分析研究方法分析概念有什么不同？概念有什么不同？ 3 3、政府过程的思想方法在萌

14、芽阶段有那些代表、政府过程的思想方法在萌芽阶段有那些代表人物？有什么主要特征？人物？有什么主要特征？ 4 4、政府过程学说的形成及发展阶段有那些代表、政府过程学说的形成及发展阶段有那些代表人物。有那些重要思想？人物。有那些重要思想？ 5 5、为什么说到本特利时期，政府过程理论已经、为什么说到本特利时期，政府过程理论已经形成？形成？ 6 6、你如何理解后行为主义？、你如何理解后行为主义？ 7 7、威尔逊为什么获、威尔逊为什么获19191919年诺贝尔和平奖？年诺贝尔和平奖？第二节第二节 “政府过程政府过程”的方法论特征的方法论特征 一、一、“政府过程政府过程”中的政府是中的政府是“大政府大政府”

15、 二、二、“政府过程政府过程”中的政府是中的政府是“现实的政府现实的政府” 三、三、“政府过程政府过程”中的中的“过程过程”是指政府的实际是指政府的实际运作活动运作活动 四、四、“政府过程政府过程”实际上就是实际上就是“政治过程政治过程” 五、小结五、小结 一、一、“政府过程政府过程”中的政府是中的政府是“大政府大政府” 不论是作为一种学说，还是作为一种方法，政府不论是作为一种学说，还是作为一种方法，政府过程当然是以政府为对象的。但是，政府过程中的过程当然是以政府为对象的。但是，政府过程中的政府，不是政府，不是“小政府小政府”即狭义上的政府即狭义上的政府行政机行政机关或内阁，而是关或内阁，而是

16、“大政府大政府”即广义上的政府。即广义上的政府。 从广义上看，政府的三种不同含义从广义上看，政府的三种不同含义（1）国家机构的总体、总和，或者说等于人）国家机构的总体、总和，或者说等于人们常说的们常说的“当局当局”。 （2）政府等于国家机构的总体与执政党之和。）政府等于国家机构的总体与执政党之和。（3）在一些全民信教的国家，政府等于国家）在一些全民信教的国家，政府等于国家机构与宗教领袖集团之和。机构与宗教领袖集团之和。 在政党政治的含义上，政府和执政党是一体的在政党政治的含义上，政府和执政党是一体的 1. 执政党国家各方面的工作实行政治领导、组织领执政党国家各方面的工作实行政治领导、组织领导和

17、思想领导，对国家的大政方针和重大事项直接决策。导和思想领导，对国家的大政方针和重大事项直接决策。 2. 执政党是政府背后的执政党是政府背后的“一体化向心力量一体化向心力量”，通过，通过其在立法机关的多数地位控制立法、预算和人事任免，其在立法机关的多数地位控制立法、预算和人事任免，通过其在行政机构中工作的党员对政府决策施加影响，通过其在行政机构中工作的党员对政府决策施加影响，但但“党党”和和“政政”在载体和职能上是分开的。在载体和职能上是分开的。 3.某些实行一党制的国家，以法律形式规定执政党某些实行一党制的国家，以法律形式规定执政党是国家的惟一合法政党，处于至高无上的政治地位。是国家的惟一合法

18、政党，处于至高无上的政治地位。 选择选择“大政府大政府”为研究对象，反映在方法论为研究对象，反映在方法论上就是强调政府与其它政治现象乃至与这个政府上就是强调政府与其它政治现象乃至与这个政府所处的社会环境的相互作用和所处的社会环境的相互作用和“能量交换能量交换”，重，重视研究公民的意见表达团体、压力团体、院外集视研究公民的意见表达团体、压力团体、院外集团、党魁等处于当局幕后的团、党魁等处于当局幕后的“看不见的政府看不见的政府”与与政府当局的关系。政府当局的关系。 二、二、“政府过程政府过程”中的政府是中的政府是“现实的现实的政府政府” 如果说政府过程是以如果说政府过程是以“大政府大政府”为为对象

19、的话，那么换一个角度讲，它还是对象的话，那么换一个角度讲，它还是以以“现实的政府现实的政府”为对象的。为对象的。“现实的现实的政府政府”是与是与“理想的政府理想的政府”相对应的概相对应的概念。念。 所谓理想政府，是指一国的法律对本国政府的各种规定的总和，包括政府体制、组织、职能以及政府在国家中的地位等。也可称作“法理上的政府”、“应当如此的政府”。 所谓现实政府，是指在一个特定国家中实际发挥作用的那个实在的政府。是“过程中的政府”、“确实如此的政府”。 “理想政府理想政府”更多是法律上的，而运行更多是法律上的，而运行中的实存政府基本上都并不中的实存政府基本上都并不“理想理想”。 政府过程的方法

20、以政府过程的方法以“现实的政府现实的政府”为对为对象，但不以说明种种现实的政府现象为象，但不以说明种种现实的政府现象为己任。那不过仅仅是一种较低层次上的己任。那不过仅仅是一种较低层次上的描述工作。描述工作。 “偏离偏离” 现象是客观存在的现象是客观存在的 第一，所有国家的政府在体现本国法律的过第一，所有国家的政府在体现本国法律的过程中，都出现了程中，都出现了“偏离偏离”现象。现象。 第二，就一个国家的内部情况而言，法制虽第二，就一个国家的内部情况而言，法制虽是统一的，但不同地方政府的工作状况是不是统一的，但不同地方政府的工作状况是不同的，要求没有偏离现象发生是不可能的。同的，要求没有偏离现象发

21、生是不可能的。 第三，就一个国家的内部情况而言，在同一第三，就一个国家的内部情况而言，在同一法律和国体范围内前后相接的各届政府在机法律和国体范围内前后相接的各届政府在机构设置、运行机制乃至从政特色方面，也往构设置、运行机制乃至从政特色方面，也往往是不一样的。往是不一样的。 以揭示以揭示“偏离偏离”规律为任务，在很大程度上规律为任务，在很大程度上解决了现代政治学特别是政府理论，既要坚解决了现代政治学特别是政府理论，既要坚持对政府理想化的追求，又要持对政府理想化的追求，又要“从实际出发从实际出发”的方法论难题。的方法论难题。 “偏离偏离”与与“适度适度”，是任何政府在其运行，是任何政府在其运行中都

22、要遇到的一对基本矛盾。对当代中国政中都要遇到的一对基本矛盾。对当代中国政府过程中的这一矛盾关系在经验实证基础上府过程中的这一矛盾关系在经验实证基础上的把握和在理论实证角度上的说明，是本书的把握和在理论实证角度上的说明，是本书所力图达到的目标。所力图达到的目标。 三、三、“政府过程政府过程”中的中的“过程过程”是指政府是指政府的实际运作活动的实际运作活动 政府过程中的政府过程中的“过程过程”的四种含义的四种含义: （1）政府的活动、运动过程，强调政府权力系统）政府的活动、运动过程，强调政府权力系统各分支间的关系，政府与政党、社会与政府之间各分支间的关系，政府与政党、社会与政府之间的相互作用的相互

23、作用（2）政府机构和政府官员的操作性活动，即工作）政府机构和政府官员的操作性活动，即工作程序。程序。（3）政府活动中较为重大的变化过程（从计划到）政府活动中较为重大的变化过程（从计划到市场）。市场）。（4）如前所述，是一种研究方法。）如前所述，是一种研究方法。 四、四、“政府过程政府过程”实际上就是实际上就是“政治过程政治过程” “政治过程政治过程”（Political Process）是一个比）是一个比“政府政府过程过程”使用得更广泛一些的概念。使用得更广泛一些的概念。 过程的政治与过程的政府，必然在所反映的客观对象过程的政治与过程的政府，必然在所反映的客观对象上是对等的，只是强调的侧重点不

24、同而已。上是对等的，只是强调的侧重点不同而已。 学术界历来多是交叉使用这两个概念，并未给它们化学术界历来多是交叉使用这两个概念，并未给它们化分严格的界限。分严格的界限。 选择了选择了“政府过程政府过程”的概念来研究中的概念来研究中国问题，主要是基于以下三个因素国问题，主要是基于以下三个因素1. 使用一个重要概念为基准概念时必然要考虑到使用一个重要概念为基准概念时必然要考虑到这个概念的来源。选择政府过程为基准概念，这个概念的来源。选择政府过程为基准概念，在理论上、逻辑上要更为稳妥和准确一些。在理论上、逻辑上要更为稳妥和准确一些。 2. 使用政府过程概念，有助于突出重点，更加集使用政府过程概念，有

25、助于突出重点，更加集中地论述政权建设问题。中地论述政权建设问题。 3. 我国存在着对政治概念的理解宽泛化的客观情我国存在着对政治概念的理解宽泛化的客观情况，使用政府过程概念，比较容易为人们正确况，使用政府过程概念，比较容易为人们正确理解和把握，也更富有专业色彩。理解和把握，也更富有专业色彩。 “政府过程”的核心概念：概念即方法概念即方法五、小结五、小结 政府过程的思想，特别是它作为一种研究方法，应政府过程的思想，特别是它作为一种研究方法，应当说既有着深厚的理论基础，又着眼于面向实际，当说既有着深厚的理论基础，又着眼于面向实际，有着一整套比较具体、实用的方法。有着一整套比较具体、实用的方法。 在

26、政府过程的理论和方法之下，我们既不回避价值在政府过程的理论和方法之下，我们既不回避价值判断，也不着意于价值判断。我们的着眼点，是在判断，也不着意于价值判断。我们的着眼点，是在一个设定的前提之下，把当代中国政府的实际运行一个设定的前提之下，把当代中国政府的实际运行情况理清楚。情况理清楚。 我们对当代中国政府过程的研究，我们对当代中国政府过程的研究，都以关于政府行为中的都以关于政府行为中的“偏离偏离”与与“适度适度”矛盾关系的思考为理论基础；矛盾关系的思考为理论基础；以关于以关于“党政关系党政关系”是当代中囯政府是当代中囯政府过程中的一对最基本的政治关系，其过程中的一对最基本的政治关系，其他几乎所

27、有政治关系都是这个关系的他几乎所有政治关系都是这个关系的展开的思考为主线的。展开的思考为主线的。 In The Process of Government: A Study of Social Pressures (1908), his most noted work, Bentley attempted to develop a methodology of behavioral social-science research and urged concentration of study on overt human activity, the raw material of the p

28、olitical process. He arranged political data in terms of groups, interests, and pressures 。问题：问题： 1、对大政府的理解主要有那三种不同的方、对大政府的理解主要有那三种不同的方式？其中党政关系又有三种具体组织形式，式？其中党政关系又有三种具体组织形式，试简述之。试简述之。 2、说说你对、说说你对“偏离偏离”假设的理解。假设的理解。 3、如何理解政府过程中的、如何理解政府过程中的“过程过程”？ 4、为什么本书要选择、为什么本书要选择“政府过程政府过程”的概念？的概念？第三节第三节 当代中国政府过程的特殊

29、性与当代中国政府过程的特殊性与研究中国政府过程的意义研究中国政府过程的意义 一、当代中国政府过程的特殊性一、当代中国政府过程的特殊性二、当代中国政府过程研究中的学习与发展二、当代中国政府过程研究中的学习与发展 三、研究当代中国政府过程的意义三、研究当代中国政府过程的意义 一、当代中国政府过程的特殊性一、当代中国政府过程的特殊性 第一，就目前而言，中国政府过程中最主要第一，就目前而言，中国政府过程中最主要的问题，不是的问题，不是“利益群体利益群体”的问题，也不是的问题，也不是“接近接近”的问题，而是如何规范中国共产党的问题，而是如何规范中国共产党和中国政府的关系问题。和中国政府的关系问题。 第二，中国是单一制国家，但人口众多、土第二，中国是单一制国家，但人口众多、土地辽阔、区域间差别悬殊。地辽阔、区域间差别悬殊。 第三，由于自然的、历史的原因，使得中国第三，由于自然的、历史的原因，使得中国政府过程异乎寻常