登记存管业务

1、证券登记存管业务培训证券登记存管业务证券登记存管业务胡春晖胡春晖中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司深圳分公司20072007年年1212月月证券登记存管业务培训目 录p 证券登记结算公司简介证券登记结算公司简介p 证券登记存管业务概述证券登记存管业务概述p 证券登记业务介绍证券登记业务介绍p 全流通时代股份管理全流通时代股份管理p 高管股份管理高管股份管理p 权证行权权证行权p 股权激励股权激励p 常见问题及应对措施常见问题及应对措施p 服务与交流服务与交流证券登记存管业务培训一、证券登记结算公司简介一、证券登记结算公司简介p组织架构组织架构p基本职能基本职能证

2、券登记存管业务培训一、证券登记结算公司简介一、证券登记结算公司简介 监事会风险管理委员会组织架构证券登记存管业务培训深圳分公司组织架构深圳分公司组织架构 证券登记存管业务培训证券登记结算公司证券登记结算公司基本职能基本职能 证券账户、结算账户的设立和管理 证券的登记存管 证券和资金的清算交收及相关管理 受发行人的委托派发证券权益 查询、咨询和培训服务 证监会批准的其他业务（质押登记、司法冻结登记等）证券登记存管业务培训二、证券登记存管业务概述二、证券登记存管业务概述p有关规定p基本概念p证券品种p服务对象p服务平台p登记业务证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券登记存管业务概述有关规定公

3、司法、证券法证券登记结算管理办法登记规则证券账户管理规则等备忘录、协议、指南、流程、日志等 证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券登记存管业务概述证券登记概念 证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券登记存管业务概述证券存管概念 证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券登记存管业务概述证券托管概念l证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。l同一投资者

4、可同时在多家证券公司托管证券，证券可以在不同的证券公司之间进行转托管l证券只能通过托管券商卖出证券登记存管业务培训投投资资者者证券公司证券公司/ /托管银托管银行行证券证券登记登记结算结算机构机构托管存管投投资资者者投投资资者者证券公司证券公司/ /托管银托管银行行投投资资者者托管存管托管托管证券存管体系证券存管体系证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券登记存管业务概述证券品种证券品种 股票股票 A股（股（677只）只） B股（股（55只）只） 代办转让代办转让A类（类（48只）只） 代办转让代办转让B类（类（5只）只） 中关村园区报价转让（中关村园区报价转让（23） 基金基金 封闭式基

5、金（封闭式基金（20只）只） 开放式基金（开放式基金（ 60只，其中只，其中LOF 31只）只） ETF （2只）只）证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券登记存管业务概述证券品种（续）证券品种（续） 债券债券 国债（国债（24只）只） 企业债企业债(22只）只） 可转债（可转债（8只）只） 证券公司债（证券公司债（1只）只） 公司债公司债 权证（权利）权证（权利） （14只）只） 资产证券化产品（资产证券化产品（13只）只）证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券登记存管业务概述服务对象 证券发行人证券发行人（上市公司上市公司715家，基金公司家，基金公司61家，三板挂牌公司家，三

6、板挂牌公司76家家） 证券公司（证券公司（211家家） 托管单元（托管单元（2861个个） 投资者（投资者（6816万个账户万个账户） 主管机关主管机关 证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券登记存管业务概述服务平台网站服务系统：发行人和投资者网站服务系统：发行人和投资者DDCOMCOM系统：境内结算参与人系统：境内结算参与人B BCOMCOM系统：境外结算参与人系统：境外结算参与人证券交易通讯网：各证券营业部证券交易通讯网：各证券营业部柜台系统：各参与人 证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券登记存管业务概述登记业务登记业务 初始登记初始登记 变更登记变更登记 退出登记退出登记

7、证券登记相关服务证券登记相关服务证券登记存管业务培训三、证券登记业务介绍三、证券登记业务介绍p证券登记原则证券登记原则p证券登记要素证券登记要素p证券初始登记证券初始登记p证券变更登记证券变更登记p退出登记退出登记p证券登记相关服务证券登记相关服务证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记业务证券登记原则受发行人委托办理证券登记业务受发行人委托办理证券登记业务实行证券登记申报制实行证券登记申报制实行证券登记实名制实行证券登记实名制实行证券无纸化运作实行证券无纸化运作按持有人类别标识管理股份按持有人类别标识管理股份证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记业务证券登记原则（续） 证券登记实行证券登记

8、申请人申报制，证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，申请材料进行形式审核，证券登记申证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整料真实、准确、完整。（。（证券登记证券登记规则规则 第第6条条） 证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记业务证券登记原则（续） 由于证券发行人提供的申请材料有误由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任；证券发行

9、人申请对证券担任何责任；证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，本公司依初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的据生效的司法裁决司法裁决或本公司认可的其或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。（他证明材料办理更正手续。（证券证券登记规则登记规则第第16条条）证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记业务证券登记要素证券登记要素 证券持有人姓名或名称证券持有人姓名或名称 证券账户号码证券账户号码 有效身份证明文件号码有效身份证明文件号码 证券持有人通讯地址证券持有人通讯地址 证券持有人类别标识证券持有人类别标识 持有证券名称持有证券名称 持有证券数量持有证券数量 证券托管机构证券托管机构 限售

10、情况、司法冻结、质押登记等证券持有限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态状态证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记业务证券初始登记股票首次公开发行、增发、配股票首次公开发行、增发、配股股权证发行权证发行基金募集基金募集企业债和公司债券企业债和公司债券记账式国债记账式国债证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记业务证券初始登记（续） 对于涉及国家或国有法人持股的，须对于涉及国家或国有法人持股的，须提供国有资产监管部门的批准文件提供国有资产监管部门的批准文件 涉及向外国战略投资者定向发行股份涉及向外国战略投资者定向发行股份的，须提供商务部的批准文件的，须提供商务部的批准文件 持有限售股份的投

11、资者须申报持有人持有限售股份的投资者须申报持有人类别类别证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记业务证券初始登记（续） 对于网上发行证券，交易所向本对于网上发行证券，交易所向本公司传送的认购结果视为发行人公司传送的认购结果视为发行人提供初始登记申请材料提供初始登记申请材料 对于网下发行证券，本公司根据对于网下发行证券，本公司根据发行人提供的持有人名册进行登发行人提供的持有人名册进行登记记证券登记存管业务培训初始登记基本流程缴纳发行登记费提供登记申请材料领取网上发行证券的认购资金说明办理余股登记，提供验资报告领取信息披露报表确认网下发行证券预登记名册，提交证券发行划款申请办理发行人注册登记咨询并

12、领取材料证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记业务证券变更登记证券变更登记证券过户登记证券过户登记 集中交易过户登记集中交易过户登记 非交易过户登记非交易过户登记其他变更登记其他变更登记证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记业务非交易过户登记非交易过户登记协议转让协议转让司法划扣司法划扣行政划拨行政划拨继承、捐赠、财产分割继承、捐赠、财产分割法人合并、分立，或因解散、破法人合并、分立，或因解散、破产、关闭等原因商失法人资格产、关闭等原因商失法人资格上市公司收购上市公司收购上市公司回购注销上市公司回购注销证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记业务其他证券变更登记司法冻结司法冻结质押质押权证

13、创设与注销权证创设与注销权证行权权证行权可转债转股可转债转股可转债赎回或回售可转债赎回或回售ETF申购或赎回申购或赎回股改产生的证券变更登记股改产生的证券变更登记证券登记存管业务培训退出登记退出登记规定要点 股票终止上市前，上市公司确定代办股票终止上市前，上市公司确定代办机构，终止上市时，未能依法确定代机构，终止上市时，未能依法确定代办机构的，由交易所指定临时代办机办机构的，由交易所指定临时代办机构构 代办机构办理股份退出登记和股份进代办机构办理股份退出登记和股份进入代办股份转让系统登记入代办股份转让系统登记 结清债权债务后，代办机构与本公司结清债权债务后，代办机构与本公司签订证券登记数据资料

14、移交备忘录签订证券登记数据资料移交备忘录证券登记存管业务培训退出登记退出登记规定要点未按规定办理退出登记的，证未按规定办理退出登记的，证券登记数据和资料可经公证机券登记数据和资料可经公证机关公证后，送达发行人关公证后，送达发行人退出登记后，本公司刊登终止退出登记后，本公司刊登终止为发行人提供交易所市场登记为发行人提供交易所市场登记服务的信息公告服务的信息公告证券登记存管业务培训退出登记退出登记时间要点时间要点 代办机构于公司终止上市后代办机构于公司终止上市后5 5个工作日内，个工作日内，办理退出登记办理退出登记 代办机构于公司终止上市后的代办机构于公司终止上市后的2020个工作个工作日内，开始

15、为投资者办理股份确权日内，开始为投资者办理股份确权 代办机构于转让前代办机构于转让前5 5个工作日办理股份登个工作日办理股份登记记 终止上市日的终止上市日的4545个工作日后，开始代办个工作日后，开始代办股份转让股份转让证券登记存管业务培训证券登记相关服务证券登记相关服务股东名册服务股东名册服务权益分派和配股登记权益分派和配股登记信息披露义务人查询信息披露义务人查询网络投票网络投票证券登记存管业务培训股东名册服务有关规定有关规定分类分类申请方式申请方式接收方式接收方式名册内容名册内容注意事项注意事项证券登记存管业务培训股东名册服务（续)有关规定有关规定l本公司定期向证券发行人提供证券持本公司定

16、期向证券发行人提供证券持有人名册。有人名册。l发生证券初始登记、召开股东大会、发生证券初始登记、召开股东大会、召开基金持有人大会、权益分派、股召开基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、证券交易异常权结构发生重大变化、证券交易异常波动等情形时，本公司根据证券发行波动等情形时，本公司根据证券发行人的申请提供相应的证券持有人名册。人的申请提供相应的证券持有人名册。（证券登记规则证券登记规则第第4141条）。条）。证券登记存管业务培训股东名册服务（续)有关规定有关规定 中国证券登记结算有限责任公中国证券登记结算有限责任公司名册服务业务暂行办法司名册服务业务暂行办法（中（中国结算发字【国结算发

17、字【20032003】8383号）号） 20032003年年7 7月发布，统一了沪、深两月发布，统一了沪、深两市的名册服务业务。市的名册服务业务。 证券登记存管业务培训股东名册服务（续）分类分类 ( (按名册发送时间分按名册发送时间分) )q定期发送的名册定期发送的名册q不定期发送的名册不定期发送的名册证券登记存管业务培训股东名册服务（续）定期名册定期名册q年度年度q半年半年q季度季度q月月证券登记存管业务培训股东名册服务（续）定期书面名册定期书面名册q年度、半年、季度初：年度、半年、季度初：特快邮寄特快邮寄上季度末全上季度末全体排名前体排名前100名及流通股排名前名及流通股排名前50名股东名

18、名股东名册、高管明细及股本结构表册、高管明细及股本结构表书面文件书面文件q月初：月初：挂号邮寄挂号邮寄上月末全体排名前上月末全体排名前100及流及流通股排名前通股排名前50名股东名册名股东名册书面文件书面文件定期电子名册定期电子名册q每月初：每月初：上月末全体排名前上月末全体排名前100及流通股排及流通股排名前名前50名股东名册名股东名册q每天：每天：高管持股明细、股本结构表、股份冻高管持股明细、股本结构表、股份冻结表、非流通股结表、非流通股/限售股份明细表限售股份明细表证券登记存管业务培训股东名册服务（续）不定期名册不定期名册q新股首次公开发行或增发、配股、送股、新股首次公开发行或增发、配股

19、、送股、股份回购等而导致股本数量变动股份回购等而导致股本数量变动q召开股东大会或临时股东大会召开股东大会或临时股东大会q自行派发现金红利自行派发现金红利q因股权发生重大变化等原因需发布公告因股权发生重大变化等原因需发布公告q证券交易异常波动证券交易异常波动q本公司认可的其他情况本公司认可的其他情况证券登记存管业务培训股东名册服务（续）申请方式申请方式网上网上当面当面 证券登记存管业务培训关于申领证券持有人名册的申请 证券登记存管业务培训股东名册服务（续）接收方式接收方式q网上网上q当面当面q邮寄邮寄证券登记存管业务培训股东名册服务（续）名册内容名册内容股东代码股东代码股东姓名股东姓名持股数持股

20、数左三项为默认选项，右四项需左三项为默认选项，右四项需要特别说明才提供要特别说明才提供身份证号/注册号联系地址联系电话持股比例证券登记存管业务培训股东名册服务（续）注意事项注意事项 上市公司名册领取人或通讯上市公司名册领取人或通讯地址、地址、 等发生变化，应当：等发生变化，应当：在在2个工作日内将变更后的个工作日内将变更后的申领证券持有人名册委托申领证券持有人名册委托书书 并邮寄登记存管部并邮寄登记存管部在本公司网站修改相关注册在本公司网站修改相关注册信息信息证券登记存管业务培训股东名册服务（续）注意事项注意事项 同一证券持有人持有多个证券账同一证券持有人持有多个证券账户，名册合并统计户，名册

21、合并统计 合并原则：合并原则： 同名称（姓名）同注册号同名称（姓名）同注册号（身份证号）（身份证号）证券登记存管业务培训股东名册服务（续）注意事项注意事项q上市公司申领不定期名册，本公司上市公司申领不定期名册，本公司受理时间：受理时间： 近近1个月内或个月内或1个月以前的月末名册，个月以前的月末名册，本公司于受理日的次本公司于受理日的次1个工作日提供个工作日提供 1个月以前非月末的名册，本公司于个月以前非月末的名册，本公司于受理日后的次受理日后的次5个工作日内提供个工作日内提供证券登记存管业务培训股东名册服务股东名册服务（续）（续）注意事项注意事项q上市公司妥善保管名册，不得上市公司妥善保管名

22、册，不得伪造、篡改毁坏股东名册伪造、篡改毁坏股东名册q通过网上接收名册通过网上接收名册q申请不定期名册，应提早与本申请不定期名册，应提早与本公司联系公司联系证券登记存管业务培训权益分派和配股登记有关规定有关规定操作流程操作流程业务要点业务要点注意事项注意事项出错案例出错案例证券登记存管业务培训权益分派和配股登记(续)有关规定有关规定 证券发行人委托本公司派发股份证券发行人委托本公司派发股份股利及公积金转增股本，应当向本公股利及公积金转增股本，应当向本公司提供派发股份股利及公积金转增股司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及本公司要本申请、股东大会决议以及本公司要求的其他材料。求

23、的其他材料。 本公司对证券发行人的申请材料本公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股审核通过后，根据其申请派发相应股份。（份。（证券登记规则证券登记规则第第47条条）证券登记存管业务培训权益分派和配股登记(续)有关规定有关规定 证券发行人委托本公司派发股票证券发行人委托本公司派发股票或基金的现金红利或债券本息，应当或基金的现金红利或债券本息，应当向本公司提出申请，并在本公司规定向本公司提出申请，并在本公司规定的时间内将用于派发现金红利或债券的时间内将用于派发现金红利或债券本息的资金划至本公司指定银行账户；本息的资金划至本公司指定银行账户；本公司确认证券发行人的相应款项到本公司

24、确认证券发行人的相应款项到账后，根据本公司有关业务规定办理账后，根据本公司有关业务规定办理资金划付手续。资金划付手续。 （证券登记规则证券登记规则第第48条条）证券登记存管业务培训权益分派和配股登记(续)有关规定有关规定上市公司权益分派和配股登记业务运上市公司权益分派和配股登记业务运作指引作指引（本公司中证登记（深圳）综【（本公司中证登记（深圳）综【2001】11号号)p红股、现金股利到账日红股、现金股利到账日R+1R+1日（日（R R日为股权日为股权登记日）登记日）p零碎股处理，按数量大小排序，数量小的循零碎股处理，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单环进位给数量

25、大的股东，以达到最小记账单位位1 1股股证券登记存管业务培训权益分派和配股登记(续)p派息比例有差异（派息比例有差异（1010）：）： 一般机构（含税）一般机构（含税） 个人投资者和投资基金（扣税）个人投资者和投资基金（扣税）p配股款在认购期内逐日扣减配股款在认购期内逐日扣减证券登记存管业务培训上市公司拟定权益分派公告权益分派操作流程权益分派操作流程 本公司确定股权登记日刊登公告接收退税款本公司系统操作深交所核定权益分派公告划款红 股：手续费现金股利：手续费现金股利仅分红股无此步骤证券登记存管业务培训权益分派权益分派（续）（续）业务要点业务要点qR R日日- -股权登记日股权登记日qR+1R+

26、1日，红股（公积金转增股本）到达日，红股（公积金转增股本）到达投资者证券账户投资者证券账户qR+1R+1日，现金股利到达投资者资金账户日，现金股利到达投资者资金账户q本公司代扣个人投资者、基金本公司代扣个人投资者、基金1010个个人所得税人所得税q代扣税退还上市公司，由上市公司交代扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务部门当地税务部门证券登记存管业务培训权益分派权益分派（续）（续）注意事项q上市公司提供的退款银行账户资料准确上市公司提供的退款银行账户资料准确q现金股利保证在现金股利保证在R-1R-1日下午日下午4:304:30分之前到达分之前到达本公司指定账户，否则刊登延迟公告，延本公司指定账

27、户，否则刊登延迟公告，延期派发现金股利期派发现金股利q限售流通股的现金股利可由我司代派，也限售流通股的现金股利可由我司代派，也可由上市公司自派可由上市公司自派q可转债权益分派参照上市公司权益分派办可转债权益分派参照上市公司权益分派办理理证券登记存管业务培训获得批文配股登记操作流程配股登记操作流程 本公司确定股权登记日刊登配股说明书摘要刊登配股上市公告书本公司系统操作申请余股登记深交所核准配股公告向上市公司划款验资（全部）证券登记存管业务培训配股登记配股登记（续）（续）办理业务要点办理业务要点q无限售流通股，通过交易系统报盘认购无限售流通股，通过交易系统报盘认购q职工股职工股/高管股高管股/限售

28、流通股限售流通股,既可通过交易系统报既可通过交易系统报盘认购，也可到指定地点缴款认购盘认购，也可到指定地点缴款认购q限售流通股限售流通股,由投资者到由投资者到配股说明书配股说明书指定地点指定地点缴款认购缴款认购q配股缴款截止日的配股缴款截止日的7 7个工作日内个工作日内完成余股登记完成余股登记（依（依据中国证监会证监发据中国证监会证监发20012001144144号号关于缩短关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知）证券登记存管业务培训配股登记配股登记（续）（续）注意事项q余股数据磁盘的制作余股数据磁盘的制作余股登记根据承销协议，由主承销商或分余

29、股登记根据承销协议，由主承销商或分销商认购销商认购（中国证监会机构部函【（中国证监会机构部函【20032003】202202号）号）q需在配股缴款截止日后的需在配股缴款截止日后的5 5个工作日内向本个工作日内向本公司申请办理余股登记公司申请办理余股登记q派生股份的股份性质与原股份的性质一致派生股份的股份性质与原股份的性质一致证券登记存管业务培训查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况查询依据查询依据查询原因查询原因查询内容查询内容注意事项注意事项证券登记存管业务培训查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）查询依据查询依据q 上市公司收购管理办法上市公司收购管理办法附件：股东附件：股东持股变动

30、报告书格式持股变动报告书格式（中国证监会令第（中国证监会令第1010号）号）q上市公司股权分置改革管理办法上市公司股权分置改革管理办法（证监发（证监发【20052005】8686号）号）q证券登记规则证券登记规则( (中国结算发字【中国结算发字【20062006】153153）q查询信息披露义务人持股及买卖流通股情查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况服务指南况服务指南（中国结算深业字【（中国结算深业字【20042004】4343号，号，新的新的指南正在拟订，具体内容参考新指南指南正在拟订，具体内容参考新指南）证券登记存管业务培训查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）查询原因查询原因q

31、上市公司股东股权转让、上市公司股东股权转让、重组收购或实施股权分置改重组收购或实施股权分置改革等革等证券登记存管业务培训查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）查询内容查询内容q非流通股东及公司关联人、保荐人持股及近非流通股东及公司关联人、保荐人持股及近6 6个月个月买卖公司流通股情况买卖公司流通股情况 q上市公司董事、监事、高管人员等知悉内幕信息上市公司董事、监事、高管人员等知悉内幕信息的当事人持股及近的当事人持股及近6 6个月买卖公司流通股情况个月买卖公司流通股情况q股权转让双方董事、监事、高管等知悉内幕信息股权转让双方董事、监事、高管等知悉内幕信息的当事人持股及近的当事人持股及近6

32、6个月买卖公司流通股情况个月买卖公司流通股情况证券登记存管业务培训查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）提交材料提交材料q申请书申请书q董事、监事、高管等查询对象名单董事、监事、高管等查询对象名单q转让协议、增发公告或深交所相关核准转让协议、增发公告或深交所相关核准函件等材料的复印件复印件（加盖上市函件等材料的复印件复印件（加盖上市公司公章）公司公章）q电子磁盘数据电子磁盘数据证券登记存管业务培训查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）注意事项q申请中的关联企业、董事、监事和高管等知申请中的关联企业、董事、监事和高管等知悉内幕信息的当事人名单，由申请人确定，悉内幕信息的当事人名单，由

33、申请人确定，被查询人与上市公司高管人员的关系需明确被查询人与上市公司高管人员的关系需明确注明注明q上市公司应预计该查询材料的使用时间，通上市公司应预计该查询材料的使用时间，通常情况下需常情况下需至少提前至少提前2 2个工作日个工作日向本公司提向本公司提交申请文件交申请文件q所有申请查询文件均需提供原件，复印件所有申请查询文件均需提供原件，复印件（如协议）需加盖上市公司公章（如协议）需加盖上市公司公章证券登记存管业务培训查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况（续）（续）注意事项q本公司在受理材料后本公司在受理材料后2 2个工作日内个工作日内完成查询完成查询q所有查询结果，本公司直接电子文所有查询

34、结果，本公司直接电子文件方式抄送深交所件方式抄送深交所q上市公司申请查询免费上市公司申请查询免费证券登记存管业务培训证券登记相关服务证券登记相关服务网络投票服务网络投票服务 设立股东大会网络投票系统设立股东大会网络投票系统 投资者办理身份验证后，方投资者办理身份验证后，方可进行网络投票可进行网络投票证券登记存管业务培训全流通时代股份管理股份管理原则股份管理原则限售流通股管理限售流通股管理国有股管理国有股管理非交易过户非交易过户股改追送对价股改追送对价股改垫付对价偿还股改垫付对价偿还股改增持股份解除锁定股改增持股份解除锁定非公开发行新股登记非公开发行新股登记证券登记存管业务培训全流通时代股份管理

35、原则背景背景 股权分置改革之后，证券市场进入全流股权分置改革之后，证券市场进入全流通时代通时代原则原则 股份性质管理股份性质管理股份限售股份持有人股份限售股份持有人类别标识管理类别标识管理 上市公司在股改实施、公开增发新股、上市公司在股改实施、公开增发新股、非公开发行新股进行登记时，均需申报非公开发行新股进行登记时，均需申报相关股东的股份持有人类别标识相关股东的股份持有人类别标识证券登记存管业务培训全流通时代股份管理原则（续） 股份持有人类别标识与原股份性质没有股份持有人类别标识与原股份性质没有必然联系，应根据股东的实际情况申报必然联系，应根据股东的实际情况申报 股东的股份持有人类别标识如有变

36、化，股东的股份持有人类别标识如有变化，上市公司应向我司及时申报上市公司应向我司及时申报 股份持有人类别标识应根据有权机关的股份持有人类别标识应根据有权机关的界定文件确定界定文件确定证券登记存管业务培训限售流通股管理股改股份限售管理有关规定股改股份限售管理有关规定 上市公司股权分置改革管理办法上市公司股权分置改革管理办法 上市公司股权分置改革业务操作指引上市公司股权分置改革业务操作指引 中国结算深圳分公司限售股份登记存中国结算深圳分公司限售股份登记存管业务指南管业务指南 股权分置改革工作备忘录第股权分置改革工作备忘录第16号号解除限售解除限售证券登记存管业务培训限售流通股管理（续）限售股份查询限

37、售股份查询 网上查询网上查询 路径：路径：“股东名册业务股东名册业务”“股份数据股份数据下载下载”“非流通非流通/限售股份持股表限售股份持股表” 数据每日更新数据每日更新 书面报表书面报表 提交提交“关于申领股份数据报表的申请关于申领股份数据报表的申请”，我司在受理后一个交易日内提供相关报表我司在受理后一个交易日内提供相关报表证券登记存管业务培训限售流通股管理（续）收回实物股票或证券登记证明书收回实物股票或证券登记证明书 目的目的 为将来顺利办理解除限售做准备为将来顺利办理解除限售做准备 要点要点 根据根据“限售股份明细表限售股份明细表”核查实物股票情核查实物股票情况况 收回实物股票，申请注销

38、收回实物股票，申请注销 如实物股票遗失，刊登遗失公告如实物股票遗失，刊登遗失公告证券登记存管业务培训限售流通股管理（续）限售股份权益分派限售股份权益分派 红股红股 由我司代理派发由我司代理派发 现金红利现金红利 可由我司代理派发，也可由上市公司自派可由我司代理派发，也可由上市公司自派证券登记存管业务培训限售流通股管理（续）限售股份配股登记限售股份配股登记 认购方式认购方式 通过交易系统报盘认购通过交易系统报盘认购 上市公司向我司申报登记上市公司向我司申报登记证券登记存管业务培训限售流通股管理（续）限售股份转托管限售股份转托管 限售期内限售期内 不可转托管不可转托管 可通过托管券商查询托管数量可

39、通过托管券商查询托管数量 解除限售之后解除限售之后 通过托管券商办理转托管通过托管券商办理转托管证券登记存管业务培训限售流通股管理（续）限售股份质押登记限售股份质押登记 限售期内可以办理质押登记，须到我司限售期内可以办理质押登记，须到我司柜台办理柜台办理 深圳证券交易所上市公司非流通股及深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知限售流通股质押登记须知证券登记存管业务培训限售流通股管理（续）限售股份司法冻结限售股份司法冻结 限售股份司法冻结由我司受理限售股份司法冻结由我司受理 具体流程参见具体流程参见协助执法业务工作程序协助执法业务工作程序证券登记存管业务培训限售流通股管理（续） 限

40、售股份解除限售锁定限售股份解除限售锁定业务原则业务原则对于限售股份解除限售锁定，我司只受对于限售股份解除限售锁定，我司只受理上市公司的申请，而不直接受理股东理上市公司的申请，而不直接受理股东的解除限售申请的解除限售申请证券登记存管业务培训限售流通股管理（续）业务流程业务流程申领限售股份明细表及股本结构表申领限售股份明细表及股本结构表向深交所申请限售股份解除锁定向深交所申请限售股份解除锁定向我司提交相关材料，办理解除锁定向我司提交相关材料，办理解除锁定深交所出具的解除限售确认书深交所出具的解除限售确认书限售股份解除锁定申请表限售股份解除锁定申请表限售股份解除锁定电子数据限售股份解除锁定电子数据其

41、他材料其他材料证券登记存管业务培训限售流通股管理（续）刊登限售股份上市提示性公告刊登限售股份上市提示性公告我司完成解除锁定预登记之后，将结果交上我司完成解除锁定预登记之后，将结果交上市公司确认，然后出具解除锁定业务回执交市公司确认，然后出具解除锁定业务回执交上市公司，上市公司可凭该回执办理刊登公上市公司，上市公司可凭该回执办理刊登公告事宜告事宜限售股份上市限售股份上市我司在上市日的前一交易日将数据发送至各我司在上市日的前一交易日将数据发送至各托管券商，股份于上市日起可以开始卖出托管券商，股份于上市日起可以开始卖出上市日我司出具解除限售登记结果报表于上上市日我司出具解除限售登记结果报表于上市公司

42、市公司证券登记存管业务培训限售流通股管理（续） 注意事项注意事项 限售股份存在冻结情况限售股份存在冻结情况 未冻结的股份未冻结的股份 可以全部或部分解除锁定可以全部或部分解除锁定 已冻结的股份已冻结的股份 只可一次性全部解除锁定，不可部分解除只可一次性全部解除锁定，不可部分解除 解除锁定之后，股份仍处于冻结状态解除锁定之后，股份仍处于冻结状态证券登记存管业务培训限售流通股管理（续） 托管单元托管单元 原无托管单元原无托管单元 解除锁定时须选择托管单元解除锁定时须选择托管单元 一个账户只可选择一个托管单元一个账户只可选择一个托管单元 原有托管单元原有托管单元 解除锁定时不可变更托管单元解除锁定时

43、不可变更托管单元 上市后再通过托管券商办理转托管上市后再通过托管券商办理转托管证券登记存管业务培训限售流通股管理（续） D字头账户字头账户限售期满可以解除限售，但不可托管到限售期满可以解除限售，但不可托管到有效托管单元，因此亦不可交易有效托管单元，因此亦不可交易完成补登记手续后再办理托管手续完成补登记手续后再办理托管手续不要等到限售期满才联络股东不要等到限售期满才联络股东投资者申请材料一旦齐备即马上向我司投资者申请材料一旦齐备即马上向我司递交，避免积压，影响投资者交易递交，避免积压，影响投资者交易证券登记存管业务培训D字头账户补登记所需材料D字头账户股东提交身份证明文件和补登记授权字头账户股东

44、提交身份证明文件和补登记授权委托书委托书营业执照必须通过了最近年度的年检，自然人营业执照必须通过了最近年度的年检，自然人股东的身份证尚未过期。股东的身份证尚未过期。如因注册资料变更导致目前的身份证明文件与如因注册资料变更导致目前的身份证明文件与在我司登记的股东资料不一致的，贵司应当通在我司登记的股东资料不一致的，贵司应当通知其到发证机关开具相关变更证明（知其到发证机关开具相关变更证明（原件原件）等）等材料。材料。如法人股东的营业执照无效，股东无法出具有如法人股东的营业执照无效，股东无法出具有效身份证明文件和授权委托书，贵司应建议股效身份证明文件和授权委托书，贵司应建议股东寻求司法裁决或股权转让

45、等途径，申请办理东寻求司法裁决或股权转让等途径，申请办理股权转让过户等变更登记。股权转让过户等变更登记。证券登记存管业务培训限售流通股管理（续） 实物股票实物股票 应先办理注销手续，如因无法联系到股东等原因而应先办理注销手续，如因无法联系到股东等原因而未能办理，则：未能办理，则： 实物股票之外的股份实物股票之外的股份 可以全部或部分解除限售可以全部或部分解除限售 实物股票对应的股份实物股票对应的股份 只可一次性全部解除限售，不可部分解除限售只可一次性全部解除限售，不可部分解除限售 不可托管到有效托管单元，因此亦不可交易不可托管到有效托管单元，因此亦不可交易 完成注销手续后再办理解除限售及托管手

46、续完成注销手续后再办理解除限售及托管手续证券登记存管业务培训国有股管理相关规定相关规定 国有股东转让所持上市公司股份管理国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法暂行办法 国有单位受让上市公司股份管理暂行国有单位受让上市公司股份管理暂行规定规定 上市公司国有股东标识管理暂行规定上市公司国有股东标识管理暂行规定证券登记存管业务培训国有股管理（续）国有股转让方式国有股转让方式 通过证券交易系统转让通过证券交易系统转让 协议转让协议转让 无偿划转或间接转让无偿划转或间接转让证券登记存管业务培训国有股管理（续）国有控股股东通过证券交易系统转让国有控股股东通过证券交易系统转让上市公司股份，同时符合以下两个

47、条上市公司股份，同时符合以下两个条件的，由国有控股股东按照内部决策件的，由国有控股股东按照内部决策程序决定：程序决定：证券登记存管业务培训国有股管理（续）（一）总股本不超过（一）总股本不超过10亿股的上市公司，亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本净转让股份的比例未达到上市公司总股本的的5%；总股本超过；总股本超过10亿股的上市公司，国亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量未达到转让股份的数量未达到5000万股或累计净万股或累计净转让股份的比例

48、未达到上市公司总股本的转让股份的比例未达到上市公司总股本的3%。 （二）国有控股股东转让股份不涉及上市（二）国有控股股东转让股份不涉及上市公司控制权的转移。公司控制权的转移。证券登记存管业务培训国有股管理（续）国有控股股东转让股份不符合前条规国有控股股东转让股份不符合前条规定的两个条件之一的，应将转让方案定的两个条件之一的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。审核批准后实施。证券登记存管业务培训国有股管理（续）国有股东拟协议转让上市公司股份的，国有股东拟协议转让上市公司股份的，在内部决策后在内部决策后 应当及时按照规定程序逐级书面报告省应

49、当及时按照规定程序逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机构级或省级以上国有资产监督管理机构 应当同时将拟协议转让股份的信息书面应当同时将拟协议转让股份的信息书面告知上市公司，由上市公司依法公开披告知上市公司，由上市公司依法公开披露该信息，向社会公众进行提示性公告露该信息，向社会公众进行提示性公告证券登记存管业务培训国有股管理（续）国务院国有资产监督管理机构关于国国务院国有资产监督管理机构关于国有股东转让其所持上市公司股份的批有股东转让其所持上市公司股份的批复文件和全部转让款支付凭证是证券复文件和全部转让款支付凭证是证券交易所、中国结算办理上市公司股份交易所、中国结算办理上市公司股份过户手

50、续和工商管理部门办理上市公过户手续和工商管理部门办理上市公司章程变更的必备文件。司章程变更的必备文件。证券登记存管业务培训国有股管理（续）上市公司股份无偿划转由划转双方按上市公司股份无偿划转由划转双方按规定程序逐级报国务院国有资产监督规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准。管理机构审核批准。证券登记存管业务培训国有股管理（续）国有单位在一个会计年度内通过证券交易国有单位在一个会计年度内通过证券交易所的证券交易系统累计净受让上市公司的所的证券交易系统累计净受让上市公司的股份未达到上市公司总股本股份未达到上市公司总股本5%的，由国的，由国有单位按内部管理程序决策，并在每年有单位按内部管理

51、程序决策，并在每年1月月31日前将其上年度通过证券交易系统受日前将其上年度通过证券交易系统受让上市公司股份的情况报省级或省级以上让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案国有资产监督管理机构备案达到或超过上市公司总股本达到或超过上市公司总股本5%的，国有的，国有单位应将其受让上市公司股份的方案事前单位应将其受让上市公司股份的方案事前报省级或省级以上国有资产监督管理机构报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案后方可组织实施备案后方可组织实施证券登记存管业务培训国有股管理（续）国有单位协议受让上市公司股份经批准后，国有单位协议受让上市公司股份经批准后，应持国有资产监督管理机构的有

52、关批复到应持国有资产监督管理机构的有关批复到证券交易所及中国结算办理股份过户手续。证券交易所及中国结算办理股份过户手续。 国有单位协议受让上市公司股份需要报国有单位协议受让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构审核批准的，国有国有资产监督管理机构审核批准的，国有资产监督管理机构的批复文件是证券交易资产监督管理机构的批复文件是证券交易所和中国结算办理上市公司股份过户手续所和中国结算办理上市公司股份过户手续及工商管理部门办理上市公司章程变更的及工商管理部门办理上市公司章程变更的必备文件。必备文件。证券登记存管业务培训国有股管理（续）国有资产监督管理机构应当在国有控股或国有资产监督管理机构应当在国有

53、控股或参股的股份公司相关批复文件中对国有股参股的股份公司相关批复文件中对国有股东作出明确界定，并在国有股东名称后标东作出明确界定，并在国有股东名称后标注具体的国有股东标识，国有股东的标识注具体的国有股东标识，国有股东的标识为为“SS”（Stateowned Shareholder）。）。中国结算根据省级或省级以上国有资产监中国结算根据省级或省级以上国有资产监督管理机构的批复以及国有股东或股票发督管理机构的批复以及国有股东或股票发行人的申请，对国有股东证券账户进行标行人的申请，对国有股东证券账户进行标识登记。识登记。证券登记存管业务培训国有股管理（续）股份公司股票发行结束后，股票发行股份公司股票

54、发行结束后，股票发行人向登记公司申请股份初始登记时，人向登记公司申请股份初始登记时，应当在申请材料中对持有限售股份的应当在申请材料中对持有限售股份的国有股东性质予以注明，并提供国有国有股东性质予以注明，并提供国有资产监督管理机构关于股份公司国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件。股权管理的批复文件。证券登记存管业务培训国有股管理（续）国有单位向登记公司申请办理股份过国有单位向登记公司申请办理股份过户登记时，应当在申请材料中对其国户登记时，应当在申请材料中对其国有股东性质予以注明，并提供国有资有股东性质予以注明，并提供国有资产监督管理机构有关批复文件或国有产监督管理机构有关批复文

55、件或国有股东身份界定文件。股东身份界定文件。证券登记存管业务培训国有股管理（续）国有股东因产权变动引起其经济性质国有股东因产权变动引起其经济性质或实际控制人变化的，应根据国有资或实际控制人变化的，应根据国有资产监督管理机构对其国有股东身份的产监督管理机构对其国有股东身份的界定文件，及时向登记公司申请办理界定文件，及时向登记公司申请办理国有股东证券账户标识的注销手续。国有股东证券账户标识的注销手续。证券登记存管业务培训国有股管理（续）股票发行人或国有单位办理相关业务股票发行人或国有单位办理相关业务时按上述规定已注明国有股东身份，时按上述规定已注明国有股东身份，如该股东证券账户中尚未加设国有股如该

56、股东证券账户中尚未加设国有股东标识的，登记公司应当根据股票发东标识的，登记公司应当根据股票发行人或国有单位的申报以及国有资产行人或国有单位的申报以及国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件，在相应证券账户中管理的批复文件，在相应证券账户中加设国有股东标识。加设国有股东标识。证券登记存管业务培训国有股管理（续）证券账户已加设国有股东标识但股票证券账户已加设国有股东标识但股票发行人或国有单位未予注明的，以国发行人或国有单位未予注明的，以国有股东证券账户中已加设的标识为准。有股东证券账户中已加设的标识为准。证券登记存管业务培训国有股管理（续）对完成股权分

57、置改革的上市公司以及对完成股权分置改革的上市公司以及股票发行实行新老划断后至本规定实股票发行实行新老划断后至本规定实施前新上市的股份公司，由国资委会施前新上市的股份公司，由国资委会同证监会，根据国有资产监督管理机同证监会，根据国有资产监督管理机构关于股改中国有股权管理的批复以构关于股改中国有股权管理的批复以及新上市股份公司国有股权管理的批及新上市股份公司国有股权管理的批复，统一组织协调国有股东标识的加复，统一组织协调国有股东标识的加设工作。设工作。证券登记存管业务培训国有股管理（续）对未完成股权分置改革的上市公司，对未完成股权分置改革的上市公司，国有资产监督管理机构在对其股权分国有资产监督管理

58、机构在对其股权分置改革中国有股权管理有关问题进行置改革中国有股权管理有关问题进行批复时，应在国有股东名称后标注国批复时，应在国有股东名称后标注国有股东标识。上市公司应当根据该批有股东标识。上市公司应当根据该批复在向登记公司申请办理实施股权分复在向登记公司申请办理实施股权分置改革涉及的变更登记事项时一并办置改革涉及的变更登记事项时一并办理国有股东标识加设工作。理国有股东标识加设工作。证券登记存管业务培训国有股管理（续）股份持有人类别标识股份持有人类别标识名称名称代号代号国家国家00国有法人国有法人01境内一般法人境内一般法人02境内自然人境内自然人03境外法人境外法人04境外自然人境外自然人05

59、基金、产品等其他基金、产品等其他06证券登记存管业务培训非交易过户有关规定有关规定 上市公司流通股协议转让业务办理暂上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则行规则 关于已完成股权分置改革的上市公司关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知原非流通股股份转让有关问题的通知 （证监发（证监发200687号）号）证券登记存管业务培训非交易过户已完成股权分置改革的上市公司原非流通已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份的出售，应当严格遵守股股份的出售，应当严格遵守上市公司上市公司股权分置改革管理办法股权分置改革管理办法第二十七条有关第二十七条有关股份限售的规定。股份限售的规定。在

60、改革方案中原非流通股股东承诺增加限在改革方案中原非流通股股东承诺增加限售期和附加限售条件的，应当按照诚实信售期和附加限售条件的，应当按照诚实信用原则忠实履行承诺义务，不得擅自变更、用原则忠实履行承诺义务，不得擅自变更、解除承诺义务。解除承诺义务。证券登记存管业务培训非交易过户以下情形不属于限售范围以下情形不属于限售范围 在同一实际控制人控制之下不同主体之间在同一实际控制人控制之下不同主体之间的股份转让的股份转让 因接受要约收购发生的股份转让因接受要约收购发生的股份转让 因偿还股权分置改革垫付对价发生的股份因偿还股权分置改革垫付对价发生的股份转让转让 因履行股权分置改革追送股份承诺而发生因履行股