第四章外部经济效应与政府经济政策

1、政府经济学政府经济学第四章外部经济效应与政府第四章外部经济效应与政府经济政策经济政策本章本章主要介绍外部效应的概主要介绍外部效应的概念及分类，以及政府对外部念及分类，以及政府对外部效应的治理。效应的治理。 政府经济学政府经济学第一节第一节 外部效应外部效应一、外部效应的涵义一、外部效应的涵义l 1含义：指生产者或消费者的活动，含义：指生产者或消费者的活动，对其他生产者或消费者带来的非市场性对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。影响。l 2外部性的类型：外部性的类型：有益的影响为正外部性；有害的影响称为负的外部性。政府经济学政府经济学二、外部效应的类别二、外部效应的类别（一）生产的外部经济性（

2、一）生产的外部经济性l指企业生产活动对他人的积极影响。指企业生产活动对他人的积极影响。此时：此时：l私人边际成本私人边际利益时，私人边际成本私人边际利益时，l社会边际成本社会边际利益社会边际成本社会边际利益政府经济学政府经济学（二）消费的外部经济性（二）消费的外部经济性l指企业或个人的消费活动对他人指企业或个人的消费活动对他人的积极影响的积极影响政府经济学政府经济学（三）生产的外部不经济性（三）生产的外部不经济性l指企业生产活动对他人的消极影响指企业生产活动对他人的消极影响l私人边际成本私人边际利益时，私人边际成本私人边际利益时，l社会边际成本社会边际成本社会边际利益社会边际利益政府经济学政府

3、经济学（四）消费的外部不经济性（四）消费的外部不经济性l指企业或个人的消费活动对他人的指企业或个人的消费活动对他人的消极影响消极影响政府经济学政府经济学（五）公共资源问题（五）公共资源问题l指由资源的稀缺性引起外部性，即指由资源的稀缺性引起外部性，即由于资源有限，一人使用势必影响由于资源有限，一人使用势必影响了他人或社会。了他人或社会。政府经济学政府经济学三、外部效应与市场均衡三、外部效应与市场均衡l引子：为什么引子：为什么“由于外部性的存在由于外部性的存在，成本收益不对称，成本收益不对称”l没有外部性时，生产者和消费者付没有外部性时，生产者和消费者付的私人边际成本之和也就是社会边的私人边际成

4、本之和也就是社会边际成本，生产者和消费者得到的私际成本，生产者和消费者得到的私人边际收益也就是社会边际利益。人边际收益也就是社会边际利益。这时，这时，政府经济学政府经济学没有外部性时的没有外部性时的成本收益成本收益l私人边际成本（生产者边际成本十消费私人边际成本（生产者边际成本十消费者边际成本）社会边际成本者边际成本）社会边际成本l 私人边际利益（生产者边际利益十消私人边际利益（生产者边际利益十消费者边际利益）社会边际利益费者边际利益）社会边际利益在市场机制调节之下，当在市场机制调节之下，当l 私人边际成本私人边际利益私人边际成本私人边际利益就有就有l 社会边际成本社会边际利益社会边际成本社会

5、边际利益 政府经济学政府经济学l 有负外部性时，社会边际成本中不仅包括有负外部性时，社会边际成本中不仅包括私人边际成本，还包括污染的成本，即其私人边际成本，还包括污染的成本，即其他成本承担的边际成本，这时社会边际成他成本承担的边际成本，这时社会边际成本大于私人边际成本，但私人边际利益与本大于私人边际成本，但私人边际利益与社会边际利益仍然相同，所以，当社会边际利益仍然相同，所以，当私人边际成本私人边际利益时，私人边际成本私人边际利益时， 社会边际成本社会边际成本 社会边际利益社会边际利益 l 有正外部性时的道理相同。有正外部性时的道理相同。政府经济学政府经济学（一）外部正效应（一）外部正效应（正

6、外部性正外部性）l dddd为私人边际效用曲线，为私人边际效用曲线，DDDD为为社会边际收益曲线。二者的垂社会边际收益曲线。二者的垂直距离为边际外部收益。直距离为边际外部收益。l SS(SS(供给曲线供给曲线) )与与dddd相交于相交于E E1 1。在此点，私人边际利益私人在此点，私人边际利益私人边际成本，符合边际成本，符合“效率准则效率准则”，所决定的产量为，所决定的产量为Q Q1 1。l 由于存在正外部性，由于存在正外部性，DD(DD(大于大于dd )dd )与与SSSS的交点的交点E E0 0决定的产量决定的产量是是Q Q0 0。l E0AE1为效率损失。为效率损失。DDSSE0E1A

7、Q1Q0dd政府经济学政府经济学（二）外部负效应（二）外部负效应（负外部性负外部性）l DDDD为需求曲线。为需求曲线。SSSS为供给曲为供给曲线。二者的交点线。二者的交点E1E1决定市决定市场均衡价格和均衡产量为场均衡价格和均衡产量为P P1 1与与Q Q1 1。l MECMEC表示外部成本。由于社表示外部成本。由于社会边际成本会边际成本= =厂商内部成本厂商内部成本+ +外部成本，真实的边际成外部成本，真实的边际成本曲线即供给曲线为本曲线即供给曲线为SSSS（等于等于SSSS与与MECMEC之和）之和）l SSSS与与DDDD的交点的交点E0E0决定的均决定的均衡产量和价格为衡产量和价格为

8、Q0Q0、P0P0。l E0AE1为效率损失。为效率损失。E0AE1DDSSSSMESP0Q0Q1产量产量P1政府经济学政府经济学问：为什么正外部性和负外部性问：为什么正外部性和负外部性都有效率损失都有效率损失？l 因为：因为：MC=MR为最优；为最优；私人边际成本私人边际利益私人边际成本私人边际利益 社会边际成本社会边际利益社会边际成本社会边际利益l 外部性会导致边际成本大于或小于边际收益。外部性会导致边际成本大于或小于边际收益。l 效率损失说明市场失灵。效率损失说明市场失灵。政府经济学政府经济学（三）公共资源问题（三）公共资源问题l1MC为增加一渔船的成本，为增加一渔船的成本，AR为为个人

9、的边际收益，个人的边际收益，SR为渔船的边际为渔船的边际社会收益。渔船数量由社会收益。渔船数量由MC与与AR的的交点决定为交点决定为f。l2从社会的角度讲，渔船数量应该从社会的角度讲，渔船数量应该由由MC与与SR的交战决定为的交战决定为f*。l3由于由于ff*，结论：存在过度利，结论：存在过度利用（因为用（因为ff*）和效率损失。）和效率损失。政府经济学政府经济学第二节第二节外部效应与政府经济管理外部效应与政府经济管理l 外部性是市场失灵的一种表现。对外部外部性是市场失灵的一种表现。对外部性问题可以采用非市场化方式，也可采性问题可以采用非市场化方式，也可采用市场化方式解决。市场化方式，主要用市

10、场化方式解决。市场化方式，主要有收税（庇古税）罚款、财政补贴（庇有收税（庇古税）罚款、财政补贴（庇石补贴）等，市场化方式主要是依靠市石补贴）等，市场化方式主要是依靠市场自身力量来克服外部性问题，政府则场自身力量来克服外部性问题，政府则提供必要的外部条件，如产权界定保护提供必要的外部条件，如产权界定保护、可交易的许可证等。、可交易的许可证等。政府经济学政府经济学一、外部效应治理与庇古税一、外部效应治理与庇古税（补贴）（补贴）l庇古认为，解决外部性可采用两种方庇古认为，解决外部性可采用两种方式：收税（庇古税）罚款和财政补贴式：收税（庇古税）罚款和财政补贴（庇古补贴）（庇古补贴）（一）罚款或收税治理

11、原理与方法（一）罚款或收税治理原理与方法l1征税或罚款的图形分析征税或罚款的图形分析政府经济学政府经济学1征税或罚款的图形分析（图征税或罚款的图形分析（图44）DD1E1SS+TSSl 结论：结论：l （1 1）征税可以）征税可以抑制供给，减抑制供给，减少消费，从而少消费，从而减少外部性（减少外部性（污染）；（污染）；（2 2）对生产者征）对生产者征税的效果较好税的效果较好DDQ1Q0E0E2P1MECP0政府经济学政府经济学2确定排污量的方法（图确定排污量的方法（图4-5）lf*为向厂商征为向厂商征收的排污费用收的排污费用， S表明 排 污表明 排 污量量。lS与与f*相交点于相交点于E，决

12、定最优，决定最优排污量为排污量为Q0。f*Q0sPQOE政府经济学政府经济学（二）财政补贴治理原理与方法（二）财政补贴治理原理与方法l1 1存在外部收益（正外部性）时，存在外部收益（正外部性）时，为扩大实际消费量，政府可给企业提为扩大实际消费量，政府可给企业提供补贴，使其在一定价格下扩大产量供补贴，使其在一定价格下扩大产量，以纠正市场失灵。，以纠正市场失灵。l这一补贴叫庇古补贴。这一补贴叫庇古补贴。l图图4-6政府经济学政府经济学l2存在外部成本（负外部性）时，存在外部成本（负外部性）时，除向其征排污费除向其征排污费(税税)外，还可以提外，还可以提供补贴，鼓励其扩大投入采取消除供补贴，鼓励其扩

13、大投入采取消除污染的措施。污染的措施。l （图（图4-7）政府经济学政府经济学（三）庇古税（补贴）的应用（三）庇古税（补贴）的应用与实践与实践l(略略)政府经济学政府经济学二、外部效应治理与科斯定理二、外部效应治理与科斯定理（一）科斯定理的涵义（一）科斯定理的涵义l科斯定理是科斯提出的通过产权制科斯定理是科斯提出的通过产权制度的调整，将商品有害的外部性内度的调整，将商品有害的外部性内部化，从而将有害外部性降低到最部化，从而将有害外部性降低到最低限度的理论。低限度的理论。 政府经济学政府经济学l 外部性是不能通过市场解决的。外部性是不能通过市场解决的。l 科斯认为关键在于界定产权边界，进行产科斯

14、认为关键在于界定产权边界，进行产权制度安排，这样才能通过价格机制进行权制度安排，这样才能通过价格机制进行产权即资源使用权交换，达到合理使用资产权即资源使用权交换，达到合理使用资源的目的，外部性问题也就能够解决了。源的目的，外部性问题也就能够解决了。l 科斯进而指出，界定产权解决外部性问题科斯进而指出，界定产权解决外部性问题，还必须考虑交易费用的影响。交易费用，还必须考虑交易费用的影响。交易费用有为有为0 0和为正两种情况，这便引出科斯定和为正两种情况，这便引出科斯定理。理。政府经济学政府经济学（二）科斯定理与外部效应治理（二）科斯定理与外部效应治理l科斯提出的两个解决外部性问题的科斯提出的两个

15、解决外部性问题的途径这途径这P79P79ll（三）科斯定理的实际应用：排污（三）科斯定理的实际应用：排污权交易制度权交易制度l政府经济学政府经济学三、外部效应治理的其他方三、外部效应治理的其他方法与措施法与措施l（一）一体化（一）一体化l（二）公共管制（二）公共管制政府经济学政府经济学第五章第五章政府经济行为与公共选择政府经济行为与公共选择 l本章主要介绍公共选择理论的基本章主要介绍公共选择理论的基本内容，西方多党制议会民主制本内容，西方多党制议会民主制度下政府经济决策，以及中国人度下政府经济决策，以及中国人民代表大会创度下政府的经济决民代表大会创度下政府的经济决策。策。政府经济学政府经济学第

16、一节公共选择理论第一节公共选择理论一、公共选择的涵义一、公共选择的涵义l 公共选择，一般是指在政府经济活动中，公共选择，一般是指在政府经济活动中，如何通过政治程序决定公共物品的生产供如何通过政治程序决定公共物品的生产供给等问题。其基本原理是，将经济学的分给等问题。其基本原理是，将经济学的分析方法用于非市场的政治领域。析方法用于非市场的政治领域。政府经济学政府经济学二、直接民主中的公共选择二、直接民主中的公共选择l(一一)全体一致原则全体一致原则l1.含义含义l2.优点和缺点优点和缺点l政府经济学政府经济学(二二)多数裁定原则多数裁定原则l1.多数裁定原则的涵义多数裁定原则的涵义l2投票悖论和票

17、决循环投票悖论和票决循环政府经济学政府经济学阿罗的不可能定理阿罗的不可能定理l 1传统观点认为，通过一定的程序，把各传统观点认为，通过一定的程序，把各种个人偏好归纳成为单一的社会偏好次序，种个人偏好归纳成为单一的社会偏好次序，就能据此确定社会稀缺资源的最优配置。就能据此确定社会稀缺资源的最优配置。l 2阿罗研究表明，在任何情况下，试图依阿罗研究表明，在任何情况下，试图依据个人偏好次序得出社会偏好次序是不可能据个人偏好次序得出社会偏好次序是不可能的。这个研究结果被称为不可能定理的。这个研究结果被称为不可能定理政府经济学政府经济学三、代议民主制中的公共选择三、代议民主制中的公共选择l代议制：由社会

18、成员通过选举自己的代代议制：由社会成员通过选举自己的代表，如议民，来代表自己的意愿，参与表，如议民，来代表自己的意愿，参与社会公共事务管理。社会公共事务管理。(一一)政治家的行为政治家的行为l模型说明：重心是争取中间选民。模型说明：重心是争取中间选民。政府经济学政府经济学(二二)政府公务员的行为政府公务员的行为l 官僚们的目标是追求预算的最大化官僚们的目标是追求预算的最大化（三）特殊利益集团的行为（三）特殊利益集团的行为l 特殊利益集团活动的结果，使资源配置向特殊利益集团活动的结果，使资源配置向某些特定的人群倾斜。某些特定的人群倾斜。政府经济学政府经济学第二节第二节西方多党制议会民主制度西方多

19、党制议会民主制度下的政府经济决策下的政府经济决策一、西方多党制议会民主制概况一、西方多党制议会民主制概况l 西方的政党制度：一党制、两党制、多西方的政党制度：一党制、两党制、多党制党制l 议会斗争是政党对国家政治经济及社会议会斗争是政党对国家政治经济及社会生活发挥作用的重要途径生活发挥作用的重要途径l 3议会的结构：两院制、一院制。议会的结构：两院制、一院制。政府经济学政府经济学二、议会党派斗争与政府经济政策二、议会党派斗争与政府经济政策l(一一)制定符合执政党利益集团的各制定符合执政党利益集团的各项经济政策项经济政策l(二二)制定相应经济政策，取得选民制定相应经济政策，取得选民支持，争取连选

20、连任支持，争取连选连任l(三三)制定实施某些适当顾及反对党制定实施某些适当顾及反对党和其他社会阶层利益的经济政策和其他社会阶层利益的经济政策政府经济学政府经济学三、政府预算的审查与批准三、政府预算的审查与批准四、议会通过立法对政府经济活动的制约四、议会通过立法对政府经济活动的制约(一一)议会对政府经济立法的层次议会对政府经济立法的层次l 1 1在宪法中对中央及地方政府的基本经济管理在宪法中对中央及地方政府的基本经济管理权限进行界定权限进行界定l 2 2通过专门的法律，调节规范政府经济行为。通过专门的法律，调节规范政府经济行为。l 3 3利用综合性法律，调节规范政府经济行为利用综合性法律，调节规

21、范政府经济行为。政府经济学政府经济学第三节中国人民代表大会制度下的政府经第三节中国人民代表大会制度下的政府经济决策济决策政府经济学政府经济学第六章政府支出概述第六章政府支出概述l本章分析了随着经济发展、社会本章分析了随着经济发展、社会进步，政府财政支出规模呈现增进步，政府财政支出规模呈现增长趋势。介招了对财政支出规模长趋势。介招了对财政支出规模增长现象的理论解释，包括宏现增长现象的理论解释，包括宏现理论方面和微观理论方面的解释理论方面和微观理论方面的解释。 政府经济学政府经济学第一节第一节政府支出规模政府支出规模一、政府支出规模增长一、政府支出规模增长l1 1政府支出是为了满足公共需要。政府支

22、出是为了满足公共需要。l2 2政府支出呈上升趋势政府支出呈上升趋势。政府经济学政府经济学二、政府支出规模增长成因分析二、政府支出规模增长成因分析(一一)政府支出增长的模型政府支出增长的模型l1.政府支出不断上升的规律政府支出不断上升的规律瓦格纳法则：瓦格纳对政府支出增长的瓦格纳法则：瓦格纳对政府支出增长的两点解释两点解释119l2.考克和怀斯曼关于政府增长的理论考克和怀斯曼关于政府增长的理论考克和怀斯曼将政府支出增长归结为内考克和怀斯曼将政府支出增长归结为内在因素和外在因素。在因素和外在因素。政府经济学政府经济学3.马斯格雷夫和罗斯托的马斯格雷夫和罗斯托的“政府支政府支出增长的发展模型出增长的

23、发展模型”l 马斯格雷夫和罗斯托根据经济发展阶段理论来马斯格雷夫和罗斯托根据经济发展阶段理论来解释政府支出增长的原因。解释政府支出增长的原因。l4.威廉威廉.鲍莫尔的鲍莫尔的“政府支出非均衡政府支出非均衡增长模型增长模型”l 由于部门之间的发展不平衡，为维持两个部门由于部门之间的发展不平衡，为维持两个部门的均衡增长，政府的支出增加。的均衡增长，政府的支出增加。政府经济学政府经济学(二二)政府支出规模增长原因综合分析政府支出规模增长原因综合分析l1.1.政治性因素政治性因素l2.2.经济性因素经济性因素l3.3.社会性因素社会性因素三、改革开放以来中国政府支出三、改革开放以来中国政府支出规模变化实证分析规模变化实证分析政府经济学政府经济学第二节第二节政府支出分类政府支出分类一、政府支出按政府职能分类一、政府支出按政府职能分类l按政府