三星供应商评审标准

1、 供应商供应商 实态评价实态评价 项目项目- - 1 1 - - 1.1.标准标准 管理管理 ( (2 2) )1.1 1.1 社内标准的管理社内标准的管理 ，运营，运营 (1)(1)细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e 1.1.1 1.1.1 发行标准前，是否与有关部门进行协商发行标准前，是否与有关部门进行协商0.50.5 1.1.2 1.1.2 发行标准时，是否有发行部门明细，是否管理发行履历发行标准时，是否有发行部门明细，是否管理发行履历0.50.5评评 价价 内内 容容1.1.1 抽样检查最近1年内修改的社内标准3件，确认发行前是否与有关部门进行

2、协商或承认 评价人员需记录抽样检查的社内标准3件的标准号码以及题目 根据有关部门的协议及承认的标准件数评分 (3件:a, 2件:c, 1件:d, 0件:e) 1.1.2 标准管理部门确认分发标准清单 评价人员需记录标准管理部门名称 根据下面准则评分 分发部门、分发数量、分发日期 等 分发履历进行管理 a 分发部门、分发数量进行管理，但分发日期不进行管理 c 分发部门进行管理，但分发数量、分发日期不进行管理 d 不能确认分发清单 e- - 2 2 - - 1.2 1.2 内部内部 品质监查品质监查 ( (1 1) )细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e1.

3、2.1 1.2.1 定期实施内部品质监查定期实施内部品质监查0.50.51.2.2 1.2.2 对内部品质监查指出事项实施改善对策对内部品质监查指出事项实施改善对策0.50.5评评 价价 内内 容容 1.2.1 确认最近1年内，内部品质监查实施报告书以及年计划书 评价人员需记录供应商内部品质监查实施计划次数与实际实施次数 根据下面准则评分 根据年计划书全部实施内部品质监查 a 年计划书与实际实施的内部品质监查有差异 b 在没有年计划书的情况下，实施内部品质监查 c 有年计划书，但没有实施内部品质监查 d 没有年计划书，也没有实施内部品质监查 e 1.2.2 内部品质监查时指出事项中，抽出改善日

4、期已到期的3件，确认实施与否 评价人员需记录抽样检查的3件项目的内部监察时要求的结束改善日程以及实际结束日程 根据改善结束件数评分 (3件:a, 2件:c, 1件:d, 0件:e)- - 3 3 - - 2.2.资材管理资材管理 (4)(4)2.12.1资材仓库管理资材仓库管理 (1.(1.4 4) )细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e2.1.1 2.1.1 设定资材环境管理基准以及周期性监控设定资材环境管理基准以及周期性监控0.50.5评评 价价 内内 容容2.1.1确认资材别环境管理(温,湿度 等)基准及环境监控结果 评价人员需记录供应商的资材仓库

5、环境管理标准编号、环境管理项目及实施监控的周期 根据下面准则评分 ex) 半导体类 静电管理, 注塑的温湿度管理 等环境管理基准环境管理监控评分环境管理项目和监控实施基准标准化与标准一致实施监控a环境管理项目和监控实施基准标准化实施监控，但与标准不一致b环境管理项目和监控实施基准未标准化实施监控c环境管理项目和监控实施基准标准化未实施监控d环境管理项目和监控实施基准未标准化未实施监控e- - 4 4 - - 細細 部部 評評 價價 項項 目目加权值加权值a ab bc cd de e2.1.22.1.2 资材仓库整理整顿资材仓库整理整顿0.50.52.1.32.1.3 实施体系化的先入先出实施

6、体系化的先入先出0.20.22.1.2.1.4 4 定期调查资材仓库的在库量定期调查资材仓库的在库量0.20.2评评 价价 内内 容容2.1.2访问资材仓库，确认仓库的 清洁度，保管空间，堆放状态，资材别区分保管与否 评价人员需记录，在供应商仓库确认的整理整顿项目中违反以上内容的事项 根据以上4种检查项目中满足件数评分 (4件:a, 3件:b, 2件:c, 1件:d, 0件:e)2.1.3在保管中资材中，抽样检查3种不同的资材，确认是否实施先入先出 评价人员需记录抽样检查的3种资材名称 根据3种资材中实施先入先出的品目数评分 (3品目:a, 2品目:c, 1品目:d, 0品目:e)2.1.4

7、确认是否定期调查资材的在库量,是否进行账本在库和实际数量之间的差异分析 评价人员记录调查在库量周期及最近实施日期。 确认结果按照指南赋予分数。 定期调查在库资材 a 非定期调查在库资材 c 不进行在库资材调查 e- - 5 5 - - 2.2 2.2 资材管理资材管理 (0.6)(0.6)細細 部部 評評 價價 項項 目目加权值加权值a ab bc cd de e2.2.1 2.2.1 采购基准信息管理采购基准信息管理0.30.32.2.2 2.2.2 产出采购需求量时，是否反映可用在库量产出采购需求量时，是否反映可用在库量 0.30.3评评 价价 内内 容容2.2.1为了产出适机，定量的采购

8、需求量，确认是否管理采购基准信息。 采购基准信息管理与否的判断基准 1) 采购 BOM - 最近 3个月内生产中的产品的采购 BOM 构成与否 2) 采购单价信息 最近 6个月内是否管理采购决裁单价信息管理与否 3) 采购供应商信息 现交易中的所有的供应商信息管理与否 评价人员记录上述内容中供应商正管理的项目。 确认结果按照如下指南给与分数 (上述3个基准信息中，全部都进行管理 a, 2个信息进行管理 c, 1个信息进行管理 d, 不管理 e) 2.2.2 产出采购需求量时，确认是否用决定要素(现库存, PO余量, 安全在库量, 最小/最大 PO量)决定需求量，并下订单 评价人员需记录以上要素

9、中供应商反映的事项 确认结果，按照以下指南赋予分数 (上述4项都反映 a, 3个项目反映 b, 2个项目反映 c, 1个项目反映 d, 未反映 e)- - 6 6 - - 2.3 2.3 入库检查入库检查(2)(2)細細 部部 評評 價價 項項 目目加权值加权值a ab bc cd de e2.3.1 2.3.1 根据入库检查基准检查结果根据入库检查基准检查结果 ( (检查成绩书检查成绩书) )1.01.02.3.2 不合格不合格LotLot改善邀请书的发送以及改善对策书的接收改善邀请书的发送以及改善对策书的接收1.01.0评评 价价 内内 容容2.3.1 确认入库检查结束的3种不同品目的检查

10、成绩书，确认检查数量、判定结果是否满足检查基准 评价人员需记录抽样检查的3种资材名称以及每个检查标准编号 根据3种检查成绩书的检查数量中满足标准的件数来评分 (3件:a, 2件:c, 1件:d, 0件:e) 2.3.2 抽样检查最近1年内不合格事例2件，确认是否发行改善邀请书以及接收改善对策书 评价人员需记录抽样的2件入库检查不合格事例的发生日期、数量、资材名称 根据下面准则评分改善邀请书发行件数改善对策接收件数评分2件2件a1件b0件d1件1件c0件d0件0件e注） 未发生不良 Lot 时， N/A 处理- - 7 7 - - 3.3.检测仪检测仪 管理管理 ( (2 2) )3.1 3.1

11、 检测仪现况管理检测仪现况管理 ( (2.02.0) )细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e3.1.13.1.1 根据检测仪根据检测仪ListList管理全部检测仪现况管理全部检测仪现况0.50.53 3.1.2 .1.2 监测仪保管状态监测仪保管状态1.01.0评评 价价 内内 容容 3.1.1 确认供应商使用中的所有检测仪是否具备能够周期性进行检校正的信息 如机器编号, 设置场所, 检校正 周期, 是否具备管理最近校正履历检测仪的清单 评价人员需记录供应商检测仪清单中的检测仪台数 根据以上4个项目中检测仪清单中包括的件数评分 (4件:a, 3件:b,

12、 2件:c, 1件:d, 监测仪清单未保管:e) 3.1.2 访问现场，确认使用中的检测仪是否粘贴检校正标签，是否超过检校正有效期， 闲置/不良检测仪是否放置在生产线上，是否粘贴识别标签 评价人员需记录供应商生产线，入库检查室 等 检测仪中违反上述内容的事项 根据下面准则评分 所有检测仪识别、保管状态良好 a 每次发现违背上述项目中一项时，依次评为 b, c, d, e- - 8 8 - - 细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e3 3. .1 1. .3 3 检检校正成绩书的履历管理校正成绩书的履历管理0.50.5评评 价价 内内 容容3.1.3 确认检

13、测仪清单或现场抽样检查的3台检测仪的检校正成绩书是否管理完好 评价人员需记录抽样检查的3台监测仪名称以及管理编号 根据检校正成绩书数量评分 (3件:a, 2件:c, 1件:d, 0件:e) - - 9 9 - - 4.4.工程工程 管理管理(10)(10)4.14.1 生产运营管理生产运营管理 (2)(2)細細 部部 評評 價價 項項 目目加权值加权值a ab bc cd de e 4.1.1 每天管理生产运营管理指标与否1.0 4.1.2 每天树立生产计划与分析管理1.0评评 价价 内内 容容 4.1.1 生产运营管理指标项目中,选择每天生产现况 品质现况 流失现况 设备运转率现况(或生产线

14、运转率现况) 确认是否进行管理.无设备时,确认现场生产线运转现况 评价人员记录前天品质实绩指标 确认结果,按照上述4个检点项目中满足的件数给予分数 (4件:a , 3件:b , 2件:c , 1件:d , 0件:e)4.1.2 为了每天的生产,是否分析设备或生产线名 工作时间 ST 或 CT时间 必要人员等,并树立生产计划 评价人员记录今天生产CAPA目标 确认结果, 按照上述4个检点项目中满足的件数给予分数 (4件:a , 3件:b , 2件:c , 1件:d , 0件:e)- - 1010 - - 4.2 4.2 生产现场环境管理生产现场环境管理 (3)(3)细细 部部 评评 价价 项项

15、目目加权值加权值a ab bc cd de e4.2.1 4.2.1 设定生产线环境管理基准及周期性监控设定生产线环境管理基准及周期性监控1.01.0评评 价价 内内 容容4.2.1 确认是否已设定生产现场的温/湿度，灰尘，静电器 等的管理基准和检查基准，并是否根据此基准定期实施监控 评价人员需记录供应商的生产线环境管理标准编号，环境管理项目及实施监控周期 根据下面准则评分环境管理基准环境管理监控评分环境管理项目和监控实施基准标准化与标准一致实施监控a环境管理项目和监控实施基准标准化实施监控，但与标准不一致b环境管理项目和监控实施基准未标准化实施监控c环境管理项目和监控实施基准标准化未实施监控

16、d环境管理项目和监控实施基准未标准化未实施监控e- - 1111 - - 细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e4.2.2 4.2.2 设定清洁设定清洁/ /整理整顿基准及定期检查履历整理整顿基准及定期检查履历1.01.04.2.3 4.2.3 现场及设备周围的清洁度现场及设备周围的清洁度1.01.0评评 价价 内内 容容 4.2.2 确认是否设定清洁/整理整顿检查基准，并是否根据基准定期实施监控 评价人员需记录供应商生产线清洁/整理整顿检查标准编号及监控周期 根据下面准则评分4.2.3 访问生产现场，确认现场以及设备周围的 清洁度, 漏水,漏液 有无掉落

17、零部件 工具是否摆放在正确位子 评价人员需记录在供应商现场确认的项目中违反上述内容的事项 根据上述4种事项中满足件数评分 (4件:a, 3件:b, 2件:c, 1件:d, 0件:e)清洁/整理整顿基准清洁/整理整顿监控分数清洁/整理整顿监控实施基准标准化与标准一致实施监控a清洁/整理整顿监控实施基准标准化实施监控，但与标准不一致b清洁/整理整顿监控实施基准未标准化实施监控c清洁/整理整顿监控实施基准标准化未实施监控d清洁/整理整顿监控实施基准未标准化未实施监控e- - 1212 - - 4.3 4.3 设备维护设备维护 ( (2 2) )细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab

18、bc cd de e4 4. .3 3.1 .1 设备维护基准设备维护基准1.01.04 4. .3 3.2.2 设备维护实施设备维护实施1.01.0评评 价价 内内 容容 4.3.1 抽样检查3台不同种类的设备，确认设定检查项目，检查周期，判定基准，以及发生异常时的措施 等的维护的 基准是否标准化 评价人员需记录抽样检查的3台设备名称以及各维护标准编号 根据3台设备中遵守维护标准的件数评分 (3件:a, 2件:c, 1件:d, 0件:e) 4.3.2 确认4.3.1中抽样检查的3台设备最近1年的维护实绩 评价人员需记录抽样检查的3台设备名称 根据下面准则评分 (3台设备全部满足维护基准 a,

19、 2台设备满足 c, 1台设备满足 d, 3台设备全都不满足基准 e)- - 1313 - - 4 4. .4 4 工具（工具（TOOL)TOOL)的寿命管理的寿命管理(1)(1)细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e4 4.4.4.1 1 工具（工具（TOOL)TOOL)的寿命管理的寿命管理1.01.0评评 价价 内内 容容 4.4.1抽样检查使用中的有寿命工具，通过访问供应商的生产现场，确认对生产现场中使用的抽查的工具的保管条件 及使用期限制定相关标准并确认实际的管理状态与标准是否一致 评价人员需记录抽样的有寿命工具的名称及其管理标准编号 根据下面准则

20、评分 管理条件是否标准化实际管理状态评分标准化与标准管理一致a标准化与标准管理不一致c未标准化未管理e 有寿命tool : 切断用 Blade, 模具等 使用一段时间或一定次数后需要更换的。 - - 1414 - - 4.5 4.5 工程检查工程检查 ( (2 2) )细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e4.5.1 4.5.1 按工程检查标准检查的结果按工程检查标准检查的结果( (检查报告检查报告) ) 1.01.04.5.2 4.5.2 不合格批次改善邀请书的发送及改善对策书的接收不合格批次改善邀请书的发送及改善对策书的接收1.01.0评评 价价 内内

21、 容容 4.5.1 抽取工程检查已结束的3个不同工序的检查报告，确认检查数量及判定结果是否能满足其检查基准 评价人员需记录抽样选定的3种检查项目的名称及其检查标准编号 3个抽样检查的项目中根据其满足件数评分 (3个:a, 2个:c, 1个:d, 0个:e) 4.5.2 抽取最近1年内工程检查中发现的不合格事例中的2件，确认是否发行不合格报告并建立其改善对策 评价人员需记录抽样的2件不合格事例的发生日期,数量和品名 根据下面准则评分 要求改善报告(不合格报告)发行数量改善对策数量评分2个2个a1个b0个 d1个1个 c0个d0个0个e- - 1515 - - 5.5.出库出库 檢査檢査 ( (2

22、 2) )5.1 5.1 出库检查出库检查 ( (1 1) )细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e5.1.1 5.1.1 根据出库检查标准检查根据出库检查标准检查 ( (检查报告检查报告) )0.60.65.1.2 5.1.2 不合格不合格LotLot改善邀请书的发送及改善对策书的接收改善邀请书的发送及改善对策书的接收0.40.4评评 价价 内内 容容5.1.1 抽取出货检查已结束的3个种类的检查报告，确认检查数量及判定结果是否能满足其检查基准 评价人员需记录抽样选定的3个产品的检查项目的名称及其检查标准编号 根据其满足件数评分 (3个:a, 2个:c,

23、 1个:d, 0个:e) 5.1.2 抽取最近1年内出货检查过程中发现的不合格事例中的2件，确认是否制定不合格报告和其改善对策 评价人员需记录抽样选定的2件不合格事例的发生日期,数量和品名 根据下面准则评分要求改善报告(不合格报告)数量改善对策数量分数2个2个a1个b0个d1个1个 c0个d0个0个e- - 1616 - - 5.2 5.2 成品仓库管理成品仓库管理 ( (1 1) )细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e5.2.1 5.2.1 成品仓库环境管理基准的设定及对其实施定期监控管理成品仓库环境管理基准的设定及对其实施定期监控管理0.50.5评评

24、 价价 内内 容容 5.2.1确认成品仓库环境管理(温,湿度等)基准及环境管理实施结果 评价人员需记录供应商成品仓库环境管理标准编号，环境管理项目及监控实施周期 根据下面准则评分 环境管理基准环境监控管理评分环境管理项目和监控管理实施基准标准化与标准一致a环境管理项目和监控管理实施基准标准化执行，但与标准不一致b环境管理项目和监控管理实施基准未标准化执行c环境管理项目和监控管理实施基准标准化未执行d环境管理项目和监控管理实施基准未标准化未执行e- - 1717 - - 细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e5 5.2.2.2.2 成品仓库整理整顿成品仓库整

25、理整顿0.30.35 5.2.2.3 3 定期进行成品在库量调查定期进行成品在库量调查 0.20.2评评 价价 内内 容容5.2.2 访问成品仓库，确认仓库的 清洁度, 保管空间, 堆积状态, 产品区分保管 评价人员需记录违反上述整理整顿项目中的事项 根据其满足件数评分 (4个:a, 3个:b, 2个:c, 1个:d, 0个:e) 5.2.3 确认是否定期调查成品在库量,是否进行账本在库和实际数量之间的差异分析 评价人员记录调查在库量周期及最近实施日期 确认结果按照指南赋予分数 定期实施在库量调查 a 非定期实施在库量调查 c 不实施在库量调查 e- - 1818 - - 6. 6. 2 2次

26、次 Vendor Vendor 管理管理 ( (2 2) )6.1 6.1 2 2次次 Vendor Vendor 登录管理登录管理 ( (0.50.5) )细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e6.1.1 6.1.1 2 2次次 Vendor Vendor 选定程序选定程序0.20.26.1.2 6.1.2 2 2次次 Vendor Vendor 登录登录0.30.3评评 价价 内内 容容 6.1.1确认是否有新原材料的认证基准、供应商财务/品质评价基准 等 选定2次供应商的程序 评价人员需记录供应商选择2次供应商的选定标准编号及题目 根据下面准则评分

27、(确认有2次供应商选定程序时 a, 确认没有2次供应商选定程序时 e)注)无2次vendor的情况，按N/A处理。但这种情况须记录供应商的主要生产品目 6.1.2 抽取当年度新登录的2家供应商，确认是否遵守2次供应商选定程序 评价人员需记录抽取的2家2次供应商的名字和登录的时间 根据下面准则评分注）无2次vendor或最近1年间无新交易供应商的情况，按N/A处理登录2家新供应商的情况时登录了1家新供应商的情况时评分2家新公司都按照程序登录1家新公司按照程序登录a其中1家新公司按照程序登录-c2家新公司都不遵守程序登录1家新公司不遵守程序登录e- - 1919 - - 6.2 6.2 实施实施

28、定期评价定期评价 2 2次次 Vendor (1.5)Vendor (1.5)细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd de e6.2.1 26.2.1 2次次 Vendor Vendor 定期评价定期评价 方案方案 0.60.66.2.2 26.2.2 2次次 Vendor Vendor 定期评价定期评价 实行实行0.60.66.2.3 6.2.3 定期评价结果运用到定期评价结果运用到 2 2次次Vendor Vendor 事后管理事后管理0.30.3评评 价价 内内 容容 6.2.1 确认是否树立实绩评价 基准, 实态评价 基准, 包括事后管理基准的 2次 Ven

29、dor 定期评价方案 评价者需要记录供应商的 2次 Vendor 定期评价标准编号 及 标准题目 确认结果根据上述3种项目中，2次 Vendor 定期评价方案包括的件数评分 (3件:a, 2件:b, 1件:c, 0件:d, 2次 Vendor 定期评价 方案 没有:e) 注）无次vendor 的情况，按 6.2.2 确认供应商登陆在 AVL(Approved Vendor List)的 2次 Vendor是否进行定期评价 评价者需要记录供应商 2次 Vendor 供应商数, 评价对象供应商数, 实施评价供应商数 确认结果根据实施评价供应商数占全体评价对象供应商数的比率评分 (100%:a, 8

30、0%以上:b, 60%以上:c, 60%不足:d, 未实施 评价:e)注）无次vendor 的情况，按 6.2.3 确认是否根据2次 Vendor 定期评价结果进行事后管理 评价者需要记录事后管理实绩 确认结果根据实施事后管理供应商占事后管理对象供应商比率评分 (100%:a, 80%以上:b, 60%以上:c, 60%不足:d,未实施 事后管理:e)注）无次vendor 的情况，按- - 2020 - - 7.7.CSRCSR (8) (8)7.1 7.1 保健。安全保健。安全/ /环境经营环境经营 (6.2) (6.2)细细 部部 评评 价价 项项 目目加权值加权值a ab bc cd d

31、e e7 7.1.1.1 1 防火管理防火管理 状态状态 1.01.07 7.1.1.2 2 防灾管理防灾管理 状态状态1.01.07 7.1.1.3 3 实施消防训练实施消防训练0.20.2评评 价价 内内 容容7.1.1 确认供应商 是否参加火灾保险防火担当选定 是否组成火灾发生时非常小组 评价人员要记录火灾保险加入公司和保险有效期 确认结果上述3项中满足条件的件数来给予分数 (3件:a, 2件:c, 1件:d, 0件:e)7.1.2 确认供应商灭火器 及 消火拴 放置指定场所, 整理整顿, 定期制作维修,检查 检查清单 , 导向板,避难表示 等 粘贴与否 评价者需要记录供应商灭火器, 消

32、火栓的个数 确认结果根据上诉4种检查项目中，满足件数评分 (4件:a, 3件:b, 2件:c, 1件:d, 0件:e)7.1.3确认是否进行供应商定期消防训练 评价人员需记录供应商消防演习的实施周期 及 最近实施日期 定期进行消防训练时 a 非定期进行消防训练时 c 不进行消防训练时 e- - 2121 - - 細細 部部 評評 價價 項項 目目加权值加权值a ab bc cd de e7.1.4废气/废水管理, 有害废弃物管理1.07.1.5保健/安全/环境有关事故发生与否1.0评评 价价 内内 容容 7.1.4检查供应商废水/废弃物管理场所和现场有害物质储存场所 记录有害物质管理标准编号

33、确认结果,按照基准给予分数 a 废弃物 及 有害物质管理已标准化 c 废弃物及有害物质管理无标准化, 但进行管理 e 废弃物及有害物质管理无标准化,不进行管理 7.1.5 确认过去12个月内,在现场是否发生过火灾,爆炸,产业灾害,有害物质流出 或其他HS&E(保健 及 安全，环境) 等 有关事故，并有无对策书 简单记录事故内容 确认结果，按照下面基准给予分数 a 没有发生 c 发生过，但已树立防灾对策 e- 发生过，但没有树立防灾对策- - 2222 - - 細細 部部 評評 價價 項項 目目加权值加权值a ab bc cd de e7.1.6 为减少大气污染努力与否0.4评评 价价

34、内内 容容 7.1.6 确认供应商是否管理大气污染物质(挥发性有机化学物质, 烟雾剂, 腐蚀剂, 微粒粉末, 臭气层破坏物质及工厂产生 的燃烧副产物 等)的排出量 ( 臭气层破坏物质 : 氟利昂) a 减少大气污染物质排出管理已标准化 c -减少大气污染物质排出管理未标准化,但进行管理 e -减少大气污染物质排出管理未标准化,也不进行管理 - - 2323 - - 細細 部部 評評 價價 項項 目目加权值加权值a ab bc cd de e7.1.7 食堂环境基准设定及周期性实施0.8评评 价价 内内 容容7.1.7确认社内食堂饮用水管理，食物保管，厨房环境的管理基准及检查基准是否树立，并与实际实施情况一致与否。 评价人员记录供应商食堂环境管理标准编号及实施周期 确认结果，按照下面基准给予分数环境管理基准环境管理实施分数环境管理基准与实施情况标准化实施情况与标准一致a环境