《中国电信四川公司工程建设项目管理办法》宣贯

1、中国电信四川公司工程建设项目管理办中国电信四川公司工程建设项目管理办法法宣贯宣贯网络发展部2012.07 2背景介绍背景介绍检查发现的问题反复出现，缺乏具有规范的可操作性的流程和措施检查发现的问题反复出现，缺乏具有规范的可操作性的流程和措施工程服务企业及个人资质不完备工程建设安全措施、应急预案不到位建设程序倒置管理办法不能适应企业发展管理办法不能适应企业发展沿用的是政企合一时代形成的管理办法，针对企业转型后的工程建设管理研究较少未与时俱进建立既适应内控制度要求、又符合国家监管、业务发展需要的管理体系和制度标准基础管理资源缺乏基础管理资源缺乏 长期以来的重项目、轻管理意识管理机构不完善，管理人员

2、严重缺乏支撑队伍严重缺乏n工程建设基础管理薄弱：工程建设基础管理薄弱：现有管理制度不能完全适应企业发展；工程建设部分突出问题在专项治理检查过程中反复出现；工程安全管理面临很多新情况n工程建设管理体系建设：工程建设管理体系建设：建立集中化、专业化工程管理体系；完善工程建设管理制度；提高工程建设管理水平 3工程建设管理体系工程建设管理体系n工程建设管理体系工程建设管理体系包括制度建设制度建设、队伍建设队伍建设和支撑保障体系建设支撑保障体系建设三大部分工程建设管理体系工程建设管理体系制度标准制度标准队伍建设队伍建设支撑保障支撑保障制度体系制度体系标准体系标准体系组织体系组织体系培训体系培训体系考核体

3、系考核体系CPMISCPMIS支撑队伍支撑队伍 4工程建设管理制度体系工程建设管理制度体系n管理制度建设目标：围绕工程质量、安全、造价和效率四大要素，建设管理制度建设目标：围绕工程质量、安全、造价和效率四大要素，建设和完善以和完善以中国电信集团工程建设管理办法中国电信集团工程建设管理办法（中国电信（中国电信（20112011）833833号）号）为基本制度的三级制度体系为基本制度的三级制度体系质量安全造价效率工程建设工程建设安全管理安全管理办法办法工程建设工程建设质量管理质量管理办法办法工程建设工程建设项目管理项目管理办法办法工程建设工程建设监理管理监理管理办法办法工程建设工程建设规范操作规范

4、操作手册手册工程服务商工程服务商后评估实施后评估实施细则细则中国电信工程建设管理办法中国电信工程建设管理办法层级管理维度工程建设工程建设档案管理档案管理办法办法工程服务采工程服务采购实施细则购实施细则内控实施内控实施细则细则 5投资管理、工程管理的关系投资管理、工程管理的关系立项阶段立项阶段实施阶段实施阶段验收投产阶段验收投产阶段设计设计开工开工施工施工初步验收初步验收试运行试运行竣工验收竣工验收可行性研究可行性研究项目建议书项目建议书固定资产投资管理办法固定资产投资管理办法工程建设管理办法工程建设管理办法n工程建设管理办法工程建设管理办法和和固定资产投资管理办法固定资产投资管理办法是中国电信

5、计划建设两项是中国电信计划建设两项基本制度；可研批复为其管理界面，立项以后到工程竣工验收环节为工程管理范基本制度；可研批复为其管理界面，立项以后到工程竣工验收环节为工程管理范畴畴项目后评估项目后评估固定资产投资管理办法固定资产投资管理办法工程建设项目管理办法工程建设项目管理办法（全过程）（全过程）指导指导/ /依据依据细化细化/ /接应接应 6工程建设实行两级综合管理，三级项目管理体制工程建设实行两级综合管理，三级项目管理体制综合管理综合管理项目管理项目管理综合管理综合管理项目管理项目管理项目管理项目管理集团集团省省地市地市集团公司负责全集团的工程建设集团公司负责全集团的工程建设管理工作，负责

6、建立全集团的工管理工作，负责建立全集团的工程建设管理体系并监督执行，负程建设管理体系并监督执行，负责集团公司立项和集团公司统一责集团公司立项和集团公司统一管理的工程建设项目的实施管理管理的工程建设项目的实施管理省公司负责对本省工程建设工作的省公司负责对本省工程建设工作的管理，负责省内工程建设管理体系管理，负责省内工程建设管理体系的建设并监督执行，负责省公司统的建设并监督执行，负责省公司统一管理的工程建设项目的实施管理一管理的工程建设项目的实施管理地市分公司负责辖区内的工程建设地市分公司负责辖区内的工程建设项目的实施管理项目的实施管理 7综合管理与项目管理职责综合管理与项目管理职责工程建设管理体

7、系和制度的建设工程建设管理体系和制度的建设及监督执行及监督执行工程建设项目的全过程管理工程建设项目的全过程管理综合管理综合管理项目管理项目管理集团公司和省公司应设立负责工程建设集团公司和省公司应设立负责工程建设综合管理的专门机构或岗位，统一负责综合管理的专门机构或岗位，统一负责所辖区域的工程建设综合管理工作所辖区域的工程建设综合管理工作集团公司、省公司和地市分公司应设集团公司、省公司和地市分公司应设立负责工程建设项目管理的专门机构立负责工程建设项目管理的专门机构或岗位，负责所辖区域的工程建设项或岗位，负责所辖区域的工程建设项目管理工作，项目管理部门也可委托目管理工作，项目管理部门也可委托相关业

8、务部门承担相应的项目管理职相关业务部门承担相应的项目管理职责责主要职责包括：配合投资管理部门完主要职责包括：配合投资管理部门完成项目可行性研究、立项；组织相关成项目可行性研究、立项；组织相关部门和参建单位进行工程建设项目的部门和参建单位进行工程建设项目的实施和验收；负责工程建设项目的质实施和验收；负责工程建设项目的质量、安全、效率和造价的管理工作量、安全、效率和造价的管理工作主要职责包括：规章制度、建设标准的主要职责包括：规章制度、建设标准的制订及监督检查；质量、安全、造价和制订及监督检查；质量、安全、造价和效率的监督检查；队伍建设及信息化支效率的监督检查；队伍建设及信息化支撑撑 8建设基本程

9、序建设基本程序工程建设项目的基本程序：先可研立项、后设计；先设计、后施工；先初验、后试运行；先终验、后投产运营。项目需求项目需求申请申请分析分析立立项项勘勘察察设设计计施工准备施工准备施工单位施工单位监理单位监理单位物质采购物质采购工工程程实实施施完工完工工程初验工程初验交资交资结算结算试试运运行行终验终验转固转固决算决算归归档档单行道单行道优优质质工工程程 9强化项目管理职责强化项目管理职责工程建设项目管理实行工程建设项目管理实行项目经项目经理负责制理负责制。项目经理对其所负责项目的工项目经理对其所负责项目的工程建设全过程实施管理，承担程建设全过程实施管理，承担工程建设项目质量、安全、造工程

10、建设项目质量、安全、造价和效率控制的主要责任价和效率控制的主要责任实行项目实行项目经理制经理制项目管理团队项目管理团队 10分项原则及项目命名分项原则及项目命名通信建设工程涉及多个专业或多个建设单位的项目可划分为多个单项工程多个专业多个专业多个建设单位多个建设单位地区地区专业专业分期分期每个单项工程可单每个单项工程可单独进行单项工程设独进行单项工程设计、采购、开工建计、采购、开工建设和验收等设和验收等XXXX年年XXXXXX（地区）（地区）XXXXXX（专业）（专业）XXXX（期）工程（期）工程 11工程项目分类工程项目分类分类战略性战略性预算类型预算类型滚动性滚动性一般工程一般工程应急工程应

11、急工程单纯购置单纯购置投资小、实施简单投资小、实施简单一次性验收工程一次性验收工程项目性质项目性质可简可简化流程化流程 12管理模式管理模式n集团管项目-一干管理n省管项目-二干管理n本地网管项目-ABC分类管理A类：设计、施工、监理原则上由省公司统一指定，设计需经省公司审批B类：项目立项需经省公司审批C类：分公司在投资额范围内自行批复实施 13项目需求项目需求项目需求申请滚动规划内滚动规划内年度预算内年度预算内审审批批同同意意超出规划预算超出规划预算报省公司预算报省公司预算委员会审批委员会审批建管系统建管系统申请申请 14落实资产接收落实资产接收固定资产接收管理部门：固定资产接收管理部门：配

12、合完成项目的需求确认、可研立项、参与业务规范书和技术规范书的审核；负责工程项目现场监督管理；负责办理固定资产接收手续网络运行网络运行维护部维护部需需求求申申请请 15需求分析需求分析需求分析-可研或商业计划书战略性项目战略性项目-必须必须其它项目其它项目-分析意见分析意见审批审批执行执行储备储备不可行不可行可研通过，编制费用在工程中计列支付；如未通过，编制费用由需求部门成本支付 16立项立项所有项目必须通过建管系统进行管理经省公司审批并纳入规划储备的项目年度预算范围内需求分析结果内控内控权限权限审批审批立立项项建设规模建设规模投资估算投资估算红线红线应急项目，“投资金额小、实施简单”项目可简化

13、需求分析立项审批表立项审批表立项批复立项批复 17工程通知书工程通知书n通知相关部门配合实施工工程程通通知知书书运行维护部门运行维护部门财务部门财务部门采购部门采购部门。资产接收部门资产接收部门指派工程项目随工人员，负责工程项目现场随工管理，办理固定资产的接收手续 18勘察设计勘察设计n必须完成设计方可实施红线红线立项金额立项金额项目规模项目规模工程性质工程性质确定采购方式确定采购方式招标？招标？比选？比选？谈判？谈判？直接采购？直接采购？选择具有选择具有相应资质相应资质的勘察设的勘察设计单位计单位勘察设计勘察设计合同合同单纯购置项目单纯购置项目-简化设计环节简化设计环节-需求审批需求审批 1

14、9勘察设计勘察设计n 基本要求要求勘察、设计单位必须依法进行工程项目的勘察和设计，严格执行工程建设强制性标准，对项目的技术方案和网络质量指标负责协助、配合。资产管理和网络运行维护部门应提供与工程有关的资源现状信息，并对本期工程建设所需资源提出使用建议。项目实施部门负责向资源管理部门提出资源需求，协调办理资源占用手续；负责对勘察报告进行初审，检查勘察记录，勘察记录须由当地资产接收管理的随工人员签字确认设设计计文文件件设计应符合设计文件编制规范要求，能够指导工程实施抗震进行专题设计说明安全进行专题设计说明设备设备设施设施指导设备采购指导设备采购指导施工加固指导施工加固重点部位重点部位关键环节关键环

15、节指导施工防护指导施工防护参与事故分析参与事故分析 20合理控制工程造价管理合理控制工程造价管理在确保质量、安全、效率的前提下合理控制造价设计设计审查审查随工随工检查检查工程工程监理监理服务服务招标招标设备设备招标招标工程工程审计审计各环节控制造价各环节控制造价 设计是控制工程造价最关键的环节 21设计会审设计会审n技术可行，经济合理工程项目建设管理部门组织需求使用运行维护审计财务等设计设计会审会审纪要纪要设计会审设计会审设计设计预算预算金额金额不能不能超过超过项目项目立项立项金额金额超过立项批复金额（20%内-项目投资预算调整-立项调整超过立项批复金额20%及以上-原立项批复废止重新立项设计

16、批复设计批复因设因设计变计变更超更超批复批复金额金额超过设计批复金额（20%内-项目投资预算调整-立项调整超过设计批复金额20%及以上-超出部分重新立项 22开工准备开工准备n设计审批完成设计设计预算预算监理监理施工施工设备采购设备采购质监申报质监申报开工开工报告报告现场准备现场准备设计现场交底设计现场交底 23监理监理n积极推行工程监理制积极推行工程监理制委托工程监理委托工程监理企业对工程建企业对工程建设的质量、安设的质量、安全、进度、造全、进度、造价及合同和信价及合同和信息进行现场控息进行现场控制与管理；协制与管理；协调现场各参建调现场各参建单位之间的关单位之间的关系系投资规模在投资规模在

17、30003000万元以上（含万元以上（含30003000万万元）的工程项目元）的工程项目必须必须实行工程监理；实行工程监理；土建、管道、线路、铁塔等包含隐蔽工土建、管道、线路、铁塔等包含隐蔽工程的项目程的项目应应实行工程监理；实行工程监理；项目管理工作量大、管控难度大、项目项目管理工作量大、管控难度大、项目管理力量不足时，管理力量不足时，可可视情况确定实行监视情况确定实行监理的范围理的范围未未委托监理的项目，需加强工程现场管理，做好工程随委托监理的项目，需加强工程现场管理，做好工程随工管理和记录工管理和记录监监理理日日志志随随工工日日志志建设单位建设单位管理费定管理费定额取费额取费 24施工、

18、监理单位施工、监理单位n设计预算设计预算-规模、性质规模、性质-相应资质相应资质n0808定额定额n折扣：商务谈判折扣折扣：商务谈判折扣-合同中体现合同中体现 工程质量折扣工程质量折扣-工程初验体现工程初验体现签订合同后，施工、监理单位编制提交签订合同后，施工、监理单位编制提交1 1、工程组织计划、工程组织计划2 2、安全生产规划、安全生产规划3 3、安全生产事故应急处理预案、安全生产事故应急处理预案 25安全生产费安全生产费n“安全生产费”须按定额标准计列，并在开工前预付（合同中须明确支付条件）安安全全生生产产费费安全生产培训安全生产培训（问答）（问答）安全设施构建安全设施构建 （现场）（现

19、场）安全用品购置安全用品购置 （现场）（现场） 26严禁转包和违法分包严禁转包和违法分包转包：转包：承包单位承包建设工程以后，不履行合同承包单位承包建设工程以后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的约定的责任和义务，将其承包的全部工程全部工程转让转让给他人或者将其承包的给他人或者将其承包的全部工程肢解全部工程肢解以后以分包以后以分包的名义分别转给其他单位承包的名义分别转给其他单位承包的行为的行为违法分包：违法分包：1 1、总承包单位将工程分包给、总承包单位将工程分包给不具备相应资质不具备相应资质条件的单位的条件的单位的2 2、总承包合同中、总承包合同中未有约定，又未经建设单位未有约定，又未经

20、建设单位认可认可，承包单位将其承包的部分工程交由其他，承包单位将其承包的部分工程交由其他单位完成的单位完成的3 3、总承包单位、总承包单位将工程主体结构将工程主体结构分包给其他单分包给其他单位的位的4 4、分包单位将其承包的工程、分包单位将其承包的工程再分包的专业分包：专业分包：劳务分包：劳务分包：总承包人总承包人根据承包根据承包合同约定或者在征得发包人或者在征得发包人的的同意后同意后，将，将专业工程专业工程交由具有交由具有法定资质的法定资质的专业承包企业专业承包企业完成的行为完成的行为 总承包人或者专业工程承包人将其承包工程总承包人或者专业工程承包人将其承包工程中的中的劳务作业发包劳务作业发

21、包给具备法定资质的劳务分给具备法定资质的劳务分包企业完成的行为包企业完成的行为工程负责人和现场工作人员必须为承包单位缴纳了社保的正式员工工程负责人和现场工作人员必须为承包单位缴纳了社保的正式员工 27严禁挂靠行为严禁挂靠行为挂靠是指单位或者个人在未取得相应挂靠是指单位或者个人在未取得相应资质的前提下，借用符合资质的施工资质的前提下，借用符合资质的施工企业的名义承揽施工任务并向出借资企业的名义承揽施工任务并向出借资质的施工企业交纳一定质的施工企业交纳一定“管理费管理费”的的行为行为根据根据建筑法建筑法第第6666条和条和最高人民最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷法院关于审理建设工程施工合同

22、纠纷案件适用法律问题的解释案件适用法律问题的解释第第1 1条的规条的规定，被挂靠的施工企业与建设单位所定，被挂靠的施工企业与建设单位所订立的建筑安装工程订立的建筑安装工程承包合同无效承包合同无效，该施工单位与使用其名义承揽工程的该施工单位与使用其名义承揽工程的单位或个人对建设单位因此而遭受的单位或个人对建设单位因此而遭受的损失损失承担连带赔偿责任承担连带赔偿责任 28物资采购物资采购n项目管理员根据工程设计批复的相关内容，组织编制工程物资配送需求计划，向物资采购部门提交工程物资需求表。工程项目管理员应协助物资采购部门完成采购工作。工程设计单位负责编制工程所用设备、材料的技术规范。n物资采购管理

23、部门负责制定工程物资、工程服务的相关管理制度；负责工程物资、工程服务的采购实施，并对其交付及质量实施跟踪管控。1 1、工程投资、工程投资30003000万元以上项目万元以上项目2 2、勘察、设计、监理等服务费超过、勘察、设计、监理等服务费超过5050万元万元3 3、施工费超过、施工费超过200200万元万元4 4、单项设备价值超过、单项设备价值超过100100万元万元招标招标方式采购方式采购红线红线采购范围：物资采购目录采购范围：物资采购目录 29施工管理施工管理n工程项目管理员应对工程项目建设实施进行全面管理工程进度、工程质量、工程物资、工工程进度、工程质量、工程物资、工程投资、安全生产程投

24、资、安全生产“四不得四不得”不得要求承包方以低于成本的价格承接项目；不得任意压缩合理工期；不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程建设质量；不得自行修改工程设计 30在规范管理的基础上提高工程效率在规范管理的基础上提高工程效率确定工程周期、分阶段明确建设时限、落实进度责任确定工程周期、分阶段明确建设时限、落实进度责任规范的基础上，采取相关环节规范的基础上，采取相关环节并行工作、合理交叉并行工作、合理交叉及时进行配套设施准备及时进行配套设施准备及时采购工程物资和服务、及时签订合同、按时交付及时采购工程物资和服务、及时签订合同、按时交付对设备物资进行到货进场检验对设备物

25、资进行到货进场检验根据进度计划根据进度计划实行系统预警和警告实行系统预警和警告符合工程建符合工程建设规范性要设规范性要求基础上，求基础上，合理调配资合理调配资源，加强进源，加强进度控制度控制 31加强质量控制，落实质量责任加强质量控制，落实质量责任勘察设计单位勘察设计单位建设单位建设单位工程采购部门工程采购部门项目管理部门项目管理部门参建单位资质审查参建单位资质审查设计方案审查设计方案审查设备物资到货验收设备物资到货验收施工（监理）施工（监理）系统集成单位系统集成单位施工单位施工单位监理单位监理单位质量质量责任责任质量质量控制控制工程验收工程验收 32资源占有、割接资源占有、割接n工程实施过程

26、中工程项目管理员应负责向资源管理部门提出资源需求，办理资源占用手续。工程项目随工人员负责协调完成占用资源的调度和开通。n涉及割接的工程项目，由设计单位负责编制工程割接方案。割接方案由工程项目管理员组织需求、使用、运行维护、资源管理、监理、施工、设计、设备供应厂家等部门，对割接方案进行会审；会审通过的方案，报网络发展部、网络运行维护部审批后，由工程项目管理员组织实施。 33完工完工施工完成工工程程完完工工施工单位：编制提交竣工文件、工施工单位：编制提交竣工文件、工程施工结算书；协助完成资源录入程施工结算书；协助完成资源录入监理单位：工程监理报告监理单位：工程监理报告初初验验申申请请 34验收验收

27、n测试：本机测试和入网测试;施工质量工艺检测n验收移交：工程初验总结会1、工程质量评定-确定工程结算质量折扣率2、遗留问题及整改措施计划3、移交工程竣工资料形成会议纪要，签订“工程初验单”“多点工程”可组织进行已完工单点的“单点验收”，以及时将完工工程投入生产，支撑业务发展。全部工程完工后建设单位根据工程项目管理员的初验申请，组织相关单位对已完工的工程项目进行初验。 35交资、暂估交资、暂估n当工程项目达到可使用状态后（设备加电上网运行，原则上初验合格）n施工单位物资清理，退交多余物资及旧料n交资：“在建工程交付使用固定资产明细表”-对于资源类资产，必须在建管系统中接收资源系统实物信息-工程项

28、目随工人员，负责办理固定资产的接收手续。n暂估n结算送审-送审承诺书、送审范围和金额 36试运行、终验试运行、终验n试运行使用部门和接收部门检测；项目管理员组织使用部门和接收部门编制试运行报告n终验：工程终验会议1、初验遗留问题整改情况2、通过试运行报告3、工程档案验收：大型项目可在会前组织进行档案预验收形成会议纪要，签署“验收证书” 一次性验收项目：工程完工测试验收后，在系统中完成“交资”“暂估”和结算审计、“终验” 37决算、归档决算、归档n工程项目管理员在完成调账和修正“在建工程交付使用固定资产明细表”后，发起“决算”n协助财务部门完成“决算”和资产转固。工程项目随工人员负责办理资产的接

29、收n终验批复后，工程项目管理员应在15个工作日内将工程相关文件、资料按“工程档案规范”要求完成收集整理，并移交档案室归档资料准确、齐全资料准确、齐全流程时间逻辑关系正确流程时间逻辑关系正确红线红线追溯追溯检查检查工程档案管理部门制工程档案管理部门制定工程档案相关管理定工程档案相关管理办法；对工程档案管办法；对工程档案管理工作进行监督、检理工作进行监督、检查和业务指导，并负查和业务指导，并负责组织验收和接收工责组织验收和接收工程建设项目档案程建设项目档案 38财务处理财务处理n工程管理员负责协助财务人员1、工程入账2、交资、暂估3、结算和结算送审4、调账5、决算、转固6、用款计划和付款审核工程财

30、务管理部工程财务管理部门应制定工程财门应制定工程财务相关管理办法务相关管理办法；负责工程财务；负责工程财务核算及建设资金核算及建设资金的筹措、审核和的筹措、审核和支付；并负责组支付；并负责组织编制竣工决算织编制竣工决算和资产转固工作和资产转固工作 39共建共享资产共建共享资产n共建共享资产-资产归属明确，方便维护界面的划分1、自建共用资产-我方固定资产2、他建共用资产-租入资产3、共建控制资产-明确资产归属 其中：由我方牵头组织实施的项目，可先在在建工程归集，期末按照对方应分摊的比例结转其他应收款，待工程完工后，仅将归属我方部分确认为固定资产 40建设单位管理费建设单位管理费n定额标准计列-是否委托监理？n使用范围-建设单位发生的管理性质的开支-不得超过预算金额-业务招待费不超过总额10%-使用审批权集中-严禁以任何方式预支、提留建设单位管理费 41工程审计工程审计n工