合同法律风险管理 朱忠良

1、加强合同法律风险管理，防控企业经营风险加强合同法律风险管理，防控企业经营风险 朱朱 忠忠 良良 山西经济管理干部学院经理学院院长山西经济管理干部学院经理学院院长、教授、教授 山西省经济法研究会副会长山西省经济法研究会副会长 山西谦诚律师事务所首席合伙人、律师山西谦诚律师事务所首席合伙人、律师 山西省企业法律顾问协会常务理事山西省企业法律顾问协会常务理事 山西省国资委常年法律顾问山西省国资委常年法律顾问 太原、长治、晋中仲裁委员会仲裁员太原、长治、晋中仲裁委员会仲裁员 电话电话: :（03510351）77782867778286E-mail:

2、sxzzliang E-mail:sxzzliang 朱忠良教授简介朱忠良教授简介 朱忠良朱忠良，山西经济管理干部学院经理学院院长、法学教授。，山西经济管理干部学院经理学院院长、法学教授。兼任山西省经济法研究会副会长，山西省法学会经济法研兼任山西省经济法研究会副会长，山西省法学会经济法研究会副会长，山西省企业法律顾问协会常务理事，山西省究会副会长，山西省企业法律顾问协会常务理事，山西省国资委常年法律顾问，北京知为先项目管理咨询有限公司国资委常年法律顾问，北京知为先项目管理咨询有限公司高级培训师，山西谦诚律师事务所律师，太原、长治、晋高级培训师，山西谦诚律师事务所律师，太原、长治、晋中仲裁委员会

3、仲裁员等。近几年来，曾获得过山西省中仲裁委员会仲裁员等。近几年来，曾获得过山西省“科科教兴晋先进工作者教兴晋先进工作者”、“山西省优秀教师山西省优秀教师”、山西省高职、山西省高职高专院校高专院校“双师型双师型优秀教师优秀教师”、 山西省劳动竞赛委员山西省劳动竞赛委员会会“个人二等功个人二等功”、 省直工委省直工委“五一劳动奖章五一劳动奖章” ” 等光荣等光荣称号。称号。 朱忠良教授朱忠良教授多年来在校内担任多年来在校内担任MBAMBA研究生班、省级企业工商研究生班、省级企业工商管理培训班、省管企业青年干部工商管理培训班、县级领管理培训班、省管企业青年干部工商管理培训班、县级领导培训班以及学院学

4、历班的有关法学课程的教学工作。导培训班以及学院学历班的有关法学课程的教学工作。 朱忠良教授朱忠良教授作为省内外具有相当影响的企业法律实务工作为省内外具有相当影响的企业法律实务工作者，作者，3030年法学教学实践，年法学教学实践，2828年律师生涯，年律师生涯，2020年连续担年连续担任多家政府、企业常年法律顾问；任多家政府、企业常年法律顾问；1010多年坚持企业法律多年坚持企业法律风险管理探索，擅长处理公司、合同、劳动合同等法律风险管理探索，擅长处理公司、合同、劳动合同等法律事务；参与事务；参与1010多项地方性法规立法活动，完成多项地方性法规立法活动，完成1515项包括项包括煤炭企业并购、企

5、业重组改制等专项服务；主持课题、煤炭企业并购、企业重组改制等专项服务；主持课题、出版著作和发表学术论文出版著作和发表学术论文3030多项；为山西、天津、河北、多项；为山西、天津、河北、贵州等省贵州等省100100多家单位和大中型企业开展法律实务讲座及多家单位和大中型企业开展法律实务讲座及培训活动，为企业防范控制法律风险做出了突出贡献，培训活动，为企业防范控制法律风险做出了突出贡献，在省内外赢得了良好的社会声誉，是山西企业法律风险在省内外赢得了良好的社会声誉，是山西企业法律风险管理的领军人之一。管理的领军人之一。 这是一个显规则的时代，这是一个显规则的时代，更是一个潜规则的社会；更是一个潜规则的

6、社会；遵守显规则而忽视潜规则，遵守显规则而忽视潜规则，可能难以有太大的发展；可能难以有太大的发展；服从潜规则而抛弃显规则，服从潜规则而抛弃显规则，则最终将走向毁灭之地。则最终将走向毁灭之地。如何遵从和驾驭，如何遵从和驾驭，将直接决定一个领导或者组织的生死存亡。将直接决定一个领导或者组织的生死存亡。 美国通用电气公司原总裁杰美国通用电气公司原总裁杰克克韦尔奇曾说：韦尔奇曾说：“其实并不是其实并不是公司的业务使我担心，使我担心公司的业务使我担心，使我担心的是什么人做了从法律上看非常的是什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污愚蠢的事而给公司的声誉带来污点并使公司毁于一旦。点并使公司毁于

7、一旦。” 要防范和控制生产经营活动中的要防范和控制生产经营活动中的风险。风险。 无事时如有事般提防，方可弥无事时如有事般提防，方可弥意外之变；意外之变； 有事时如无事般镇定，才能消有事时如无事般镇定，才能消局中之危。局中之危。目目 录录 一、合同法律风险管理概述一、合同法律风险管理概述 二、合同法律风险管理的难点二、合同法律风险管理的难点 三、合同法律风险管理的策略三、合同法律风险管理的策略 四、合同法律风险管理的内容四、合同法律风险管理的内容 五、合同法律风险管理应注意的问题五、合同法律风险管理应注意的问题 加强合同法律风险管理，防控企业经营风险加强合同法律风险管理，防控企业经营风险 一、合

8、同法律风险管理概述一、合同法律风险管理概述 1.1.合同的重要性合同的重要性 2.2.企业合同的特点企业合同的特点 （1 1）数量多）数量多（2 2）金额大）金额大 （3 3）种类杂）种类杂 （4 4）时间长）时间长 （5 5）影响大）影响大 （6 6）涉及部门和人员广）涉及部门和人员广 3.3.合同法律风险及其管理合同法律风险及其管理 (1)(1)合同的法律风险，合同的法律风险，是指是指企业在订立、履行合同的过企业在订立、履行合同的过程中，未来实际结果与预期目标发生差异而导致企业必须程中，未来实际结果与预期目标发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损害的可能性承担法律责任，并因

9、此给企业造成损害的可能性。它往往。它往往是由于企业外部的合同法律环境发生变化，或由于企业主是由于企业外部的合同法律环境发生变化，或由于企业主体及其员工未按照法律法规的规定或合同的约定行使权利、体及其员工未按照法律法规的规定或合同的约定行使权利、履行义务而造成的。履行义务而造成的。 (2)(2)合同法律风险管理是企业首要的风险管理。合同法律风险管理是企业首要的风险管理。合同风合同风险管理就是管理和控制交易风险，这是企业风险管控第一险管理就是管理和控制交易风险，这是企业风险管控第一步，全面风险管理中的其他风险管理，都是在此基础上进步，全面风险管理中的其他风险管理，都是在此基础上进行。事实证明，企业

10、所面临的风险大多数与合同有关，其行。事实证明，企业所面临的风险大多数与合同有关，其发生的后果也影响巨大。发生的后果也影响巨大。 (3)(3)合同法律风险具有可控性。合同法律风险具有可控性。与一般风险不同的与一般风险不同的是，由于合同法律风险发生原因、产生结果具有法定是，由于合同法律风险发生原因、产生结果具有法定性性( (约定性约定性) )，并且有法律条文的指导，因而具有很强，并且有法律条文的指导，因而具有很强的预见性和可控性，这就可以通过构建全方位的合同的预见性和可控性，这就可以通过构建全方位的合同法律风险防范体系，把合同法律风险控制在最小的范法律风险防范体系，把合同法律风险控制在最小的范围内

11、，或从源头上消除隐患。因此，要根据企业所处围内，或从源头上消除隐患。因此，要根据企业所处的行业情况和自身特征，有针对性地构建企业事前防的行业情况和自身特征，有针对性地构建企业事前防范、事中控制、事后补救的全方位的合同法律风险防范、事中控制、事后补救的全方位的合同法律风险防范机制。范机制。 我们可以使用下列三张表来结合企业各部门（单位）的职能或者职责，对其风险状况进行分析： 第一张“潜在风险发生可能性”分析表 请依照企业风险发生请依照企业风险发生“可能性可能性”的大小，的大小，将潜在风险在下表中进行排序。将潜在风险在下表中进行排序。 “潜在风险发生可能性潜在风险发生可能性”分析表分析表最有可能发

12、生最有可能发生的风险的风险1.2.3.可能发生可能发生，但在，但在近期内近期内不会发生的风险不会发生的风险1.2.3.不可能发生不可能发生的风险的风险1.2.3. 第二张 “潜在风险对企业的损害”分析表 请依照潜在风险对企业请依照潜在风险对企业“损害程度损害程度”的的大小，将潜在风险在下表中进行排序。大小，将潜在风险在下表中进行排序。 “潜在风险对企业的损害潜在风险对企业的损害”分析表分析表会造成会造成严重损害严重损害的风险的风险1.2.3.会造成会造成中等损害中等损害，但是能够，但是能够加以管理加以管理的风险的风险1.2.3.会造成会造成轻微损害轻微损害，并且可以很，并且可以很容易加以管理容

13、易加以管理的风险的风险1.2.3. 第三张 “最有可能发生严重损害的风险”分析表 将前两张表对照，找出共同点，列在下表将前两张表对照，找出共同点，列在下表中。中。 “最有可能发生严重损害的风险最有可能发生严重损害的风险”分析表分析表最有可能最有可能发生，会造成发生，会造成严重损害严重损害的风险的风险1.2.3.最有可能最有可能发生，会造成损害，但发生，会造成损害，但可以管理可以管理的风险的风险1.2.3.可能发生可能发生，但在，但在近期不可能发生近期不可能发生，会造成，会造成严重损害严重损害的风险的风险1.2.3. 通过以上分析，可以帮助企业识别出应该关注的薄弱环节，以防止它们变成严重问题，同

14、时也为企业的风险管理机制提供考量的依据。 二、合同法律风险管理的难点二、合同法律风险管理的难点 1.1.合同法律风险防范意识提升难合同法律风险防范意识提升难 一是缺乏法律和契约意识，合同订立流于形式一是缺乏法律和契约意识，合同订立流于形式 二是程序上的漏洞主要表现为对合同审查论证把二是程序上的漏洞主要表现为对合同审查论证把关失严，合同订立程序不规范关失严，合同订立程序不规范 三是实体上的漏洞主要表现为合同条款模糊不清三是实体上的漏洞主要表现为合同条款模糊不清或主要信息缺失或主要信息缺失 2.2.职能机构及人才缺失，合同管理职责不清职能机构及人才缺失，合同管理职责不清 一是机构尚需健全，职能有待

15、强化一是机构尚需健全，职能有待强化 二是人员配备有待优化，专业素养有待提高二是人员配备有待优化，专业素养有待提高 3.3.再造管理流程难，即将法律风险控制手段内置于合再造管理流程难，即将法律风险控制手段内置于合同管理环节难。同管理环节难。合同法律风险管理是企业内控机制之一，合同法律风险管理是企业内控机制之一，由于企业领导层、管理部门和员工的风险意识不高、管由于企业领导层、管理部门和员工的风险意识不高、管理惰性、经验主义甚至抗拒心理等，加上法律事务机构理惰性、经验主义甚至抗拒心理等，加上法律事务机构没有着力构造合适的交流与沟通平台、寓管理于服务之没有着力构造合适的交流与沟通平台、寓管理于服务之中

16、等原因，新的管理流程运行艰难。中等原因，新的管理流程运行艰难。 4.4.客户的信用情况收集难。客户的信用情况收集难。掌握和了解客户的信用情掌握和了解客户的信用情况，是企业从外部来防范合同法律风险的关键。而恰恰况，是企业从外部来防范合同法律风险的关键。而恰恰在信用评价体系建设方面，我国还尚付阙如，仅有的几在信用评价体系建设方面，我国还尚付阙如，仅有的几条调查收集途径，如工商注册、财务报表、纳税登记查条调查收集途径，如工商注册、财务报表、纳税登记查询等，也是障碍重重，真假莫辨。而国外完善的信用评询等，也是障碍重重，真假莫辨。而国外完善的信用评价体系，国内企业尚不能自觉和充分地加以利用。价体系，国内

17、企业尚不能自觉和充分地加以利用。 5.5.约束员工的道德操守难。约束员工的道德操守难。实践证明，不少合同风险实践证明，不少合同风险的产生，是由于企业员工自身的道德操守造成的。对此，的产生，是由于企业员工自身的道德操守造成的。对此，大多数的企业无能为力，由于行为的隐蔽性，加上取证、大多数的企业无能为力，由于行为的隐蔽性，加上取证、定性困难，对员工转签合同谋取私利等行为制约办法不定性困难，对员工转签合同谋取私利等行为制约办法不多。多。 6. 6. 合同违约责任追究意识淡薄，司法判决执行难。合同违约责任追究意识淡薄，司法判决执行难。 一是一是有的国有企业由于市场法律意识不够强，依法经有的国有企业由于

18、市场法律意识不够强，依法经营和依法维护合法权利的机制尚待完善，防范、化解市营和依法维护合法权利的机制尚待完善，防范、化解市场风险的能力不强。场风险的能力不强。 二是二是由于合同管理方面的漏洞，依法维权力度不大，由于合同管理方面的漏洞，依法维权力度不大，司法判决执行困难。司法判决执行困难。 三、合同法律风险管理的策略三、合同法律风险管理的策略 1.1.量身打造合同法律风险管理模式。量身打造合同法律风险管理模式。合同法律风险管理合同法律风险管理模式有模式有纵向集中模式纵向集中模式，即企业由总法律顾问带领法律事务，即企业由总法律顾问带领法律事务机构统一管理机构统一管理; ;横向分散模式横向分散模式，

19、即企业各下属单位分别管，即企业各下属单位分别管理理; ;纵横结合模式或纵横结合模式或“网络网络”模式模式，即部分合同风险由法，即部分合同风险由法律事务机构统一管理，部分合同风险由各下属单位分别管律事务机构统一管理，部分合同风险由各下属单位分别管理。为确保企业内部上下统一、步调一致，从全球发展趋理。为确保企业内部上下统一、步调一致，从全球发展趋势来看，企业合同法律风险的防范机制正逐渐向由势来看，企业合同法律风险的防范机制正逐渐向由企业总企业总法律顾问牵头的纵向集中模式、纵横集合模式法律顾问牵头的纵向集中模式、纵横集合模式(“(“网络模网络模式式) )靠拢。靠拢。 2.2.制定切实高效的合同管理制

20、度和处理流程。制定切实高效的合同管理制度和处理流程。合同法律合同法律风险管理体系必须有制度保证，而制度的实施必须具体细风险管理体系必须有制度保证，而制度的实施必须具体细化为处理流程。化为处理流程。 3.3.利用信息技术进行合同管理。利用信息技术进行合同管理。企业的风险由领导层企业的风险由领导层控制，而合同的日常管理主要是由业务部门进行，造成资控制，而合同的日常管理主要是由业务部门进行，造成资源分割，领导层无法掌握具体的业务情况，就谈不上有效源分割，领导层无法掌握具体的业务情况，就谈不上有效控制风险。因此，有必要通过信息技术这一有效的手段，控制风险。因此，有必要通过信息技术这一有效的手段，来整合

21、这些企业资源，让领导层可以通过合同管理模块，来整合这些企业资源，让领导层可以通过合同管理模块，迅速掌握本企业目前一切与合同有关的工作进程，比如哪迅速掌握本企业目前一切与合同有关的工作进程，比如哪些合同处在谈判阶段，遇到什么问题些合同处在谈判阶段，遇到什么问题? ?哪些合同条款发生哪些合同条款发生变化变化? ?为什么发生变化为什么发生变化? ?哪些合同遇到诉讼问题哪些合同遇到诉讼问题? ?合同涉及合同涉及的哪些法律法规有修改等等，如此，规模再大的企的哪些法律法规有修改等等，如此，规模再大的企 业，其领导层也能轻松从事合同管理，大大降业，其领导层也能轻松从事合同管理，大大降 低合同风险，提高审批效

22、率，并且降低管理成低合同风险，提高审批效率，并且降低管理成 本。本。 四、合同法律风险管理的内容四、合同法律风险管理的内容 1.1.强化法制观念，提高合同管理意识强化法制观念，提高合同管理意识 鉴于一些国有企业经营人员合同法律意识淡薄、业务鉴于一些国有企业经营人员合同法律意识淡薄、业务素质不高的现状，建立培训机制，素质不高的现状，建立培训机制，加强法律培训是关键一加强法律培训是关键一环。环。在法律培训过程中，应充分结合岗位实际需要，对国在法律培训过程中，应充分结合岗位实际需要，对国企管理人员及企管部门、供销部门、财务审计部门等重点企管理人员及企管部门、供销部门、财务审计部门等重点岗位的工作人员

23、，加大合同法、企业公司法、财税法、担岗位的工作人员，加大合同法、企业公司法、财税法、担保法、金融法等经济法律知识的保法、金融法等经济法律知识的上岗上岗与与在岗在岗培训力度，提培训力度，提高他们的法制观念，强化依法营销和市场契约意识。要通高他们的法制观念，强化依法营销和市场契约意识。要通过制度化的经济法律知识和营销业务知识专门培训以及人过制度化的经济法律知识和营销业务知识专门培训以及人才重组，建设一支精通法律、熟悉业务的专业化经营队伍，才重组，建设一支精通法律、熟悉业务的专业化经营队伍，建立健全责权利一致的营销责任制度，从而保障国有企业建立健全责权利一致的营销责任制度，从而保障国有企业更好地适应

24、市场，参与竞争，保障合同安全，减少合同违更好地适应市场，参与竞争，保障合同安全，减少合同违约风险，维护合同权益。约风险，维护合同权益。 2.2.合同管理规章。合同管理规章。要想将合同法律风险管理机制打要想将合同法律风险管理机制打造成为一种长效机制，就必须把合同风险防范纳入企造成为一种长效机制，就必须把合同风险防范纳入企业各项管理制度、工作流程之中，要通过规章制度来业各项管理制度、工作流程之中，要通过规章制度来规范各部门、各岗位在合同风险防范中的职责，建立规范各部门、各岗位在合同风险防范中的职责，建立和完善合同风险管理制度体系，如和完善合同风险管理制度体系，如合同管理办法合同管理办法、合同专用章

25、管理规定合同专用章管理规定、授权委托书证管理规授权委托书证管理规定定、合同审查、会签、审批管理规定合同审查、会签、审批管理规定、合同合同纠纷调处管理规定纠纷调处管理规定等，使企业合同管理的各项活动等，使企业合同管理的各项活动全部纳入法制化、规范化运作的轨道。全部纳入法制化、规范化运作的轨道。 3.3.合同管理指南。合同管理指南。将国家法律、法规、部门规章和将国家法律、法规、部门规章和企业政策、标准、规范、规章、制度等细化为合同管企业政策、标准、规范、规章、制度等细化为合同管理部门、管理员、业务员的行为指南，对其职权职责、理部门、管理员、业务员的行为指南，对其职权职责、管理流程等明晰分解，各司其

26、责、各尽其责。管理流程等明晰分解，各司其责、各尽其责。 4.4.授权委托书证管理。授权委托书证管理。企业对外签订合同，应由其法企业对外签订合同，应由其法定代表人或授权代理人进行。未经授权，任何人不得以定代表人或授权代理人进行。未经授权，任何人不得以企业名义对外签约，包括除法定代表人之外的其它领导企业名义对外签约，包括除法定代表人之外的其它领导层人员。而法定代表人直接签约不多，主要是委托代理层人员。而法定代表人直接签约不多，主要是委托代理人办理，这就有必要建立一整套合同授权委托制度。根人办理，这就有必要建立一整套合同授权委托制度。根据实际情况，供销业务人员宜发放授权委托证，可在一据实际情况，供销

27、业务人员宜发放授权委托证，可在一定时间内多次使用，其它人员发放授权委托书，一事一定时间内多次使用，其它人员发放授权委托书，一事一用。授权委托书证的授权范围、代理权限、有效期限、用。授权委托书证的授权范围、代理权限、有效期限、办理条件、程序等都必须明确，并且要特别对授权委托办理条件、程序等都必须明确，并且要特别对授权委托证的年审、使用、在合同注明编号、遗失补办和交还程证的年审、使用、在合同注明编号、遗失补办和交还程序，对方授权委托书证的出具存底等做出规定，并严格序，对方授权委托书证的出具存底等做出规定，并严格管理。管理。 5.5.合同专用章管理。合同专用章管理。合同专用章使用管理主要包括：合同专

28、用章使用管理主要包括：签订合同必须使用合同专用章签订合同必须使用合同专用章; ;合同专用章由专人使用、合同专用章由专人使用、保管保管; ;合同专用章应由合同归口管理部门刻制、编号、合同专用章应由合同归口管理部门刻制、编号、发放、备案发放、备案; ;合同专用章刻制的申请、审批手续合同专用章刻制的申请、审批手续; ;遗失补遗失补刻和交还程序刻和交还程序; ;对滥用合同专用章或合同专用章管理不对滥用合同专用章或合同专用章管理不善的责任者的处理等。善的责任者的处理等。 6.6.合同文本管理。合同文本管理。企业常用的合同文本，必须事先起企业常用的合同文本，必须事先起草印制好，并依法适时修改，如产品或服务

29、销售常用的草印制好，并依法适时修改，如产品或服务销售常用的买卖合同、物资采购常用的买卖合同、外包业务常用的买卖合同、物资采购常用的买卖合同、外包业务常用的承揽合同等，其它合同文本也有必要准备好规范文本。承揽合同等，其它合同文本也有必要准备好规范文本。一事一用的重要合同，要争取起草权，以便更充分地考一事一用的重要合同，要争取起草权，以便更充分地考虑和保护自己一方的权益。使用对方出具或起草的合同虑和保护自己一方的权益。使用对方出具或起草的合同文本时，必须交公司法律顾问认真审查。文本时，必须交公司法律顾问认真审查。 7.7.健全合同审查机制，实行合同签约人负责制和重大合同履健全合同审查机制，实行合同

30、签约人负责制和重大合同履行报告制度，促进依法审慎签约。行报告制度，促进依法审慎签约。合同负责单位、合同承办合同负责单位、合同承办人要对合同的前期调查、谈判、签约、履行、验收、结算等人要对合同的前期调查、谈判、签约、履行、验收、结算等全过程负责；重大合同草案须经评审，企业应成立合同评审全过程负责；重大合同草案须经评审，企业应成立合同评审委员会，由供销、技术、生产、财务、法律、审计、质量等委员会，由供销、技术、生产、财务、法律、审计、质量等部门的专业人员组成，就合同草案的商务要件、技术要件、部门的专业人员组成，就合同草案的商务要件、技术要件、文字表述等进行可行性、合法性、真实性、严密性评判和审文字

31、表述等进行可行性、合法性、真实性、严密性评判和审查，决定是否修改。合同评审应置于签约之前，而且是必经查，决定是否修改。合同评审应置于签约之前，而且是必经程序。对履行周期长、标的额大、复杂疑难的重大合同实行程序。对履行周期长、标的额大、复杂疑难的重大合同实行计划履行、定期报告制度，及时解决履行过程中出现的问题，计划履行、定期报告制度，及时解决履行过程中出现的问题，维护企业合法权益。要用好法律人才的专业化服务，引入法维护企业合法权益。要用好法律人才的专业化服务，引入法律中介服务机构参与重大合同项目的审查、论证及谈判；力律中介服务机构参与重大合同项目的审查、论证及谈判；力求合同权利义务明晰，违约责任

32、条款完整，最大可能的降低求合同权利义务明晰，违约责任条款完整，最大可能的降低合同风险，提高合同成功率，维护国有企业权益。合同风险，提高合同成功率，维护国有企业权益。 8.8.健全招投标机制，减少合同项目成本。健全招投标机制，减少合同项目成本。为降低成本，体现为降低成本，体现公开、公正、公平原则，抑制腐败等，目前大型工程、中型项公开、公正、公平原则，抑制腐败等，目前大型工程、中型项目甚至小额采购，往往采取招标方式进行，企业也需通过投标目甚至小额采购，往往采取招标方式进行，企业也需通过投标来订货、通过招标来采购。有鉴于此，来订货、通过招标来采购。有鉴于此，企业要健全并实施招投企业要健全并实施招投标

33、机制；强化招投标合同项目的全方位、全过程管理，促进合标机制；强化招投标合同项目的全方位、全过程管理，促进合同的顺利履行。企业必须完善招标、投标管理，成立相应领导同的顺利履行。企业必须完善招标、投标管理，成立相应领导小组，制定管理规章，对标书的制作、购买、标底的保密、评小组，制定管理规章，对标书的制作、购买、标底的保密、评标、答辩、开标、中标等依法做出具体规定，同时将合同管理标、答辩、开标、中标等依法做出具体规定，同时将合同管理延伸到签约之前。延伸到签约之前。对重大投资或招标合同项目，要邀请相关经对重大投资或招标合同项目，要邀请相关经济和法律专家组成专家委员会，进行可行性论证，保证合同项济和法律

34、专家组成专家委员会，进行可行性论证，保证合同项目的合法性、可行性、安全性。通过招投标，增加了合同项目目的合法性、可行性、安全性。通过招投标，增加了合同项目的公开性，避免了暗箱操作和经济违法乱纪，同时国有企业可的公开性，避免了暗箱操作和经济违法乱纪，同时国有企业可以选择最优的产品和服务，有利于降低成本，减小合同风险。以选择最优的产品和服务，有利于降低成本，减小合同风险。企业法律顾问要全程参与招标合同项目的管理，对合同的签订、企业法律顾问要全程参与招标合同项目的管理，对合同的签订、审批、履约质量把好审批、履约质量把好 法律审查关法律审查关 。 9.9.正确适用合同担保制度，预防、规避合同项目风险。

35、正确适用合同担保制度，预防、规避合同项目风险。合同担保制度对保障交易安全以及维护合同权益具有重要合同担保制度对保障交易安全以及维护合同权益具有重要意义。国有企业在经济担保活动中，要严格遵守合同法、意义。国有企业在经济担保活动中，要严格遵守合同法、担保法的规定，设定担保的内容、程序要符合规范，真正担保法的规定，设定担保的内容、程序要符合规范，真正用好合同担保制度，降低合同风险。具体而言，国有企业用好合同担保制度，降低合同风险。具体而言，国有企业要求其他企业提供担保，应审查对方的担保资格以及用来要求其他企业提供担保，应审查对方的担保资格以及用来担保的财产权利状况，并在合同中明确担保责任条款，一担保

36、的财产权利状况，并在合同中明确担保责任条款，一旦交易对方违约，可依法追究担保责任，实现担保合同权旦交易对方违约，可依法追究担保责任，实现担保合同权利。国有企业如果是做担保人或为其他企业提供担保，要利。国有企业如果是做担保人或为其他企业提供担保，要依法审慎设定，必要时可要求被担保人提供反担保，以减依法审慎设定，必要时可要求被担保人提供反担保，以减小合同担保风险，保障经营安全。小合同担保风险，保障经营安全。 10.10.加强合同履行管理，确保合同有效执行。加强合同履行管理，确保合同有效执行。主要是管主要是管理合同按时按质按量履行，并履行附随义务理合同按时按质按量履行，并履行附随义务( (通知、协助

37、、通知、协助、保密保密););遇合同内容不明确从而影响到履行时，应及时协商遇合同内容不明确从而影响到履行时，应及时协商补充补充; ;审查合同主体、内容的变更审查合同主体、内容的变更; ;依法行使不安抗辩权、依法行使不安抗辩权、代位权、撤销权等权利代位权、撤销权等权利; ;办理债务转移、委托收款等事宜。办理债务转移、委托收款等事宜。 变更合同，须经双方当事人协商一致，否则就要承担相变更合同，须经双方当事人协商一致，否则就要承担相应的法律后果。对于附财产担保和抵押的合同，应该及时应的法律后果。对于附财产担保和抵押的合同，应该及时到相关部门办理相关抵押手续，以免抵押物被合同相对方到相关部门办理相关抵

38、押手续，以免抵押物被合同相对方另行处置而导致不必要的损失。同时，在合同未履行前，另行处置而导致不必要的损失。同时，在合同未履行前，应该时刻关注抵押财产和担保方的偿付能力。因此，合同应该时刻关注抵押财产和担保方的偿付能力。因此，合同管理的后续工作必须重视，而且尽量程序化、机制化，如管理的后续工作必须重视，而且尽量程序化、机制化，如形成应收账款合同管理长效机制、工程合同后续监督机制。形成应收账款合同管理长效机制、工程合同后续监督机制。 11.11.重视合同证据工作，做好合同公证、鉴证。重视合同证据工作，做好合同公证、鉴证。依照法律的规依照法律的规定，谁主张谁举证，主张权利要有证据支持，否则，要承担

39、败定，谁主张谁举证，主张权利要有证据支持，否则，要承担败诉的法律后果。在实践中，由于缺乏证据意识，一些国有企业诉的法律后果。在实践中，由于缺乏证据意识，一些国有企业陷入陷入 有理无据有理无据 的尴尬境地，在经济纠纷中吃尽苦头，造成一的尴尬境地，在经济纠纷中吃尽苦头，造成一些不应有的经济损失。些不应有的经济损失。 法律注重证据。法律注重证据。 因此，要保留好合同因此，要保留好合同书、运单、结算凭证等文书原件，企业合同管理相关部门应当书、运单、结算凭证等文书原件，企业合同管理相关部门应当重视经济合同文本、凭据的收集、整理、归档工作，做到未雨重视经济合同文本、凭据的收集、整理、归档工作，做到未雨绸缪

40、，防患于未然。一旦涉及经济纠纷，要及时调查经济往来绸缪，防患于未然。一旦涉及经济纠纷，要及时调查经济往来记录，查阅原始档案，搜集、保全相关证据，提高胜诉的机率。记录，查阅原始档案，搜集、保全相关证据，提高胜诉的机率。同时，要充分认识合同公证、鉴证的重要作用，对大额合同、同时，要充分认识合同公证、鉴证的重要作用，对大额合同、重要合同依法进行公证、鉴证，保证经济活动的合法性。建筑重要合同依法进行公证、鉴证，保证经济活动的合法性。建筑安装工程合同要依法经工商行政管理部门鉴证，大宗大额合同，安装工程合同要依法经工商行政管理部门鉴证，大宗大额合同，经当地工商行政管理部门或公证机关公证，以防范、避免合同经

41、当地工商行政管理部门或公证机关公证，以防范、避免合同履行风险。履行风险。 12.12.建立客户档案，加强客户的信用管理。建立客户档案，加强客户的信用管理。当前企业合同签约当前企业合同签约过程中大多存在乐观签约、过程中大多存在乐观签约、“关系关系”签约等对签约对象资信情签约等对签约对象资信情况考察不细、况考察不细、 法律关系模糊不清及风险评估缺失等现象。一旦法律关系模糊不清及风险评估缺失等现象。一旦产生经济纠纷诉诸法律时，往往出现虽有白纸黑字的合同并双产生经济纠纷诉诸法律时，往往出现虽有白纸黑字的合同并双方签字画押，但合同程序上不合法或合同内容无约束及约束无方签字画押，但合同程序上不合法或合同内

42、容无约束及约束无法执行等尴尬处境。因此，签订合同前，应从谨慎的角度出发，法执行等尴尬处境。因此，签订合同前，应从谨慎的角度出发，认真审查合同相对方的资信情况，切实做好对合同相对方的风认真审查合同相对方的资信情况，切实做好对合同相对方的风险评估。要对合同相对方的工商登记、资产、信誉及经营状况险评估。要对合同相对方的工商登记、资产、信誉及经营状况进行认真调查，对于公民个人开办或控制、无资产、操作不规进行认真调查，对于公民个人开办或控制、无资产、操作不规范的有限责任公司，要尽量规避。对于资信情况不明朗，但确范的有限责任公司，要尽量规避。对于资信情况不明朗，但确有经济业务往来的，要尽量通过严格财物控制

43、、第三方或本人有经济业务往来的，要尽量通过严格财物控制、第三方或本人提供担保等方式予以防范和化解风险。在实践中，我们可以通提供担保等方式予以防范和化解风险。在实践中，我们可以通过在频繁不断的经济业务往来中建立客户档案，逐步充实客户过在频繁不断的经济业务往来中建立客户档案，逐步充实客户资料，加强客户信用管理，以确保合同风险的最小化，控制企资料，加强客户信用管理，以确保合同风险的最小化，控制企业经营风险，保证企业自身的经济利益。业经营风险，保证企业自身的经济利益。 13.13.合同纠纷处理。合同纠纷处理。企业强化合同管理可避免许多合同企业强化合同管理可避免许多合同纠纷，但并不能完全排除合同纠纷的产

44、生。建立企业合纠纷，但并不能完全排除合同纠纷的产生。建立企业合同纠纷调处制度，需要明确纠纷处理的原则、纠纷具体同纠纷调处制度，需要明确纠纷处理的原则、纠纷具体负责机构和基本程序等。首先由经办部门与对方协商解负责机构和基本程序等。首先由经办部门与对方协商解决，企业法律事务机构积极配合，给予帮助和指导决，企业法律事务机构积极配合，给予帮助和指导; ;协商协商不成需申请仲裁或提起诉讼的，一律移交企业法律事务不成需申请仲裁或提起诉讼的，一律移交企业法律事务机构，由其决定自行办理还是外聘机构，由其决定自行办理还是外聘 办理，经办部门负责办理，经办部门负责提供证据材料。企业法律事务机构应注意诉讼时效和对提

45、供证据材料。企业法律事务机构应注意诉讼时效和对外委托案件的考核。外委托案件的考核。 14.14.合同档案管理。合同档案管理。必须制定严格的归档制度，妥必须制定严格的归档制度，妥善保管合同档案。合同依法签订后，承办人员要将合善保管合同档案。合同依法签订后，承办人员要将合同正本上交本单位合同管理人员保管，自留副本备用，同正本上交本单位合同管理人员保管，自留副本备用，必要时抄送、抄报有关部门必要时抄送、抄报有关部门; ;合同管理人员对生效合同合同管理人员对生效合同要编号登记，逐个建立档案，与合同有关的文书也要要编号登记，逐个建立档案，与合同有关的文书也要附在合同卷内归档，包括合同附件，往来信件、电报

46、、附在合同卷内归档，包括合同附件，往来信件、电报、电传、传真、电子数据交换、电子邮件以及送货、提电传、传真、电子数据交换、电子邮件以及送货、提货、托运、验收等有关凭证，货物销售发票，货款托货、托运、验收等有关凭证，货物销售发票，货款托收、承付凭证，有关财务单据，产品的质量标准、封收、承付凭证，有关财务单据，产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告等样、样品或鉴定报告等; ;履行完毕的合同，按会计档案履行完毕的合同，按会计档案保管期限保管。保管期限保管。 15. 15.优化职能机构，实现责权利统一优化职能机构，实现责权利统一 高度重视机构建设，健全强化机构职能，形成综合协高度重视机构建设，健全强化机

47、构职能，形成综合协调工作机制，企业合同管理部门应当担负起为企业领导调工作机制，企业合同管理部门应当担负起为企业领导决策提供法律依据，做到依法经营，科学决策，积极维决策提供法律依据，做到依法经营，科学决策，积极维护企业的各项权益，努力规避、化解市场风险，为企业护企业的各项权益，努力规避、化解市场风险，为企业经营提供有效的法律保障。因此，企业要成立合同管理经营提供有效的法律保障。因此，企业要成立合同管理委员会，建立由法制部门全程参与的合同管理职能部门，委员会，建立由法制部门全程参与的合同管理职能部门，配备专职合同管理员，各部门设立兼职合同管理人员，配备专职合同管理员，各部门设立兼职合同管理人员，形

48、成统一领导，分口负责的合同管理网络体系，使合同形成统一领导，分口负责的合同管理网络体系，使合同管理工作更加规范、科学、合理。管理工作更加规范、科学、合理。 在建立健全工作机构和强化机构职能的同时，要不拘一在建立健全工作机构和强化机构职能的同时，要不拘一格，把精通合同法、经济法及熟悉经营管理的人员充实进格，把精通合同法、经济法及熟悉经营管理的人员充实进来。努力为合同管理人才创造良好的工作环境，落实应有来。努力为合同管理人才创造良好的工作环境，落实应有的职级待遇，明确权利、责任和义务，建立有效的激励与的职级待遇，明确权利、责任和义务，建立有效的激励与约束机制；定期为合同管理工作人员提供外出培训和进

49、修约束机制；定期为合同管理工作人员提供外出培训和进修的机会，加强对经营管理人员法律知识的培训，提高运用的机会，加强对经营管理人员法律知识的培训，提高运用法律解决问题的能力。同时，努力借助外力，聘用法律专法律解决问题的能力。同时，努力借助外力，聘用法律专家担任国有企业法律顾问，加强对合同签订、履行的法律家担任国有企业法律顾问，加强对合同签订、履行的法律审查。企业可根据本单位人员和业务量等状况，设立专职审查。企业可根据本单位人员和业务量等状况，设立专职或者兼职法律顾问，具体负责对合同签订、履行的法律审或者兼职法律顾问，具体负责对合同签订、履行的法律审查和诉讼代理工作。未经法律顾问审查同意，不得签订

50、和查和诉讼代理工作。未经法律顾问审查同意，不得签订和变更合同，通过防范合同漏洞控制企业经营风险。变更合同，通过防范合同漏洞控制企业经营风险。 五、合同法律风险管理应注意的问题五、合同法律风险管理应注意的问题 1.1.避免合同修改带来新的法律风险避免合同修改带来新的法律风险 合同签订时，评审其商务和技术要件、文本条款等，不存合同签订时，评审其商务和技术要件、文本条款等，不存在法律风险或法律风险可控，但在合同履行过程中，双方协在法律风险或法律风险可控，但在合同履行过程中，双方协商变更合同主体和修改合同内容，却可能产生新的法律风险，商变更合同主体和修改合同内容，却可能产生新的法律风险，所以企业必须有

51、效控制和规范合同修改程序，将合同修改与所以企业必须有效控制和规范合同修改程序，将合同修改与合同签订同样对待，避免合同修改带来新的法律风险。合同签订同样对待，避免合同修改带来新的法律风险。 2.2.强化合同附件的法律风险管理强化合同附件的法律风险管理 为细化或进一步明确合同条款，不少合同在签订之时或之为细化或进一步明确合同条款，不少合同在签订之时或之后再签附件。而合同附件作为合同的有效组成部分，往往与后再签附件。而合同附件作为合同的有效组成部分，往往与合同主文具有同等法律效力，企业合同管理部门普遍存在主合同主文具有同等法律效力，企业合同管理部门普遍存在主文认真、附件随意的现象，造成了法律风险隐患

52、，因此要强文认真、附件随意的现象，造成了法律风险隐患，因此要强化其管理。化其管理。 3.3.量化考核法律事务部门的合同法律风险管理工作量化考核法律事务部门的合同法律风险管理工作 在定岗定员定职责的基础上，必须强化考核法律事务部门在定岗定员定职责的基础上，必须强化考核法律事务部门的合同法律风险管理，合理设置量化考核指标，确保和督促的合同法律风险管理，合理设置量化考核指标，确保和督促法律事务部门认真、扎实地进入合同管理环节。如设置法律事务部门认真、扎实地进入合同管理环节。如设置“合合同管理体系合法率同管理体系合法率”这一考核指标，旨在考核合同的签订、这一考核指标，旨在考核合同的签订、履行、纠纷处理的合法性，考核方法是统计期间经审查的合履行、纠纷处理的合法性，考核方法是统计期间经审查的合同在签订、履行、纠纷处理中出现不合法