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文档简介

1、C课后测验9分作者:日期:一、单项选择题，从资产证券化业务现有案例的总体情况来看，由于真实出售和破产隔离较难实现，有的原始权益人同时担任资产服务机构或承担差额补足义务，对专项计划和投资者利益有重大影响，因此对原始权益人的资信状况有一定要求，原始权益人主要是（）。外资企业-B.国有（控股）企业合资企业民营企业二、多项选择题根据证券公司资产证券化业务管理规定，特定原始权益人是可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人。特定原始权益人应当符合下列条件（）。“A.内部控制制度健全。B.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件耳C.最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大

2、违法违规行为VD.具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险17E.生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定3/6fL.一1. 在贪广证券化业务审核过程中，对基础贪广的权属界7E通常有以下（）等几方面的要求。A. 可附带抵押、质押等担保负担权属明确可特定化可转让4.在资产证券化业务中，基础资产特定化的重要前提是现金归集的独立性,可以采用以下（）方式防止资金混同和挪用风险。A.设立专门的归集账户设立监管账户由监管银行执行划付指令建立封闭的划付路径5.从资产证券化业务现有案例的总体情况来看,主要特点包含（）等。A.基础设施类基础资产占比较高

3、B.原始权益人主要是国有（控股）企业，信用等级较高C.基础设施类基础资产占比较低D.二期或复制的项目较多二、判断题在资产证券化业务中，基础资产处于核心地位，基础资产的选取至关重要。（）正确错误 资产证券化业务中，可预测性是对基础资产的现金流的要求之一，需要通过明确的、合理的测算方法，综合对历史数据以及各种风险因素的考景和分析，对未来现金流的情况可以作出确定性较高的评估预测。（）"正确错误根据证券公司资产证券化业务管理规定，专项计划的管理人需建立行对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产被混同、挪用等风险。（）正确错误根据证券公司资产证券化业务管理规定，以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。（）正确错误根据证

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