第四章 保障措施法律制度

1、第四章 保障措施法律制度SAFEGUARD MEASURES第一节第一节 保障措施的概念、特征及分类保障措施的概念、特征及分类一、保障措施的概念一、保障措施的概念（一）（一）关贸总协定关贸总协定第第19条：条：对某些产品进口的紧急措施对某些产品进口的紧急措施（Emergency Action on Imports of Particular Products) 1(a)如因不能预见的情况和一缔约方在本协定项下负担包括关税减让在如因不能预见的情况和一缔约方在本协定项下负担包括关税减让在内义务的影响，进口至该缔约方领土的产品数量增加如此之大且情况如此严内义务的影响，进口至该缔约方领土的产品数量增加

2、如此之大且情况如此严重，以致对该领土内同类产品或直接竞争产品的国内生产者造成严重损害或重，以致对该领土内同类产品或直接竞争产品的国内生产者造成严重损害或严重损害威胁，则该缔约方有权在防止或补救此种损害所必需的限度和时间严重损害威胁，则该缔约方有权在防止或补救此种损害所必需的限度和时间内，对该产品全部或部分中止义务或撤销或修改减让。内，对该产品全部或部分中止义务或撤销或修改减让。没有别人白送的东西，只有自己主动去追求。像焦清扬那样，主动找人。不要埋怨老师不好，先找找自己有什么不对的地方。（b）如属一优惠减让对象的任何产品，在本款（）如属一优惠减让对象的任何产品，在本款（a）项所列情况下）项所列情

3、况下进口至一缔约方领土，对目前接受或者曾经接受此优惠的一缔约方领进口至一缔约方领土，对目前接受或者曾经接受此优惠的一缔约方领土内同类产品或直接竞争产品的国内生产者造成严重损害或严重损害土内同类产品或直接竞争产品的国内生产者造成严重损害或严重损害威胁，如该另一缔约方提出请求，则进口缔约方有权在防止或补救此威胁，如该另一缔约方提出请求，则进口缔约方有权在防止或补救此种损害所必需的限度和时间内，对该产品全部或部分中止义务或撤销种损害所必需的限度和时间内，对该产品全部或部分中止义务或撤销或修改减让。或修改减让。(a)If, as a result of unforeseen developments

4、and of the effect of the obligations incurred by a contracting party under this Agreement, including tariff concessions, any product is being imported into the territory of that contracting party in such increased quantities and under such conditions as to cause or threaten serious injury to domesti

5、c producers in that territory of like or directly competitive products, the contracting party shall be free, in respect of such product, and to the extent and for such time as may be necessary to prevent or remedy such injury, to suspend the obligation in whole or in part or to withdraw or modify th

6、e concession.(b) If any product, which is the subject of a concession with respect to a preference, is being imported into the territory of a contracting party in the circumstances set forth in subparagraph (a) of this paragraph, so as to cause or threaten serious injury to domestic producers of lik

7、e or directly competitive products in the territory of a contracting party which receives or received such preference, the importing contracting party shall be free, if that other contracting party so requests, to suspend the relevant obligation in whole or in part or to withdraw or modify the conce

8、ssion in respect of the product, to the extent and for such time as may be necessary to prevent or remedy such injury.（二）（二）保障措施协定保障措施协定（Agreement on Safeguards）第第1条条总总 则则本协定为实施保障措施制定规则，此类措施应理解为本协定为实施保障措施制定规则，此类措施应理解为GATT 1994第第19条所规定的措施。条所规定的措施。第第2条条条条 件件1 一成员只有在根据下列规定确定正在进口至其领土的一产一成员只有在根据下列规定确定正在进

9、口至其领土的一产品的数量与国内生产相比绝对或相对增加，且对生产同类或直接竞争品的数量与国内生产相比绝对或相对增加，且对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁，方可对该产品实施保产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁，方可对该产品实施保障措施。障措施。2 保障措施应针对一正在进口的产品实施，而不考虑其来源。保障措施应针对一正在进口的产品实施，而不考虑其来源。1.A Member may apply a safeguard measure to a product only if that Member has determined, pursuant to the prov

10、isions set out below, that such product is being imported into its territory in such increased quantities, absolute or relative to domestic production, and under such conditions as to cause or threaten to cause serious injury to the domestic industry that produces like or directly competitive produc

11、ts. 2.Safeguard measures shall be applied to a product being imported irrespective of its source.（三）（三）中华人民共和国保障措施条例中华人民共和国保障措施条例第第2条条进口产品数量增加，并对生产同类产品或者直接竞争产品的国内产业造进口产品数量增加，并对生产同类产品或者直接竞争产品的国内产业造成严重损害或者严重损害威胁（以下除特别指明外，统称损害）的，成严重损害或者严重损害威胁（以下除特别指明外，统称损害）的，依照本条例的规定进行调查，采取保障措施。依照本条例的规定进行调查，采取保障措施。保障措施

12、的概念保障措施的概念进口产品数量增加，并对生产同类产品或者直接竞争产进口产品数量增加，并对生产同类产品或者直接竞争产品的国内产业造成严重损害或者严重损害威胁时，进口国品的国内产业造成严重损害或者严重损害威胁时，进口国为补救国内产业而对进口采取的限制性措施。为补救国内产业而对进口采取的限制性措施。二、保障措施的特征二、保障措施的特征（一）紧急性一）紧急性: 对某些产品进口的紧急措施对某些产品进口的紧急措施（二）临时性（二）临时性: 暂时中止义务或修改减让暂时中止义务或修改减让（三）适度性（三）适度性:在防止或补救此种损害所必需的限度和时间内在防止或补救此种损害所必需的限度和时间内（四）无歧视（四

13、）无歧视:保障措施应针对一正在进口的产品实施，而不考虑其保障措施应针对一正在进口的产品实施，而不考虑其来源。（阿根廷来源。（阿根廷-鞋类制品案）鞋类制品案）关于关税同盟，如果以关税同盟的名义进行，则保障措施的调查不在关于关税同盟，如果以关税同盟的名义进行，则保障措施的调查不在同盟内，而在同盟外；如果是以同盟内这一个成员的名义，则调查也同盟内，而在同盟外；如果是以同盟内这一个成员的名义，则调查也适用于同盟内的成员。适用于同盟内的成员。三、保障措施的种类三、保障措施的种类（一）关税措施（一）关税措施（二）非关税措施（二）非关税措施四、调整保障措施的法律体系四、调整保障措施的法律体系我国保障措施法律

14、体系我国保障措施法律体系第二节第二节 保障措施的实体规则保障措施的实体规则一、进口增加一、进口增加（一）增加的时间：正在进口（一）增加的时间：正在进口在阿根廷鞋类制品保障措施案中，上诉机构对在阿根廷鞋类制品保障措施案中，上诉机构对保障措施协议保障措施协议第第2条第条第1款及第款及第19条第条第1款（款（a）项中所用的语法做了分析，指出在这）项中所用的语法做了分析，指出在这两条中用的是现在时态（两条中用的是现在时态（is being imported），这显示成员方当局），这显示成员方当局必须审查必须审查最近的进口，而不仅仅是过去最近的进口，而不仅仅是过去5年中进口的趋势，或是其它年中进口的趋势

15、，或是其它几年的时间里。几年的时间里。上诉机构认为，上诉机构认为，“is being imported”暗指进口的暗指进口的增长必须是突然增长必须是突然(sudden)及近期及近期(recent)的。的。（二）增加的表现（二）增加的表现1. 绝对增加（绝对增加（absolute increased quantity）2. 相对增加（相对增加（increased quantity relative to domestic production）（三）增加的程度（三）增加的程度大量增加、重大增加、突然增加等。大量增加、重大增加、突然增加等。“recent enough,sudden enough,

16、sharp enough,and significant enough,both quantitatively and qualitatively” 中国部分钢铁产品保障措施案中国部分钢铁产品保障措施案热轧普薄板中国部分钢铁产品保障措施案中国部分钢铁产品保障措施案冷轧普薄板中国部分钢铁产品保障措施案中国部分钢铁产品保障措施案彩涂板中国部分钢铁产品保障措施案中国部分钢铁产品保障措施案无取向冷轧硅电钢中国部分钢铁产品保障措施案中国部分钢铁产品保障措施案不锈钢冷轧薄板（四）增加的原因（四）增加的原因1. 不可预见的情况不可预见的情况上诉机构指出上诉机构指出“unforeseen”一词，在字典中，尤其

17、是当与一词，在字典中，尤其是当与“developments”联系在一起时，同未预料到，未预期的联系在一起时，同未预料到，未预期的（unexpected）同义。所以）同义。所以“由于未预见的发展由于未预见的发展”，要求导致进口，要求导致进口大量增加以致于导致或威胁导致国内生产者严重损害的发展必须是大量增加以致于导致或威胁导致国内生产者严重损害的发展必须是“未预料到的未预料到的” 韩国奶韩国奶制品案上诉机构报告制品案上诉机构报告2. 缔约方在缔约方在GATT项下负担包括关税减让在内义务项下负担包括关税减让在内义务二、损害二、损害（一）（一） 国内产业国内产业生产生产同类产品同类产品或者或者直接竞争

18、产品直接竞争产品的国内产业（的国内产业（the domestic industry that produces like or directly competitive products）1. 同类产品与直接竞争产品同类产品与直接竞争产品同类产品：与被调查进口产品相同的产品，没有相同产品的，以与被同类产品：与被调查进口产品相同的产品，没有相同产品的，以与被调查进口产品的特性最相似的产品为同类产品。调查进口产品的特性最相似的产品为同类产品。直接竞争产品：那些虽然在内在特征上不是实质一致，但是在商业用直接竞争产品：那些虽然在内在特征上不是实质一致，但是在商业用途上实质相同（途上实质相同（subst

19、antially equivalent for commercial purposes），即它们适合同样的用途而且基本上是可以相互替换的），即它们适合同样的用途而且基本上是可以相互替换的（essentially interchangeable）。）。直接竞争产品，是指与被调查进口产品虽然不是同类产品，但是与被直接竞争产品，是指与被调查进口产品虽然不是同类产品，但是与被调查进口产品具有相近的用途和较强的可替代性，且具有直接竞争关调查进口产品具有相近的用途和较强的可替代性，且具有直接竞争关系的产品。系的产品。 保障措施产业损害调查规定保障措施产业损害调查规定第第7条条同类产品同类产品United

20、States of America Safeguard Measure on Imports of Fresh, Chilled or Frozen Lamb from New Zealand （DS177）United States of America Safeguard Measure on Imports of Fresh, Chilled or Frozen Lamb from Australia （DS178）USAPackers， breakers，growers and feedersAUSTRALIA, NEWZEALANDPackers and breakers 直接竞争产

21、品直接竞争产品2. 国内产业的范围国内产业的范围在确定损害或损害威胁时，在确定损害或损害威胁时，“国内产业国内产业”应理解为应理解为指一成员领土内指一成员领土内进进行经营的同类产品或直接竞争产品的生产者全体，或指同类产品或直行经营的同类产品或直接竞争产品的生产者全体，或指同类产品或直接竞争产品的总产量占这些产品全部国内产量主要部分的生产者。接竞争产品的总产量占这些产品全部国内产量主要部分的生产者。Art. 4.1（c）of Agreement on Safeguards 国内产业，是指国内产业，是指中华人民共和国国内中华人民共和国国内同类产品或者直接竞争产品的全同类产品或者直接竞争产品的全部生

22、产者，或者其总产量占国内同类产品或者直接竞争产品全部总产部生产者，或者其总产量占国内同类产品或者直接竞争产品全部总产量的主要部分的生产者。量的主要部分的生产者。保障措施条例保障措施条例第第10条条美国重型摩托车及其发动机和动力传动轮系组装件案美国重型摩托车及其发动机和动力传动轮系组装件案（二）（二） 严重损害和严重损害的威胁严重损害和严重损害的威胁“严重损害严重损害”应理解为指对一国内产业状况的重大全面减损应理解为指对一国内产业状况的重大全面减损(significant overall impairment)；当比较当比较反倾销协议反倾销协议、补贴与反补贴措施协议补贴与反补贴措施协议、GATT

23、1994中的中的“实质性损害实质性损害”与与保障措施协议保障措施协议中的中的“严重损害严重损害”标准时，标准时，后者的标准是一种较高的标准。后者的标准是一种较高的标准。“serious”一词比一词比“material”包含包含了一种较高的损害标准。了一种较高的损害标准。 美国羊肉案上诉机构报告“严重损害威胁严重损害威胁”应理解为符合第应理解为符合第2款规定的明显迫近的严重损害。款规定的明显迫近的严重损害。对存在严重损害威胁的确定应该依据事实，而非仅凭指控、推测或极对存在严重损害威胁的确定应该依据事实，而非仅凭指控、推测或极小的可能性。小的可能性。在确定进口产品数量增加对国内产业造成的损害时，应

24、当审查下列相在确定进口产品数量增加对国内产业造成的损害时，应当审查下列相关因素：关因素： （一）进口产品的绝对和相对增长率与增长量；（一）进口产品的绝对和相对增长率与增长量；（二）增加的进口产品在国内市场中所占的份额；（二）增加的进口产品在国内市场中所占的份额；（三）进口产品对国内产业的影响，包括对国内产业在产量、销售水（三）进口产品对国内产业的影响，包括对国内产业在产量、销售水平、市场份额、生产率、设备利用率、利润与亏损、就业等方面的影平、市场份额、生产率、设备利用率、利润与亏损、就业等方面的影响；响； （四）造成国内产业损害的其他因素。（四）造成国内产业损害的其他因素。三、因果关系三、因果

25、关系 除非调查根据客观证据证明有关产品增加的进口与严除非调查根据客观证据证明有关产品增加的进口与严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系，否则不得作出重损害或严重损害威胁之间存在因果关系，否则不得作出(a)项所指的确定。如增加的进口之外的因素正在同时对国内产项所指的确定。如增加的进口之外的因素正在同时对国内产业造成损害，则此类损害不得归因于增加的进口。业造成损害，则此类损害不得归因于增加的进口。保障措施协定保障措施协定第第4条第条第2款（款（b）正面角度正面角度 进口是因，损害是果进口是因，损害是果不归因不归因 排除其他导致损害的因素。通常，保障措施很难胜诉。排除其他导致损害的因素。通常，保障措

26、施很难胜诉。要证明：进口增长是不能预料到的要证明：进口增长是不能预料到的,就像证明形式变迁很难，就像证明形式变迁很难，第三节第三节 保障措施调查的程序规则保障措施调查的程序规则一、立案一、立案（一）申请立案（一）申请立案与国内产业有关的自然人、法人或者其他组织（以下统称申请人），与国内产业有关的自然人、法人或者其他组织（以下统称申请人），可以依照本条例的规定，向商务部提出采取保障措施的书面申请。可以依照本条例的规定，向商务部提出采取保障措施的书面申请。商务部应当及时对申请人的申请进行审查，决定立案调查或者不立案商务部应当及时对申请人的申请进行审查，决定立案调查或者不立案调查。调查。（二）自主立

27、案（二）自主立案商务部没有收到采取保障措施的书面申请，但有充分证据认为国内产商务部没有收到采取保障措施的书面申请，但有充分证据认为国内产业因进口产品数量增加而受到损害的，可以决定立案调查。业因进口产品数量增加而受到损害的，可以决定立案调查。立案调查的决定，由商务部予以公告。商务部应当将立案调查的决定立案调查的决定，由商务部予以公告。商务部应当将立案调查的决定及时通知世界贸易组织保障措施委员会。及时通知世界贸易组织保障措施委员会。保障措施强调通知义务，其他成员会和有关调查国家磋商。保障措施强调通知义务，其他成员会和有关调查国家磋商。二、调查二、调查商务部应当为进口经营者、出口经营者和其他利害关系

28、方提供陈述意商务部应当为进口经营者、出口经营者和其他利害关系方提供陈述意见和论据的机会。见和论据的机会。调查可以采用调查问卷的方式，也可以采用听证会或者其他方式。调查可以采用调查问卷的方式，也可以采用听证会或者其他方式。三、裁决三、裁决进口产品数量增加、损害的调查结果及其理由的说明，由商务部予以进口产品数量增加、损害的调查结果及其理由的说明，由商务部予以公布。商务部应当将调查结果及有关情况及时通知保障措施委员会。公布。商务部应当将调查结果及有关情况及时通知保障措施委员会。商务部根据调查结果，商务部根据调查结果，可以作出初裁决定，也可以直接作出终裁决定可以作出初裁决定，也可以直接作出终裁决定，并

29、予以公告。，并予以公告。原因在于结果是严重。原因在于结果是严重。四、保障措施的实施四、保障措施的实施（一）临时保障措施（一）临时保障措施有明确证据表明进口产品数量增加，在不采取临时保障措施将对国内有明确证据表明进口产品数量增加，在不采取临时保障措施将对国内产业造成难以补救的损害的紧急情况下，可以作出初裁决定，并采取产业造成难以补救的损害的紧急情况下，可以作出初裁决定，并采取临时保障措施。临时保障措施采取临时保障措施。临时保障措施采取提高关税提高关税的形式。的形式。临时保障措施的临时保障措施的实施期限，自临时保障措施决定公告规定实施之日起实施期限，自临时保障措施决定公告规定实施之日起，不超过，不

30、超过200天。天。（二）保障措施（二）保障措施终裁决定确定进口产品数量增加，并由此对国内产业造成损害的，可终裁决定确定进口产品数量增加，并由此对国内产业造成损害的，可以采取保障措施。实施保障措施应当符合公共利益。以采取保障措施。实施保障措施应当符合公共利益。保障措施可以采取保障措施可以采取提高关税、数量限制提高关税、数量限制等形式。等形式。保障措施的实施期限不超过保障措施的实施期限不超过4年年符合下列条件的，保障措施的实施期限可以适当延长：符合下列条件的，保障措施的实施期限可以适当延长：（一）按照本条例规定的程序确定保障措施对于防止或者补救严（一）按照本条例规定的程序确定保障措施对于防止或者补救严重损害仍然有必要；重损害仍然有必要；（二）有