上半年HSE管理体系专项审核报告

1、精选文档二一一年上半年HSE管理体系专项审核报告为了推动HSE管理体系的有效运行，2011年5月24日6月18日，厂HSE委员会组织平安、环保、交通、教育等科室，对全厂26家科级单位进行了内部审核，共审核18个基层队、33个基层班组；2011年7月20日7月21日厂外聘专家对全厂37个科室进行了内部审核。内部审核共访谈各级人员210名，发觉问题383项，现将审核状况报告如下：一、审核目的（一）审核各单位、各科室HSE管理体系运行的符合性、适应性和有效性；（二）结合审核发觉，指导各科室、单位和基层队、班组规范开展HSE管理体系工作；（三）对采油厂18个单位进行上半年考核评比；对非上市单位进行指导

2、性审核。二、审核范围审核厂机关科室和26个科级单位以及基层队、班组。三、审核依据和内容（一）健康、平安与环境管理体系第1部分：规范(Q/SY1002.1-2007)；（二）快活岭采油厂16项管理方法；（三）厂HSE管理手册、程序文件、作业文件；（四）快活岭采油厂HSE工作手册；（五）各单位HSE“一书一表一卡”和科室HSE管理指导书；（六）适用于采油厂的HSE法律、法规及其它要求。四、审核组成员审核组组 长：王力岩审核组副组长：于 明审核组成 员：黄 静 王国巍 马海东 罗 青 白成玉李广然 彭 飞 沈少林 牛凤宏 贾 海 陈瑞芳五、审核日程（详见审核方案）六、审核结果（一）体系运行现状一是全

3、面践行“有感领导管理”，有效推动了领导干部职责落实。各级领导干部领先垂范自身平安行为并公开HSE管理承诺，亲自撰写并公布个人平安行动方案，亲自组织制定平安环保工作方案，在各种会议上带头开展平安阅历共享活动，主动到联系点进行HSE宣讲和工作调研，亲自开展分管系统内大争辩、大排查，亲自组织整改问题隐患，亲自到现场开展平安观看与沟通，通过这些制度的有效落实，各级领导干部的平安责任感与使命感有了大幅度提升。今年以来，各单位、科室领导干部撰写个人平安行动方案270余份，参与联系点活动200余次，开展平安观看与沟通180次，个人平安素养、业务技能和平安形象得到了进一步提升。二是扎实推行“直线责任管理”，建

4、立了“强矩阵”直线组织机构。厂两级机关部门，依据“写我所做，做我所写”原则，制定HSE工作职责和工作流程，把直线责任落实到日常管理工作中。公用事业管理中心具体制定了43个岗位的岗位职责和21项工作管理流程。职能部门对主管项目和外来施工队伍进行作业许可审批和现场监督。各科室能够认清职责，主抓业务范围内的平安工作，监管水平显著提高。特殊是在“大争辩、大排查”和各时段专项检查中，HSE分委会和科室发挥了主体作用，转变了以往平安工作只由平安部门负责的局面，促使平安部门的职责渐渐向供应询问、指导、培训、督查和服务转变。三是围绕风险管理的核心要素，狠抓基层基础建设，深化推行16项管理方法。各单位、各科室始

5、终将把握风险作为体系建设的核心任务，结合工作实际转化厂16项管理方法，依据“三个平安”抓好风险管理。基层单位在日常工作中能较娴熟地运用工作前平安分析、工作循环分析方法来完善危害因素清单和操作规程； 采油、热注、集输等单位逐步完善工艺设备平安技术信息；资产科认真开展设备现状平安分析；生产运行科依据“分层管理、分级把握”原则 ，逐级开展风险告知和风险把握；采油管理科、基建管理科认真组织开工前检查，从源头把握风险；热注管理科认真开展工艺设备变更、启动前平安检查。四是全面开展“瀑布式”平安培训，大力培育高素养员工队伍。各单位、各科室将平安教育培训作为推动HSE体系管理的重要推动力气，推行了“瀑布式”平

6、安教育培训系统，建立了岗位培训需求矩阵和“塔式”培训结构，细化了基层培训工作。制定“瀑布式”培训方案，一级培训一级，实行“一把手”教学。建立了作业区-基层队-班站-岗位的培训阶梯，配套完善了实施方法，明确了各级直线领导的培训职责，要求各级领导干部亲自参与培训工作。各单位“一把手”亲自宣贯各项平安会议精神，传达各项平安工作指令，亲自授课讲解厂体系推动措施、平安文化建设思路和16项管理方法，使“瀑布式”培训方法得到广泛运用和有力推行；热注作业二区培训领导亲自对培训效果进行跟踪考核，一方面加强了现场和岗位的培训指导，另一方面通过意见反馈，改进培训工作，提高培训质量。五是认真实施“风险系数”绩效考核。

7、各单位组织员工对生产作业场所的危急点源进行辨识和统计，学会计算岗位风险把握系数，将平安环保的风险分解到每个岗位、每名员工，通过提高个体风险防范力量来提高整个管理体系的风险把握水平。各单位依据岗位风险和工作实际，层层制定结果性指标、过程性指标和考核标准。 采二、采三、热一、热二等单位制定HSE审核清单，每季度对各职能组、基层队的HSE工作进行一次审核、评比； 采油作业六区在风险系数考核的基础上，实施了平安环保风险评估系数运用到绩效考核中，不断加大HSE考核的力度和考核比重。（二）不符合项及问题（见附件1）审核共发觉问题255项，其中基层班组37项，小队83项，科级单位135项，总体概括为以下几个

8、方面：1上市单位HSE体系运行状况（1）行为平安方面，此类问题共66项，占问题总数的26%主要表现在：领导承诺：此类问题共5项，占行为平安类问题总数的8%，主要体现为领导的承诺公开性不强，未向全体员工传达、诠释，员工对领导的承诺监督性不强，如机动采油大队、运输二大队、工程修理大队、采油作业五区等单位个别员工不清楚领导的HSE承诺。HSE目标、指标：此类问题共9项，占行为平安类问题总数的14%， 主要体现为对过程性指标和年度工作方案完成时间无体现，开展的工作未依据方案实施和工作开展后未准时填写完成时间，如采油作业四区、采油作业六区、运输一大队等单位工作运行表与年度HSE工作方案不符。HSE组织：

9、此类问题共8项，占行为平安类问题总数的12%，主要大争辩大排查活动主题不明确，以排查隐患为主，缺乏分析和总结的过程，如采油作业五区、地质大队、水电大队等开展大争辩大排查无争辩主题，以排查隐患为主。有感领导：此类问题共6项，占行为平安类问题总数的9%，主要体现为领导平安阅历共享开展趋于形式，未乐观主动的开展平安阅历共享工作，没有带动全员参与，如采油作业二区、采油作业六区平安阅历共享未全员参与部分会议未开展平安阅历共享。直线责任：此类问题共15项，占行为平安类问题总数的23%，主要体现为各单位对本部门内所涉及的工作未组织危害因素识别、支配的动态施工未进行监督检查、还存在依靠平安部门的监督检查，如采

10、油作业一区、采油作业三区、热注作业一区、等单位的工程技术组、生产协调组对本系统的危害识别不全，采油作业五区生产协调组自己组织的重点工作无监督检查记录。属地管理：此类问题共20项，占行为平安类问题总数的30%，主要体现为属地主管职责为落实和属地责任未明确，岗位属地动态机制不强，如采油作业四区18#站对站内施工告知接受井场告知书告知趋于形式，采油作业六区对驻地办公场所未开展检查，采油作业二区、热注作业二区、运输二大队等单位的岗位属地未实施动态管理。平安观看与沟通：此类问题共3项，占行为平安类问题总数的5%，主要体现在部分人员未理解平安观看与沟通的目的和意义，只是填写观看表，如生产预备一大队小队干部

11、认为观看就要发觉问题，误使观看出同一问题频繁消灭、运输二大队对观看的问题没有进行汇总分析和公开，观看后收到的效果较差。（2）系统平安方面，此类问题共151项，占问题总数的59%，主要表现在：HSE规章制度：此类问题共35项，占系统平安类问题总数的23%，主要表现在作业指导书不完善，未纳入16项管理方法或16项管理方法未依据本单位的生产实际进行转化，检查考核与制度不符，此类问题各单位都普遍存在。全员参与和激励约束机制：此类问题共3项，占系统平安类问题总数的2%，主要在体现在对未事故传达不到位，如采油作业五区和机动采油大队未对适合本单位的未遂事故进行共享。HSE培训：此类问题共59项，占系统平安类

12、问题总数的39%，主要表现在教育培训方案与实施状况不符，访谈员工对培训内容把握的不清楚，教育培训方案无实施记录和考核记录，有的培训方案与实际工作不相符，存在培训走形式，未能达到提高员工的平安意识和平安技能，教育培训问题是各单位存在的主要问题。工作前平安分析：此类问题共11项，占系统平安类问题总数的7%，主要在工作前的平安分析未依据工作前平安分析管理方法规定去执行，对危害因素描述不清，把握措施不具体，如工程修理大队、热注作业一区的班组对工作前的平安分析不规范。运行把握：此类问题共3项，占系统平安类问题总数的2%，主要表现在信息平台的信息录入不准时，如采油作业二区和采油作业四区未对特种设备检验信息

13、更新。承包商管理：此类问题共3项，占系统平安类问题总数的2%，主要表现在监督检查记录填写不规范，监督人员未签字，如地质争辩所对外来施工监督不到位，工艺争辩所无外来施工项目检查标准。作业许可：此类问题共7项，占系统平安类问题总数的5%，主要表现在作业许可证填写不规范，审批流程不清楚，如生产预备一大队、水电大队对作业许可证填写不规范，热注作业一区高出作业审批流程与采油厂分级管理不符。应急管理：此类问题共7项，占系统平安类问题总数的5%，主要表现在应急物资无检查维护信息，应急演练与演练方案不符，如采油作业四区没有对应的应急物资进行检查维护信息，生产预备一大队应急演练实际与方案不符。HSE检查、隐患管

14、理：此类问题共22项，占系统平安类问题总数的15%，主要表现在隐患台账无整改项目和防范措施，对办公场所检查少，缺少车间现场HSE检查标准未，日常检查无记录，如供应站的隐患台账中未整改项目无防范措施，运输二大队车间现场HSE检查标准未制定，日常检查无记录，（3）工艺平安方面，此类问题共39项，占问题总数的15%，主要表现在：工艺平安信息：此类问题共5项，占工艺平安类问题总数的13%，主要表现在化学药品信息收集不全，化学药品存放不符合平安要求，如集输大队、生产预备一大队缺少个别化学药品使用说明书，采油作业二区新12#站露天存放甲醇。操作规程：此类问题共2项，占工艺平安类问题总数的5%，主要表现在生

15、产预备一大队部分操作规程不完善，没有明确的操作步骤，主要是留意事项。工艺技术变更：此类问题共3项，占工艺平安类问题总数的8%，主要表现为对工艺技术变更的要求和变更的范围不明确，未结合本单位实际明确需要开展工艺技术变更的具体内容，如采油作业三区、生产预备一大队未明确工艺变更的具体内容。 设施完整性：此类问题共22项，占工艺平安类问题总数的56%，主要表现为现场设备设施检查、修理、保养不到位，现场未依据检查标准持表检查，部分设施台账记录数据不全，未能准时发觉问题，此类问题各单位都普遍存在。2机关科室HSE体系运行状况（1）行为平安方面：此类问题共48项，占问题总数的37.5%。主要表现在：1、部分

16、科室人员对集团公司六大禁令、厂十大禁令、九项管理原则和厂平安管理的核心和理念把握不全或不生疏（19项）；2、“平安大争辩、风险大排查”活动未开展或开展次数不符合要求，或活动内容简洁，未能体现平安大争辩的主题（16项）；3、部分科室不能供应平安阅历共享材料（4项）；4、领导个人平安行动方案落实不具体（6项）（2）系统平安方面：此类问题共62个，占问题总数的48.4%。主要表现在：1、HSE培训内容与本科室业务实际不符，培训记录不全或不能供应培训课件（15项）2、法律法规清单内容不符合本科室业务，并且未进行合规性评价（13项）3、对本科室的主要危害因素识别不全，危害因素清单内容与本科室业务不符（7

17、项）4、部分科室未建立受控文件和记录清单，或记录不全（10项）5、隐患台账记录的隐患未落实具体责任人、具体整改时间，在未整改前无把握措施。（6项）（3）工艺平安方面：此类问题共18个，占问题总数的14.1%。主要表现在：1、办公室平安不合格：如柜子上摆放重物（6项），插排放置于地面（6项），2、平安信息台账不完善；未开开放工前检查；未制定相应活动操作规程（4项）；七、下步工作要求（一）非上市单位（原欢公处各单位）1、加大HSE培训力度，使各级领导、平安管理人员把握厂体系推动的思路、制度以及工具方法。2、组织各单位结合工作实际，对厂各项HSE制度进行转化，并纳入HSE作业指导书中统一管理。3、组

18、织制定各岗位HSE培训需求矩阵，全面开展“瀑布式”培训。4、取消平安副职干部，实行“一把手”管平安机制。各单位“一把手”必需亲自组织开展体系推动工作，制定推动方案，排出运行方案表，重新划分直线责任，三季度厂依据统一的HSE审核标准对其进行考核。5、规范整合、清理各项HSE相关记录，减轻基层单位负担。6、全面实施作业许可管理，实行直线负责人审批制度。7、固化开展“大争辩、大排查”活动，明确阶段性的争辩和排查主题及要求。（二）上市单位（原采油厂各单位）1、各单位要连续加强体系推动16项制度的培训。逐队、逐班地进行现场落实和培训指导，确保管理人员、岗位员工能够真正把握、理解和应用。2、加大“大争辩、

19、大排查”的力度和深度，不仅仅关注隐患排查工作，要更多地关注HSE管理上的缺陷，找到问题消灭的根本缘由后加以改进，避开重复问题的频繁消灭。同时，对争辩中消灭的冲突、焦点问题，要准时赐予答复，对好的建议，要准时接受。3、将危害因素辨识与评价工作落到实处，加强危害因素辨识与评价方法的培训和指导，运用工作前平安分析的方法开展风险识别工作，制定有针对性、可操作性强的把握措施，并严格落实。4、认真收集工艺平安基础信息，尝试开展工艺平安分析，找到工艺设备运行过程中的问题和隐患，立足自身整改各类隐患。5、加强以目标指标为主线的HSE体系推动落实工作。在不同的部门、岗位等制定不同的目标指标，围绕目标指标，明确单

20、位和部门、部门与部门、岗位与岗位的职责，清楚地划分HSE职责，明确管理责任和权力，完善HSE管理职责考核体系。将隐患治理、重点要害部位监控、风险管理等工作与体系管控紧密结合，加大实施系统性检查和考核的力度，确保各级HSE管理工作的有效落实（三）机关科室1、各科室要依据HSE管理指导书大纲，编写符合性、可操作性的内容。2、加大集团公司六大禁令、厂十大禁令、九项管理原则和厂平安管理核心和理念的宣扬力度，使每名科室成员都能结合科室业务深刻理解。3、对科室内审员（联络员）进行HSE培训，提高其HSE管理水平，科室长要全力支持其工作，带动科室的HSE体系推动工作。4、结合本系统、部门的工作实际和业务流程

21、建立完善HSE培训矩阵和培训方案，并严格依据方案实施。5、进一步规范作业许可和变更管理制度，明确需要作业许可和变更的作业活动、工作任务，严格执行作业许可申请、审批、有效期、延期、风险确认等管理要求。6、加强对16项管理规范的学习和应用，要结合业务工作流程学习，尤其是危害辨识和风险评价、平安观看与沟通、工作前平安分析、工作循环分析、工艺设备变更、上锁挂签等程序、工具、方法要娴熟把握和应用。7、抓好办公室平安（物品摆放、插排放置、人走关机断电、上下楼梯手扶扶手等），上现场规范劳保着装。八、审核结论上半年，各单位、科室在建立和运行HSE管理体系方面的确做了大量扎实而有效的工作，全厂健康平安环境体系运

22、行正常，热注作业二区、采油作业三区、热注作业一区、被评为平安生产A级优胜单位，采油作业五区、采油作业六区、采油作业四区、集输大队等13家单位被评为平安生产B级优胜单位，。附件：2011年上半年HSE管理体系内部审核问题附件：上半年HSE管理体系专项审核不符合项及问题一、基层单位问题清单采油作业一区作业区1.其他各组与HSE有关的制度规定未纳入作业区指导书，有的规定不具体。2.工作前平安分析无基层队原始记录，工作方案支配不合理（都要求一个时间2月23日）3.大排查问题无整改时间。4.有的课件针对性不强，个别培训内容太多、课时支配不够（如操作规程、法律法规标准、危害因素），建议可以实行自学的方式。

23、5.建议作业区周二办公会应坚持开展平安阅历共享。6.生产组危害因素清单不符合业务实际。7.季度考核制度不规范8.汛期环保专项检查记录记录不全104队1.基层队在制定班组长培训方案时未与班组进步行沟通。2.作业指导书有的制度简洁、不具体，分工不明确。3.现场HSE扣分标准不明确。4.应急物资无配备时间。6.月度考核未按制度执行班组1.35#站13-11抽油机基础固定螺丝缺垫片2.35#站13-09加药管线漏3.班组工作前平安分析未体现分析过程。4.班组开展的启动前检查不规范。采油作业二区作业区1.个别领导个人行动方案完成状况填写不具体。2.基层单位、机关部门HSE审核标准不具体（不扣分）3.每月

24、考核现场检查问题未扣分。4.部分课件内容复制厂课件，针对性不强。5.资产员未建立施工项目的HSE检查记录。6.动态施工危害因素识别不全面（挖掘、推土机作业等）7.HSE信息系统部分特种设备检验信息未更新，未录入2011年培训方案和监督检查状况；203队1.周二平安活动未开展平安阅历共享。2.HSE检查无扣分标准。3.未出示办公场所检查标准，小队办公场所未检查。4.启动前检查标准不具体。5.小队作业许可分级管理与厂里要求不符（有班组签发的作业许可）。6.隐患治理台账未整改问题无防范措施。7.无HSE年度过程性指标8.员工培训工作记录本中基础数据不精确班组1.新58#站属地职责未描述。新58#站：

25、厂配发书籍不全（经核实为新建站）2.新58站未对应急措施组织培训；3.新58#站培训实施晚于方案时间，未进行变更。4.新12#站15-510减速箱漏机油，井场有废皮带5.新12#站化学药品露天存放（甲醇）6.新12#站捞油井口检查不到位未封严。7.新12#站属地划分有漏项。（值班室、更衣室）采油作业三区作业区1.生产协调组的危害因素清单不完善。2.技术工程组危害因素清单不完善。3.外来施工派遣单监督检查状况填写不规范4.工艺设备变更不完善（范围小、工作流程不具体）。5.个别机关部门培训矩阵内容欠缺（如党群无办公室检查标准），作业许可、工艺设备变更等培训课件针对性不强（基本上是在复制厂课件）。6

26、.个别工作前平安分析危害因素不具体（诸如操作不当、未执行操作规程），基层队上报的分析表无工作步骤。304队1.员工培训工作记录本中基础数据不精确2.无6月份培训例会内容3. 1-5月份没有打新井，环保指标完成状况统计表里泥浆填100%处置4.未出示办公场所HSE检查标准。5.小队周一平安活动未开展平安阅历共享。6.岗位HSE矩阵培训内容有的不切合实际（如纪检通报）、有的培训方案已完成但无完成时间。班组1.班组HSE培训没有实施和考核记录。2.属地管理缺少动态机制。3.35#站齐平3立式加热炉平安阀卸压口方向朝巡回检查路采油作业四区作业区1.大队对生产一路的现场HSE检查标准培训无采油井站检查标

27、准内容。2.制定了小队干部直线责任考核标准，但实际未考核。（不扣分）3.作业区对灭火器的属地划分未具体落实责任部门4.作业区运行表与年度HSE工作方案不符5.HSE信息系统中部分特种设备检验信息未更新6.健康学问未列入年度培训方案401队1.部分作业许可证申请、审批日期未填写2.动态施工危害因素辨识不全面。（吊装、挖掘等）3.岗位培训矩阵内容不健全（缺危害因素、岗位操作规程不全）。4.瀑布式培训无考勤，无补课记录。5.个别工作前平安分析缺工作步骤。6.队部办公场所检查少。7.职工培训奖罚记录未按制度执行8.无HSE年度过程性指标班组1.18#站“大争辩、大排查”活动当日未在岗人员（夜班、休息人

28、员）参与状况未体现2.18#站站内人员调整后，属地区域和职责未更新3.18#站2011.5.23辽南修理纱窗HSE告知不符合实际4.18#站06-2加热炉烟囱帽支架开焊5.19#站4-06配电箱进线爱护接零线未接6.提问18#站员工2011年新补充的环境因素，员工不清楚。采油作业五区作业区1.作业区16项制度不完善（职责不明确、工作流程不清楚，基层队、机关如何开展工作不明确）2.工作方案运行表无完成时间。3.空气呼吸器无配备时间。4.作业区HSE指导书缺生产协调组HSE职责5.生产协调组对本部门组织的重点工作无HSE监督检查记录，由平安组监督检查6.工作前平安分析未体现分析过程。7.技术工程组

29、HSE培训没有建立实施记录。8.领导HSE承诺公开性不够。502队1.岗位员工对领导承诺不清楚。2.提问队部炊事人员对属地HSE检查标准把握不清楚。3.有的培训课件有用性、针对性不强（如操作规程课件参考的是技能鉴定的内容，有的与工作实际不符）4.教育培训方案内容不全5.厂下发的采一事故大事阅历共享材料传达不到位（无时间和小队要求、只传达了四个班组长）6.新装抽未开展启动前平安检查。7.“大争辩、大排查”活动主要以排查隐患为主，忽视了争辩环节。8.过期制度未进行作废处理（动火制度新旧并存）。班组1.04#站欢127-H6井，加热炉防暴板破损。2.03#站2#计量间窗户玻璃裂开。采油作业六区作业区

30、1.属地管理缺少动态机制。2.工作前平安分析未掩盖全部操作。3.资产一路负责的施工现场未建立检查记录。4.驻地办公场所检查少。5.生产组未收集工艺平安基础信息。6.平安阅历共享除主要领导、平安员外其它人参与度不够。7.工作方案运行表（“大争辩、大排查”、“金点子、银点子”收集等）无实施状况。8.对机关各组考核标准针对性不强，16项体系推动制度要求有的未纳入直线责任、属地管理中。9.作业区与基层队签发的HSE责任书无过程性指标。10.调度室应急物资台账检查记录不规范，无检查日期。601队1.16项制度不具体、不符合工作实际。2.小伙房炊事人员未带工作帽3.岗位培训矩阵内容有的不切合实际（如1号文

31、件、节前教育）。班组1.杜3#站员工对2011年在用的环境因素及环境因素把握规程不了解。热注作业一区作业区1.作业指导书有的制度不具体（如工前平安分析工作流程不明确）。2.危害因素识别不全（如更换法兰垫子危害因素）。3.没有制定年度瀑布式培训方案。4.瀑布式培训内容有的针对性不强（有的只是在学厂文件、规定，有的只是简洁的名词解释、问答题）5.生产协调组制定的工作前平安分析方案无时间，未准时汇总基层队分析表，应加强对基层队的检查指导。建议常规操作对基层队进行分工，以保证分析质量。6.作业区高处许可分级管理与厂里要求不符。7.作业区对基层单位的检查未形成书面材料8.生产组未建立本系统隐患整改台帐。

32、104队1.会议记录无小队领导讲评HSE内容2.小伙房餐厅有5具液化气罐3.小队对炊事人员属地HSE标准培训不到位（提问当班炊事人员对标准把握不清楚，小伙房平安卫生标准不完善）。4.作业指导书个别制度不具体（如启动前平安检查、工艺设备变更，没有明确具体范围）。5.动态施工危害因素识别不全面。班组1.24#站配电间绝缘胶皮上有水2.24#站、23#站班组实施HSE培训后未考核。3.班组工作前平安分析不规范，危害因素描述不清，把握措施不具体。热注作业二区作业区1.作业区危害因素清单里缺少动态施工作业的相关因素2.对办公室、会议室未进行危害识别。202队1.培训课时少2.员工培训工作记录本中基础数据

33、不精确班组1.30#站有一项作业活动未按方案开展工作循环分析。2.30#站属地划分动态责任人不清3.6#站员工对常用的法律法规适用性条款不格外了解集输大队大队1.周二办公会平安共享开展少。2.机关部门考核无扣分标准3.技术工程组未建立HSE培训和考核记录。4.环保培训考试试卷阅卷不认真。欢二联1.员工培训工作记录本中基础数据不精确2.站上员工教育培训笔记记录不全3.岗位培训矩阵内容有的不具体（如环保基本学问无具体内容）。4.对小队办公场所、会议室等未开展检查。5.稀油2#罐顶量油平台有一个量油尺箱未固定6.西配电间内照明开关使用标识不全7.外输7#炉烟囱帽支架开焊一处班组1.输油岗“大争辩、大

34、排查”活动未建立隐患排查的原始记录。2.输油岗HSE培训未按方案实施。3.外输泵房地面有油污。4.部分岗位危害因素清单与实际不符。5.化验岗未收集原油清洁剂使用说明书。工程修理大队大队1.大队检查记录返回单未留给小队2.办公室平安检查无检查记录3.检查通报未依据风险系数考核4.季度考核通报不规范5.员工培训工作记录本中基础数据不精确6.教案和试卷个别内容对不上7.个别隐患整改问题防范措施不具体。8.体系推动制度有的针对性不强。9.调度室未建立HSE检查记录。修理1队1.修理1队“大争辩、大排查”争辩的隐患和问题未跟踪落实。2.工作前平安分析不规范。3.修理1队危害因素识别不全。（氧气、乙炔瓶的

35、使用和储存，电焊作业）班组1.个别人员不清楚领导的HSE承诺。2.施工现场氧气乙炔瓶瓶口未加护罩生产预备一大队预备大队1.HSE工作方案未制定运行表。2.大队领导未针对基层队干部的管理状况开展平安观看与沟通。3.未开展办公室平安检查。4.应急演练实际与方案不符。5.启动前平安检查制度未转化。6.部分体系推动制度可操作性不强。（未具体明确工艺危害分析、工艺变更范围）7.“五一”节前平安检查领导未签字。8.未收集洗油剂平安技术说明书9.未明确工艺变更中同类替换范围。10.设备维护保养制度缺乏针对性。11.生产设备工艺平安基础信息收集不全。预备三队1.工作前平安分析未体现分析过程（无原始记录）。2.

36、HSE设施台账中一台桥式起动机未登记检验信息。3.吊装作业许可证未开展工作前平安分析。4.平安观看与沟通记录填写有误，平安观看与沟通发觉的问题频繁消灭，没有制定有效的把握措施。5.未识别北管厂周边（硫化氢处理厂）风险。6.HSE培训实际培训内容未达到课时要求。7.副队长未参与HSE培训。8.应急处置程序缺少物资保障要求，应急物资没有明确配备时间，未定期检查应急物资。9.部分操作规程不完善，没有明确具体操作步骤。物资供应站供应站1.隐患台账中未整改项目无防范措施2.缺上半年环境因素把握规程有效性评审记录。3.作业指导书有的制度重复，未更新。4.属地管理有死角（消防泵房未明确）5.直线责任落实不够

37、地质争辩所大队1.缺上半年环境因素把握规程有效性评审记录。2.  办公场所检查少。3.  建议：准时对小队做的工作前平安分析、工作循环分析进行收集、审核；建立健全设备设施工艺平安信息。4.过程性指标未分解至基层单位和机关部门。5.HSE培训考试未掩盖全部受培训人员，考核内容与培训内容不符。测试队1.测试队大争辩、大排查无主题，争辩过程单一2.测试队无隐患台账3.属地职责明确但是未执行动态管理4.外来施工监督不到位，对安装试压间设备接地施工未告知和明确监督人员工艺争辩所工艺争辩所1.4月27日组织开展了紧急疏散应急演练，演练后未对演练状况进行评估。2.员工培训奖惩与考核制度不

38、对应3.缺上半年环境因素把握规程有效性评审记录。4.危害因素辨识不全面。（应急操作、空气驱作业）5.办公场所属地区域未明确。6.未开展合规性评价。7.未对厂16项管理规范进行转化。8.未建立外来施工项目HSE检查标准。水电大队水电大队1.员工培训工作记录本中基础数据不精确2.缺上半年环境因素把握规程有效性评审记录。3.个别机关部门培训矩阵内容欠缺（如环境因素辨识、HSE检查标准、设备管理常识）4.工程设计变更前未进行风险分析。5.应急物资台帐统计不全。6.2011年3月15日一项承包商施工答卷未阅卷。7. 培训效果评估不具体，无评估考核、考试、提问状况的具体描述。电力队1.有部分作业许可签发不

39、规范，无有效期2.大争辩大排查争辩主题不明确，对发觉的问题未全部落实整改方案和上报记录3.电力队演习方案制定后演习未作演习记录4.员工培训奖惩与考核制度不对应运输一大队大队1.隐患治理台账，未整改的隐患无防范措施，无对隐患部位的描述。2.缺上半年环境因素把握规程有效性评审记录。3.大队个别HSE培训未按方案实施，且未做变更。4.“平安月“活动未部署落实领导亲自授课。5.驾驶员台帐内容与实际不符。1队1.1队HSE培训仅由指导员实施，其他人员参与少。2.未建立固定设备设施的HSE检查标准。3.1队HSE检查主要以车辆为主，对固定设备设施关注不够。4.1队洗车间配电箱下绝缘胶皮被水浸泡。5.工作方

40、案与实际工作不符运输二大队大队1.部分体系推动制度未转化.2.未能出示1月30日培训内容课件。3.机关属地管理未落实到每个人。4.大队平安观看与沟通发觉的问题未汇总5.大队HSE设施台账未准时更新6.大队未组织实施AB类驾驶员培训；7.年度培训方案制定的内容不符合要求；8.针对存在的问题未形成闭环管理。9.驾驶员平安档案缺2人（202队）。10.车辆台帐内容与实际不符；修保车间1.4、5月份教育培训方案未实施2.车间现场HSE检查标准未制定，日常检查无记录3.缺个别月份的环保会议记录。4.访谈小队干部对大队长的领导承诺不了解。5.岗位培训矩阵内容不全（缺队部人员）6.建议将应急处置程序改成应急

41、措施。机动采油大队机动采油大队1.教育职责不完善。2.培训制度不规范3.评分标准不规范4.月度考试未进行考核5.无培训一路会议记录6.培训记录里环保内容少，课时没有达到相关要求。7.员工对领导承诺了解少。8.未遂事故传达未做记录。9.过程性考核指标未明确。10.大争辩管理方面争辩少。11.16项制度转化针对性不强。12.隐患治理台账不规范（无防范措施、上报时间）。13.对外来施工（吊装、搬孔）检查少。14.调度室未建立HSE职责。15.部分作业许可证未开展工作前平安分析，危害因素未确认，把握措施不全面。2011.3.22吊装作业许可关闭时间过晚。（3.29施工，4.12关闭）16.调度室未建立

42、HSE检查记录。17.调度室未建立危害因素清单。18.驻地属地范围未明确。二、机关科室问题清单序号科室存在问题1厂长办公室1、对集团公司HSE管理原则不生疏2、风险大排查不到位3、有的受控文件不符合本部门工作实际2财务科1、对集团公司反违章禁令、HSE管理原则不生疏2、未供应“平安大争辩、大排查”记录3、文件柜上堆有杂物3党委办公室1、未供应平安阅历共享材料2、对集团公司反违章禁令、HSE管理原则不生疏3、办公室平安管理中插排放置在饮水机下4、HSE培训矩阵内容不具体5、平安大争辩、大排查记录未供应4生产运行科1、培训工作已经开展，但未能依据矩阵要求开展5资产科1、工艺变更管理未转化2、16项

43、制度转化过于简洁，可操作性不强3、项目施工未开开放工前检查6企管法规科1、对集团公司反违章禁令、HSE管理原则不生疏2、文件柜上积累档案盒3、“平安大争辩、大排查记录”未供应7市场管理办公室1、插排位置不当，放在地上2、HSE培训记录不具体3、未开展合规性评价8综治办1、要害部位防破坏设施平安信息台账不完善2、有的受控文件不符合本部门工作实际3、合规性评价不规范9党群工作部1、平安大争辩、大排查记录不具体2、HSE培训方案未能依据矩阵要求落实3、合规性评价不规范10党委组织部1、部门职责不完善（缺干部竞聘考核职责）2、对集团公司HSE九项原则不生疏3、插排位置不当，放在地上11道路运输科1、对

44、工作前平安分析程序不了解2、文件柜上积累杂物3、启动前检查程序没有准时转化12人事科1、平安大争辩、大排查记录未供应2、对本系统检查考核少13概预算中心1、文件柜上积累档案盒2、平安大争辩、大排查记录少一季度资料3、HSE培训矩阵及培训方案没有4、未建立受控文件受控清单5、法律法规清单不切合实际14采油管理科1、集团公司六大禁令理解不深2、追踪采油管理科HSE隐患台帐：共收集隐患15项，无隐患上报日期，把握措施不严谨，未落实整改责任人、隐患整改日期、隐患整改效果如何验证。3、法律法规清单更新不准时15审计科1、对采油厂HSE体系推动理念、工作思路和工作方法、三维一体化指导思想、三个保障措施不把

45、握2、本系统"平安大争辩、大排查"的开展状况仅提能供应一次内容3、供应的受控文件清单仅列两条内容，未能供应记录清单4、办公室柜子上有重物5、未开展合规性评价16信息中心1、对六大禁令理解不深，对本厂十大禁令不全面2、本系统"平安大争辩、大排查"的开展状况仅提能供应一次总结记录，工作检查和问题整改台帐：未整改项仅列整改措施，在未整改期间未制定预防把握措施、未明确整改责任人及整改效果的验证等3、部门机房改造项目：作业许可证工作前平安分析不到位4、未供应HSE检查记录5、办公室柜子上有杂物（打印机两台）17信访稳定办公室1、对六大禁令、HSE九项原则等内容理解

46、不深2、查科长个人平安环保行动方案落实不具体3、未能供应当部门HSE培训矩阵内容和方案4、未能供应法律法规清单18基建管理中心1、查2011年隐患治理台帐，无隐患登记日期，记录中"变压器存在于路边无平安防护状态"，目前未整改，但该部门未制定风险把握措施、未落实整改责任人、整改日期等。2、年度培训方案简洁3、法律法规清单更新不准时19员工培训中心1、个人平安环保行动方案，下半年未执行厂统一标准。2、查2011年培训方案为采油厂制定的，工程处合并后未制定新培训方案3、办公室插排置于地面20油气销售管理中心1、对厂十大禁令、集团公司六大禁令把握不全2、对采油厂HSE体系推动理念、工作思路和工作方法、三维一体化指导思想、三个保障措施不把握。3、查该部门领导个人平安环保行动方案，未经主管领导确认4、该部门平安大争辩、大排查活动，仅能供应一份总结，排查出的风险也仅为油品丢失，未能供应争辩内容和排查状况5、未能依据业务工作实际识别危害