第十一章 市场失灵与微观经济政策

1、第十一章第十一章 市场失灵与微观经济政策市场失灵与微观经济政策市场失灵：市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而使资源市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（非效率、非公平）。配置失当（非效率、非公平）。市场失灵的表现市场失灵的表现 ：垄断垄断外部性外部性公共品公共品不完全信息与信息不对称不完全信息与信息不对称OQBPGPAPBABARMRAC=MCEQAQ 第一节第一节 垄断垄断 QA：利润最大化的产量：利润最大化的产量 PA：垄断价格：垄断价格 QB: 帕累托最优的产量帕累托最优的产量 PAABPB：消费者剩余增量：消费者剩余增量 PAAEPB：厂商利润减量：厂商利润减量 AEB：

2、垄断的纯损垄断的纯损 不完全竞争的市场上，利润最大化原则就是不完全竞争的市场上，利润最大化原则就是MR=MC，而，而不是不是P=MC。由于。由于PMC，就出现了低效率的资源配置状态。，就出现了低效率的资源配置状态。由于协议的困难，潜在帕累托改进难以实现。由于协议的困难，潜在帕累托改进难以实现。 一、垄断与低效率一、垄断与低效率二、寻租理论二、寻租理论寻租活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断地寻租活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断地位的活动。位的活动。垄断的经济损失不仅仅是纯损的部分，还要包括为垄断的经济损失不仅仅是纯损的部分，还要包括为垄断厂商因寻租活动而导致的经济利润损失。垄断厂商因寻

3、租活动而导致的经济利润损失。 第一节第一节 垄断垄断三、对垄断的公共管制三、对垄断的公共管制P*：垄断价格，缺乏：垄断价格，缺乏公平，缺乏效率。公平，缺乏效率。PMC ：边际成本定价，：边际成本定价，缺乏公平缺乏公平。 PAC：平均成本定价，：平均成本定价，缺乏效率。缺乏效率。LMCLACPMCPACP*PMRARQ*QMCQACQO 第一节第一节 垄断垄断PMC ：边际成本定价时，：边际成本定价时，虽能实现帕累托最优，虽能实现帕累托最优，但但ARAC，厂商亏损，厂商亏损，需政府补贴。需政府补贴。MCACPMCPACP*PMRARQ*QMCQACQO 第一节第一节 垄断垄断四、反托拉斯法四、反

4、托拉斯法谢尔曼法（谢尔曼法（1890年）年）克莱顿法（克莱顿法（1914年）年）联邦贸易委员会法（联邦贸易委员会法（1914年）年）罗宾逊罗宾逊帕特曼法（帕特曼法（1936年）年）惠特惠特李法（李法（1938年）年） 塞勒塞勒凯弗维尔法（凯弗维尔法（1950年）年） 第一节第一节 垄断垄断一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类外部经济：外部经济：个人的一项经济活动给社会上其他成员带个人的一项经济活动给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此得到补偿。来好处，但他自己却不能由此得到补偿。 特点：私人利益特点：私人利益社会利益社会利益生产的外部经济：生产的外部经济：生产者采取的经济行动对他人产

5、生生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，却不能从中得到报酬，如培训。了有利的影响，却不能从中得到报酬，如培训。消费的外部经济：消费的外部经济：消费者采取的经济行动对他人产生消费者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，却不能从中得到补偿，如粉刷外墙。了有利的影响，却不能从中得到补偿，如粉刷外墙。 第二节第二节 外部影响外部影响外部不经济：外部不经济：个人的一项经济活动给社会上其他成员个人的一项经济活动给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。危害的成本。 特点：私人成本特点：私人成本社会成本社会成本生产的外部不经

6、济：生产的外部不经济：生产者采取的行动使他人付出了生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿，如污染。代价而又未给他人以补偿，如污染。消费的外部不经济：消费的外部不经济：消费者采取的行动使他人付出了消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人补偿。代价而又未给他人补偿。 第二节第二节 外部影响外部影响 第二节第二节 外部影响外部影响二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当外部影响情况下，资源配置偏离帕累托最优。外部影响情况下，资源配置偏离帕累托最优。 外部经济：私人活动水平低于社会最优水平。外部经济：私人活动水平低于社会最优水平。 ）（）存存在在帕帕累累托托改改进进：（）个

7、个人人的的利利益益损损失失：（）：（社社会会其其他他人人得得到到的的好好处处若若：私私人人成成本本；社社会会利利益益：私私人人利利益益：，PPPSPPPSSPPSPPSPVCVVVCVVVCVVVCVV 第二节第二节 外部影响外部影响外部不经济：私人活动水平高于社会最优水平。外部不经济：私人活动水平高于社会最优水平。 ）（）存存在在帕帕累累托托改改进进：（）失失：（个个人人放放弃弃行行动动的的利利益益损损）失失：（社社会会其其他他人人可可避避免免的的损损，若若：私私人人利利益益；社社会会成成本本：私私人人成成本本：PPPSPPPSSPPSPPSPCVCCCVCCCVCCCVCC 第二节第二节

8、外部影响外部影响MC+ME：社会边际成本：社会边际成本MC：私人边际成本：私人边际成本ME：边际外部不经济：边际外部不经济 Q1：私人活动水平：私人活动水平Q2：帕累托最优水平：帕累托最优水平P,CMC+MEMCP1D=MROQ1Q2Q 第二节第二节 外部影响外部影响三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策税收和津贴税收和津贴 企业合并（外部影响内部化）企业合并（外部影响内部化）规定财权规定财权 第二节第二节 外部影响外部影响四、科斯定理四、科斯定理只要财产权是明确的，并且其交易成本为零只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，或者很小，则无论在开始时将

9、财产权赋予谁，市场均衡的最佳结果都是有效的。市场均衡的最佳结果都是有效的。只要交易成本为零或者很小，则无论将财产只要交易成本为零或者很小，则无论将财产权赋予谁，自由的市场机制总会找到最优效权赋予谁，自由的市场机制总会找到最优效率的办法，从而达到帕累托最优状态。率的办法，从而达到帕累托最优状态。 第二节第二节 外部影响外部影响一、排他性与竞用性一、排他性与竞用性第三节第三节 公共物品和公共资源公共物品和公共资源排他性：只有支付价格才能使用商品排他性：只有支付价格才能使用商品竞用性：某人使用了别人就不能再使用竞用性：某人使用了别人就不能再使用公共物品：既不具有排他性也不具有竞用性公共物品：既不具有

10、排他性也不具有竞用性的物品。的物品。公共资源：不具有排他性但却具有竞用性的公共资源：不具有排他性但却具有竞用性的物品。物品。二、公共物品二、公共物品1.公共物品的最优数量公共物品的最优数量公共物品的需求曲线是个人需求曲线的纵向公共物品的需求曲线是个人需求曲线的纵向加总加总公共物品的最优数量由需求曲线和供给曲线公共物品的最优数量由需求曲线和供给曲线的交点决定的交点决定 最优标准：每个消费者的边际利益之和等于最优标准：每个消费者的边际利益之和等于边际成本边际成本第三节第三节 公共物品和公共资源公共物品和公共资源D：社会需求曲线：社会需求曲线DB：B消费者需求曲线消费者需求曲线DA：A消费者需求曲线

11、消费者需求曲线E：公共物品均衡点：公共物品均衡点Q0：公共物品最优数量：公共物品最优数量T：社会总支付：社会总支付L：A消费者的支付消费者的支付N：B消费者的支付消费者的支付SPOQQ0DDBLNTDAE第三节第三节 公共物品和公共资源公共物品和公共资源2.公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵公共物品的需求曲线是虚假的（不清楚需求公共物品的需求曲线是虚假的（不清楚需求价格；低报或隐瞒偏好，免费乘车企图）价格；低报或隐瞒偏好，免费乘车企图）市场机制分配给公共物品的资源总是不足的市场机制分配给公共物品的资源总是不足的（非竞用性，消费上的机会成本为零）（非竞用性，消费上的机会成本为零）第三节第三节

12、公共物品和公共资源公共物品和公共资源3.公共物品和成本收益分析公共物品和成本收益分析用来评估经济项目或非经济项目用来评估经济项目或非经济项目步骤：确定直接成本和间接成本；估算直接步骤：确定直接成本和间接成本；估算直接和间接收益；和间接收益；确定社会折现率，将费用与效确定社会折现率，将费用与效益折成现值益折成现值 ；比较费用与效益的现值比较费用与效益的现值 标准：收益大于或至少等于成本标准：收益大于或至少等于成本第三节第三节 公共物品和公共资源公共物品和公共资源三、公共选择理论三、公共选择理论集体选择：所有参与者依据一定的规则通过相互协调来确定集体选择：所有参与者依据一定的规则通过相互协调来确定

13、集体行动方案的过程。集体行动方案的过程。集体选择的规则：集体选择的规则：一致同意原则：一致同意原则：一项集体行动方案只有在所有参加者都认可一项集体行动方案只有在所有参加者都认可的情况下才能够实施。的情况下才能够实施。多数规则：多数规则：一项集体行动方案必须得到所有参加者中的多数一项集体行动方案必须得到所有参加者中的多数认可才能够实施。认可才能够实施。加权规则：加权规则：按实际得到的赞成票数（而非人数）的多少来决按实际得到的赞成票数（而非人数）的多少来决定集体行动方案。定集体行动方案。 否决规则：否决规则：每个参与者提出自己认可的行动方案，汇总后每个参与者提出自己认可的行动方案，汇总后每个成员否

14、决自己反对的方案。每个成员否决自己反对的方案。 第三节第三节 公共物品和公共资源公共物品和公共资源一、信息、信息的不完全和不对称一、信息、信息的不完全和不对称第四节第四节 信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称信息不完全信息不完全 绝对不完全：绝对不完全：认识能力的限制认识能力的限制量的方面量的方面：市场经济本身不能生产出足够的信息并：市场经济本身不能生产出足够的信息并有效地配置它们。有效地配置它们。 信息不对称信息不对称 不同经济主体缺乏信息的程度不一样。有些人比其不同经济主体缺乏信息的程度不一样。有些人比其他人拥有更多的相关信息。他人拥有更多的相关信息。 二、信息和商品市场二、信息和商品

15、市场信息不完全时判断质量的方法信息不完全时判断质量的方法保修期限的长短保修期限的长短生产规模的大小生产规模的大小以价格来判断以价格来判断“平均质量平均质量” 第四节第四节 信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称 q：平均质量：平均质量 P：价格：价格 qc：价格：价格质量线质量线价格质量线向右上方倾斜，价格质量线向右上方倾斜，表示平均质量将随其价格表示平均质量将随其价格的上升而上升；上升速度的上升而上升；上升速度递减；与横轴的交点大于递减；与横轴的交点大于零。零。 q/P：商品价值，随价格的：商品价值，随价格的上升，先升后降。上升，先升后降。PqqcOP1q1q*P*第四节第四节 信息的不完

16、全和不对称信息的不完全和不对称三、信息与保险市场三、信息与保险市场败德行为败德行为 保险后，不采取措施来防止或避免可能的损失。保险后，不采取措施来防止或避免可能的损失。 逆向选择逆向选择 又叫不利选择，是由于道德风险引起的，即面临道德风险的人所选择的又叫不利选择，是由于道德风险引起的，即面临道德风险的人所选择的结果不是最优而是最坏。结果不是最优而是最坏。 以保险公司为例，投保人在购买了全额保险之后，其行为会变得不以保险公司为例，投保人在购买了全额保险之后，其行为会变得不合情理。再如：医疗保险合情理。再如：医疗保险贵重药品；家庭财产盗窃险贵重药品；家庭财产盗窃险放松防范；放松防范；火灾险火灾险不

17、再注意防火甚至纵火；领取失业救济金不再注意防火甚至纵火；领取失业救济金努力寻找工作。努力寻找工作。败德行为和逆向选择的后果败德行为和逆向选择的后果破坏市场的效率，导致破坏市场的效率，导致“劣等品驱逐优良品劣等品驱逐优良品”或或“劣胜优汰劣胜优汰” 。 第四节第四节 信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称四、信息与劳动市场四、信息与劳动市场劳动市场的不完全信息与最优工资策略确定劳动市场的不完全信息与最优工资策略确定 招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在同向变化的关系存在同向变化的关系工资下降到零之前，平均效率已经下降至零工资下降到零之前，平均

18、效率已经下降至零工资提高对平均效率提高的影响是递减的工资提高对平均效率提高的影响是递减的 招聘者追求最大的工资效率：每单位工资水平上的招聘者追求最大的工资效率：每单位工资水平上的效率。效率。第四节第四节 信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称五、信息不完全和激励机制：委托五、信息不完全和激励机制：委托代理问题代理问题委托委托代理问题代理问题 ： 委托人如何确保代理人按照自己的要求行事委托人如何确保代理人按照自己的要求行事?木马计木马计 委托人把自己的利益委托人把自己的利益“植入植入”到代理人的利益之中，到代理人的利益之中，或者或者“搭载搭载”到代理人的利益之上。到代理人的利益之上。 第四节第四节 信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称六、信息不完全和激励机制：委托六、信息不完全和激励机制：委托代理问题代理问题1股东股东经理经理 ：股票期权计划：股票期权计划 公司给予它的经营者在一定的时间期限内按照某公司给予它的经营者在一定的时间期限内按照某个既定的价格购买一定数量的本公司股票的权利。个既定的价格购买一定数量的本公司股票的权利。报酬激励：报酬激励：向经营者提供了没有任何风险的获利机向经营者提供了没有任何风险的获利机会。会。所有权激励所有权激励 ：购买了股票之后成为了企业的