关于财经类高质量学术论文撰写的若干问题探讨

1、关于财经类高质量学术论文撰写的若干问题探讨上海财经大学学术期刊编辑部编审、研究员财经研究编辑部主任 施祖辉n由上海财经大学主办的创刊于1952年的财经研究是国内财经类综合性学术期刊，本刊本着学术性、理论性和专业性于一体的办刊宗旨，多年来尤其是改革开放以来，对有中国特色的财经类重大理论及实践问题进行了全方位、多视角、系统性的探索性研究，在国内外财经学术界享有一定的知名度。n财经研究是中国期刊方阵的“双效”期刊、第二届全国双十佳社科学报、第三届全国三十佳社科学报，CSSCI来源期刊和中国经济类核心期刊。文献综述与主题切入定量分析与定性分析实证分析与规范分析从简单到复杂与从复杂到简单时间、空间分析与

2、功能分析国外与国内的适应与调整 方法带问题与问题带方法 创新中的几个问题 n选题新选题新：要有一个好的故事；最精彩、最关键的部分要充分体现在标题上。n文献综述文献综述：文献综述并非简单地罗列，而是要在对前人研究高度搜索、整理、概括、归纳和总结的基础上，寻找出其中的不足和空白以及疑点，然后提出你所要研究问题的切入点及其探索意义。n摘要模式摘要模式：文章在什么背景下，基于什么理论，运用什么模型、方法和数据，对什么问题进行力理论和实证分析。其结论为什么，有哪些政策启示等。 文献综述与主题切入文献综述与主题切入定量分析与定性分析实证分析与规范分析从简单到复杂与从复杂到简单时间、空间分析与功能分析时间、

3、空间分析与功能分析国外与国内的适应与调整国外与国内的适应与调整 方法带问题与问题带方法方法带问题与问题带方法 创新中的几个问题创新中的几个问题 先验分析。理论假设与预期论证结论相矛盾；论证结论与客观事实相矛盾。 （1）要检查是理论假设有问题、还是论证过程有问题、 抑或两者都有问题； （2）若（1）都没问题，则可能是研究所依据的理论本身的可能缺陷和中国国情的特殊性所致，必须加以外科手术式调整；定量分析与定性分析原有理论、解释性理论和创新理论。 当一种理论与实际不符时，我们并不是立即抛弃原有的理论和建立新的理论，而是在原有理论的基础上加入现实中的新的因素或假设，以对实际中的问题作出解释。但是，解释

4、性理论在原有理论中加入新因素后可能会使原有理论的结构发生改变，这样，解释性理论在原有理论基础上对新问题的解释可能出现错误。这时就必须对原有理论做颠覆性的调整，即建立创新理论。在我们没有找到更好的新理论时，通常就使用解释性理论来解释可能超出原有理论解释范畴的新问题。定量分析与定性分析经济学解释。 （1）解释要贴切； （2）阐析要深刻挖掘； （3）参数意义明确清晰。定量分析与定性分析文献综述与主题切入定量分析与定性分析实证分析与规范分析从简单到复杂与从复杂到简单时间、空间分析与功能分析国外与国内的适应与调整 方法带问题与问题带方法 创新中的几个问题 从规范到实证再到实证与规范平分秋色。实证与规范的

5、有机结合：要回答是什么和为什么的问题。规范分析中的数理推导尽可能简化些（详细推导以附录列出）。规范分析中的数理推导再以曲线展示。规范分析中的数理推导曲线再做数值模拟。规范分析以图示或表列概括总结。实证分析与规范分析文献综述与主题切入定量分析与定性分析实证分析与规范分析从简单到复杂与从复杂到简单时间、空间分析与功能分析国外与国内的适应与调整 方法带问题与问题带方法 创新中的几个问题 自然科学及处理方式与社会科学及处理方式的差异。属于社会科学的经济学的定量处理方式的先天不足或是内在的逻辑冲突：许多定量分析和实证分析都不存在任何问题，其结果就是与客观事实脱节较大、预测也不准，似乎陷入了理论困境。但是

6、从人们处理问题的思维方式看，又往往确实需要复杂问题简单化，这使人们在运用数量方法处理经济学问题时加深了经济学数量方法处理的内在逻辑冲突。因此，必须把握好从简单到复杂与从复杂到简单的辨证关系和度。从简单到复杂与从复杂到简单文献综述与主题切入定量分析与定性分析实证分析与规范分析从简单到复杂与从复杂到简单时间、空间分析与功能分析国外与国内的适应与调整 方法带问题与问题带方法 创新中的几个问题 n马克思说过，“时间不仅是人的生命的尺度，而且是人的发展的空间”。时空及功能的关系和作用不但是系统论所阐述的基本思想，也是经济学研究中必须的情景和方法论。中国古代哲学中的时间与存在与西方的明显区别是：前者没有将

7、时间和空间加以分离而单独作为一个主体进行时空及功能的分析，从殷商、周初、春秋诸子时期、战国、秦统一直至后来基本如此。这不能不说是一种缺憾。经济学分析中尤其是前沿经济学（如空间计量经济学、混沌经济学、演化经济学、非平衡经济学等）分析中，无处不存在时空及功能的分析及耦合。n我们提倡的是大时空的视角和小单元的结构分析。时间、空间分析与功能分析文献综述与主题切入定量分析与定性分析实证分析与规范分析从简单到复杂与从复杂到简单时间、空间分析与功能分析国外与国内的适应与调整 方法带问题与问题带方法 创新中的几个问题 n要解决中国经济的重大理论及实践问题首先就要充分了解中国的国情。中国是一个特殊的独一无二的大

8、国经济体，这就意味着世界上任何一个国家或地区的先进做法和经验教训，中国只能是“因地因时因事因人因情”制宜地加以参考，几乎没有一个可供选择的较为系统的参照系，大多数情况下只能“摸着石头过河”。解决经济问题很难，解决中国经济问题更是难上加难。国外与国内的适应与调整 第一，中国的经济模式有其特殊的和一般的意义。第二，成绩与问题积累。（1）城乡差异；（2）地区差异（包括地区文化差异）；（3）产业或行业差异；（4）不同所有制企业差异；（5）不同收入阶层的差异；（6）经济高速增长与劳动收入占比低之间的差异；（7）消费与投资之间的不平衡；（8）内需与外需之间的不平衡；（9）地域辽阔与资源并不丰富之间的矛盾；

9、（10）人口众多与人口素质不高、人口结构不合理之间的矛盾；（11）经济总量庞大与人均占有量低下之间的矛盾；（12）经济高速增长与增长代价高昂之间的矛盾；（13）经济社会现代化发展与人的价值信念缺失之间的矛盾；（14）政治集权与经济分权之间的矛盾；（15）未富先老之间的矛盾；（16）结构性的短缺与过剩之间的矛盾；（17）经济发展与金融支撑短缺之间的矛盾；（18） “五高”与“五低”之间的矛盾：高储蓄、高投入、高消耗、高污染、高增长”与“低效率、低消费、低劳动工资占比、低技术含量、低附加值”之间的矛盾；（19）生活水平的提高与人的幸福感下降之间的矛盾；（20）政府权力过大与公民权力过小之间的矛盾。

10、国外与国内的适应与调整 n因此，对于国外的思想、概念、理论、模型、方法、观点等我们有四种处理方式。全盘照用；对方不动调整我们；我们不动调整对方；双方调整与适应。国外与国内的适应与调整 文献综述与主题切入定量分析与定性分析实证分析与规范分析从简单到复杂与从复杂到简单时间、空间分析与功能分析国外与国内的适应与调整 方法带问题与问题带方法 创新中的几个问题 n方法带问题；n问题带方法；n两者之结合。 方法带问题与问题带方法 文献综述与主题切入定量分析与定性分析实证分析与规范分析从简单到复杂与从复杂到简单时间、空间分析与功能分析国外与国内的适应与调整 方法带问题与问题带方法 创新中的几个问题 学科分类

11、、融合程度与研究创新：交叉学科、边缘学科、横断学科更容易突破、产生创新同一学科、不同学科之间纵横向立体的相互移植、借用、替换、转化、融合等碰撞出新火花。知己知彼； “人法地、地法天、天法自然”。知识结构关系就像一个由许多个等腰三角形组成的多棱锥体，相邻两个等腰三角形间的距离最近，并且越向顶端移动其距离会越短，达到顶端时距离就为0了：表示两者的最高境界就能融为一体；不相邻的各个等腰三角形间的距离要远一些或更远一些，但越向顶端移动其距离也会越缩短；当都达到顶端时每个等腰三角形间的距离同样为0了：表示多者的最高境界也能融为一体。了解了知识结构关系的多棱锥体原理对我们创新有启发意义。创新中的几个问题

12、创新思维与研究创新。创新的关键其实与做市场一样，就是要有市场拓展意识即创新意识以及寻找市场空缺或弱点从而达到填补空缺或纠正弱点的目的。这里必须处理好心智模式与知识储备的关系，所谓创造性心智模式是指系统创新的思维方式：（1）求变思维：即主动创新是一种思维观念；（2）组合思维：主体添减创新、同类自组创新、异类杂交创新；（3）转换思维：同一学科不同分支或不同学科分支之间纵横向的转换创新；（4）移植思维：同一学科不同分支或不同学科分支之间纵横向的移植创新；创新中的几个问题 （5）观察思维：即通过重复考察和精细观察来达到某种创新；（6）分离思维：即通过将问题从整体背景中区分出来加以细分的思维；（7）多元

13、思维：即以联系的、发展的、辩证的思维模式来获取某种创新；（8）发散思维：对一个难题的探索尽可能从更多的层面甚至可能无关的层面去思考；（9）交叉思维：寻求不同思维路线上的交叉点，即突破；（10）风暴思维：即通过跳跃式奇特洞悉来寻求某重创新。创新中的几个问题 重点是求变思维、发散思维、逆向思维、交叉思维和风暴思维。 “反者道之动，弱者道之用”。当你反向思考时，你所见的都是弱点，这些弱点才是你可以下工夫的对象。当一种理论相对于所要解释的问题的概率越低，那么这一问题所包含的未知因素或这些因素所导致的与原有理论的逻辑矛盾越大，从而发现和解释这些问题和通过逻辑批判方法形成新的理论也就更具有意义。而按照传统的分析思路，由于那些特殊的事件概率太低以致不能加以归纳而大多被忽略；而按照逻辑批判方法的解释