第三章公共产品理论

1、第三章公共产品理论一、公共产品的定义及分类一、公共产品的定义及分类公共产品的定义公共产品的定义 受益的非排它性受益的非排它性公共产品的特点公共产品的特点 效用的不可分割性效用的不可分割性 消费的非竞争性消费的非竞争性判别公共产品的步骤判别公共产品的步骤公共产品与私人产品公共产品与私人产品公共产品与公共资源公共产品与公共资源公共产品的分类公共产品的分类公共产品的定义由政府提供的用于满足社会公由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。共需要的产品和劳务。效用的不可分割性 私人产品可以被分割成许多可以买卖私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。公共产品是的单位，谁付款，谁受益。公

2、共产品是不可分割的。国防、外交、治安等最为不可分割的。国防、外交、治安等最为典型。典型。受益的非排它性受益的非排它性 私人产品只能是占有人才可消费，谁付私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何人消费公共产品不款谁受益。然而，任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地会能或排除成本很高）。因而不可避免地会出现出现“白搭车白搭车”现象。现象。 消费的非竞争性消费的非竞争性边际生产成本为零：边际生产成本为零： 在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给

3、成本。（如灯塔等）加供给成本。（如灯塔等）边际拥挤成本为零：边际拥挤成本为零： 任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的InternetInternet网等）网等） 边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准。品或混合产品的重要标准。公共产品和私人产品区别的数学公式公共产品和私人产品区别的数学公式私人产品：私人产品：X

4、 Xi 某种私人产品的总量（某种私人产品的总量（X）是）是n个消费者个消费者 所拥有或消费该产品数量（所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。）的总和。公共产品：公共产品：XXi 任何一个消费者所能消费和支配的公共任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（产品的数量（ Xi ），即是该公共产品的），即是该公共产品的总和。总和。ni=1公共产品与公共资源 公共资源是具有非排它性的，但在公共资源是具有非排它性的，但在消费上具有竞争性。如公共牧场、河流、消费上具有竞争性。如公共牧场、河流、公共渔场等。因此，公共资源不是纯粹公共渔场等。因此，公共资源不是纯粹的公共产品。的公共产品。公共产品的分类纯粹

5、公共产品纯粹公共产品准公共产品（地方公共产品）准公共产品（地方公共产品） 拥挤性的公共产品（公共图书拥挤性的公共产品（公共图书 馆和博物馆，公路）馆和博物馆，公路）混合产品混合产品 排他性的公共产品（收费桥梁）排他性的公共产品（收费桥梁）混合产品混合产品随着技术的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，如有线随着技术的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，如有线电视、互动收费电视的出现等。非竞争性成为判别公共产品电视、互动收费电视的出现等。非竞争性成为判别公共产品的主要依据。的主要依据。非竞争性的两个必要条件：非竞争性的两个必要条件： 边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品边际生产成本和边际拥挤成本

6、都为零的产品混合产品是：混合产品是： 边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品(P50)不拥挤的桥梁成本、价格成本、价格 拥挤线拥挤线 通过能力线通过能力线 A DD P0 E0 MR MC O Q0 Q* QY QC 通过量通过量(人数人数)边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品(P51)拥挤的桥梁成本、成本、 拥挤线拥挤线 通过能力线通过能力线 价格价格 MC DD P0 MR P* E O Q0 QY Q* Q1 QC 通过量（人数）通过量（人数） 判别公共产品的步

7、骤。该物品的消费该物品的消费是非竞争性吗？是非竞争性吗？否否是排是排他性的他性的?是是进入纯私进入纯私用品分析用品分析 是是从技术上看，该从技术上看，该物品是排他的吗？物品是排他的吗？ 是是排他的成本很高吗排他的成本很高吗? 否否该物品属于排他性该物品属于排他性-非竞争性物品，非竞争性物品，例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等否否是是市场失灵即该物品属于市场失灵即该物品属于纯公共产品，也就是说，纯公共产品，也就是说，这种物品必须由国家预算这种物品必须由国家预算来提供来提供。 否否进入公共产权资源分析进入公共产权资源分析 二、公共产品的有效供给有效供给即为供需平衡。有

8、效供给即为供需平衡。影响供需平衡的两个因素：影响供需平衡的两个因素： 产量和价格由产品的供给曲线和需求产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。曲线的交点决定。需求曲线应与边际效用曲线一致，供给需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。曲线应与边际成本曲线一致。私人产品的有效供给私人产品的有效供给公共产品的有效供给公共产品的有效供给林达尔均衡与白搭车现象林达尔均衡与白搭车现象私人产品的有效供给 P DB P 1 G SS DA E P0 DD=DADB O QA QB Q0 Q私人产品有效供给的关键：价格机制私人产品有效供给的关键：价格机制同一价格水平下的消费量不同：同

9、一价格水平下的消费量不同：QBQBQAQA不同价格水平下的消费者不同：不同价格水平下的消费者不同： G G点转折时，点转折时，DDDDDADA私人产品有效供给的实质是由支付能力的私人产品有效供给的实质是由支付能力的消费指数的加总消费指数的加总 公共产品的有效供给 P DDDADB SS E P0 PB G PA DA DB O Q0 Q1 Q 公共产品的有效供给同一供给水平下，不同消费者的满足程度同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。不一。消费者所愿支付的公共产品价格不同（对消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不

10、同。给水平不同。受益者负担。受益者负担。公共产品有效（原支付价格的加总）供给公共产品有效（原支付价格的加总）供给的关键是社会成员诚实地按实际享受程度的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。支付税收加总。林达尔均衡与搭便车现象核心问题核心问题 税收水平与公共产品供给水平及税收水平与公共产品供给水平及 公共产品的成本合理分摊公共产品的成本合理分摊鲍文（鲍文（Bowen）自觉付税说：）自觉付税说： 每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。担相应成本。林达尔均衡林达尔均衡（Lindahl Equilibriu

11、m） 即维林模型即维林模型（WicksellLindahl）林达尔均衡 h=1 Ob A A 承承 h1 担担 E 的的 h* 税税 金金 比比例例 h=0 Oa B G1 G* G2 公共产品数量公共产品数量 B承担的税金比例承担的税金比例W-LW-L模型的政策意义模型的政策意义税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。水平。在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实在由千千万万个人组成的社会中，无法

12、对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。经济状况作出准确的判断和了解。“搭便车搭便车”现象存在的必然性。现象存在的必然性。公共产品供给不足，即公共产品供给不足，即“搭便车搭便车”现象的存在使公共产品供现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。给水平低于所需水平。“搭便车”问题 搭便车理论首先由美国经济学家曼柯搭便车理论首先由美国经济学家曼柯. .奥尔奥尔逊逊于于19651965年发表的集年发表的集体行动的逻辑：公共利益和团体理论体行动的逻辑：公共利益和团体理论(The Logic of (The Logic of Collective Action Public Goods and

13、 the Theory of Groups)Collective Action Public Goods and the Theory of Groups)一书中提出的。其基本含义是不付成本而坐享他人之利。一书中提出的。其基本含义是不付成本而坐享他人之利。 搭便车问题是一种发生在公共财产上的问题。是指经济中某个体消费搭便车问题是一种发生在公共财产上的问题。是指经济中某个体消费的资源超出他的公允份额，或承担的生产成本少于他应承担的公允份的资源超出他的公允份额，或承担的生产成本少于他应承担的公允份额。指一些人需要某种公共财产，但事先宣称自己并无需要，在别人额。指一些人需要某种公共财产，但事先宣称自

14、己并无需要，在别人付出代价去取得后，他们就可不劳而获的享受成果。是常指宏观经济付出代价去取得后，他们就可不劳而获的享受成果。是常指宏观经济学中的公共品的消费问题。在公共经济学上，免费搭车是指不承担任学中的公共品的消费问题。在公共经济学上，免费搭车是指不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为，有这种行为的人或具有让别人何成本而消费或使用公共物品的行为，有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人成为免费搭车者。付钱而自己享受公共物品收益动机的人成为免费搭车者。 免费搭车现象缘于公共物品生产和消费的非排他性和非竞争免费搭车现象缘于公共物品生产和消费的非排他性和非竞争性。性。 免费搭

15、车行为往往导致公共物品供应不足免费搭车行为往往导致公共物品供应不足 。 1政府提供。政府直接向公民提供各种公共物品，这是现实生活中最普遍的方式。如国防、安全、公共道路、给排水等。 2、政府与私营机构签订合同。国家与企业签订经营公共产品，这是最普通、范围最大的一种形式。（BOT） 3、政府授予私营机构经营权。政府将现有的公共基础设施以授予经营权的方式，委托给私人公司经营，如自来水公司、供电等。 4、政府给提供公共物品的私营机构提供补贴。例如，补助津贴、优惠贷款、减免税收等，政府提供财政补贴的主要领域是科学技术、基础研究、教育、卫生保健、住房、图书馆、博物馆等。 5、私人提供。以广播节目为例。广播

16、节目是公共物品，既无竞争性，也无排他性。但却有私人提供。“搭便车”问题的克服三、外部性及其纠正定义定义分类分类实质实质纠正纠正外部性的定义 指某种产品的生产或消费使生产者和指某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失（获得利消费者之外的社会成员遭受损失（获得利益）的特性，是市场失灵的主要原因。益）的特性，是市场失灵的主要原因。 外部性、外部效应、外部经济性、外溢外部性、外部效应、外部经济性、外溢性性外部性的分类正外部性（外部经济性）： 第三者受益而不用付出成本。第三者受益而不用付出成本。负外部性（外部不经济性）： 第三者受损而无法得到补偿。第三者受损而无法得到补偿。 生产的正外

17、部性（如养蜂）生产的正外部性（如养蜂） 生产生产 生产的负外部性（如污染）生产的负外部性（如污染）外部性外部性 消费的正外部性（如摆花）消费的正外部性（如摆花） 消费消费 消费的负外部性（如吸烟）消费的负外部性（如吸烟） 外部性的实质是效率的损失成本的转嫁成本的转嫁成本超负担成本超负担公共资源的过度利用公共资源的过度利用外部效应外部效应 外部效应的含义及分类 1、外部效应的含义(布坎南） 如果一方（一个家庭或一个企业）的活动影响到另一方的效用或生产可能性而没有定价，那么就可以说存在着外部效应。 如果用效用函数来说明外部性，则为： UA=UA(x1,x2,x3,xn,y1) 即一个人A的效用，不

18、仅受其控制的活动x1,x2,x3,xn的影响，而且受到其他活动Y1的影响。 按外部影响的“好与坏”，分为正的外部效应和负的外部效应。 正的外部效应也称外部效益或外部经济。指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益。 负的外部效应也称外部成本或外部不经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未有价格中得以反映的成本费用。 2、外部效应的分类 按影响的范围分，外部性分为消费外部性和生产外部性。 消费外部性指一个消费者直接影响了另一个经济行为人生产或消费的可能性。 生产外部性指厂商的生产影响了其他人的福利 3、私人成本和社会成本 负的外部性的存在引起私人成本和社会成本的差异。 有：

19、MSC=MEC+MPC MEC（Marginal External Cost) 正的外部性的存在引起私人收益和社会收益的差异 有：MSB=MPB+MEB 4.外部性的特征 (1)外部性独立于市场机制之外. (2)产生于决策范围之外而具有伴随性. (3)与受损者之间具有某种关联性. (4)具有某种强制性. (5)不可能完全消除. 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率一、外部性与帕累托最优一、外部性与帕累托最优 帕累托最优的一个必要条件是MRS=MRT。 即任何两种物品的价格之比率对于生产这些物品的任何生产者来说等于其边际转换率。 当存在负的外部性时，有P=MPCMSC，厂商占便宜了。 二

20、、负的外部效应的低效率问题 由于私人边际成本低于边际社会成本，造成物品生产和销售呈现过多状态，缺乏效率。见右图。 产 量 价 格 、 效 益 D = M S B B 4.5 5 100 A O S = M P C M P C + M E C = M S C 105 1 10 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 三、正的外部效应的低效率问题。 由于私人边际成本高于边际社会成本，造成物品生产和销售呈现不足状态，同样缺乏效率。见右图。 产 量 价 格 、 效 益 D=MPB U 10 12 25 V O S=MSC MPB+MEB=MSB 30 45 Z 10 外部效应与资源配置效率外部效

21、应与资源配置效率四、外部边际效益递减情况下正的外部性四、外部边际效益递减情况下正的外部性 产量 价格、 效益 D=MPB U 10 12 25 V O S=MSC MPB+MEB=MSB 30 20 Z S=MSC 20 五、外部性的普遍性和严重性五、外部性的普遍性和严重性 外部性无处不在，无时不有的原因：要求任何一个经济制度到处都能偿付边际社会成本是一件非常困难的事。 外部性的严重性。如吸烟外部效应的纠正外部效应的纠正一、政府部门对外部效应的纠正 1、罚款或征税：对负的外部性的矫正对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。 产 量 价 格 、 效 益 D =M SB B 4.5 5 100 A O S=M PC M PC +T=M SC 105 110 J F H 2、补贴：对正的外部性的矫正对带有正的外部性的物品或服务的消费者，按照该物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平。 产 量 价 格 、 效 益 D = M P B U 10 12 25 V O S = M S C M P B + M E B = M S B 30 45 Z 10 外部效应的纠正外部效应的纠正3、公共管制如规定法定的排污标准、对生产程序进行规定等