沃尔玛检查项目一览表(屡次审核汇总)

1、精选优质文档-倾情为你奉上沃尔玛检查项目一览表（累次检查汇总）序号检 查 内 容 或 标 准备注一总体要求：1生产场地具有政府监管机构颁发的营业执照、卫生许可证和食品生产许可证（如适用），要确保在有限期限内，如遇换证还未办好的、则须提供官方证明材料。查看营业执照、生产许可证2存在工厂建筑平面图，厂区建筑结构保养良好，布局合理。没有裸露的泥土地面，厂区范围能完全控制、无不受控的区域。工厂临近周围没有污染源；设置废弃物隔离区，废弃物能被隔离，保证环境卫生安全。闲置/废弃/修理的设备没有随意地堆积在厂区。3车间地图、车间的布局合理。墙体、窗、门、地面、天花、平台、地面和其他地方保持清洁，没有开裂、剥

2、落、凹洞、蜘蛛网、飞尘、冷凝水珠。具有足够的光线和保护措施，通风窗户须安装纱窗、并且无破洞。车间工艺流程图、设备布局图、纱窗、车间卫生、灭蝇灯、车间虫害布局图4原料和产品通道与人行通道隔开，合理的通道设计必须考虑到原料、半成品和产品不受交叉污染，方便运输，符合生产需求。要求各通道严禁随意堆积闲置的生产设备或其他物料，保持畅通。（设置合理的人流、物流，人员流向、物料流向分开，设置合理的物流路线，防止物料污染，实现连续的冷链流转、方便运输且切实可行。员工和物料流转遵循产品生产工艺流向，没有随意穿越清洁区/污染区）。5在车间入口处设有严格的卫生清洗、消毒、检查程序。每一个进入车间的人员都能遵守这个程

3、序。更衣室卫生、洗手消毒设施二质量管理体系：6企业有制订食品安全管理、危机管理、合法合规以及质量系统方面的组织结构职责权限，文件可查。HACCP文件7公司为新员工提供入职培训，包括公司的质量方针、政策、食品安全程序（应包括良好操作规范和HACCP）培训记录应包括良好操作规范和HACCP，培训记录含效果进行评估8公司为所有员工提供持续的食品安全培训计划和记录：良好操作规范GMP、HACCP、或同等类型的培训，包含产品质量控制、清洁消毒方面的内容，并对培训的效果进行评估。培训计划包括良好操作规范和HACCP9有由企业管理者签发的书面的产品扣留/放行程序。产品扣留/放行程序10有书面的质量记录保持程

4、序。检验记录11政府监督机构的监督记录完整可查。有对监督发现问题的及时回复，没有重复出现的问题。2012工厂的质量保证程序有明确地规定职责权限，并分发至各部门。质量手册13能够迅速处理顾客投诉并有预防性对策，这些信息都沟通到各相关部门。投诉处理程序三硬件设施和设备要求：14地板、墙面、天花和承重、分割墙等没有墙皮脱落、缝隙、生锈、松脱、破洞的绝缘层，有良好的维护状态；不同洁净区域间墙体严禁存在破损、洞口、缝隙，避免产生交叉污染。对建筑进行有效保养和防护，避免异物对产品造成损害。工艺流程、地板无积水、墙壁及天花板无破损发霉15车间有足够的换气以避免冷凝水的产生，排气处墙体须密封严密，避免蚊虫飞入

5、。车间、仓库杜绝天花板结霜较多、原料无裸露堆放；冷冻仓库及时化霜，定期清洁消毒；防止被污染的水滴或冷凝物中可能含有致病菌和污物，导致产品被污染；或滴落到产品和包装材料上易形成霉变，导致产品被污染。原料无裸露16有书面的预防性维护保养程序来维护设备和建筑；建筑内部的维护保养状态良好。排水顺畅且污水流向合理，排水沟要定期清理、不能有恶臭等异味、沟盖干净无残留赃物。有书面的预防性维护保养程序来维护设备和建筑、地漏17绳子、金属丝、塑料带等不能用作机器设备维修时的临时用料，机器、设备、称等上面不要粘贴胶带等异物。绳子、金属丝、塑料带等不能用作机器设备维修时的临时用料，机器、设备、称等上面不要粘贴胶带等

6、异物18对外排气扇需要加装达到保护效果的保护网和自动关闭的百叶，避免蚊虫飞入。对外排气扇需要加装达到保护效果的保护网和自动关闭的百叶，避免蚊虫飞入。19有足够的洗手、消毒设施，配备暖水、肥皂或洗洁精、足够的擦手纸或干手器和垃圾桶，配置非手动式洗手设施。检查干手器等运行要正常，消毒液要提供配制、监测记录，并现场监测消毒液溶度；内包车间用于手部消毒的酒精壶要贴标识（75%酒精、消毒频率2小时/次），提高员工手部消毒的有效性和可靠性，防止产品交叉污染。洗手消毒设施，有热水洗手，烘干器、消毒液配制记录、酒精壶要标识20工厂配备不同的清洗池用于手部、产品、工具等的清洗。清洗工器具不要乱放21休息室、储物

7、柜和休憩间整洁、明亮、干净，有定期卫生清洁、检查，更衣室的工作服、私人衣物、私人物品严禁混放，避免造成交叉污染。卫生间检查记录22所有使用软管的供水口都装备有防止虹吸倒流的装置，水管不能直接放于地面，须张挂于附近专职不锈钢架上；每年验证装置的有效性。原则上不要使用软管供水。不要有软管23保护裸露的生产线以避免外来物的污染。合理放置原辅料，对裸露的原料进行合理防护，避免异物对产品造成污染。6024盛装半成品、成品、边角料的容器必须有明确的标签以防止可能发生的掺杂，盛放等待成型或包装的在制品浆料的桶要做好防护措施、用薄膜袋盖住。产品、成品需要加膜保护并有标签25原料、加热、冷却、包装产品间有足够的

8、间隔以防止交叉污染。如关注产品加工工序布局、空间距离、分区、空气流向等合理性。如外包装纸箱不要进入洁净区域，防止交叉污染；配置单独的原料清洗间，防止对产品交叉污染。4026所用的水或冰应该是安全的，并且应该具备有关的文件存档。用水的结果应该登记在文档，并每年更新，须提供官方的水质检测报告。设备应该经常管理，并每年进行测试。水质报告27手持工具和小刀等状态良好且储存在恰当的地方，不能随手到处乱放。有小件物品和刀具数量的盘点管理流程。无木质工具，小物件专柜存放28清洁方面的良好操作规范政策在案且有应用于敞口原料容器的清洁。29用于空气消毒的紫外光灯应定期清洁，并至少每三个月检查功能是否正常，并提供

9、空气紫外线灯消毒、定期清洁检查记录表。紫外灯记录30所有的监测设备（尺、温度计、压力表、计量称等）有定期检查和校正，必要时提供质检部门的定期校正记录表。确保检测数据准确有效，检查和校正记录必须能够追溯到对应设备。校准记录四采购/接收/仓储/成品管理/配送31已制订供应商评审程序并有记录；记录上须记录每次评审发现的不足/问题。供应商评审程序32有书面的原料规格说明书，为最新版本且有食品安全方面的要求，严禁三无产品入库。原料离地离墙，有标签、有三证、来料检验记录33索取原料、辅料、包装材料供应商资质证明（包括营业执照、卫生及QS许可证书、检测报告、检疫证明、包装标签、厂家、日期、保质期等）形成档案

10、，巡查时在仓库随机抽查某种原辅料所对应的相关证件。2034对所有的进出车辆检查；运送原料的车辆每次检查并记录。来料检验包括车辆卫生检查35所有的来货都记录、编码并合理流转（先进先出）；仓库及各存放地点的货品均离墙离地存放，不得靠墙壁、直接接触地面，须用塑料垫板叠放、不得用木质地板。合理放置原辅料，使其离墙离地放置，并易于清洁和检查；严禁用木质地板，使用塑料的或不锈钢材料的垫板，防止木板吸潮而产生霉菌或出现的一些木刺等，对产品造成危害。36槽车等运送散装原料的车辆为食品专用。所有的散装原料接收和存储系统得到良好的维护，保持整洁和安全；散装或无包装物料验收合格后，严禁直接裸露在外面，须采取防护措施

11、用薄膜袋包装存放。2037有确保来料安全的程序。4038日常温度记录维护良好、存档；特别是在需要控制温度的区域实施有效的温度控制，如各急冻库、保鲜库、蒸柜、水煮槽、冷却槽等。有温度设施要温度记录39有控制政策确保产品存储安全并及时配送，保持有效的可追溯性。追溯程序演练记录40有书面程序控制需退货的成品在离开公司控制后能够安全回到公司。2有书面程序控制需退货的成品在离开公司控制后能够安全回到公司。041自有品牌商品在除掉标签前不能用于其他用途。公司目前无沃尔玛自有品牌代加工-42包装产品外观清洁无破损，没有受温度过度影响的问题（注：如塑料封口烫皱等）。4043独立包装商品和外箱都有清晰的日期代码

12、等标识。内包车间严禁放置纸箱或用纸箱作为周转用。日期清洗且为当天44工厂有执行标签检查和确认程序，记录可查。有处理/破坏废旧标签的程序。使已印刷的包装材料的设计、使用、保管、发放及销毁进行控制，确保不发生污染、混杂及丢失。标签检查程序、标签出来报废程序45有执行原料、成品检查，包括重量、感官检查、物理、理化与微生物和功能性的检查，并保持原始记录、报告；审核时会随机到原料仓、成品仓抽查某种物料，须提供所抽查物料的验收、入库、发放、化验记录。6046企业必须制订书面的产品标准以指导生产，以执行国标、行标为佳。执行标准、执行标准的全检记录五食品安全管理程序/HACCP/过程控制：47如果工厂有实施H

13、ACCP计划，书面程序中应包括危害分析的5个步骤。4048有效的食品安全管理体系或HACCP系统正在运作，发挥作用。6049正确运用HACCP七大原理，确定合适的关键控制点；验证程序有执行到位。4050加工过程所有可能的过敏性物质都已确定并且在控制之下。2051公司建立了书面的产品召回程序，清晰的指定了召回小组；每年进行演练。2052审核员需检查工厂能够在4个小时内完成成品或原料的确认、追溯、定位。2053工厂根据每个产品特性设定金属探测器不同的灵敏度，设置对于不锈钢、铁、非铁物质的检测灵敏度标准，现场检查用于监测的标准物（¢1.5Fe、¢2.5Sus）完备性、亲自督促员工

14、检查金属探测器以验证其灵敏度，并抽查记录表。要配备非铁、不锈钢的灵敏度标准测试快。金属探测器及校准记录、检查记录54在金属探测器启动前，生产结束对其进行检查；并且在生产过程保持每小时检查一次并记录。4055金属探测政策或程序包括金属探测器工作不正常时的纠正措施。4056审核期间对金属探测器测试，功能正常。指定专业人员定期对金属探测器维护和检修，确保能准确识别。4057工厂要建立书面的玻璃制品管理政策，包括如何处理玻璃、易碎塑料和类似玻璃性质的物质的程序，对加工过程中可能的易碎品进行识别，定期检查，做好检查和更换记录。所有的例外地方需要经过确认并至少每半年检查一次。玻璃、易碎品控制程序及检查记录

15、58企业制订并发布了书面的不合格品控制处理程序。程序得到有效执行，所有的不合格品标识清楚并隔离存放。质量手册59供应商必须在肉、禽制品的碾磨工序使用碎骨检测系统。20六清洁：60建立了有效的清洁系统，有效执行和及时回顾、更新。如及时定期清洁消毒下水道，防止微生物滋长，保证加工环境卫生安全；严禁使用胶带作为临时维修用料，不易清洁且可能把异物引入食品中。4061有详细的开工前清洁操作流程。4062工厂建立了清洁程序手册并分发至清洁员工使用；清洁记录可查。清洁程序手册并分发至清洁员工使用；清洁记录可查63所有的化学品、清洁剂和消毒产品都经过批准才能使用，加强员工培训、检查车间所有化学品，保证相关的容

16、器有清晰的标签，并由专人领取、保管、配制使用。对不使用的化学用品要储存在专门的上锁区域。化学品专库存放，标签、领用使用记录、64建立适当的控制以避免病原菌的交叉污染。如脚池和手部消毒的消毒液浓度要保证，使用工具的控制，处理生熟产品。6065食品接触面和加工设备接触面没有裂缝、孔洞、缺口；以不锈钢材料为佳。2066清洁工具（扫帚、拖把、刷子等）保持干净、摆放到指定地点，防止交叉污染，状态良好，适合食品工厂使用，在车间现场严禁使用钢丝球、放置员工喝水的水杯等物品。清洁工具（扫帚、拖把、刷子等）保持干净、摆放到指定地点，防止交叉污染，状态良好，适合食品工厂使用，在车间现场严禁使用钢丝球、放置员工喝水

17、的水杯等物品。67在清洁过程中，对原料和半成品采取保护措施。4068所有的清洁设备、消毒剂在不使用时必须存放在独立隔离、上锁的区域，并且贴好标签。如合理设置清洁工具存放区域、防止对产品造成损害；设立专门的化学试剂间，指定人员保管，并张贴 MSDS (Material Safety Data Sheet)，即，亦可译为化学品安全技术说明书或化学品安全数据说明书，是化学品生产商和进口商用来阐明的理化特性（如PH值，易燃度，反应活性等）以及对使用者的健康（如致癌，致畸等）可能产生的危害的一份文件。60七个人卫生/良好操作规范：69定期执行工厂内部GMP审核，记录纠正行动并及时更新。4070书面的员工

18、卫生控制程序是最新的并强制执行，并予以张贴在相关区域。所有进入生产场所的员工都具备有效期内的身体健康证明，在现场会随机几个员工的姓名、记录在案后向公司索取被检查人员有限期内的健康证。健康证71任何人进入加工区域或直接接触原料、成品的，必须佩戴发网和口罩。口罩72在生产和仓库或收发货区域人员不能使用指甲油、佩戴指甲套、珠宝、手表、耳环、手镯等。加强员工培训和定期检查员工的着装。人员卫生73任何人在进入食品暴露区域前、开始工作前、休息后、触摸面部后、手部脏污时都需要洗手消毒和戴手套（如果需要）。4074患传染性疾病、身上有开放性伤口者不得进入生产区域。6075生产区域不得饮食、嚼口香糖、吸烟和存放

19、个人物品。只能在生产区域以外的指定地点进行。4076员工穿着干净、合身的工作服生产。加强员工培训，更衣室工作服与员工私人衣服须分开存放，防止交叉污染。20八虫害控制：77有书面的虫害控制程序。虫害控制程序78虫害控制服务和检查报告在案并有纠正预防措施（如果有使用外部虫害控制服务公司，工厂必须定期检查这些服务的有效性，并提供合作协议书）。消杀合同、消杀公司证件、消杀人员证件、消杀记录、虫害分析记录79杀虫剂由专人申购、管理，按标签使用说明使用。6080如果使用电子灭蝇器或昆虫电触器，应该远离裸露食品和配料（如产品线等），如放置在远离食品、食品接触面和原料（如生产线、备料区等）；保持定期清洁灭蝇灯

20、上残留的死蚊虫及污物，灯泡每年更换，保证灭蝇灯能正常发挥灭蝇功能。所有内部和外部的设施都应按此放置以避免污染产品、包装材料和设备。灭蝇灯底下无产品81对外的门窗关闭紧密和有足够的遮盖保护。加强日常检查，对外的门窗关闭紧密和有足够的遮盖保护、不同洁净区域间无破洞或明沟，以防止虫害进入。2082没有害虫、鼠类或鸟类在工厂的活动迹象。审查期间车间现场须无苍蝇、蟑螂、老鼠、蚊虫等。加强检查所有车间的密封性和虫害控制装置、加强日常虫害控制。2083杀虫剂必须明确标识，存放在上锁的独立地方，与生产区域分开。6084地面的鼠盒/捕鼠站有上锁以确保安全，放置在工厂外围，提供防虫灭鼠分布图，明确厂外围使用鼠盒、

21、捕鼠站或其他鼠害控制设施以有效地控制鼠害。4085外部围栏没有废弃设备、垃圾、卡板和杂草。垃圾站/房保持干净和干燥，具备关闭的门。20九产品和工厂安全/实验室控制86管理层应对产品的安全给予明确的重视，以保证有关的政策，措施能完全执行。4087需建立紧急事故响应清单，包括联络顾客、卫生监督部门等。4088建立有效的控制程序来确保只有授权人员能够进入工厂。6089工厂必须建立服务商和访客进出控制程序。工厂必须建立服务商和访客进出控制程序，演练记录90实验室配备国家质量检测机构或其他法定认可机构的理化和微生物检验方法手册。4091实验室认可与其他实验室的实验结果相互校验。2092实验室人员经过培训

22、合格再上岗，提供质检员资格证书。化验员证件93实验室对实验设备、仪器监控和校准，确保在校准使用期限内、并将合格证张贴于机器显眼处。设备校准证94有书面的实验样本控制程序。20留样记录、留样包材库1、 包材库里的杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、 内包装袋需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期、生产厂家、供应商）3、 内包装袋外包装封口封好，无裸露4、 将木质栈板撤走改用干净塑料筐或塑料栈板5、 离地离墙存放6、 包材的三证，看是否在有效期，生产许可证要有副业7、 该批次进货检验报告，检验报告需要有检查车辆卫生、标签项目鲜蛋库1、 杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、 需挂有标识卡

23、（名称、生产日期、数量、保质期、生产厂家、供应商）3、 用塑料栈板叠放4、 离地离墙存放5、 三证，看是否在有效期6、 该批次进货检验报告，检验报告需要有检查车辆卫生、标签项目7、 装有空调8、 在门口处放有捕鼠器原辅料库1、 杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、 需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期、生产厂家、供应商）3、 用塑料栈板叠放4、 离地离墙存放5、 三证，看是否在有效期，添加剂生产许可证要有副业6、 该批次进货检验报告，检验报告需要有检查车辆卫生、标签项目7、 在门口处放有捕鼠器8、 添加剂与其他原料分开放置实验室1、 压力表必须装上2、 准备好压力表、分析天平、电子天

24、平、恒温培养箱、干燥箱、水浴锅的校准报告3、 检查所需药品的生产日期，过期的需换新4、 0.1g的电子天平记得摆放校准的5、 设备、墙壁、地板、门顶、操作台等打扫干净6、 化验员到岗，需带健康证、检验工证7、 材料：检验的原始记录、检验报告、设备校准计划成品保鲜库1、 杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、 需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期）3、 温度显示器开启，需要有温度记录（温度记录要填写在要求范围内4、 留样冰柜需贴“留样柜”标识，要有留样记录5、 留样到时候会可能会随机抽取，进行追溯，如果感觉自己可能无法追溯的，准备一份全套的空表格记录，临时补充更衣室1、 为他准备一套工作

25、服、帽子、鞋套、口罩2、 更衣柜内的包装袋等杂物全部清理，只放个人衣服3、 员工个人衣物、鞋放在衣柜内4、 外面鞋架就说放工作鞋，或者统一戴鞋套5、 挂衣钩数量不够6、 更衣室及车间蚊子要扑灭7、 检查紫外灯是否能开启，并有记录洗手消毒区1、 消毒液要配置，且放在右边的洗手槽2、 烘干器修理3、 洗手槽有杂物，需清理4、 需要张贴一张洗手消毒流程示意图5、 沃尔玛要求要有热水洗手（根据贵公司意愿），解释说SC未要求6、 无脚消毒池7、 资料：消毒液配制记录、紫外灯消毒记录选蛋间1、 当天软水管撤走2、 墙壁有脱落现象3、 门外增设一捕鼠器4、 无用工具、清扫工具、木质操作桌撤走5、 门保持关闭

26、6、 电机及电线撤走7、 清洗后鸡蛋装的工具需是白色塑料或不锈钢材质，且离地存放敲蛋间1、 灭蝇灯检查是否能使用，开启2、 钢丝球撤走3、 窗户关闭，窗台无杂物4、 墙壁有脱落现象5、 排水沟出口加防虫网6、 清洗等无用工具撤走，无塑料毛刷7、 蛋液装的工具需是白色塑料或不锈钢材质，且离地存放8、 排水沟干净无杂物9、 蛋壳需用带盖垃圾桶存放配料间1、 洗洁精放在厂房外，固定一间上锁，有领用记录2、 配料时需要有不锈钢勺子3、 装添加剂和盐用干净的白色或透明的塑料盒装，须有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期）4、 通往车间的门及门柱破损5、 门保持关闭6、 资料：配料记录、电子天平校准记录生

27、产车间1、 与配料间相连处电线乱挂、胶带等，清理干净2、 包装袋消毒柜里面太脏，且脱漆3、 如果他有说包材消毒柜位置不合理就按SC审查的解释去说，并补充说灌装完之后还有一道高温过程4、 需增设一个灭蝇灯5、 原料需离地离墙存放6、 勺子用不锈钢7、 抹布撤走，换干净白色8、 电子台称看是否有校准，如果没有就自己贴一张标识校准（校准方法：同一物体在校准的称和台秤进行比对），若用不到就撤走最好9、 垃圾桶必须是带盖10、 排水沟出口处增设防虫网11、 清洗工具车到厂房外12、 车间苍蝇较多，严重不符合13、 钢丝球撤走14、 窗户关闭，窗台清理干净15、 刷子撤走工具间1、 工具间只放工具，不得放原料2、 配好的原料用带盖塑料盒装，且贴有标识（名称），放在配料间3、 有一桶黄色液体，无标识，如果是原料请帖标识（名称、生产日期、数量、保质期），如果是化学品撤走4、 铁架生锈5、 墙壁脱落灌装间1、 无用的凳子撤走2、 装包装袋的盒子用干净的塑料盒装3