第5章垄断资本主义

1、p资本主义生产方式始于资本主义生产方式始于1616世纪，最终确立世纪，最终确立18191819世纪中后期世纪中后期p资本主义所有制形式是个体资本和企业资本主义所有制形式是个体资本和企业p资本主义处于自由竞争阶段资本主义处于自由竞争阶段p资本按照平均利润原则瓜分剩余价值资本按照平均利润原则瓜分剩余价值n自由竞争阶段的生产社会化和生产集中自由竞争阶段的生产社会化和生产集中p工业革命引起生产社会化，表现在：工业革命引起生产社会化，表现在：（1）生产资料从个人所有变成共同使用）生产资料从个人所有变成共同使用（2）生产本身从个人行动变成社会行动）生产本身从个人行动变成社会行动（3）产品从个人产品变成社会

2、产品）产品从个人产品变成社会产品p生产社会化引起生产集中生产社会化引起生产集中n自由竞争阶段发展到私人垄断阶段自由竞争阶段发展到私人垄断阶段p垄断是在生产社会化和生产集中的基础上产生、发展的垄断是在生产社会化和生产集中的基础上产生、发展的p资本社会化过程中，首先出现的是资本社会化过程中，首先出现的是“股份资本股份资本” （1）资本占有形式社会化）资本占有形式社会化 （2）资本管理形式社会化）资本管理形式社会化p资本社会化促进资本集中和生产集中资本社会化促进资本集中和生产集中（1）部门资本社会化促进部门资本集中和生产集中）部门资本社会化促进部门资本集中和生产集中（2）社会范围的资本社会化，促进跨

3、部门资本集中和生产集中）社会范围的资本社会化，促进跨部门资本集中和生产集中p生产和资本集中后，一个或几个大企业的联合就形成垄断生产和资本集中后，一个或几个大企业的联合就形成垄断垄断：是指在生产集中和资本集中高度发展的基础上，一个大垄断：是指在生产集中和资本集中高度发展的基础上，一个大 企业或少数几个大企业对相应部门产品生产和销售的独企业或少数几个大企业对相应部门产品生产和销售的独 占或联合控制占或联合控制n垄断金融资本的形成及其统治垄断金融资本的形成及其统治p垄断是垄断资本主义的实质和深厚的经济基础垄断是垄断资本主义的实质和深厚的经济基础自由竞争资本主义阶段居于统治地位的是自由竞争，自由竞争资

4、本主义阶段居于统治地位的是自由竞争， 经济经济 基础是私人资本和私人企业；基础是私人资本和私人企业；垄断资本主义阶段居于统治地位的是垄断，经济基础是垄垄断资本主义阶段居于统治地位的是垄断，经济基础是垄 断资本和垄断企业断资本和垄断企业垄断取代竞争，并不意味自由竞争不复存在垄断取代竞争，并不意味自由竞争不复存在p金融资本的形成及统治金融资本的形成及统治垄断资本主义的五个特征：垄断资本主义的五个特征：（1）出现了经济中起绝对作用的垄断组织）出现了经济中起绝对作用的垄断组织（2）银行垄断资本和工业垄断资本融合起来，形成金融资本，）银行垄断资本和工业垄断资本融合起来，形成金融资本， 并在此基础上形成金

5、融寡头并在此基础上形成金融寡头（3）与商品输出不同的资本输出具有特别重要意义）与商品输出不同的资本输出具有特别重要意义（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成（5）最大的资本主义列强已经把世界上的领土分割完毕）最大的资本主义列强已经把世界上的领土分割完毕金融资本和金融寡头的统治金融资本和金融寡头的统治（1 1）2020世纪初，在工业垄断资本形成的基础上，银行资本变世纪初，在工业垄断资本形成的基础上，银行资本变 成控制工业企业融资活动，乃至整个国民经济的垄断者。成控制工业企业融资活动，乃至整个国民经济的垄断者。（2 2）工业和银行垄断资本互相渗透，形成垄断

6、阶段上最高形）工业和银行垄断资本互相渗透，形成垄断阶段上最高形 态的垄断资本态的垄断资本金融资本金融资本n垄断利润和垄断价格垄断利润和垄断价格p垄断利润：垄断资本凭借在经济上的垄断地位而长期获得垄断利润：垄断资本凭借在经济上的垄断地位而长期获得 的大于平均利润的高额利润的大于平均利润的高额利润p获取垄断利润的原因：获取垄断利润的原因：（1）垄断企业规模大，资本有机构成高，导致利润率下降）垄断企业规模大，资本有机构成高，导致利润率下降（2）进行多方面竞争，企业耗损巨大）进行多方面竞争，企业耗损巨大（3）要调节生产，有时限制生产，会带来巨大损失）要调节生产，有时限制生产，会带来巨大损失（4）进行科

7、技研究和开放，需要巨额资金）进行科技研究和开放，需要巨额资金p垄断利润的来源：垄断利润的来源：（1）垄断企业内部工人所生产的剩余价值）垄断企业内部工人所生产的剩余价值（2）占有局外企业创造的剩余价值（贱买贵卖）占有局外企业创造的剩余价值（贱买贵卖）（3）小生产者创造的价值和消费者收入的一部分）小生产者创造的价值和消费者收入的一部分（4）从国家手中获取的一部分国民收入）从国家手中获取的一部分国民收入（5）占有其他国家的价值（对外投资、国际贸易）占有其他国家的价值（对外投资、国际贸易）p垄断价格：垄断资本凭借垄断地位所规定的能够带来垄断垄断价格：垄断资本凭借垄断地位所规定的能够带来垄断 利润的价格

8、利润的价格垄断价格垄断价格 = = 商品成本商品成本 + + 垄断利润垄断利润p垄断价格体系由垄断高价和垄断低价构成垄断价格体系由垄断高价和垄断低价构成p马恩研究的是自由竞争的资本主义，列宁研究的是（一般）马恩研究的是自由竞争的资本主义，列宁研究的是（一般） 垄断资本主义垄断资本主义p自由竞争到垄断的发展，是量转化为质，发达的资本主义转自由竞争到垄断的发展，是量转化为质，发达的资本主义转 化为帝国主义化为帝国主义垄断的经济基础是社会资本，所有制形式是以股份资本为垄断的经济基础是社会资本，所有制形式是以股份资本为 基础的垄断集团私有制基础的垄断集团私有制垄断的发展，意味着资本主义私有制向社会主义

9、公有制的垄断的发展，意味着资本主义私有制向社会主义公有制的 靠近靠近p国家垄断：资本主义国家和垄断资本相结合而形成的一种垄国家垄断：资本主义国家和垄断资本相结合而形成的一种垄 断资本主义断资本主义p国家垄断出现的原因：国家垄断出现的原因：（1）大规模生产建设投资与私人垄断资本数量不足发生矛盾）大规模生产建设投资与私人垄断资本数量不足发生矛盾（2）现代生产和科技的社会化，与私人垄断资本单纯追求自身）现代生产和科技的社会化，与私人垄断资本单纯追求自身 利益和眼前利益的矛盾利益和眼前利益的矛盾（3）生产力社会化的高度发展与私人垄断资本盲目竞争和生产）生产力社会化的高度发展与私人垄断资本盲目竞争和生产

10、 无政府状态的矛盾无政府状态的矛盾（4）生产力迅速发展与人民有支付能力的需求相对缩小的矛盾）生产力迅速发展与人民有支付能力的需求相对缩小的矛盾p国家垄断资本主义的发展和特点国家垄断资本主义的发展和特点发展阶段：发展阶段：（1）1914年以前，产生和开始形成时期年以前，产生和开始形成时期（2）一战至二战结束，不稳定发展时期）一战至二战结束，不稳定发展时期（3）20世纪世纪50年代至今，高度发展时期年代至今，高度发展时期u衡量国家垄断资本主义发展水平的指标：衡量国家垄断资本主义发展水平的指标： （1）财政支出用于社会资本再生产的增长速度）财政支出用于社会资本再生产的增长速度 （2）财政支出在国民生

11、产总值中所占的比重）财政支出在国民生产总值中所占的比重二战后，国家垄断资本主义特点：二战后，国家垄断资本主义特点： 经常性、广泛性、持续性、稳定性经常性、广泛性、持续性、稳定性p国家与垄断资本相结合的形式：国家与垄断资本相结合的形式：（1）国家直接掌握垄断资本（国有垄断资本）国家直接掌握垄断资本（国有垄断资本）（2）国有垄断资本与私人垄断资本相结合：）国有垄断资本与私人垄断资本相结合： A. 国家调节经济（结合在外部）国家调节经济（结合在外部） B. 国私合营企业（股份公司，内部结合）国私合营企业（股份公司，内部结合） C. 国营企业（国家成为企业所有者）国营企业（国家成为企业所有者）p国家垄

12、断资本主义的作用：国家垄断资本主义的作用：（1）促进资本主经济发展）促进资本主经济发展（2）加深资本主义基本矛盾、阶级矛盾和社会矛盾）加深资本主义基本矛盾、阶级矛盾和社会矛盾 （分配和再分配有利于私人垄断资本）（分配和再分配有利于私人垄断资本）p垄断资本主义发展的阶段性：垄断资本主义发展的阶段性：第一次工业革命第一次工业革命第二次工业革命第二次工业革命第三次工业革命第三次工业革命自由竞争自由竞争私人垄断私人垄断国家垄断国家垄断n国家垄断资本主义是社会主义的前阶国家垄断资本主义是社会主义的前阶p在垄断阶段，资本主义发展到在垄断阶段，资本主义发展到“自己否定自己自己否定自己”阶段阶段p垄断资本主义

13、或帝国主义是过渡的资本主义垄断资本主义或帝国主义是过渡的资本主义 垄断使生产走向全面的社会化垄断使生产走向全面的社会化 垄断为社会主义准备着社会化的管理机构垄断为社会主义准备着社会化的管理机构垄断成为将资本变为社会财产的过渡点垄断成为将资本变为社会财产的过渡点垄断资本主义的过渡性是由资本主义基本矛盾决定的垄断资本主义的过渡性是由资本主义基本矛盾决定的u资本主义在发展生产力的同时，一方面为更高级的生产形资本主义在发展生产力的同时，一方面为更高级的生产形 式准备了物质基础；另一方面也为自身的灭亡创造了条件。式准备了物质基础；另一方面也为自身的灭亡创造了条件。u“社会主义现在已经在现代资本主义的一切

14、窗口中出现，在社会主义现在已经在现代资本主义的一切窗口中出现，在 这个最新资本主义的基础上每前进一步的每项重大措施中，这个最新资本主义的基础上每前进一步的每项重大措施中， 社会主义已经直接地实际地显现出来了。社会主义已经直接地实际地显现出来了。”列宁选集列宁选集p通过国家投资参与社会资本生产过程通过国家投资参与社会资本生产过程p为私人垄断扩大再生产创造条件为私人垄断扩大再生产创造条件p为私人垄断资本的产品实现开拓市场为私人垄断资本的产品实现开拓市场n国家垄断资本对经济的调节和管理国家垄断资本对经济的调节和管理p“国家调节市场，市场引导企业国家调节市场，市场引导企业”是这种结合的主要形式；是这种结合的主要形式；p理论基础理论基础凯恩斯主义凯恩斯主义p目标和机制：目标和机制： （1）经济持续均衡增长）经济持续均衡增长 （2）物价总水平的基本稳定）物价总水平的基本稳定 （3）充分就业）充分就业 （4）国际收支平衡）国际收支平衡p宏观政策和措施：宏观政策和措施： （1）财政政策）财政政策 （2）货币政策）货币政策p形式：瓜分世界市场的国际协定和国际联盟形式：瓜分世界市场的国际协定和国际联盟p资本主义的世界体系资本