通信工程合规性管理要点201408

1、 通信工程合规性管理要点通信工程合规性管理要点工程建设部工程建设部20142014年年1 1月月工程项目基本建设程序工程项目基本建设程序目目 录录03合同管理的情况合同管理的情况04在建工程管理在建工程管理合作单位管理合作单位管理020107参建单位的质量管理情况参建单位的质量管理情况 SOX SOX执行情况执行情况安全生产管理安全生产管理0605一、工程项目基本建设程序一、工程项目基本建设程序工程项目基本建设程序核心内容分为六个部分：工程项目基本建设程序核心内容分为六个部分：（一）立项/可行性研究报告和批复文件及工程项目总投资（二）设计文件及批复文件（三）施工、验收、审计、决算等基本建设程序

2、是否存在 倒置，相关环节资料是否缺失（四）是否执行决策权限、决策程序（五）是否按照省公司要求办理质监申报和竣工备案（六）是否办理开工报告一、工程项目基本建设程序（一）一、工程项目基本建设程序（一）1 1、立项、立项/ /可行性研究报告和批复文件可行性研究报告和批复文件2 2、工程项目总投资、工程项目总投资核心内容核心内容一、工程项目基本建设程序（一）一、工程项目基本建设程序（一）1、中国移动通信集团安徽有限公司建设项目管理办法（V201406）(安移动计 (2014) 492 号)2、中国移动通信集团安徽有限公司固定资产投资管理办法（V201406）(安移动计 (2014) 494 号)3、关

3、于印发中国移动安徽公司总部经济事项审批流程及审批权限规定（2011年版）的通知(安移动财2011250号)制度依据制度依据一、工程项目基本建设程序（一）一、工程项目基本建设程序（一）1、所有项目必须有立项批复文件，批复文件经过相应审批，相关环节需经过充分授权。2、立项金额20万元以下政企客户接入项目、政企信息化项目的立项审批工作由市公司自主完成。其中投资低于10万元的项目由市分公司分管领导审批，投资10万元（含）到20万元（不含）的项目由市分公司总经理审批。3、常规项目和立项金额在20万元以上（含20万元）和省公司发起的政企客户接入项目、政企信息化项目由省公司完成立项审批。项目总投资高于50万

4、元（含）且低于300万元的省管政企客户接入项目由省公司立项管理部门立项建设报省公司总经理审批立项。项目总投资高于300万元（含）的省管政企客户接入项目由省公司立项管理部门立项建设，报省公司总经理办公会审批立项。4、总投资在3000万以上必须批准监理单位。5、对于立项权责，对于不同的项目省公司有相关文件要求，要求分公司严格遵守。对于超预算的项目不进行相应变更，省公司将不予以竣工批复。执行要点执行要点一、工程项目基本建设程序（一）一、工程项目基本建设程序（一）1、检查项目的立项批复文件，查看项目立项最终是否为公司领导批准。2、检查批复文件中的投资金额是否超过建设单位权限。3、如项目建议书由设计咨询

5、单位编制，则核查是否有加盖设计咨询单位公章的正式出版文本。责任部门：计划部责任部门：计划部自查方法自查方法一、工程项目基本建设程序（二）一、工程项目基本建设程序（二）核心内容：核心内容：设计文件及批复文件设计文件及批复文件制度依据：制度依据：1、中国移动通信集团安徽有限公司建设项目管理办法（V201406）(安移动计 (2014) 492 号)2、中国移动通信集团安徽有限公司购置类项目管理办法（V201406）安移动计 (2014) 495 号3、中国移动通信集团安徽有限公司通信工程勘察设计管理办法（V201407）(安移动建 (2014) 48 号)4、关于下发传送网管线工程设计会审要点及设

6、计会审纪要模板的通知(移动计 (2012) 72 号)一、工程项目基本建设程序（二）一、工程项目基本建设程序（二）执行要点：执行要点：1、除购置类项目外，其余项目必须有设计文件。2、设计批复文件内容应包括：项目来源、建设规模、资金来源以及项目进度要求等。3、设计中应列明各单位工程的建设内容、工程实施方案、主要设备、材料和配套设备等。4、工程设计建设内容和建设规模不得超过批复的可行性研究报告列明的范围。一、工程项目基本建设程序（二）一、工程项目基本建设程序（二）自查方法自查方法1、检查项目是否有设计批复文件以及文件形成时间，设计批复时间应在立项批复时间之后。2、检查设计批复金额，设计批复金额应小

7、于立项批复金额。3、检查设计文件及批复中的建设规模，建设规模应不超过立项批复的建设规模。4、检查设计文件及批复中的建设方案，建设方案应满足立项批复的建设方案要求。5、检查设计批复中是否包含项目来源、建设规模、资金来源以及项目进度要求。责任部门：计划部责任部门：计划部一、工程项目基本建设程序（三）一、工程项目基本建设程序（三）核心内容：核心内容：施工、验收、审计、决算等基本建设程序是否存施工、验收、审计、决算等基本建设程序是否存在倒置，相关环节资料是否缺失。在倒置，相关环节资料是否缺失。制度依据：制度依据：1、中国移动通信集团安徽有限公司建设项目管理办法（V201406）(安移动计 (2014)

8、 492 号)2、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程施工单位管理办法（2011年修订）的通知（安移动建201194号）3、中国移动通信集团安徽有限公司通信工程验收管理办法(V201407)（安移动建 (2014) 47 号）4、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司建设项目审计管理办法的通知（安移动审20128号）5、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司建设项目审计管理办法的通知（安移动审20128号）6、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司固定资产投资项目财务管理实施细则（2011版）的通知（安移动财2011151号）7、关于加强建设项目费用管理及提高竣工决算报表编制质量的通知（移动

9、建200971号）8、关于修订建设项目竣工决算报表填报内容和格式的通知（移动财20099号）9、建设工程质量管理条例（中华人民共和国国务院令第279号）制度依据：制度依据：一、工程项目基本建设程序（三）一、工程项目基本建设程序（三）执行要点：执行要点：1、从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工的原则。2、建设项目管理的总体流程是以项目的全生命周期为起止点，按项目全生命周期所涉及各部门的职责和工作任务交接划分项目阶段。项目管理主要阶段包括规划、投资计划、项目立项、招标与采购、工程设计、工程实施、资产转固、项目验收、项目审计等阶段，各部门分别对其主管的项目阶段性任务

10、进度和质量负责，并协作配合，共同完成整个项目。3、中国移动基本建设程序为：立项-主设备采购-设计-配套采购、施工监理单位招标-质监申报-开工-施工-完工-暂估转资-初步验收-结算审计-试运行-竣工验收-质监竣工备案-决算审计-决算批复-归档。严格遵循建设程序的先后顺序，关键节点不得缺失，建设流程不得倒置，操作行为不得违规。一、工程项目基本建设程序（三）一、工程项目基本建设程序（三）自查方法：自查方法：1、检查立项批复、设计批复、招标采购、施工合同、开工报告、完工报告、验收会议纪要、审计报告的形成时间。重点做到以下：1、先立项、再设计、后施工；2、先签合同后施工；3、先立项后主设备招标，先设计后

11、配套、施工监理招标；4、验收会议纪要中必须包含验收报告和决算报表,且经运维、财务等部门会签。5、验收完成后，建设部门将验收情况上报省公司工程管理部门。省公司工程管理部门审核通过后，下达验收批复。责任部门：计划部、工程建设部责任部门：计划部、工程建设部一、工程项目基本建设程序（三）一、工程项目基本建设程序（三）一、工程项目基本建设程序（四）一、工程项目基本建设程序（四）核心内容：核心内容：是否执行决策权限、决策程序是否执行决策权限、决策程序制度依据：制度依据：1、安移动财2011250号中国移动安徽公司总部经济事项审批流程及审批权限规定（2011年版）2、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司贯彻

12、落实“三重一大”决策制度实施办法（2014版）、省公司本部“三重一大”决策事项目录（2014版）和市分公司“三重一大”决策事项目录（2014版）的通知3、安移动计2012307号客户接入类项目建设管理办法（2012版）4、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司工程财务管理标准流程的通知（安移动财2012178号）执行要点：执行要点：1、立项权限：立项金额立项金额2020万元以下政企客户接入项目、政万元以下政企客户接入项目、政企信息化项目的立项审批工作由市公司自主完成。常规项目企信息化项目的立项审批工作由市公司自主完成。常规项目和立项金额在和立项金额在2020万元以上（含万元以上（含2020万元）

13、和省公司发起的政企万元）和省公司发起的政企客户接入项目、政企信息化项目由省公司完成立项审批。客户接入项目、政企信息化项目由省公司完成立项审批。2、合同权限：分公司200万以上的合同需报省公司审批。3、三重一大权限：分公司单次购买金额200万元以上的物资设备和单次购买金额100万元以上的服务等重大采购项目（不包括执行集团公司、省公司集中选型结果的项目），需总经理办公会决策。省公司单次金额达3000万元以上的物资设备和单次金额达1500万元以上服务等重大采购项目（不包括执行集团公司、省公司集中选型结果的），需总经理办公会决策。一、工程项目基本建设程序（四）一、工程项目基本建设程序（四）自查方法：自

14、查方法：1、检查分公司项目的立项批复文件金额。2、检查分公司项目的合同金额。3、检查分公司的采购决策文件，满足“三重一大”要求的采购事项是否通过总经理办公会决策。责任部门：工程建设部、综合部、纪检监察室责任部门：工程建设部、综合部、纪检监察室一、工程项目基本建设程序（四）一、工程项目基本建设程序（四）一、工程项目基本建设程序（五）一、工程项目基本建设程序（五）核心内容：核心内容：是否按照省公司要求办理质监申报和竣工备案是否按照省公司要求办理质监申报和竣工备案制度依据：制度依据：关于明确通信工程建设质量监督工作相关要求的通知（移动建2011131号）执行要点：执行要点：1、质监申报时间要求在工程

15、项目开工7日前；2、竣工备案时间要求的完成竣工验收后15日内；3、质监申报中需要填报施工、监理、设计等参建单位信息，必须严格审查参建单位资质，确保参建单位资质满足项目要求。一、工程项目基本建设程序（五）一、工程项目基本建设程序（五）自查方法：自查方法：1、检查该项目的质量监督通知书；2、检查该项目的竣工备案表。责任部门：工程建设部责任部门：工程建设部一、工程项目基本建设程序（六）一、工程项目基本建设程序（六）核心内容：核心内容：是否办理开工报告是否办理开工报告制度依据：制度依据：1、中国移动通信集团安徽有限公司建设项目管理办法（V201406）(安移动计 (2014) 492 号)2、关于修订

16、“小型传输管线类工程、小型工程监理资料模板”和增加“客户接入类工程竣工资料模板”的通知（移动建201131号）执行要点：执行要点： 开工报告制度是工程基本建设程序的重要环节，开工报告中的开工时间是确定项目其他环节时间是否合规的关键参考依据，开工时间必须在施工合同签订时间以后。一、工程项目基本建设程序（六）一、工程项目基本建设程序（六）自查方法：自查方法： 检查项目的开工报告，可以是单独的，也可以含在竣工资料内，关键是开工报告中要有施工单位、监理单位和建设单位签字盖章，并且明确开工时间。责任部门：工程建设部责任部门：工程建设部工程项目基本建设程序工程项目基本建设程序目目 录录03合同管理的情况合

17、同管理的情况04在建工程管理在建工程管理合作单位管理合作单位管理020107参建单位的质量管理情况参建单位的质量管理情况 SOX SOX执行情况执行情况安全生产管理安全生产管理0605二、合作单位管理二、合作单位管理合作单位管理核心内容分为七个部分：合作单位管理核心内容分为七个部分：（一）是否按照招标投标法和企业招标投标管理制度进行招投标文件编制；（二）设计、施工、监理单位资质；（三）是否按照公司相关的管理制度和文件选择投标单位,确定招标范围、招标方式和招标组织形式；（四）是否按照公司相关的管理制度和文件组织合作单位引入选择；（五）是否健全招标活动的内部控制；（六）中标通知书；（七）合作单位考

18、核评估管理。二、合作单位管理（一）二、合作单位管理（一）核心内容：核心内容： 是否按照是否按照招标投标法招标投标法和企业招标投标管理制度进行招和企业招标投标管理制度进行招投标文件编制投标文件编制制度依据：制度依据：1、工信部通信建设项目货物招标文件范本(试行)2、关于转发关于印发简明标准施工招标文件和标准设计施工总承包招标文件的通知的通知(移动采购201288号)执行要点：执行要点：1、标书编制按照公司转发的国家范本执行。“招标文件应包括招标项目的技术要求、标段或标包划分、对投标人资格审查的标准、投标报价要求、评标流程和评标标准、中标原则等所有实质性要求和条件以及签订合同的主要条款。”2、标书

19、发出需经过相应的审核程序。“招标文件需经过招标组全体成员会审，经纪检、财务部门会签、招标组技术部门领导审核后方可发出。”3、标书中应包含评标办法或评标标准。自查方法：自查方法：1、检查标书是否按照国家范本编制；2、检查标书发出是否经过相应审批程序；责任部门：物资采购部责任部门：物资采购部二、合作单位管理（一）二、合作单位管理（一）二、合作单位管理（二）二、合作单位管理（二）核心内容：核心内容：设计、施工、监理单位资质设计、施工、监理单位资质制度依据：制度依据：1、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程施工单位管理办法（2011年修订）的通知（安移动建201194号）2、关于印发中国移动通

20、信集团安徽有限公司通信工程监理管理办法的通知（安移动建201147号）3、中国移动通信集团安徽有限公司通信工程勘察设计管理办法（V201407）(安移动建 (2014) 48 号)4 4、工程咨询单位资格认定办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会令29号）执行要点：执行要点：1、传输管线施工单位的省管工程需要系统集成乙级以上资质，市管工程需要用户管线或系统集成丙级以上资质。2、传输管线的施工单位应在省公司资质审核后的范围内选择，公开招标的施工单位选择不受省公司限制。3、监理单位资质：国家工业和信息化部（含原信息产业部）颁发的电信工程专业乙级及以上监理企业资质。其中传输管线工程的监理单位应在省

21、公司资质审核后的范围内选择，无线工程监理由省公司统一组织采购。自查方法：自查方法：1、检查项目合同或决算报表中的参建单位是否满足资质要求。2、核查参建单位资质是否过期。责任部门：工程建设部责任部门：工程建设部二、合作单位管理（二）二、合作单位管理（二）二、合作单位管理（三）二、合作单位管理（三）核心内容：核心内容： 是否按照公司相关的管理制度和文件选择投标单位是否按照公司相关的管理制度和文件选择投标单位, ,确定确定招标范围、招标方式和招标组织形式；招标范围、招标方式和招标组织形式；制度依据：制度依据：1、 中国移动通信集团安徽有限公司招标投标管理办法（V201405） （安移动采购20145

22、5号）2、 中国移动通信集团安徽有限公司非招标采购管理办法（V201405）（安移动采购201456号）3、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司招标采购项目投标人资格审查细则（2012年修订）的通知（安移动采购201275号）执行要点：执行要点：1、招标活动中的招标组织、标书编制、发标、开标、评标、决策等过程满足省公司招投标管理要求。2、达到强制招标要求的项目必须进行公开招标。“施工单项合同估算价在200万元及以上的；设备、材料、产品等货物的采购，单项合同估算价在100万元及以上的；勘察、设计、监理等工程类服务的采购，单项合同估算价在50万元及以上的；单项合同估算价低于上述各项规定的标准，但项

23、目总投资额较大，在3000万元以上的”。3、邀请招标或比选的投标单位应在省公司确定的范围内，并满足3家以上投标人条件。原则上公开为主，邀请为例外。二、合作单位管理（三）二、合作单位管理（三）自查方法：自查方法：1、检查招标过程中的时间是否满足招标顺序，合同是否在中标通知书发出之日起30日内签署；2、检查采购项目是否有分拆项目规避公开招标行为；3、检查评标方案中的技术评标和商务评标是否按照省公司的模板实施；4、检查招标决策文件，决策结果是否依据评标结果进行决策。责任部门：物资采购部责任部门：物资采购部二、合作单位管理（三）二、合作单位管理（三）二、合作单位管理（四）二、合作单位管理（四）核心内容

24、：核心内容： 是否按照公司相关的管理制度和文件组织合作单位引入选是否按照公司相关的管理制度和文件组织合作单位引入选择；择；制度依据：制度依据：1、技术评标和商务评标方案按照省公司的模板执行。2、技术商务分值占比、商务价格报价模式及计算公式、合同计算方法按照省公司文件执行执行要点：执行要点：1、技术评标和商务评标方案按照省公司的模板执行。2、技术商务分值占比、商务价格报价模式及计算公式、合同计算方法按照省公司文件执行自查方法：自查方法：1、检查传输管线类工程的施工监理单位引入文件。2、检查施工监理单位引入文件中的技术商务评价要素、分值占比、报价模式等是否满足省公司文件要求。3、检查施工监理合同的

25、价款确定方式是否满足省公司文件要求。责任部门：物资采购部、工程建设部、计划部、纪检监察室责任部门：物资采购部、工程建设部、计划部、纪检监察室二、合作单位管理（四）二、合作单位管理（四）二、合作单位管理（五）二、合作单位管理（五）核心内容：核心内容：是否健全招标活动的内部控制是否健全招标活动的内部控制制度依据：制度依据： 关于印发中国移动通信集团安徽有限公司招标采购项目监督实施办法（试行）的通知(安移动纪检20109号)执行要点：执行要点： 招标活动要求纪检人员全程监督，包括招标前准备、招标方式、标书送达与开标、评标、定标等监督，各级招标承办部门要及时将招标信息通知纪检部门。自查方法：自查方法：

26、1、招标前是否进行纪检备案2、开标是否有纪检监督签字3、决策会议是否有纪检人员列席参加4、采取现场监督的招标采购项目是否签署意见并在相关资料中签字确认。责任部门：纪检监察室责任部门：纪检监察室二、合作单位管理（五）二、合作单位管理（五）二、合作单位管理（六）二、合作单位管理（六）核心内容：核心内容：中标通知书中标通知书制度依据：制度依据： 中国移动通信集团安徽有限公司招标投标管理办法（V201405） （安移动采购201455号）执行要点：执行要点：1、中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。2、评标报告提交招标人3日内发布中标候选人公示。3、招

27、标人和中标人应当在中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。自查方法：自查方法：1、检查中标通知书的时间，查看是否盖章。2、检查合同签署时间是否在中标通知书发出之日起30日内。3、检查中标通知书格式是否规范，是否按照范本执行。责任部门：物资采购部责任部门：物资采购部二、合作单位管理（六）二、合作单位管理（六）二、合作单位管理（七）二、合作单位管理（七）核心内容：核心内容：合作单位考核评估管理合作单位考核评估管理制度依据：制度依据：1、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程施工单位管理办法（2011年修订）的通知（安移动建201194号）2、关于印发中国移动

28、通信集团安徽有限公司通信工程监理管理办法的通知（安移动建201147号）3、关于印发安徽移动传输管线类工程施工、监理单位“红黄牌”管理实施细则（试行）的通知（安移动建201282号）4、附件：中国移动安徽公司无线网工程施工、监理单位“红黄牌”考核管理实施细则（试行）（安移动建201358号）5、中国移动通信集团安徽有限公司通信工程勘查设计单位“红黄牌”管理考核实施细则（V201408）(安移动建 (2014) 54 号)执行要点：执行要点：1、按照省公司要求组织对所有参建的施工监理单位进行红黄牌考核和后评估打分。2、红黄牌考核和后评估结果作为下阶段合作单位引入的重要依据。3、后评估打分应由分公

29、司的工程建设、运行维护等部门的相关人员共同参加，参与人员单独打分，最终分值取所有参与人员打分的平均值。4、后评估最终打分结果建议由会议形式集体决策确定。5、红黄牌考核应有相关正式文件送达被考核方，并按规定每季度上报省公司。二、合作单位管理（七）二、合作单位管理（七）自查方法：自查方法：1、检查后评估打分的合作单位是否涵盖所有参建单位。可通过ERP系统调取当年本地所有供应商的付款记录，确定本地实际参建的合作单位情况。2、检查后评估打分的过程记录，是否做到公平、公正、公开。3、检查合作单位的红黄牌考核结果是否有具体文件送达被考核单位。4、检查合作单位的红黄牌考核结果是否上报省公司。责任部门：工程建

30、设部责任部门：工程建设部二、合作单位管理（七）二、合作单位管理（七）工程项目基本建设程序工程项目基本建设程序目目 录录03合同管理的情况合同管理的情况04在建工程管理在建工程管理合作单位管理合作单位管理020107参建单位的质量管理情况参建单位的质量管理情况 SOX SOX执行情况执行情况安全生产管理安全生产管理0605三、三、合同管理的情况合同管理的情况合同管理情况核心内容分为三个部分：核心内容分为三个部分：（一）合同内容是否跟招标结果相符；（二）合同审批资料是否齐全，审批程序是否规范，重大合同是否经相关部门会签、审批，是否存在越级、越权审批和不审批的现象；（三）合同对方是否具有相应的法律资

31、质，签约行为是否经过授权委托；三、三、合同管理的情况合同管理的情况（一）（一）核心内容：核心内容：合同内容是否跟招标结果相符合同内容是否跟招标结果相符制度依据：制度依据：1、 中国移动通信集团安徽有限公司招标投标管理办法（V201405）（安移动采购201455号）2、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司合同管理办法（修订）的通知（安移动法200935号）执行要点：执行要点： 招标人和中标人应当在中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性

32、内容的其他协议。自查方法：自查方法：1、检查合同签订时间是否在中标通知书发出之日起30日内；2、检查合同主要内容是否跟投标文件相符，主要内容包括合同对方名称、价格、付款方式、工作内容等。3、施工类合同是否包括安全生产费的相关内容（金额、支付条款）。4、合同签署时间。5、合同的到货、质量要求、验收、考核罚则、安全协议、保密协议等内容。责任部门：法律安保部、采购部、工程建设部责任部门：法律安保部、采购部、工程建设部三、三、合同管理的情况合同管理的情况（一）（一）三、三、合同管理的情况合同管理的情况（二）（二）核心内容：核心内容： 合同审批资料是否齐全，审批程序是否规范，重大合同是合同审批资料是否齐

33、全，审批程序是否规范，重大合同是否经相关部门会签、审批，是否存在越级、越权审批和不审批否经相关部门会签、审批，是否存在越级、越权审批和不审批的现象。的现象。制度依据：制度依据：1、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司授权管理办法（2010年修订）的通知（安移动法201029号）2、关于印发中国移动安徽公司总部经济事项审批流程及审批权限规定（2011年版）的通知（安移动财2011250号）3、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司合同管理办法（修订）的通知（安移动法200935号）三、三、合同管理的情况合同管理的情况（二）（二）执行要点：执行要点：1、公司市场经营部、计划部、网络部、物资采购部、工

34、程建设部、信息系统部主要负责人因工作需要，有权签订500万元及以下的合同；其他部门主要负责人有权签订50万元及以下的合同。市级分支机构主要负责人有权签订200万元及以下的合同。2、本办法所称重大合同，是指合同金额超越一般合同规定权限的合同。公司本部部门承办的重大合同，承办部门应当在相关部门会签同意后，提交法律管理部门审核，由法律管理部门提交公司分管领导审批。3、市级分支机构承办的重大合同，在会签完毕后，由其法律管理部门提交公司法律管理部门审核；公司法律管理部门受理后，除自行进行审核外，还应当提交公司授权协助管理部门审核，各相关部门应在2个工作日内审核完毕。公司法律管理部门在相关部门审核同意后，

35、提交公司分管领导审批，公司分管领导审批同意，即视为授权。三、三、合同管理的情况合同管理的情况（二）（二）自查方法：自查方法：1、检查合同金额是否为一般合同，在各部门和市公司权限范围内；2、检查重大合同是否报请上级领导或部门审核，由省公司领导最终审批同意。责任部门：法律安保部、财务部、工程建设部责任部门：法律安保部、财务部、工程建设部三、三、合同管理的情况合同管理的情况（三）（三）核心内容：核心内容： 合同对方是否具有相应的法律资质，签约行为是否经过合同对方是否具有相应的法律资质，签约行为是否经过授权委托。授权委托。制度依据：制度依据： 关于印发中国移动通信集团安徽有限公司合同管理办法（修订）的

36、通知（安移动法200935号）执行要点：执行要点：1、合同订立前，合同承办部门应当对合同对方的主体资格、业务经营资质、资信情况及履约能力进行调查和审核，主要包括：（一）对方主体资格合法有效；（二）涉及需要对方取得经营许可、资质或授权的合同，对方应当具备相应的经营许可、资质保证书或授权证书；（三）对方具备相应的履约能力和履约信用；（四）根据合同具体情况应当具备的其它条件。自查方法：自查方法：1、检查合同对方的资质材料和经验资质；2、检查合同对方的授权书是否跟合同内容一致。责任部门：法律安保部、工程建设部责任部门：法律安保部、工程建设部三、三、合同管理的情况合同管理的情况（三）（三）工程项目基本建

37、设程序工程项目基本建设程序目目 录录03合同管理的情况合同管理的情况04在建工程管理在建工程管理合作单位管理合作单位管理020107参建单位的质量管理情况参建单位的质量管理情况 SOX SOX执行情况执行情况安全生产管理安全生产管理0605四、在建工程管理四、在建工程管理在建工程管理核心内容分为八个部分：在建工程管理核心内容分为八个部分：（一）工程进度；（二）工程资料；（三）工程费用；（四）工程物资；（五）初步验收；（六）竣工验收；（七）审计情况；（八）归档情况。四、在建工程管理（一）四、在建工程管理（一）在建工程管理的工程进度方面核心内容分为二个控制点：在建工程管理的工程进度方面核心内容分为

38、二个控制点： 1、项目的施工组织设计是否制定。 2、项目的进度报告是否真实有效.工程进度四、在建工程管理（一）四、在建工程管理（一）控制点一：控制点一：核心内容核心内容：项目的施工组织设计是否制定制度依据：制度依据： 1.关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程施工单位管理办法（2011年修订）的通知（安移动建201194号）；2.关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程监理管理办法的通知（安移动建201147号）3.关于转发中国移动通信工程归档规范的通知-移动建2013223号执行要点：执行要点：1.施工合同签订后的十个工作日内，施工单位根据设计、现场勘测、工期要求等因素组织编制施工

39、组织计划，含组织架构，人员职责，工程的质量、安全、进度、造价的控制措施，人员、设备、机具的配置等，提交工程管理责任部门审核，通过后方可组织施工。2.项目开工前监理公司应协助建设单位审查批准施工单位提出的人员及工器具配置、施工技术方案、质量管理、进度计划、安全措施等。自查方法：自查方法：1.检查项目是否编制施工组织设计；2.检查项目的施工组织设计是否完整全面，可有效指导施工开展责任部门：工程建设部责任部门：工程建设部四、在建工程管理（一）四、在建工程管理（一）四、在建工程管理（一）四、在建工程管理（一）控制点二：控制点二：核心内容核心内容：项目的进度报告是否真实有效制度依据：制度依据： 1.关于

40、印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程施工单位管理办法（2011年修订）的通知（安移动建201194号）；2.关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程监理管理办法的通知（安移动建201147号）执行要点：执行要点：1、工程项目一般均需有进度报告，可以为周报、月报，紧急项目须有日报。2、聘请监理的项目，由监理单位提供进度报告；否则由施工单位提供进度报告自查方法：自查方法：1、检查项目是否进度报告；2、检查项目的多份进度报告之间是否逻辑正确；3、抽查项目的进度报告跟现场进度是否相符。责任部门：工程建设部责任部门：工程建设部四、在建工程管理（一）四、在建工程管理（一）四、在建工程管理（二）四、

41、在建工程管理（二）在建工程管理的工程资料方面核心内容分为二个控制点：在建工程管理的工程资料方面核心内容分为二个控制点： 与工程有关的设备、材料的是否具有合格证及测试指标 竣工资料是否完整准确工程资料四、在建工程管理（二）四、在建工程管理（二）控制点一：控制点一：核心内容核心内容：与工程有关的设备、材料的是否具有合格证及测试指标制度依据：制度依据： 关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程质量管理办法的通知（安移动建201246号）执行要点：执行要点： 设备（材料）供应（制造）商必须严格按国家、行业标准及合同规定提供合格产品；设备（材料）供应（制造）商应随产品提供全套产品质量证明文件。自查方

42、法：自查方法：1、检查与工程有关的设备、材料的是否具有合格证；2、检查相关系统是否具有测试指标，入网系统是否经过相关验收测试，检查验收测试记录是否经过相关人员会签确认。责任部门：工程建设部责任部门：工程建设部四、在建工程管理（二）四、在建工程管理（二）四、在建工程管理（二）四、在建工程管理（二）控制点二：控制点二：核心内容核心内容：竣工资料是否完整准确制度依据：制度依据： 1、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程验收管理办法（修订）的通知（安移动建2010119号）2、关于修订“小型传输管线类工程、小型工程监理资料模板”和增加“客户接入类工程竣工资料模板”的通知（移动建201131号）

43、3、关于转发中国移动通信工程归档规范的通知-移动建2013223号4、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司档案管理办法（V201401版）的通知 执行要点：执行要点：1、项目初步验收前，施工单位应向建设单位报送完工报告及交工资料；完工验收后，监理单位应向建设单位报送监理档案资料，以上资料要求内容完整、数据准确。2、竣工资料应按照相关专业下发的模板编制，需要签字盖章的部分应签字盖章完整。3、各项工程资料按照集团公司下发的工程档案模板编制四、在建工程管理（二）四、在建工程管理（二）自查方法：自查方法：1、检查项目是否有竣工资料2、检查竣工资料中的技术文件、测试记录和竣工图纸等是否齐全；建设规模是否

44、与设计相符，先后时间关系是否正确，各签章是否齐全有效。3、检查竣工资料中开工报告、完工报告是否有建设单位和监理单位签字盖章；安装工作量和交付工程设备是否有施工单位和维护单位签字；测试记录是否有施工单位、监理单位和随工人员签字；竣工图纸是否加盖竣工图章，并有施工单位相关人员签字。4、监理规划、监理细则、监理总结是否有总监理工程师签字、是否有监理单位盖章，其它监理表单资料是否签章齐全。责任部门：工程建设部责任部门：工程建设部四、在建工程管理（二）四、在建工程管理（二）四、四、在建工程管理在建工程管理（三）（三）工程费用管理的工程资料方面核心内容分为三个控制点：工程费用管理的工程资料方面核心内容分为

45、三个控制点：工程费用工程费用工程项目支出是否真实合理，工程项目支出是否真实合理，并经过充分授权并经过充分授权是否合理确保工程项目所涉及的相关资是否合理确保工程项目所涉及的相关资产和应付账款记录及时、真实、准确和产和应付账款记录及时、真实、准确和完整并符合有关会计准则的要求。完整并符合有关会计准则的要求。工程签证的严肃性，是否明确施工过工程签证的严肃性，是否明确施工过程签证的流程与经办人员的职责，严程签证的流程与经办人员的职责，严格控制工程造价格控制工程造价四、四、在建工程管理在建工程管理（三）（三）控制点一：控制点一：核心内容核心内容：工程项目支出是否真实合理，并经过充分授权工程项目支出是否真

46、实合理，并经过充分授权制度依据：制度依据： 1、关于印发中国移动安徽公司总部经济事项审批流程及审批权限规定（2011年版）的通知(安移动财2011250号)2、中国移动安徽公司固定资产投资项目管理办法（制定中） 执行要点：执行要点：1、各项工程支出均要求在设计预算范围内2、工程支出中涉及的各项合同签署和付款应满足经济责任审批权限的要求3、工程决算不得超过设计预算；对于因设计方案变化等合理原因造成预算增加的情况要提前履行设计变更审批手续后，方可实施调整后的设计方案。自查方法：自查方法：1、检查决算报表，查看是否有跟本项目无关的费用，或缺漏相关费用。2、检查合同和付款凭证的签字情况，查看是否最终审

47、批人是否在经济责任审批权限范围内。3、检查决算报表和设计批复，查看决算是否超过预算。责任部门：工程建设部、财务部责任部门：工程建设部、财务部四、在建工程管理（三）四、在建工程管理（三）四、四、在建工程管理在建工程管理（三）（三）控制点二：控制点二：核心内容核心内容： 是否合理确保工程项目所涉及的相关资产和应付账款记是否合理确保工程项目所涉及的相关资产和应付账款记录及时、真实、准确和完整并符合有关会计准则的要求。录及时、真实、准确和完整并符合有关会计准则的要求。制度依据：制度依据： 关于印发中国移动通信集团安徽有限公司固定资产投资项目财务管理实施细则（2011版）的通知（安移动财2011151号

48、） 执行要点：执行要点：1、建设项目不得列支建设单位管理费（即招待费、会议费、礼品费、协调费、差旅费等具有管理性质的费用开支）2、安全生产费作为施工费用的一部分，建设企业不应对安全生产费进行计提处理，应按照国家有关规定，在编制设计预算以及与施工企业签订合同协议时，包含安全生产费项目，有关费用计入在建工程成本。3、建设项目签署的商务合同如包含与工程建设项目无关的培训费、终验后售后服务费、与主设备一起购买的备品备件等费用应分别签订合同，不得列入建设项目成本。4、不够固定资产标准的工具、器具、办公用家具及备品备件，如与工程项目密不可分，作为建设项目交付使用的流动资产。5、除支付给个人的零星费用外，工

49、程类发生的费用原则上都应录入采购订单，禁止使用虚拟供应商名称。6、对土建、装饰装修、通信管线、基站站房、铁塔施工安装等需要结算审计的建设项目，在录入采购订单时，可依据合同全额录入采购金额,每月建设部门项目经理按照项目实际到货情况或施工、监理、工程建设部门审核盖章签字确认的实际完成的工作量据实接收。待工程结算审计完毕，对审增的金额通过补录或补接收采购订单处理，对审减的金额，可根据订单匹配情况，采取退库、退采购订单、贷项通知单等方式进行调整。四、在建工程管理（三）四、在建工程管理（三）自查方法：自查方法：1、检查项目决算中是否有建设单位管理费。2、检查项目的设计预算中是否有安全生产费，施工合同中是

50、否包含安全生产费。3、检查项目决算中是否有虚拟供应商为合同对方的4、检查决算中是否有培训费、终验后售后服务费、备品备件等费用。责任部门：工程建设部、财务部责任部门：工程建设部、财务部四、在建工程管理（三）四、在建工程管理（三）四、四、在建工程管理在建工程管理（三）（三）控制点三：控制点三：核心内容核心内容： 工程签证的严肃性，是否明确施工过程签证的流程与经办人员的职责，严格控制工程造价。制度依据：制度依据： 关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程签证管理办法（修订）的通知(安移动网2008166号)执行要点：执行要点：1、一次签证的金额在5000元以下，职能部门负责人审批；一次签证的金额

51、在5000至15000元以下，或累计金额达到设计批复金额的1，单位分管负责人审批；一次签证的金额在15000元及以上，或累计金额达到设计批复金额的3，单位负责人审批。2、承包人应在事后的3个工作日内提交签证报告，否则视为承包人主动放弃；对于大额追加费用必须先签证后施工。3、签证格式按照管理办法规范要求，内容全面、合理，签证原因充分必要。4、单位工程的一次事件只能办理一次签证，不得分解签证。5、按项目建立工程签证管理台帐，一般以合同为对象，以接收时间顺序为流水号（修改部分参加备注，签证分：经济签证、设计变更签证，建议增加设计变更签证部分）四、在建工程管理（三）四、在建工程管理（三）自查方法：自查

52、方法：1、项目中施工合同结算材料，查看是否有签证费用2、如有签证费用，检查项目的签证台账3、如有签证费用，检查签证手续是否完整，程序是否合规，包括金额、签署人、时间等。责任部门：工程建设部、物资采购部责任部门：工程建设部、物资采购部四、在建工程管理（三）四、在建工程管理（三）四、四、在建工程管理在建工程管理（四）（四）工程物资管理的工程资料方面核心内容分为四个控制点：工程物资管理的工程资料方面核心内容分为四个控制点：是否合理确保在建工程，包括工程物资的实物安全1是否存在工程物资未到货，已进行或提前系统接收，虚列资本支出现象；是否存在工程费用已经发生，因订单录入或接收时间延后，漏列资本开支现象。

53、2项目的材料使用是否有材料平衡表来记录工程物资领用、使用、损耗、退库等情况3工余料是否按照要求及时办理退库，并在ERP系统中进行相应操作，确保工程物资合理有效使用4工程物资四、四、在建工程管理在建工程管理（四）（四）控制点一：控制点一：核心内容核心内容： 是否合理确保在建工程，包括工程物资的实物安全。制度依据：制度依据： 1、集团公司的工程物资管理办法2、关于修订中国移动通信集团安徽有限公司工程物资库存管理细则和中国移动通信集团安徽有限公司存货库存管理细则的通知（安移动采购201250号）3、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程安全生产管理实施细则的通知（安移动建201258号）4、关

54、于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程施工单位管理办法（2011年修订）的通知（安移动建201194号）5、关于印发中国移动通信集团安徽有限公司通信工程监理管理办法的通知（安移动建201147号）执行要点：执行要点：1、到货阶段：对到货设备进行开箱验收，并与合同设备清单进行核对，核对无误后，双方参与验收人员在送货清单或验收报告上签字确认；2、做好仓库现场的安全管理，定期进行库存盘点。3、仓库及堆料场应制定防潮、防雨、防火、防盗措施，并指定专人负责。4、施工单位应按设计文件及施工合同的约定审核工程量清单，领取工程材料，做好现场材料平衡表。工程完工后，应做好工程余料、废料的归集和管理，避免浪费

55、。5、监理公司应对拟进场的工程材料及其质量证明资料进行审核，对进场的实物按照规定比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检，不合格的工程材料应如实记录，拒签使用，并报建设单位。6、监理公司应按设计文档及施工合同的约定审核工程量清单（包括人工及工程材料使用、余料、废料等的数量等）。四、在建工程管理（四）四、在建工程管理（四）自查方法：自查方法：1、检查设备是否有到货验收报告，报告上是否有双方签字或盖章；2、检查库存是否盘点记录；3、检查仓库或暂存点的现场是否具备防潮、防雨、防火、防盗措施4、检查施工单位是否编制材料平衡表，材料平衡表是否有施工单位、监理单位和建设单位的签字盖章。责任部门：工程建设部、

56、物资采购部责任部门：工程建设部、物资采购部四、在建工程管理（四）四、在建工程管理（四）四、四、在建工程管理在建工程管理（四）（四）控制点二：控制点二：核心内容核心内容： 是否存在工程物资未到货，已进行或提前系统接收，虚列资本支出现象；是否存在工程费用已经发生，因订单录入或接收时间延后，漏列资本开支现象。制度依据：制度依据： 中国移动通信集团安徽有限公司固定资产投资管理办法（V201406）(安移动计 (2014) 494 号)执行要点：执行要点：1、资本开支统计是固定资产投资管理的重要环节，资本开支进度应与实际形象工程进度相符合，严禁弄虚作假行为。2、工程物资到货后，方可进行ERP系统订单接收

57、；订单接收前应仔细核对订单种类、数量、物料编码信息等与实际到货物资是否一致，否则不予接收，与录订单人核对后进行退单处理。3、设计批复完成后，设计工作的形象进度已完成，因尽快录入和接收全部设计费用采购订单；4、大额施工、监理费用在合同签署后应全额录入采购订单，对照实际工程进度按月或季度分步接收采购订单；每季度末必须完成本季度实际工程进度的采购订单接收，否则应进行工程形象进度暂估。四、在建工程管理（四）四、在建工程管理（四）自查方法：自查方法：1、检查工程物资到货验收报告的签署时间，跟ERP系统中相应物资的接收时间比照。订单接收时间不得提前于物资到货时间，也不能在工程物资到货后跨季度接收。2、检查

58、设计施工监理合同、工程进度报告、完工报告等文件，确定设计费订单是否在设计批复后的当季度内录入并接收，施工监理订单是否按照实际工程进度分步接收。责任部门：工程建设部、物资采购部责任部门：工程建设部、物资采购部四、在建工程管理（四）四、在建工程管理（四）四、四、在建工程管理在建工程管理（四）（四）控制点三：控制点三：核心内容核心内容： 项目的材料使用是否有材料平衡表来记录工程物资领用、使用、损耗、退库等情况。制度依据：制度依据： 2013年修订的工程余料管理办法执行要点：执行要点：工程项目中的甲供材料使用应建立材料平衡表，记录工程物资领用、使用、损耗、退库等情况自查方法：自查方法：查看项目是否有材

59、料平衡表，表中相关数据逻辑是否清晰，人员签字是否完整。责任部门：工程建设部责任部门：工程建设部 四、四、在建工程管理在建工程管理（四）（四）控制点四：控制点四：核心内容核心内容： 项目的材料使用是否有材料平衡表来记录工程物资领用、使用、损耗、退库等情况工余料是否按照要求及时办理退库，并在ERP系统中进行相应操作，确保工程物资合理有效使用。制度依据：制度依据： 2013年修订的工程余料管理办法执行要点：执行要点：1 1、工余料要按照标准进行收集，并在竣工资料的材料平衡表中体现，最终根据结算审计报告的材料使用表进行确认。2、工余料要进行退库处理，如施工单位无法按照审计结果退库，需从施工费中扣除相应

60、的金额以作补偿。3、工余料要求在完工后，转资前办理退库手续。4、库管部门应在转资前完成ERP退库操作。 自查方法：自查方法：1、检查决算报表。分公司提供被查项目的决算报表中有退库物资金额，检查办理工余料退库手续,检查实物入库记录及交接手续和时间点。2、检查竣工资料。分公司提供被查项目的决算报表中无退库物资金额，要求分公司提供该项目的竣工资料，检查竣工资料中是否建立了材料平衡表。有余料物资，检查余料退库情况及交接手续。3、核对审计报告。如果被查项目竣工资料中无材料平衡表，分公司需要提供该项目的审计报告，检查是否有工余料方面的问题。责任部门：工程建设部、物资采购部责任部门：工程建设部、物资采购部四