知识产权海关保护政策的实践及应用(杨)

1、1知识产权的海关保护知识产权的海关保护品位品位100家居饰品有限公司家居饰品有限公司PW100JS.TAOBAO.COM报关部纳税课：杨生报关部纳税课：杨生年月日年月日与君分享，和众共勉2一、一、知识产权海关保护的相关概念知识产权海关保护的相关概念（一）什么知识产权？（一）什么知识产权？知识产权是指人们就其智力劳动知识产权是指人们就其智力劳动成果所依法享有的专有权利。成果所依法享有的专有权利。通常是通常是国家赋予创造者对其智力成果在一定时期内享有国家赋予创造者对其智力成果在一定时期内享有的专有权或独占权（的专有权或独占权（exclusive right）（二）什么是知识产权的海关保护（二）什么

2、是知识产权的海关保护知知识产权识产权海关保海关保护护，指海关依法禁，指海关依法禁止侵犯知止侵犯知识产权识产权的的货货物物进进境或者出境或者出境的措施境的措施。国际上称为国际上称为“知识产权的边境措施知识产权的边境措施”。 (TRIPS)中被称为知识产权中被称为知识产权“边境措边境措施施”(border measures)知识产权边境措施知识产权边境措施知识产权边境保护知识产权边境保护3根据知识产权海关保护条例，知识产权海关保护的内容包括：扣留即将进出口的侵权嫌疑货物、对货物的侵权状况等进行调查、对侵权货物的收发货人进行处罚、没收和处置侵权货物等。其中，中止放行中止放行和扣留侵权嫌疑货物扣留侵权

3、嫌疑货物是知识产权海关保护中最重要的环节。（三）（三）我国知识产权海关保护的范围我国知识产权海关保护的范围: :1,1,中华人民共和国知识产权海关保护条例中华人民共和国知识产权海关保护条例第二第二条规定：条规定：“ “本条例所称知识产权海关保护,是指海关对与进出口货物有关并受中华人民共和国法律、行政法规保护的商标专用权、著作权和与著作权有关的权利、专利权(以下统称知识产权)实施的保护”。4我国知识产权海关保护的范围我国知识产权海关保护的范围 具体来说，包括以下范围： （一）注册商标权（一）注册商标权 （二）授权的发明专利、外观设计、实（二）授权的发明专利、外观设计、实用新型用新型 （三）著作权

4、和与著作权有关的权利（三）著作权和与著作权有关的权利 （四）奥林匹克标志（四）奥林匹克标志 （五）世界博览会标志（五）世界博览会标志 5(三）三）侵犯知识产权的现状侵犯知识产权的现状； ；美国海关于美国海关于20042004财政年度查获的来自中国大陆的侵权商品的案财政年度查获的来自中国大陆的侵权商品的案值达值达80008000多万美元，占其查获全部进口侵权货物案值的多万美元，占其查获全部进口侵权货物案值的6363。 20052005年案值虽有所减少，共年案值虽有所减少，共64006400万美元，但比例却上升了，万美元，但比例却上升了，占占6969。 20062006年，查获侵权货物年，查获侵权

5、货物1400014000多起，其中多起，其中 ，来自中国的占，来自中国的占81%81%，达，达1 1亿亿2 2千万美元，来自香港的千万美元，来自香港的930930万美元，占万美元，占6%6%。 20072007年上半年，美国海关查获的来自中国的侵权货物价值年上半年，美国海关查获的来自中国的侵权货物价值就达就达89178917万美元，占万美元，占8181。 在欧盟、日本海关查获的侵权货物中，来自中国的均占首位。在欧盟、日本海关查获的侵权货物中，来自中国的均占首位。欧盟统计，欧盟统计，20052005年共查获侵权货物案件年共查获侵权货物案件2600026000起，数量起，数量75007500万件，

6、其中，超过万件，其中，超过60%60%来自中国。来自中国。 6 中国海关方面的成绩中国海关方面的成绩: : 2008年，全国海关共查获进出口侵权货物案件年，全国海关共查获进出口侵权货物案件1.11万起，查获侵权货物万起，查获侵权货物6.45亿件，案值亿件，案值2.95亿亿元，案件及查获侵权货物数量比前一年分别增元，案件及查获侵权货物数量比前一年分别增长了长了49.3%和和93.5%。 2009年全国海关共截获进出口侵权嫌疑货物年全国海关共截获进出口侵权嫌疑货物65000多批，涉及商品近多批，涉及商品近1.4亿件，价值人民币亿件，价值人民币3.4亿多元。亿多元。 2010年全国海关共截获进出口侵

7、犯知识产权货年全国海关共截获进出口侵犯知识产权货物物20，155批，扣留侵权货物批，扣留侵权货物1.08亿件，案值人亿件，案值人民币民币2.49亿元亿元7年全国海关共扣留进出口侵犯知识产年全国海关共扣留进出口侵犯知识产权货物万多批，涉及侵权货物权货物万多批，涉及侵权货物亿件，商品价值达人民币亿元亿件，商品价值达人民币亿元。(四）四）为什么要实施知识产权的海关保护为什么要实施知识产权的海关保护； ；(1)助长了对外贸易中的不正当竞争，扰乱正常的对助长了对外贸易中的不正当竞争，扰乱正常的对外贸易秩序外贸易秩序,民族工业受致命打击民族工业受致命打击 ; (2)损害知识产权权利人的合法权益，破坏外商来

8、华损害知识产权权利人的合法权益，破坏外商来华投资的外部环境投资的外部环境; (市场份额市场份额.产品形象产品形象/对其对其劳动成果的剽窃等劳动成果的剽窃等）(3)败坏我国出口商品的声誉，损害我国的国际形败坏我国出口商品的声誉，损害我国的国际形象象;(影响投资环境影响税收等影响投资环境影响税收等)（三）海关保护的知识产权种类（三）海关保护的知识产权种类根据条例第二条和实施办法第三十七条第三十七条的规定，我国海关保护的知识产权应当是与进出口货物有关并受中华人民共和国法律、行政法规保护的、著作权和与著作权有关的权利、专利权。具体来说，包括以下范围：（一）注册商标权（二）授权的发明专利、外观设计、实用

9、新型（三）著作权和与著作权有关的权利（四）奥林匹克标志（五）世界博览会标志8假冒外国知名品牌货物假冒外国知名品牌货物9假冒外国知名品牌货物假冒外国知名品牌货物10海关查获的侵犯自主知识产权货物海关查获的侵犯自主知识产权货物11二，知识产权海关保护法律制度二，知识产权海关保护法律制度1 1、WTOWTO与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议和知识产权海关保和知识产权海关保护护19911991年乌拉圭回合年乌拉圭回合与贸易（包括假冒商品贸易）有关的与贸易（包括假冒商品贸易）有关的知识产权协议知识产权协议。19941994年形成了年形成了与贸易有关的知识产权协与贸易有关的知识产权协议议（T

10、RIPSTRIPS协议协议）。）。世界海关组织（世界海关组织（WCOWCO）在）在19951995年通过了年通过了海关实施与贸易海关实施与贸易有关的知识产权协议的国内立法样本有关的知识产权协议的国内立法样本，成员国海关发出，成员国海关发出关于有效制止侵犯版权和商标权货物进出境的建议书关于有效制止侵犯版权和商标权货物进出境的建议书。20042004年年5 5月月2525日至日至2626日，由世界海关组织、国际刑警组织日，由世界海关组织、国际刑警组织联合主办、世界知识产权组织和全球商界领导打假联盟协办联合主办、世界知识产权组织和全球商界领导打假联盟协办的的“ “首届全球反假冒大会首届全球反假冒大会

11、” ”。20042004年年1111月，海关总署和世界海关组织在上海讨论通过了月，海关总署和世界海关组织在上海讨论通过了上海倡议书上海倡议书亚太地区海关共同打击假冒盗版违法行亚太地区海关共同打击假冒盗版违法行为为。（四）申请知识产权海关保护的主体（四）申请知识产权海关保护的主体知识产权权利人是指我国法律规定的商标注册人、专利权人、著作权人和与著作权有关的权利人。使用知识产权的被许可人等利害关系人可以接受权利人的委托，以其代理人的身份提出申请。 实施办法第二条： “知识产权权利人请求海关采取知识产权保护措施或者向海关总署办理知识产权海关保护备案的，境内知识产权权利人可以直接或者委托境内代理人提出

12、申请，境外知识产权权利人应当由其在境内设立的办事机构或者委托境内代理人提出申请。“12宪法宪法法律法律行政法规行政法规行政规章行政规章，知识产权，知识产权海关保护的立法海关保护的立法13（.）海关知识产权保护法律体系海关知识产权保护法律体系 法律海关法44条：海关实施知识产权边境保护91条：没收侵权货物，并处罚款 法律对外贸易法第27条：对外贸易经营者在对外贸易经营活动中，应当依法经营，公平竞争，不得有下列行为：（二）侵害中华人民共和国法律保护的知识产权；14 行政法规知识产权海关保护条例；知识产权海关保护条例；奥林匹克标志保护条例奥林匹克标志保护条例；世界博览会标志保护条例世界博览会标志保护

13、条例； ；海关行政处罚实施条例海关行政处罚实施条例； ； 行政规章知识产权海关保护条例的知识产权海关保护条例的实施办法、实施办法、2005年第年第38号公告、号公告、2006年年第第31号公告、号公告、2007年第年第16号公告号公告 其他知识产权法律法规专利法、商标法、著作权法等 国际条约：TRIPs、巴黎公约等15（，）知识产权保护执法体系工商行政工商行政管理机关管理机关公安公安机关机关法院检察院海海 关关技术监督技术监督知识产权局知识产权局新闻出版新闻出版16( (、) ) 知识产权海关保护法律制度沿革知识产权海关保护法律制度沿革 19941994年年7 7月，国务院发布月，国务院发布关

14、于进一步加强知识关于进一步加强知识产权保护工作的决定产权保护工作的决定； 19951995年年7 7月，第月，第179179号国务院令发布号国务院令发布中华人民中华人民共和国知识产权海关保护条例共和国知识产权海关保护条例； 19951995年年9 9月，海关总署发布了月，海关总署发布了中华人民共和国中华人民共和国海关关于知识产权保护的实施办法海关关于知识产权保护的实施办法； 20012001年年1 1月，月，中华人民共和国海关法中华人民共和国海关法授权授权“ “海关依照法律、行政法规的规定，对与进出境海关依照法律、行政法规的规定，对与进出境货物有关的知识产权实施保护货物有关的知识产权实施保护”

15、 ”。 （五）我国知识产权海关保护基本情况（五）我国知识产权海关保护基本情况 2008年，全国海关共扣留进出口侵权货物9297批，涉及侵权货物数4亿多件；核准知识产权海关保护备案共2292件，新增的备案申请数量与2007年同期基本持平。 2009年全国海关共扣留涉嫌侵犯知识产权货物65192批，合计181亿件，价值37亿元。 2009年，全国海关共查获侵犯国内企业自主知识产权货物482批，合计47071万件，价值40923万元。 17同时同时海关法海关法还规定：还规定：“ “需要向海关申报知识产权需要向海关申报知识产权状况的，进出口货物收发货人及其代理人应当按照状况的，进出口货物收发货人及其代

16、理人应当按照国家规定向海关如实申报有关知识产权状况，并提国家规定向海关如实申报有关知识产权状况，并提交合法使用有关知识产权的证明文件交合法使用有关知识产权的证明文件” ”；“ “违反本法规违反本法规定进出口侵犯中华人民共和国法律、行政法规保护定进出口侵犯中华人民共和国法律、行政法规保护的知识产权的货物的，有海关依法没收侵权货物，的知识产权的货物的，有海关依法没收侵权货物，并处于罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任并处于罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任” ”。20022002年年2 2月，国务院发布月，国务院发布奥林匹克标志保护条奥林匹克标志保护条例例。20032003年年1212月，国务院发布

17、新修订的月，国务院发布新修订的中华人民共和中华人民共和国知识产权海关保护条例国知识产权海关保护条例，自，自20042004年年3 3月月1 1日起施日起施行行。二、知识产权海关保护的模式二、知识产权海关保护的模式（一）依申请保护（被动保护）（一）依申请保护（被动保护）依申请保护，是指海关根据知识产权权利人的申请，将侵权嫌疑货物予以扣留的措施。1、依申请保护的特点、依申请保护的特点（1）知识产权权利人发现侵权嫌疑货物后可以直接向口岸海关申请扣留，不必事先将其知识产权向海关总署备案；（2）海关不负责对侵权嫌疑货物的进出境进行监控；（3）知识产权权利人应当向海关提供相当于侵权嫌疑货物价值的担保；（4

18、）海关无权对货物的侵权状况进行调查。 1820042004年年7 7月，月，中华人民共和国海关关于中华人民共和国海关关于 的实施办法的实施办法施行；施行；20042004年年1111月，月，中华人民共和国海关行政处罚实中华人民共和国海关行政处罚实施条例施条例施行；施行；20042004年年1212月，月，世界博览会标志保护条例世界博览会标志保护条例施行；施行；20042004年年1212月，两高发布月，两高发布关于办理侵犯知识产权关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释刑事案件具体应用法律若干问题的解释（法释（法释【20042004】1919号）。号）。20092009年年7 7

19、月，月，中华人民共和国海关关于中华人民共和国海关关于中华人民共和国知识产权海关保护条例中华人民共和国知识产权海关保护条例的实施办法的实施办法施行。施行。海关扣留侵权嫌疑货物后，知识产权权利人应当向人民法院申请司法扣押。如果人民法院未能在海关扣留货物后20个工作日内通知海关协助扣押，海关应当放行被扣留的货物。（条例第24条第（一项）2、与中止放行的关系、与中止放行的关系依申请保护模式与TRIPS协议中关于海关中中止放行止放行的规定（第51条）基本一致。 中止放行：中止放行：时限严格；在TRIPS协议中与“扣留”、“扣押”未作有关区分；在条例中有区别，专指主动采取、不需担保的“扣押” （ 实施办法

20、第21条第2款 ）19修订后的修订后的办法办法明确了境外申请人的资格；细化了关于知明确了境外申请人的资格；细化了关于知识产权海关备案的规定；强调了海关通知权利人确权前的主识产权海关备案的规定；强调了海关通知权利人确权前的主动审核程序；进一步规范了补充申报的要求、期限；规定了动审核程序；进一步规范了补充申报的要求、期限；规定了对知识产权权利人与收发货人的和解的处置；新增了行邮渠对知识产权权利人与收发货人的和解的处置；新增了行邮渠道侵权案件简易处理程序；完善了对权利人担保退还的规定；道侵权案件简易处理程序；完善了对权利人担保退还的规定；明确了法律文书的送达方式和期间的起止时间；并整合了对明确了法律

21、文书的送达方式和期间的起止时间；并整合了对总担保的规定、当事人无法查清货物的收缴规定等。总担保的规定、当事人无法查清货物的收缴规定等。20102010年年4 4月，月，国务院关于修改中华国务院关于修改中华人民共和国知识产权海关保护条例的人民共和国知识产权海关保护条例的决定决定施行。施行。（二）依职权保护（主动保护）（二）依职权保护（主动保护）依职权保护，是指海关在对进出口货物的监管过程中，对其发现的侵犯知识产权的进出口货物主动采取的扣留和调查处理的措施。1、依职权保护的特点、依职权保护的特点（1）知识产权权利人应当事先将其知识产权向海关总署备案；（条例第16条）（2）海关发现涉嫌侵犯备案知识产

22、权的进出口货物，应当中止放行，并书面通知有关知识产权权利人； （ 实施办法第21条第2款 ） 20（二）知识产权海关保护的功能（二）知识产权海关保护的功能u 制止侵权功能制止侵权功能u 防止侵权功能防止侵权功能u 协助寻求其他救济的功能协助寻求其他救济的功能21功能功能1：制止侵权：制止侵权 海关采取边境措施，扣留进出口海关采取边境措施，扣留进出口的侵权货物，可以有效防止侵权货物的侵权货物，可以有效防止侵权货物进入流通渠道，从而达到制止侵权的进入流通渠道，从而达到制止侵权的作用。作用。22生产生产出口出口进口进口流通流通23功能功能2：防止侵权：防止侵权 没收侵权货物没收侵权货物,并处货物价值

23、并处货物价值30%以下罚款以下罚款;构成犯罪的构成犯罪的,依法追究刑事责任。依法追究刑事责任。 进出口货物收发货人及其代理人未按照规进出口货物收发货人及其代理人未按照规定向海关如实申报有关知识产权状况定向海关如实申报有关知识产权状况,或者未或者未提交合法使用有关知识产权的证明文件的提交合法使用有关知识产权的证明文件的,可可以处以处5万元以下罚款。万元以下罚款。海关行政处罚实施条例海关行政处罚实施条例第二十五条第二十五条24公安部和海关总署公安部和海关总署关于加强知识产权执法协关于加强知识产权执法协作的暂行规定作的暂行规定（20062006年年3 3月月2424日）日）u 海关向公安机关通报涉嫌

24、犯罪案件线索海关向公安机关通报涉嫌犯罪案件线索u 对公安机关决定立案侦查的，海关应当向公安机对公安机关决定立案侦查的，海关应当向公安机关移交有关货物或者物品关移交有关货物或者物品u 对社会危害巨大、社会反映强烈、涉案价值较大、对社会危害巨大、社会反映强烈、涉案价值较大、涉及跨国跨境犯罪团伙开展联合打击涉及跨国跨境犯罪团伙开展联合打击u 联合组织宣传、与权利人的合作和国际执法合作联合组织宣传、与权利人的合作和国际执法合作活动活动25民事诉讼民事诉讼行政执法行政执法刑事制裁刑事制裁协商解决协商解决功能功能3：对其他救济的支持：对其他救济的支持证据证据26u海关总署海关总署政策法规司知识产权处：制定

25、知识产权海关保政策法规司知识产权处：制定知识产权海关保护规章制度、受理知识产权海关保护备案申请、护规章制度、受理知识产权海关保护备案申请、指导监督全国海关的知识产权执法、组织实施知指导监督全国海关的知识产权执法、组织实施知识产权海关保护的国际合作。识产权海关保护的国际合作。u直属海关直属海关法规部门：管理本关区的知识产权海关保护、受理扣留法规部门：管理本关区的知识产权海关保护、受理扣留货物的申请、对侵权货物进行调查。货物的申请、对侵权货物进行调查。u隶属海关隶属海关审单和查验部门：对侵权货物实施查验和监控。审单和查验部门：对侵权货物实施查验和监控。（三三）知识产权海关保护的职能设置）知识产权海

26、关保护的职能设置（集中统一的三级执法体系）集中统一的三级执法体系）27中国海关实行垂直管理体制，在组织机构上分中国海关实行垂直管理体制，在组织机构上分为为3个层次：个层次：海关总署海关总署41个直属海关个直属海关568个隶属海关个隶属海关中国海关现有关员中国海关现有关员48000余人余人28中国海关的中国海关的4项基本任务项基本任务监管监管征税征税统计统计口岸管理口岸管理贸易管制贸易管制知识产权知识产权缉私缉私29海关查验海关查验30风险分析风险分析31配合海关调查配合海关调查32伪造授权书伪造授权书伪报货物名称伪报货物名称33违法分子将假冒香烟夹藏在织物、玩具违法分子将假冒香烟夹藏在织物、玩

27、具、茶叶、植物和洗衣机中，企图蒙混过、茶叶、植物和洗衣机中，企图蒙混过关。关。违法分子将假冒名牌提包夹藏在普通皮包内。夹藏偷运假冒商品夹藏偷运假冒商品3435使用假名和假地址将互联网出售的假冒使用假名和假地址将互联网出售的假冒商品邮寄出境商品邮寄出境36海关海关与其他部门的合作与其他部门的合作海关海关公安机关公安机关海关海关工商管理机关工商管理机关海关海关专利管理机关专利管理机关海关海关版权管理机关版权管理机关海关海关法院法院37国国 际际 海海 关关 合合 作作38美国欧盟朝鲜中国香港中国澳门越南韩国以色列阿塞拜疆哈萨克斯坦 吉尔吉斯乌克兰塞黑乌兹别克斯坦马来西亚捷克格鲁吉亚俄罗斯新西兰蒙古

28、土耳其匈牙利巴基斯坦印度 波黑马其顿斯洛文尼亚克罗地亚斯洛伐克澳大利亚泰国与中国签订海关行政互助协议的国家地区与中国签订海关行政互助协议的国家地区日本39三、三、知识产权海关保护备案知识产权海关保护备案（一）（一）什么是知识产权海关保护备案什么是知识产权海关保护备案 知识产权海关保护备案，是指知识产权权利人，按照知识产权海关保护条例的规定，将其知识产权的法律状况、有关货物的情况、知识产权合法使用情况和侵权货物进出口情况以书面形式通知海关总署，以便海关在对进出口货物的监管过程中能够主动对有关知识产权实施保护。 40（二）（二）知识产权海关备案的作用知识产权海关备案的作用 1、知识产权备案是海关依

29、职权保护的前提知识产权备案是海关依职权保护的前提条件条件 2 2、利用备案资料，便于海关及时发现侵权、利用备案资料，便于海关及时发现侵权货物货物 3 3、知识产权备案是海关启动调查的必要条、知识产权备案是海关启动调查的必要条件件 4 4、减轻知识产权权利人担保的经济负担、减轻知识产权权利人担保的经济负担 5 5、对恶意侵权人具有一定震慑作用、对恶意侵权人具有一定震慑作用 6 6、对非恶意侵权人具有一定警示作用、对非恶意侵权人具有一定警示作用 41（三）知识产权海关备案的程序（三）知识产权海关备案的程序1、申请申请权利人提出备案申请，按照一项权利一份申请的原则提出，申请书用中文填写，保证申请文件

30、真实、有效。交验的文件为外文的，同时提交中文译本。 （1）备案申请书的内容）备案申请书的内容 1）知识产权权利人的名称或者姓名、注册地或者国籍、通信地址、联系人姓名、电话和传真号码、电子邮箱地址等； 42 2）注册商标的名称、核定使用商品的类别和商品名称、商标图形、注册有效期、注册商标的转让、变更、续展情况等；作品的名称、创作完成的时间、作品的类别、作品图片、作品转让、变更情况等；专利权的名称、类型、申请日期、专利权转让、变更情况等； 3）被许可人的名称、许可使用商品、许可期限等； 4）知识产权权利人合法行使知识产权的货物的名称、产地、进出境地海关、进出口商、主要特征、价格等； 435）已知的

31、侵犯知识产权货物的制造商、进出口商、进出境地海关、主要特征、价格等。知识产权权利人应当就其申请备案的每一项知识产权单独提交一份申请书。知识产权权利人申请国际注册商标备案的，应当就其申请的每一类商品单独提交一份申请书。（2）备案申请书的随附文件、证据）备案申请书的随附文件、证据1）知识产权权利人个人身份证件的复印件、工商营业执照的复印件或者其他注册登记文件的复印件。 442）商标注册证复印件，经核准变更商标注册事项、续展商标注册、转让注册商标或者申请国际注册商标备案的，应当提交国家商标局出具的有关商标注册的证明；著作权登记部门签发的著作权自愿登记证明的复印件和经著作权登记部门认证的作品照片，未进

32、行著作权自愿登记的，提交可以证明申请人为著作权人的作品样品以及其他有关著作权的证据；专利证书的复印件，专利授权自公告之日起超过1年的，应当提交国务院专利行政部门在申请人提出备案申请前6个月内出具的专利登记簿副本；申请实申请实用新型专利或者外观设计专利备案的，还应当提交用新型专利或者外观设计专利备案的，还应当提交由国务院专利行政部门作出的专利权评价报告由国务院专利行政部门作出的专利权评价报告。453）知识产权权利人许可他人使用注册商标、作品或者实施专利，签订许可合同的，提供许可合同的复印件；未签订许可合同的，提交有关被许可人、许可范围和许可期间等情况的书面说明。4）知识产权权利人合法行使知识产权

33、的货物及其包装的照片。5）已知的侵权货物进出口的证据。知识产权权利人与他人之间的侵权纠纷已经人民法院或者知识产权主管部门处理的，还应当提交有关法律文书的复印件。6）海关总署认为需要提交的其他文件或者证据。 46 实施办法第四十二条：“知识产权权利人和收发货人根据本办法向海关提交有关文件复印件的，应当将复印件与文件原件进行核对。经核对无误后，应当在复印件上加注“与原件核对无误”字样并予以签章确认。”472、审查审查条例第八条：“海关总署应当自收到全部申请文件之日起个工作日内作出是否准予备案的决定，并书面通知申请人；不予备案的，应当说明理由。 有下列情形之一的，海关总署不予备案： （一）申请文件不

34、齐全或者无效的； （二）申请人不是知识产权权利人的； （三）知识产权不再受法律、行政法规保护的。” （四）知识产权不属于海关保护的范围。483、发证发证海关总署应在收到全部申请文件之日起30日内通知权利人。准予备案的，向权利人颁发知识产权海关保护备案证书。并发给缴纳备案费每件1000元的通知，通过银行转入海关总署的帐号。4、生效生效条例第十条第1款：“知识产权海关保护备案自海关总署准予备案之日起生效，有效期为年。” 实施办法第九条第1款：“知识产权海关保护备案自海关总署核准备案之日起生效，有效期为10年。自备案生效之日起知识产权的有效期不足10年的，备案的有效期以知识产权的有效期为准。”495

35、、续展续展条例第十条第2款：“知识产权有效的，知识产权权利人可以在知识产权海关保护备案有效期届满前个月内，向海关总署申请续展备案。每次续展备案的有效期为年。”实施办法第十条：“在知识产权海关保护备案有效期届满前6个月内，知识产权权利人可以向海关总署提出续展备案的书面申请并随附有关文件。海关总署应当自收到全部续展申请文件之日起10个工作日内作出是否准予续展的决定，并书面通知知识产权权利人；不予续展的，应当说明理由。续展备案的有效期自上一届备案有效期满次日起算，有效期为10年。知识产权的有效期自上一届备案有效期满次日起不足10年的，续展备案的有效期以知识产权的有效期为准。” 506、失效失效条例第

36、十条第3款：“知识产权海关保护备案有效期届满而不申请续展或者知识产权不再受法律、行政法规保护的，知识产权海关保护备案随即失效。” 7、变更或者注销变更或者注销条例第十一条第1款：“知识产权备案情况发生改变的，知识产权权利人应当自发生改变之日起个工作日内，向海关总署办理备案变更或者注销手续。” 51实施办法第十一条：“知识产权海关保护备案经海关总署核准后，按照本办法第六条向海关提交的申请书内容发生改变的，知识产权权利人应当自发生改变之日起30个工作日内向海关总署提出变更备案的申请并随附有关文件。” 实施办法第十二条：“知识产权在备案有效期届满前不再受法律、行政法规保护或者备案的知识产权发生转让的

37、，原知识产权权利人应当自备案的知识产权不再受法律、行政法规保护或者转让生效之日起30个工作日内向海关总署提出注销知识产权海关保护备案的申请并随附有关文件。知识产权权利人在备案有效期内放弃备案的，可以向海关总署申请注销备案。 52 未依据本办法第十一条和本条前款规定向未依据本办法第十一条和本条前款规定向海关总署申请变更或者注销备案，给他人海关总署申请变更或者注销备案，给他人合法进出口造成严重影响的，海关总署可合法进出口造成严重影响的，海关总署可以主动或者根据有关利害关系人的申请注以主动或者根据有关利害关系人的申请注销有关知识产权的备案。销有关知识产权的备案。海关总署注销备案，应当书面通知有关知识

38、产权权利人，知识产权海关保护备案自海关总署注销之日起失效。”538、撤销撤销 条例第九条：“海关发现知识产权权利人申请知识产权备案未如实提供有关情况或者文件的，海关总署可以撤销其备案。” 条例第十一条第2款：“知识产权权利知识产权权利人未依照前款规定办理变更或者注销手续，人未依照前款规定办理变更或者注销手续，给他人合法进出口或者海关依法履行监管职给他人合法进出口或者海关依法履行监管职责造成严重影响的，海关总署可以根据有关责造成严重影响的，海关总署可以根据有关利害关系人的申请撤销有关备案，也可以主利害关系人的申请撤销有关备案，也可以主动撤销有关备案。动撤销有关备案。”54 实施办法第十三条：“海

39、关总署根据条例第九条的规定撤销知识产权海关保护备案的，应当书面通知知识产权权利人。海关总署撤销备案的，知识产权权利人自备案被撤销之日起1年内就被撤销备案的知识产权再次申请备案的，海关总署可以不予受理。” 55（四）知识产权海关备案的费用（四）知识产权海关备案的费用条例第三十二条：“知识产权权利人将其知识产权向海关总署备案的，应当按照国家有关规定缴纳备案费。” 实施办法第八条：“知识产权权利人向海关总署申请办理知识产权海关保护备案或者在备案失效后重新向海关总署申请备案的，应当缴纳备案费。知识产权权利人应当将备案费通过银行汇至海关总署指定账号。海关总署收取备案费的，应当出具收据。备案费的收取标准由

40、海关总署会同国家有关部门另行制定并予以公布。56 知识产权权利人申请备案续展或者变更的，无需再缴纳备案费。知识产权权利人在海关总署核准前撤回备案申请或者其备案申请被驳回的，海关总署应当退还备案费。已经海关总署核准的备案被海关总署注销、撤销或者因其他原因失效的，已缴纳的备案费不予退还。”57（五）（五）知识产权海关保护备案申请和知识产权海关保护备案申请和查询系统查询系统 2004年9月开发使用 1、信息查询信息查询知识产权权利人和进出口企业无需进行用户注册，便可以直接查询全部已经海关总署核准的备案信息。允许公开查询的仅限备案已公开信息。对知识产权权利人制定的联系人的姓名、联系方式和被许可使用知识

41、产权的企业等信息，只有知识产权权利人通过注册为用户后才能查询； 5859从系统查询区可以查询在海关总署的备案权利情况6061（五）（五）知识产权海关保护备案申请和查询系统知识产权海关保护备案申请和查询系统 2004年9月开发使用 1、信息查询、信息查询知识产权权利人和进出口企业无需进行用户注册，便可以直接查询全部已经海关总署核准的备案信息。允许公开查询的仅限备案已公开信息。对知识产权权利人制定的联系人的姓名、联系方式和被许可使用知识产权的企业等信息，只有知识产权权利人通过注册为用户后才能查询； 62三，知识产权三，知识产权海关保护程序海关保护程序u 主动保护程序主动保护程序u 被动保护程序被动

42、保护程序u 专利保护程序专利保护程序u 行邮物品执法程序行邮物品执法程序63主动保护主动保护 海关发现涉嫌侵犯在海关总署备案的知海关发现涉嫌侵犯在海关总署备案的知识产权的货物，有权暂停货物的通关；识产权的货物，有权暂停货物的通关； 知识产权权利人可以在知识产权权利人可以在3个工作日内向个工作日内向海关申请扣留货物；海关申请扣留货物； 海关有权对扣留的货物进行调查、没海关有权对扣留的货物进行调查、没收侵权货物并对进出口人处以罚款。收侵权货物并对进出口人处以罚款。被动保护被动保护 知识产权权利人发现侵权货物，向进出知识产权权利人发现侵权货物，向进出境地申请扣留；境地申请扣留； 知识产权权利人应当向

43、法院申请诉前禁知识产权权利人应当向法院申请诉前禁令；令；海关在扣留货物后海关在扣留货物后20个工作日内受到法院个工作日内受到法院要求协助执行禁令的通知，应当予以协助。要求协助执行禁令的通知，应当予以协助。641 1、知识产权备案、知识产权备案: :主动保护：主动保护：YESYES 被动保护：被动保护：NONO2 2、海关对侵权货物进行调查：、海关对侵权货物进行调查： 主动保护：主动保护： YESYES 被动保护：被动保护： NONO主动保护和被动保护的区别主动保护和被动保护的区别65主动保护（依职权保护）程序主动保护（依职权保护）程序知识产权备案知识产权备案海关扣留货物海关扣留货物海关作出认定

44、海关作出认定海关调查海关调查法院保全或诉前禁令法院保全或诉前禁令侵权侵权不侵权不侵权权利人权利人海关不能认定海关不能认定收发货人收发货人放行货物放行货物海关协助法院扣押海关协助法院扣押放行货物放行货物没收及罚款没收及罚款中止放行货物中止放行货物66一，一，依职权保护（主动保护）依职权保护（主动保护）是指海关在对进出口货物的监管过程中，对其发现的侵犯知识产权的进出口货物主动采取的扣留和调查处理的措施。1、依职权保护的特点依职权保护的特点（1）知识产权权利人应当事先将其知识产权向海关总署备案；（条例第16条）（2）海关发现涉嫌侵犯备案知识产权的进出口货物，应当中止放行，并书面通知有关知识产权权利人

45、； （ 实施办法第21条第2款 ） 67（3）知识产权权利人要求海关扣留侵权嫌疑货物的，应当在3个工作日内提出申请；（条例第16条）（实施办法第22条）（4）知识产权权利人向海关提供的担保最高不超过人民币10万元；（ 实施办法第23条）（5）海关有权对货物的侵权状况进行调查和认定；对不能认定货物侵权状况的，海关应当通知知识产权权利人向人民法院申请司法扣押；（ 条例第20条、第23条、第24条） （实施办法第28条、第29条）68 （6）海关对其认定侵权的货物，有权予以没收并对侵权货物的收发货人给予行政处罚，对构成犯罪的还应当向公安机关移送；（条例第26条、第27条）（实施办法第32条） （7）

46、对没收的侵权货物，海关有权依法进行处置。 （条例第27条） （实施办法第33条） 2、依职权保护在、依职权保护在TRIPS中的地位中的地位 TRIPS第58条 依职权的行动，属于一个成员可以选择的条款693、启动依职权保护的条件启动依职权保护的条件实施办法第二十一条：“海关对进出口货物实施监管，发现进出口货物涉及在海关总署备案的知识产权且进出口商或者制造商使用有关知识产权的情况未在海关总署备案的，可以要求收发货人在规定期限内申报货物的知识产权状况和提交相关证明文件。收发货人未按照前款规定申报货物知识产权状况未按照前款规定申报货物知识产权状况、提交相关证明文件或者海关有理由认为货物涉嫌侵提交相关

47、证明文件或者海关有理由认为货物涉嫌侵犯在海关总署备案的知识产权的犯在海关总署备案的知识产权的，海关应当中止放行货物并书面通知知识产权权利人。”70被动保护（依申请保护）程序被动保护（依申请保护）程序申请扣留货物申请扣留货物海关扣留货物海关扣留货物向法院申请扣押向法院申请扣押权利人权利人收发货人收发货人放行货物放行货物海关协助法院扣押海关协助法院扣押71依申请保护程序（专利反担保放行）依申请保护程序（专利反担保放行）申请扣留货物申请扣留货物海关扣留货物海关扣留货物起诉并通知海关起诉并通知海关权利人权利人收发货人收发货人申请提供反担保申请提供反担保海关协助执行判决海关协助执行判决海关退还反担保海关

48、退还反担保海关放行货物海关放行货物72行邮物品执法程序行邮物品执法程序海关扣留货物海关扣留货物起诉并通知海关起诉并通知海关收发货人收发货人海关调查海关调查海关放行货物海关放行货物73知识产权海关保护条例知识产权海关保护条例： “个人携带或者邮寄进出境的物品，超出自用、合理数量，并侵犯本条例第二条规定的知识产权的，按照侵权货物处理。旅客行李和邮递物品旅客行李和邮递物品74个人侵权货物处理个人侵权货物处理实施办法实施办法第三十一条：第三十一条：“海关发现个人携带或海关发现个人携带或者邮寄进出境的物品，涉嫌侵犯者邮寄进出境的物品，涉嫌侵犯条例条例第二条规第二条规定的知识产权并超出自用、合理数量的，应

49、当予以定的知识产权并超出自用、合理数量的，应当予以扣留，但旅客或者收寄件人向海关声明放弃并经海扣留，但旅客或者收寄件人向海关声明放弃并经海关同意的除外。关同意的除外。海关对侵权物品进行调查，知识产权权利人应当予以协助。进出境旅客或者进出境邮件的收寄件人认为海关扣留的物品未侵犯有关知识产权或者属于自用的，可以向海关书面说明有关情况并提供相关证据。”75四，进出口侵权货物的责任四，进出口侵权货物的责任 没收侵权货物没收侵权货物 罚款罚款 权利人民事索赔权利人民事索赔 可能的刑事责任追究可能的刑事责任追究 外贸经营资格（扬州外贸经营资格（扬州华茂）华茂）企业信用等级降低企业信用等级降低76国内工厂外

50、贸公司海关没收侵权货物、罚款没收侵权货物、罚款国外买方商务部警告乃至取消外贸经营资格警告乃至取消外贸经营资格权利人民事索赔公安法院刑事责任企业信用等级降低企业信用等级降低77（一）（一）进出口侵权货物的法律责任进出口侵权货物的法律责任一、行政责任一、行政责任 进进出口侵犯中出口侵犯中华华人民共和国法律、行人民共和国法律、行政法政法规规保保护护的知的知识产识产权的权的货货物的物的, ,没收没收侵权侵权货货物物, ,并并处货处货物价物价值值30%30%以下以下罚罚款。款。二、刑事责任二、刑事责任 20042004年年1212月两高月两高发发布布关于关于办办理侵犯知理侵犯知识产识产权刑事案件具体权刑

51、事案件具体应应用法律若干用法律若干问题问题的解的解释释（法（法释释【20042004】1919号），首次明确了代理号），首次明确了代理进进出口侵权出口侵权货货物的刑事物的刑事责责任任。78进出口侵权货物的法律责任进出口侵权货物的法律责任三、民事责任三、民事责任 侵权嫌疑侵权嫌疑货货物被物被认认定定为为侵犯知侵犯知识产识产权的权的, ,知知识识产产权权利人可以将其支付的有关权权利人可以将其支付的有关仓储仓储、保管、保管和和处处置等置等费费用用计计入其入其为为制止侵权行制止侵权行为为所支付所支付的合理开支。的合理开支。四、对知识产权状况申报不实的责任四、对知识产权状况申报不实的责任 进进出口出口货

52、货物收物收发货发货人及其代理人未向海关如人及其代理人未向海关如实实申申报报有关知有关知识产识产权状况权状况, ,或者未提交合法使或者未提交合法使用知用知识产识产权权证证明文件的明文件的, ,可以可以处处5 5万元以下万元以下罚罚款款。79（二）海关对侵权货物的处置（二）海关对侵权货物的处置 一、一、有关有关货货物可以用于社会公益事物可以用于社会公益事业业的，的，应应当当转转交交给给有关公益机构用于社会公益事有关公益机构用于社会公益事业业。 二、二、知知识产识产权权利人有收权权利人有收购购意愿的，可以有意愿的，可以有偿转让偿转让给给知知识产识产权权利人权权利人； 三、三、有关有关货货物无法用于社

53、会公益事物无法用于社会公益事业业且知且知识产识产权权权权利人无收利人无收购购意愿，但侵权特征能够消除的，在消除意愿，但侵权特征能够消除的，在消除侵权特征后依法拍侵权特征后依法拍卖卖，但，但对进对进口假冒商口假冒商标货标货物，除物，除特殊情况外，不能特殊情况外，不能仅仅清除清除货货物上的商物上的商标标识标标识即允即允许许其其进进入商入商业业渠道。拍渠道。拍卖货卖货物所得价款上物所得价款上缴缴国国库库； 四、四、有关有关货货物不能按照按照上述物不能按照按照上述规规定定处处置的，置的，应应当当予以予以销毁销毁。 80 （一）自愿备案原则（一）自愿备案原则 知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物的，只

54、知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物的，只需要向侵权嫌疑货物的进出境地海关提出申请，可需要向侵权嫌疑货物的进出境地海关提出申请，可以不事先向海关总署办理知识产权海关保护备案。以不事先向海关总署办理知识产权海关保护备案。 只有知识产权已经在海关总署备案的情况下，海关只有知识产权已经在海关总署备案的情况下，海关才将发现进出口侵权嫌疑货物的情况通知知识产权才将发现进出口侵权嫌疑货物的情况通知知识产权权利人；海关只能对涉嫌侵犯在海关总署备案的知权利人；海关只能对涉嫌侵犯在海关总署备案的知识产权的货物才有权进行调查处理。识产权的货物才有权进行调查处理。 五、知识产权海关保护的基本原则五、知识产权海关保

55、护的基本原则81（二）主动保护与被动保护相结合原则（二）主动保护与被动保护相结合原则 被动保护被动保护：即必须以知识产权权利人的保护：即必须以知识产权权利人的保护意愿为前提。在权利人未提出保护申请的情意愿为前提。在权利人未提出保护申请的情况下，海关不主动查缉。况下，海关不主动查缉。 主动保护与被动保护相结合：除根据权利人主动保护与被动保护相结合：除根据权利人的申请进行保护外，海关还依职权主动查缉。的申请进行保护外，海关还依职权主动查缉。 根据我国国情和参照国际海关通行做法，我根据我国国情和参照国际海关通行做法，我国海关采用了国海关采用了“ “主动保护主动保护” ”与与“ “被动保护被动保护”

56、”相结合相结合的原则。的原则。 82（三）担保与反担保相结合的原则（三）担保与反担保相结合的原则 TRIPSTRIPS协议协议第第5353条规定，主管部门有权要求申条规定，主管部门有权要求申请人提供充分的担保，请人提供充分的担保，以防止权利滥用以防止权利滥用。 中华人民共和国知识产权海关保护条例中华人民共和国知识产权海关保护条例规定，规定，有关知识产权权利人应向海关提交一定的担保，保有关知识产权权利人应向海关提交一定的担保，保证其承担因申请不当而产生的一切费用。证其承担因申请不当而产生的一切费用。 反担保：涉嫌侵犯专利权货物的收货人或者发货人反担保：涉嫌侵犯专利权货物的收货人或者发货人认为其进

57、出口货物未侵犯专利权的，可以在向海关认为其进出口货物未侵犯专利权的，可以在向海关提供货物等值的担保金后，请求海关放行其货物。提供货物等值的担保金后，请求海关放行其货物。 83担保金额：担保金额： 1 1、货物价值不足人民币、货物价值不足人民币2 2万元的，提供相当万元的，提供相当于货物价值的担保；于货物价值的担保； 2 2、货物价值为人民币、货物价值为人民币2 2万至万至2020万元的，提供万元的，提供相当于货物价值相当于货物价值5050的担保，但担保金额不的担保，但担保金额不得少于人民币得少于人民币2 2万元；万元； 3 3、货物价值超过人民币、货物价值超过人民币2020万元的，提供人万元的

58、，提供人民币民币1010万元的担保；万元的担保； 4 4、经海关同意，知识产权权利人可以向海、经海关同意，知识产权权利人可以向海关提供总担保。总担保金额不得低于人民币关提供总担保。总担保金额不得低于人民币2020万元。万元。 84 20062006年年5 5月月3030日，海关总署发布第日，海关总署发布第3131号公告，号公告，规定在海关主动保护中，对侵犯在海关总署规定在海关主动保护中，对侵犯在海关总署备案的商标专用权提出保护申请时，可以向备案的商标专用权提出保护申请时，可以向海关提供总担保。海关提供总担保。 总担保的担保金额应相当于知识产权权利人总担保的担保金额应相当于知识产权权利人上一年度

59、向海关申请扣留侵权嫌疑货物后发上一年度向海关申请扣留侵权嫌疑货物后发生的仓储、保管和处置等费用之和；知识产生的仓储、保管和处置等费用之和；知识产权权利人上一年度未向海关申请扣留侵权嫌权权利人上一年度未向海关申请扣留侵权嫌疑货物或者仓储处置费不足人民币疑货物或者仓储处置费不足人民币2020万元的，万元的，总担保的担保金额为人民币总担保的担保金额为人民币2020万元。万元。85（四）非商业性侵权货物的有限豁免原则（四）非商业性侵权货物的有限豁免原则 对携带、邮寄进出境的少量非商业性的对携带、邮寄进出境的少量非商业性的侵权物品采用有限豁免原则，不以侵权侵权物品采用有限豁免原则，不以侵权货物论处，由海

60、关径予放行。货物论处，由海关径予放行。 个人携带或者邮寄进出境的物品，超出个人携带或者邮寄进出境的物品，超出自用、合理数量，并侵犯知识产权的，自用、合理数量，并侵犯知识产权的，按照侵权货物处理按照侵权货物处理 。86（五）不受理当事人之间民事争议的原则（五）不受理当事人之间民事争议的原则 在海关对侵权行为人实施行政处罚（或由司在海关对侵权行为人实施行政处罚（或由司法机关追究刑事责任）之外，知识产权权利法机关追究刑事责任）之外，知识产权权利人有权要求侵权行为人承担相应的民事责任。人有权要求侵权行为人承担相应的民事责任。此外，知识产权权利人的错误申请等不当行此外，知识产权权利人的错误申请等不当行为