物资管理办法(2016-11修订)

1、重庆市三峡水务有限责任公司物资管理办法第1章 总 则第一条 为规范重庆市三峡水务有限责任公司（以下简称公司）的物资管理工作，完善物资管理监督机制，保证物资管理工作规范、廉洁、高效运作，防止国有资产流失，依据国有工业企业物资管理暂行规定、中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国招标投法及有关法规，制定本办法。第二条本办法所指物资包括生产运行、管网维护、技改或更新改造项目等使用的制水材料、机械及电器设备、仪器仪表、备品备件、管件、工具及各类辅助材料等。第三条 本办法适用于重庆市三峡水务有限责任公司及所属各排水公司的物资管理。第四条 各排水公司应当根据集团和公司物资管理办法，结合实际情况制定本单位的

2、物资管理制度，并报公司备案。第2章 职 责第五条 物资管理责任部门（一）设备物资部是公司物资管理的主管部门，负责公司物资采购询价、初期谈判、协助领导组织物资采购会议、库房及物资合格供应商管理。（二）生产技术部是提供采购物资技术性能的责任部门，负责采购物资性能参数及设备技术指标的审核。（三）办公室是物资采购招投标会议记录的责任部门，负责采购物资招投标会议纪要。（四）财务部是物资存储监督和采购价格监督责任部门，负责审核、监督物资存储管理，审查物资采购价格的执行情况和采购资金的结算。（五）监事会是物资采购过程的监督机构（监事办），负责物资采购询价、比价、过会、合同签订及价格执行等环节过程的监督。（六

3、）纪委是物资采购控制程序的监督机构（政工部），负责物资采购流程的监督。（七）物资采购及物资使用单位或个人负责物资采购质量监督。第六条 各排水公司是物资管理的直接责任单位，指定专人从事物资管理具体工作，按照集团和公司要求，开展本单位物资采购、存储、使用、报废管理。 第3章 物资采购管理第七条 公司各项采购活动都应按照本办法遵循科学高效、公开公正、比质比价、管采用分离、相互制约、加强监督、集中决策的原则，建立健全各项采购管理制度，防止采购过程中的不廉洁行为发生。第八条 公司物资采购决策管理机构为“重庆市三峡水务有限责任公司决策委员会” （以下简称“决策委员会”），负责全司大宗物资采购的招投标、品名

4、、价格、质量、数量等的审定、决策、监督、指导工作。第九条 公司下属各排水公司决策委员会负责职权范围内的物资采购的决策、监督和管理。第十条 公司依照采购物资类别和金额的大小，原则上实行分级分权管理，分为公司“统一采购”（附件1 公司统一采购各类主要物资目录）和各排水公司“自行采购”（附件2各排水公司自行采购物资目录）两类。（一）凡属统一采购物资范围，由三峡公司统一采购，各排水公司不得自行采购。（二）各排水公司应按照公司相关规定组织开展物资的“自行采购”工作,更新改造及专项项目设备采购合同签订后，合同扫描件及时报公司设备物资部备案。（三）各排水公司共用的制水材料，由集团或公司统一招标确定供货单位及

5、价格，下发各排水公司执行。（四）制水材料实行每月申请审批调拨管理方式，流程如下：各排水公司每月25日前向公司设备物资部提交次月制水材料申请，在公司生产运行管理系统填报材料采购申请单。公司部门汇总审核后报公司领导审批，待公司领导批准后通知供货商供货并下发收料通知单。各排水公司按收料通知单组织验收。各排水公司每月28日前通过公司生产运行管理系统填报制水材料使用情况表、每季末28日前填报季度购用存表供设备物资部审核。第十一条 物资采购方式公司的物资采购分为零星物资采购和大宗物资采购，零星物资采购，是指一次性采购金额在5万元以下的采购行为；大宗物资采购，是指一次性采购金额在5万元（含）以上的采购行为。

6、零星物资采购由设备物资部牵头与相关部门组成采购小组，根据市场情况采取询价（两人以上）、比质、比价、比服务方式，并将询价谈判结果报公司决策委员会审议，同意后实施采购；大宗物资采购，采取邀标密封报价方式，由决策委员会对邀标结果进行审议通过后实施采购；具备招标采购条件的，应实行招标采购。（一）根据市场信息做到比质、比价采购，从质量、品种、价格等方面择优选择。择优选择应遵循以下原则：同等质量条件下，选择价格优者；同等价格条件下，选择质量优者。（二）大宗物资采购方式分为公开招标、邀请招标、询价比较、谈判采购、商务关系存续等五种方式。1.公开招标。公开招标指按照国家有关法规和规定的程序以招标公告的方式邀请

7、不特定的供应商参与投标，并根据中标条件公开确定中标人的采购工作方式。公司的主要物资，工程、技改、更新改造等项目物资采购，其批量金额较大且满足公开招标条件的物资采购，应实行公开招标采购，由公司委托有资格的招标代理机构进行招标，并与中标人签定经济合同实施采购。2.邀请招标。邀请招标指按照决策委员会议定的资质条件，以招标邀请书的方式，在对商家资质、产品质量、生产条件及售后服务等方面进行全面考察比较的基础上，邀请三家以上特定供应商参与投标，并按照评标组议定的中标条件比较，确定中标人的采购工作方式。公司的主要物资，工程，技改，更新改造等项目物资采购，其单位金额在5万元以上，批量金额在10万元以上的物资采

8、购进行邀标采购。3.询价比较。询价比较采购指根据市场情况，按照“货比三家，集体研究，谈判压价，择优选定”供应商的采购方式。公司的主要设备、备品备件、工程、技改、更新改造等项目物资采购，其单位金额在5万元以下，批量金额在10万元以下或有特殊采购要求的物资或设备，实行市场询价三家以上比较采购。4.谈判采购： 限特殊情况下物资的采购，包括下列情况：（1）市场变化的特殊情况采购；（2）唯一供应商的物资；（3）有特殊的技术质量要求的物资；（4）涉及公司重要商业或技术秘密，涉及重大安全，公司重大战略利益关系的物资。（5）已经使用效果较好的且不便更换的物资或设备。5.商务关系存续。商务关系存续指在通过招标考

9、察选定的基础上，对于质量、价格、服务状况良好的供应商，根据实际需要由原供应商继续提供某种物资设备的采购工作方式。包括下列情况：（1）对于常用的生产物资，预计累计年内续供货款额达5万元以上的采购项目，可考虑市场实际情况，存续商务关系。（2）对于重要的、常用的关键设备、仪器仪表等物资，可根据公司已有的招标结果，结合各司现行使用情况和市场实际情况，存续商务关系。（三）公司主要物资采购及特殊要求的物资，应当审查供货单位资格；对已确定的供货单位，应当及时掌握其质量、价格、信誉变化情况，以便调整确定的供货单位。第十二条 物资采购程序（一）公司生产经营计划、更新改造项目、专项项目管理部门应及时向设备物资部门

10、提交生产经营计划、更新改造项目、专项项目下达计划。（二）生产技术部应及时对拟采购的物资、设备的性能参数和技术指标进行审核，并将审核结果提交设备物资部。（三）设备物资部应根据生技部提交的经审核的物资、设备的性能参数和技术指标，及时拟定物资、设备采购招标书，招标书经分管领导审批后发供货商，供货商的投标书密封后直接交政工部（纪委）保管,招标结束后，招投标原件及招标评分表等原始资料设备物质部存档。（四）各排水公司根据公司下达的计划，按照物资管理的相关规定组织开展生产物资和设备的采购工作。凡单项金额、批量金额5千元以上（含5千元）的物资采购需要单独签订合同。（五）设备物资采购预付款原则上不高于10%，设

11、备采购合同必须与供方约定壹年的质量保证期，并预留不少于%的质量保证金。第十三条 由公司实施的物资和设备采购，采购合同由设备物资部门根据决策委员会审批结果和中标书等内容起草，采购合同应包括采购物资的数量、价格、质量、售后服务要求、安全要求、验收标准、验收方式、交货时间等内容。采购合同必须由公司法人或其授权人签字，在签订经济合同的同时应签订安全合同及廉政合同。第十四条 各使用部门或排水公司应按照合同约定及时安排验收。必要时，设备物资部会同相关部门到各司现场实施验收。验收时应按照重庆市三峡水务有限责任公司物资、设备（安装调试）验收单（见附件3）的相关内容逐一填写，并签字盖章存档。第十五条 经验证后判

12、定为合格的，各部门及排水公司应根据验证结果及时办理入库手续。验证后判定为不合格品的调换或退货手续，应按合同规定办理返工。第十六条 财务部门根据购货发票、制水材料申购单、收料通知书、入库验收单、原材料检验报告书、合格证等相关购货凭证按公司财务管理办法规定及时办理货款结算手续。第十七条 按时结算货款。（一）制水材料货款按照年度供货合同约定，每月结算一次，在货物入库验收合格、付款手续齐全后，在到货的次月内结算支付货款。（二）设备货款按合同约定支付。（三）若无正当理由拒付货款或延迟支付货款，按照供货合同约定条款承担相应违约责任。第十八条 若制水材料在使用过程中出现质量问题，及时与设备物资部书面联系，必

13、要时拍照取证，同时保存好该批货物，由公司设备物资部统一通知供应商共同到现场予以解决，以保证正常生产运行。第4章 库房管理第十九条 存货保管与记账职能应分离。第二十条 物资入库须按合同规定的各项技术指标参数及国家有关标准的规定对产品的规格、质量、数量进行验收，同时核对供应商提供的本批产品质量检测报告书和出厂合格证书，验收合格后填写物资验收入库单，并完善相关手续。 （一）规格验收：根据合同物资清单逐一查验采购物资的规格型号。（二）质量验收：设备及备件等须查验合格证，制水材料须查验相关物资的化验分析报告，库管员须收集相关物品合格证及化验分析报告作为物资入库原始单据存档备案。（三）数量验收：机电设备及

14、备品配件须全部清点件数，带有附件和成套的机电设备须清点主件、部件、备件、零件等。液体制水材料须过磅秤称重并打印单据，袋装或桶装制水材料须抽样称重计量并做好记录，磅秤称重单据和计量记录作为物资入库原始单据存档备查。第二十一条 库房管理员将购入材料的采购订单编号、验收单编号，材料数量、规格等信息输入系统。第二十二条 制定严格的存货准出制度，明确存货发出和领用的审批权限，对大批货物、贵重商品或危险品的发出实行特别授权。第二十三条 领用材料时必须填写领料单，须严格按照 “一事一单”原则填写领料单，并经部门主管核准，完善相关手续。第二十四条 库房管理员根据经核准的出货单或领料单发出存货，将领用的材料数量

15、、规格等信息及时输入系统。（一）生产材料的发放由库管员依据经审批的月度使用材料计划单严格控制，限额领料。（二）领料部门由于计划变更或采取了节约措施等原因，发生多余物资时，须及时办理退料手续。（三）备品备件不能超额领取，不允许成为“帐外物资”另存。第二十五条 建立存货盘点清查制度，并明确盘点周期、盘点流程等相关内容。拟定详细的盘点计划，并经管理层审批后执行。第二十六条 由专人对仓储物资的贮存定期进行检查，每月定期进行盘存并编制月末材料结存表。认真记录盘点情况，将盘点清查结果形成书面报告。对于存货变质、毁损须编制报告。（一）由物资管理部门、库房管理员、记账人员组成盘点工作小组，每月25日开展工作，

16、检查帐物卡是否相符及物资完好状态，并完善相关手续。（二）出现帐实不符及物资损坏的情况须立即查找问题并进行整改，同时将相关情况报本单位分管领导，情况严重的须报公司设备物资部。第二十七条 库房现场物资管理应符合财务规范和结合设备维修实际情况进行分类管理。须整齐、有序、清洁。（一）物资摆放做到“二齐、三清、三定位”：堆放整齐、库容整齐；材料清、规格清、数量清；按区定位、按排定位、按架定位。（二）物资要分区、分类码放，做到三号定位（架号、层号、货号），保证整齐有序，并建立码放位置图、标记、物料卡，写明日期、品种、规格、数量，按入库出库数量及时更改材料卡数量，并填写领用日期和领用人。（三）堆放物资应保证

17、合理，库内进出道要畅通，合理有效使用仓库面积。（四）库房须保持良好的清洁环境，无油垢、灰尘、水迹。（五）对工具、备件等易锈材料要定期进行上油等处理，防止锈蚀。（六）库存期超过规定质保期的材料须放在隔离区。第二十八条 库房档案妥善保管备查（一）对各种原始凭证及时收集，每月使用统一的封面，按财务装订记账凭证的方法装订成册，年末归档并保存三年。（二）各级账务年终结账后，按年度装订整齐，按规定保存三年。（三）需存档文件按内容不同进行分类装入档案盒，并在档案盒上标明文件名称、单位和保存年限。（四）档案存放地点要保持清洁干燥，并设有专人管理。做好防潮、防霉、防蛀、防盗工作，确保存档文件完好。第二十九条 严

18、格遵守库房管理规定 （一）严禁在仓库内吸烟，严禁酒后值班。 （二）严禁无关人员进入仓库。 （三）严禁在仓库堆放杂物、废品。 （四）严禁在仓库内闲谈、打闹。 第三十条 落实库房安全措施（一）库房内外应有明显的“严禁烟火”标志牌，重要物资仓库周围不许存放木材和其他易燃物品。（二）库房内禁止乱接电源和照明线，如发现线路有故障时，应立即找电工修理。（三）库房内禁止一切明火，如必须动火作业时，经领导批准且落实必要防范措施后后方可动火。（四）库房人员下班前，对自己管理的库房要进行安全防火检查，确认无误后，关好门窗、切断电源、锁好大门。（五）库房的消防器材要实行“三定”原则（定人、定位、定数量），妥善保管。

19、库管人员应熟悉消防器材的性能和使用方法。（六）库内照明不准使用碘钨灯、日光灯，只准使用普通白炽灯具，但灯泡不得超过60W，开关要放在库外。（七）库房必须安装防盗门窗，无人时应锁好门窗，注好防盗工作。第三十一条 废旧物资处理参照公司固定资产管理办法内容要求进行。第5章 供应商管理第三十二条 各单位要建立物资合格供应商档案，对供应商进行有效管理，对供应商定期评价，删减不合格供应商，增添新的合格供应商。每年第4季度组织开展物资合格供应商评价，见附件4。第三十三条 各司要建立物资合格供应商评价标准，对物资合格供应商从供货质量、供货时间、售后服务等方面进行客观评价。第三十四条 物资合格供应商评价记录存档

20、备案，凡供应商进入检察系统“黑名单”的，从此不能进入物资设备采购投标。第三十五条 在实施物资采购时原则上在合格供应商目录内选择物资供应商。第6章 责任与处罚第三十六条公司职工有权对违反本办法损害公司利益的行为向纪检监察等有关上级部门举报。第三十七条对违反本办法弄虚作假、以权谋私、帐外暗中收受回扣和收受贿赂的人员，公司将根据情节轻重给予通报批评、记过、调离岗位、解聘、除名等处分；给企业造成直接经济损失的，应依法赔偿；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。第三十八条公司按照本办法要求各单位结合企业实际，加强和完善采购管理。违反本办法、损害企业利益、造成国有资产流失的，直接责任人员、直接负责的主管人员应

21、当承担经济赔偿和法律责任。第7章 附则第三十九条本办法由重庆市三峡水务有限责任公司负责解释。第四十条本办法自发布之日起施行，渝三峡水务发2013110号文同时废止。附件：1公司统一采购各类主要物资目录 2各排水公司自行采购物资目录 3物资、设备（安装调试）验收单 4物资合格供应商年度评价表 重庆市三峡水务有限责任公司办公室 2016年11月25日印发 附件1公司统一采购各类主要物资目录一、制水材料（一）除磷剂：聚合氯化铝、聚合硫酸铁，其他各种除磷剂。（二）消毒剂：盐酸、氯酸钠、次氯酸钠、亚氯酸钠、液氯，其他各种消毒剂。（三）絮凝剂：高分子聚丙烯酰胺，其他各种絮凝剂。二、设备（一）机械类：单位价

22、值在3万（含）以上或批量金额在10万（含）以上的各种规格型号的水泵、风机、推流器、搅拌器、曝气机、滗水器、刮吸泥机、脱水机、螺旋输送机、闸门、粗细格栅、管网维修设备等。（二）电器类：单位价值在3万（含）以上或批量金额在10万（含）以上各种规格型号的电动机，变压器，高、低压开关柜等。（三）仪器仪表类：单位价值在3万（含）以上或批量金额在10万（含）以上各种规格型号的测试仪器，化验设备，自动化设备，流量计。三、其他物资（一）各种规格型号的窨井盖、座。（二）符合关于执行环境保护专用设备企业所得税优惠目录、节能节水专用设备企业所得税优惠目录和安全生产专用设备企业所得税优惠目录有关问题的通知（财税200848号）文精神的各类专用设备。附件2各排水公司自行采购物资目录一、燃料、油料（一）各种规格的汽油，煤油，柴油。（二）各种规格的润滑油、液压油、冷却油。（三）各类普通油漆、防腐油漆等。二、金属材料（一）各种品种规格的大、中、小型型钢，带钢，钢板及其他钢材。（二）铜、铝材：铜棒，铜板，铝棒，铝板等。（三）其他金属材料。三、管材类（一）各种规格的无缝钢管，焊接钢管。（二）各种规格的球墨铸铁管，球墨铸铁管零件等。（三）各种非金属管材、管件。（四）各种型号管材、管件。四、阀门类各种规格型号的阀门：闸阀，止回阀，蝶阀，排气阀，减压阀及其他各种阀门。五、修理用备件（一）