2017年度港口建设费专项

1、2017 年度港口建设费专项绩效评价报告项目名称：2017 年度港口建设费专项项目单位：南京市交通运输局委托单位：南京市交通运输局评价机构：江苏润华会计师事务所有限公司报告编号：苏润绩2018J0740 号2018 年 8 月一、项目概况 1（一）项目背景1.（二）项目立项依据1.（三）项目主要内容2.（四）项目绩效目标2.（五）项目预算3.二、项目实施情况 4（一）项目组织实施情况4.（二）项目资金收支情况6.三、绩效评价工作情况 8（一）评价目的和依据8.（二）绩效评价原则、评价方法8.（三）评价指标体系9.（四）绩效评价实施过程1.0四、绩效评价结论 1 1五、项目主要经验及做法、存在的

2、问题 1 1（一）主要经验及做法1.1（二）存在的问题与改进建议1.42017 年度港口物建设费专项绩效评价报告一、项目概况（一）项目背景为加快港口基础设施建设，促进水运事业发展，财政部会同交通运输部共同制定了港口建设费征收使用管理办法（财综201129 号），港口建设费使用遵循以收定支、专款专用的原则，由中央和地方按比例分成使用。地方分成的港口建设费主要用于辖区内港口公共基础设施以及航运支持保障系统的建设和维护。为抢抓国家长江经济带和长江-12.5 深水航道建设等战略机遇，进一步发挥我市综合枢纽优势，大力发展海港枢纽型经济，推动经济发展迈上新台阶，特制定南京港海枢纽经济区建设三年行动计划（

3、2015 2017）（宁政发2015 254 号），计划要求按照南京海港枢纽经济区“一带、两核、三区”的总体空间布局建设便捷的综合交通枢纽、构建完善的交易集散体系、营造高效的营商服务环境、打造高端的临港产业集群。，为规范和加强由省财政预算安排的省级市县港口建设维护专项补助资金的使用、管理和监督，提高资金使用效率，江苏省财政厅和交通运输厅制定了江苏省省级市县港口建设维护专项补助资金管理办法（苏财规2015 13 号）。南京市分成的港口建设费的使用，由市财政每年预算安排市级港口建设费专项资金，用于南京区域的港口公共基础设施以及航运支持保障系统的建设和维护。南京市财政局和交通运输局制定了南京市港口建

4、设费使用管理办法（宁财建 2016 785 号）对补助资金进行管理。（二）项目立项依据1、南京海港枢纽经济区建设三年行动计划（2015 2017）（宁政发2015 254号）；2、港口建设费征收使用管理办法（财综2011 29 号）；3、 江苏省省级市县港口建设维护专项补助资金管理办法（苏财规2015 13号）；4、南京市港口建设费使用管理办法（宁财建2016 785号）。（三）项目主要内容为落实 南京海港枢纽经济区建设三年行动计划（ 2015 2017） （宁政发2015 254 号）和 江苏省省级市县港口建设维护专项补助资金管理办法（苏财规2015 13 号）对港口建设的要求，南京市财政局

5、和制定出台南京市港口建设费使用管理办法，用于 港口公共基础设施建设与维护和航运支持保障系统建设与维护， 引导南京市港口建设发展。2017 年度南京市港口建设费专项资金年初预算安排 4,000.00 万元，实际下达资金4,300.00 万元。（四）绩效目标年度目标：继续实施港口公共基础设施建设与维护，做好龙潭综合交通执法基地、龙潭港区铁路专用线建设工程、西坝港区铁路专业线扩能改造工程等港口公共基础设施建设项目建设前期调研、设计和航运航发展调研，完善长江岸线管理信息系统和自动办公系统，维护管理长江公用锚地，支持港口和船舶污染物接收设施建设；继续做好航运支持保障系统建设与维护，开展港口安全监督专项检

6、查，进行港口危化品安全评估和应急救援演习演练，实施港口视频监控建设、巡航执法艇打造等硬件设施建设项目。长期目标：加强港口建设市场综合管理，提升港口监管能力和服务水平， 促进港口完善功能和转型发展，全力推进和服务南京区域性航运物流中心建设、海港枢纽经济区和江北国家级新区建设，助力全市经济发展。（五）项目预算2017年度南京市港口建设费预算安排共计4,000.00万元，但实际下达4,300.00万元：1、用于港口公共基础设施建设与维护安排8个项目共计2,340.00万元，包括，港口公共基础设施建设与维护预算 港口规划建设前期经费135.00万元、海轮锚地锚泊管理50.00万元、 长江公用锚地维护工

7、程 89.00万元、港口和船舶污染物接收设施建 设补助539.00万元、南京港乌鱼洲锚地扩建工程工可研究 18.00万元、 南京龙潭综合交通执法基地工程 70.00万元、龙潭港区铁路专用线建 设工程500.00万元、西坝港区铁路专业线扩能改造工程前期经费 939.00万元；2、用于航运支持保障系统建设与维护安排6各项目共计1,960.00万元，包括，港口危化品港口安全风险和港口重大危险 源集中区域风险分析评估30.00万元、港口安全监督专项检查工作经 费、港政部门安全监管履职工作第三方安全机构检查50.00万元、开展港口危化品应急救援演习演练工作 20.00万元、港口视频监控建设 及设备维护3

8、5.00万元、港口巡航执法艇打造经费425.00万元、南京 海事局智能化建设经费1,400.00万元。资金下达明细见下表：2017年港口建设费项目资金下达明细*别项目名称项目总投资第一批第二批全年合计总 计14,134.001,558.002,742.004,300.00港口1港口规划建设前期经费135.0050.0085.00135.00公共2海轮锚地锚泊管理50.00-50.0050.00基础3长江公用锚地维护工程89.00-89.0089.00设施建设4港口和船舶污染物接收设施建设补助539.00-539.00539.00与维5南京港乌鱼洲锚地扩建工程17.90-18.0018.00户，

9、可研究6南京龙潭综合交通执法基地工程6,300.0070.00-70.007龙潭港区铁路专用线建设工程2,521.77-500.00500.008西坝港区铁路专业线扩能改造工程前期经费1,520.85-939.00939.00小计11,173.52120.002,220.002,340.00航运 支持 保障 系统 建设 与维 户1港口危化品港口安全风险和港口重大危险源集中区域风险分析评估30.009.0021.0030.002港口安全监督专项检查工作经费、港政部门安全监管履职工作第三方安全机构检查50.0015.0035.0050.003开展港口危化品应急救援演习演练工作20.00-20.00

10、20.004港口视频监控建设及设备维护35.0014.0021.0035.005港口巡航执法艇打造经费425.00-425.00425.006南京海事局智能化建设经费2,400.001,400.00-1,400.00小计2,960.001,438.00522.001,960.00二、项目实际实施情况（一）项目组织实施情况2017 年度南京市港口建设费专项资金项目由南京市交通运输局负责实施，具体实施单位包括南京市交通运输局、南京市航运管理处和南京海事局。项目具体实施流程为：1、项目申请和审批项目申报单位南京市交通运输局和南京市航运管理处根据市政府相关会议要求以及年度工作计划来确定年初各项目预算，

11、报由市财政局审批。根据财政部、交通运输部港口建设费征收使用管理办法（财综 2011 29 号）第十八条“地方分成的港口建设费主要用于辖区内港口公共基础设施以及航运支持保障系统的建设和维护。”的规定，“支持保障系统建设支出，包括沿海和内河水域的海事、救助打捞、安全应急通信、航道等。”的要求，并依据南京市人民政府关于南京海事局业务用房暨港口建设费地方分成部分使用有关问题的会议纪要 （市政府办公厅2012 年第 51 号）、南京市人民政府办公厅办文单 （宁府办文 2016 831 号） 批示， 南京市人民政府安排的2016-2018年港口建设费2,400.00万元可用于征收安置新址的信息化系统建设，

12、其中2016年安排1,000.00万元港口建设费，剩余 1,400.00万元于 2017年拨付。2、资金拨付和兑现项目资金确定后，南京市财政局和交通运输局共同下发资金拨付通知至南京市交通运输局和南京市航运管理处等相关单位。2017 年度专项资金下拨共计4,300.00 万元，其中，港口公共基础设施建设与维护中港口规划建设前期经费、南京港乌鱼洲锚地扩建工程工可研究、 南京龙潭综合交通执法基地工程、龙潭港区铁路专用线建设工程、西坝港区铁路专业线扩能改造工程前期经费五个项目共1,662.00 万元拨至南京市交通运输局，南京市交通运输局根据项目完成情况拨付至相关建设单位；海轮锚地锚泊管理、长江公用锚地

13、维护工程、港口和船舶污染物接收设施建设补助、港口危化品港口安全风险和港口重大危险源集中区域风险分析评估、港口安全监督专项检查工作经费、港政部门安全监管履职工作第三方安全机构检查、开展港口危化品应急救援演习演练工作、港口视频监控建设及设备维护、港口巡航执法艇打造经费八个项目共1,238.00 万元拨至南京市航运管理处，由航管处根据立项批复拨付相关建设单位；南京海事局智能化建设经费1,400.00 万元拨至南京市交通运输局，通过交通局与南京海事局协商以及江苏海事局文件关于南京海事局业务用房信息化系统建设相关事项的意见（苏海计划 2016 345 号 ），交通局将1,400.00万元拨付至南京市下关

14、滨江商务区管理委员会，项目资金由滨江商务区管理委员会代为管理。3、监督检查和绩效评价南京市交通运输局对项目实施情况进行监督检查和绩效评价，南京市财政局不定期对专项资金的使用情况进行监督检查和开展重点绩效评价。（二）项目资金收支情况2017 年度南京市港口建设费专项资金收入4,300.00 万元，其中港口公共基础设施建设与维护专项2,340.00 万元，占总收入的54.42%，航运支持保障系统建设与维护专项1,960.00 万元，占总收入的45.58%。截至2017年 12 月 31 日已经支出1,643.33 万元，结转 2,656.67 万元，预算执行率为38.22%。其中，截至2017 年

15、 12 月 31 日，按建设单位分，南京市交通运输局收入1,662.00 万元（不包含需转给南京海事局的1,400.00 万元），支出1,403.60 万元，结转258.40 万元（其中交通局结转已进入招标环节的南京长江岸线管理信息系统60.00 万元以外，将剩余198.40 万元转拨至南京长江航运物流中心建设指挥部账户），预算执行率为84.45%； 南京市航运管理处收入1,238.00 万元， 支出 239.73万元，结转998.27万元，预算执行率为19.36%;南京海事局收入1,400.00万元，无支出，结转1,400.00万元，预算执行率为0.00%。具体收支情况如下表所示（单位：万元

16、）：类别项目名称当年卜达当年实际拨付当年结余建设单位港口公共基础设施建设与维护1港口规划建设前期经费135.0055.8079.20南京市交通运输局2海轮锚地锚泊管理50.0049.500.50南京市航运管理处3长江公用锚地维护工程89.0089.20-0.20南京市航运管理处4港口和船舶污染物接收设施建设补助539.00-539.00南京市航运管理处5南京港乌鱼洲锚地扩建工程_L 口研究18.00-18.00南京市交通运输局6南京龙潭综合交通执法基地工程70.0010.8559.15南京市交通运输局7龙潭港区铁路专用线建设工程500.00501.40-1.40南京市交通运输局8西坝港区铁路专

17、业线扩939.00835.55103.45能改造工程前期经费南东巾父通运输局小计2,340.001,542.30797.70港口危化品港口安全风130.0028.801.20应和港口重入危血源集南京市航运管理处中区域风险分析评估港口安全监督专项检查2工作经费、港政部门安全50.0039.4510.55监管履职工作第二方安南京市航运管理处航运支全机构检查持保障3开展港口危化品应急救20.00系统建设与维户援演习演练工作-20.00南京市航运管理处4港口视频监控建设及设35.0032.782.22备维护南京市航运管理处5港口巡航执法艇打造经425.00425.00费-南京市航运管理处6南京海事局智

18、能化建设经费1,400.00-1,400.00南京海事局小计1,960.00101.031,858.97合计4,300.001,643.332,656.67三、绩效评价指标体系与绩效评价实施情况(一)评价目的和依据1、评价目的：从项目决策、项目管理、项目绩效和影响力因素 等方面，综合考察项目的完成情况、取得的成绩及效益，分析政府管 理过程中的潜在问题及原因并针对性地提出政策建议。 加强和完善项 目管理，强化预算支出的责任，提高专项资金的效率和效益，增强南 京市港口建设费专项资金的使用效果，更好地推进南京港口建设快速 发展。2、评价依据：南京市级财政预算绩效管理办法，南京市 财政预算绩效评价操作

19、规程，南京市港口建设费使用管理办法(二)绩效评价原则、评价方法1、绩效评价原则：(1)合理性原则，从立项角度，主要评价财政安排港口建设费 专项资金是否符合南京市产业定位及发展方向；(2)相关性原则，财政支持的项目是否与港口建设相关，是否 有利于港口建设发展；(3)可行性原则，财政支持的发展项目选择上，项目预算目标 是否可行，是否符合南京市产业发展、经济发展的港口建设要求，所 选择支持的项目是否经过遴选、评审公告程序；(4)经济性原则，主要评价财政投入在发挥港口建设投入撬动 效应、示范效应；其引导社会资本发挥的重要作用；(5)效益性原则，主要评价财政投入补助支持的港口建设项目， 是否有经济效益、

20、社会效益和可持续效益等；评价绩效指标完整性和 精准性；（ 6）可持续性原则，主要评价财政投入补助的港口建设项目完成质量情况和发展的稳定性；对地方经济及社会事业发展的重大影响。2、评价方法：根据项目实施情况，综合运用文件资料分析、数据对比分析、关键因素分析、目标与效果对比等方法进行针对性的分析评价，重点评价资金使用和管理的规范性、程序性、合规性；专项资金预算执行情况；资金使用的经济性、效率和效益性；项目发展的可持续性、社会及经济效益。（三）评价指标体系1、指标整体框架说明指标体系整体框架由3 级指标组成，一级指标4 项、二级指标10项、三级指标26项。指标数据来源于政府文件、绩效目标、调研访谈、

21、基础表等。（ 1） 项目决策：占权重分18 分，用于考察项目立项依据充分性、立项的规范性、绩效目标合理性，以及资金分配的合理性等情况。（2）项目管理：占权重分20分，用于考察项目管理和财务管理执行的有效情况。（3）项目产出：占权重分28分，用于评价资金投入使用后的产出情况。（4）项目绩效：占权重分34分，用于综合评价资金投入使用后效益实现程度，以及项目资助单位和潜在受益单位的满意度情况。2、评价标准评价指标分定性指标和定量指标。定性指标指无法直接通过数据计算分析评价内容，需对评价对象进行客观描述和分析来反映评价结果的指标。定量指标指可以准确数量定义、精确衡量并能设定绩效目标的考核指标。依据绩效

22、评价基本原理，分别按照计划标准、行业标准、历史标 准为依据，同时依据项目实际情况制定评价标准值， 作为衡量本项目 财政支出绩效目标完成情况的评价尺度。（四）绩效评价实施过程1、前期准备阶段（2018年6月1至6月15日）。根据委托事项成立评价工作组、经前期调研，制订评价方案、建 立评价指标体系，设计资金分配使用情况表、项目任务完成情况表和 满意度调查表等评价基础表格。2、组织实施阶段（2018年6月18日至7月13日）该阶段工作包括评价资料收集、资料审核、资料分析、满意度调 查、综合评价结果。1. 1对项目管理单位南京市交通运输局核查项目设立、管理等 情况，管理制度建立健全及落实情况；1. 2

23、对项目实施单位南京市交通运输局、南京市航运管理处、 南京海事局等核查资金管理与使用情况， 评价项目管理、实施和绩效 情况；1. 3对项目实地核查有关项目建设、运行情况，对项目核查实 施效果、可持续性等绩效。3、完成报告阶段（2018年7月16日至7月31日）整理分析有关资料数据、撰写评价报告，提交评价报告征求意见 稿，根据南京市交通运输局反馈的意见作进一步核实后， 出具正式的 评价报告、将相关资料整理归档。四、绩效评价结论本次绩效评价得分80分，等级为良好。各部分权重和得分情况 见下表，评价详情见附件港口建设费专项资金绩效评价指标及评分 表。指标项目决策项目管理项目产出项目绩效合计12标准分1

24、8202735100等分1717.518.53285得分率94.44%87.50%68.51%91.43%85.00%各项指标中，项目决策指标标准分 18分，得分17分，得分率 88.88%,项目设立必要性、规范性和项目绩效目标方面较好，但在资 金分配方面未与绩效目标建议对应关系；项目管理指标20分，得分17.5分，得分率87.55%,在项目管理制度建设、预算管理、预算编 制精细化及合理化方面需进一步加强；项目产出指标标准分27分，得分18.5分，得分率68.51%,在风险评估和安全检查等方面较好， 但预算执行率偏低，项目完成率不高；项目绩效指标标准分35分，得分32分，得分率91.43%,项

25、目取得了较好效益，港口营运能力有 所提升，带动货运量有所增加，但项目完工比例不高，导致部分项目 未取得明显的效益，项目实施管理机制有待进一步加强， 增强项目进 度推进能力。五、项目主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法1、海港枢纽经济区建设投资和港口建设投资逐年增加2016年完成港口建设投资5亿元，海港枢纽经济区全年完成建 设投资253亿元，2017年完成港口建设投资6.16亿元，海港枢纽经 济区全年完成建设投资266亿元，同比增长5.14%和23.2%。通过加 大建设投资，推进落实海港枢纽经济区发展建设。港I Mi殳海港枢纽经济区姥设2、加大港口岸线和非法码头整治力度，提高港口

26、岸线利用率，推进新码头建设和老码头升级2016 年 4 月 12 日，为切实做好南京市长江水域非法码头专项整治工作， 严厉打击违法违规建设经营行为，推进沿江港口岸线资源有效利用和集约开发，保障生态、供水、防洪、航运安全和河势稳定，南京市人民政府发布关于开展沿江非法码头专项整治的通告（ 2016年通告 2 号） 决定对南京市沿江非法码头进行专项整治，南京市政府制定下发南京市内河航道沿线非法码头整治工作方案，启动内河航道沿线非法码头整治工作。江苏省沿江沿海港口布局规划江苏省港口岸线管理办法也将出台，以期建立长江岸线保护、建设的长效机制。2016 年长江干流规划港口岸线75.7 公里，其中已利用港口

27、岸线46.4公里， 利用率61.29%， 2017年长江干流规划港口岸线44.8公里，其中已利用港口岸线30.8公里，利用率68.75%。严控长江岸线开发利用。依据长江岸线保护与开发利用规划南京市域滨江岸线利用详细规划修编南京港总规；探索港口岸线退出机制，推进沿江不合要求的港口项目退出或规范提升；稳步推进龙潭、西坝等公用新港区开发，加快大型化、专业化码头建设，推进老码头等级提升和工艺改造，优化装卸设备和工艺。龙潭滚装码头、七坝远景码头顺利开工，西坝八期液体化工码头、七坝多用途码头按计划建设，龙潭四期集装箱码头、西坝四期液体化工码头扩建、西坝五期散货码头、扬子石化码头竣工验收投入使用。内河高淳小

28、花码头、溧水经开区码头、溧水富滨码头港口岸线分获部省批复；协调港政处加强行政执法，进一步规范港口基本建设和经营行为。3、积极开展港口安全检查工作，落实防范危险措施2017 年在全港开展港口危化品安全风险分析和港口重大危险源集中区域风险分析前期调研，委托专业的安全咨询机构江苏国恒安全评价咨询服务有限公司组织编制形成港口危化品风险分析报告，建立健全危险化学品安全风险分布档案和危化品重大危险源数据库。以政府购买服务形式聘请第三方安全专业机构南京中信安全环境科技有限公司组织行业安全专家开展企业落实安全生产主体责任专项整治工作。委托第三方安全服务机构江苏正大企业策划管理顾问有限公司对市港政处行业安全生产

29、监管责任落实情况进行指导、检查和评估。4、推进港口信息化建设，促进港口智能化发展专项资金支持南京市航运管理处建立和完善港口视频监控建设及设备维护，提高港口监控与安全发展。于2016-2018 年从港口建设费中安排共2400 万元用于南京海事局搬迁后新业务用房的信息化建设，建设包括布线、计算机网络、机房建设、有线电视、视频监控、一卡通、会议室、公共广播、信息发布、政务大厅等信息化系统。5、提升港口和船舶污染物接收处理能力，坚持锚地维护管理，优化港口环境，保障港口航运顺利进行专项资金支持南京港集团的生活污水上岸设施建设和龙翔码头的洗舱水上岸设施建设，提高生活污水和洗舱水处理能力，减少废水排放长江。

30、南京市航运管理中心委托港口集团对海轮公用锚地进行锚泊管理，维护乌鱼洲、大年联检、栖霞危险品等三处锚地也是常年运行项目。（二）存在的问题与改进建议专项资金在支持南京港口建设发展的多个方面取得进展的同时，还存在一些不足。1、港口货物吞吐量大于通过能力，港口超负荷运作，年通过能力增长慢南京长江港口年通过能力2015年为 2.14 亿吨、 2016年为 2.01亿吨、 2017年为 2.02 亿吨， 2016年和 2017年同比增长率为-6.07%和0.50%, 2016年呈现负增长，2017年增速不明显。南京港口货物吞吐量2015年为2.22亿吨、2016年为2.28亿吨、2017年为2.42 亿吨

31、。港口货物吞吐量始终大于通过能力，港口超负荷运作，应加大 力度建设装卸等基础设施。2、港口信息化建设投资力度不够专项资金中大部分经费用于港区铁路线扩能改造和基础设施建 设，用于信息化建设的共1,435.00万元，其中1,400.00万元是海事 局新业务用房信息化系统建设，35.00万元是港口视频监控建设及设 备维护，缺乏港口或航运物流保障信息化经费。太仓港打造了渤海商品交易所太仓交易中心，提升了通关效率；常熟港区也实行了电脑化 的联机信息化管理，服务主要包括船舶泊位预订、进出口单据处理、 集装箱装卸策划、堆场管理、检查桥操作和签发单子等。除智慧港航 保障航运安全外，应投入资金进行物流信息化建设

32、，提高进出港口效率与便捷程度，以吸引开辟更多航线，加快南京港发展。3、预算年度执行率偏低，项目资金沉淀时间长2017年度下达港口建设费专项资金4,300.00万元，支出1,643.33万元，结转2,656.67万元，年度预算执行率为38.22%。其 中，南京市航运管理处收入1,238.00万元，支出239.73万元，结转998.27 万元， 预算执行率为19.36%； 南京海事局收入1,400.00 万元，无支出，结转1,400.00 万元，预算执行率为0.00%。预算执行率偏低。 造成年度预算执行率偏低的原因是南京市航运管理处港口和船舶污染物接收设施建设补助共539.00 万元因南京港集团的

33、生活污水上岸设施建设和龙翔码头的洗舱水上岸设施建设未完成第三方审计，致使补助资金未能发放；南京市航运管理处港口巡航执法艇还处于招标阶段，未发生资金支出；南京海事局因与南京市政府协商2016-2018年安排每年800.00 万元， 共 2,400.00 万元用于新业务用房的信息化系统建设，但实际拨付于2016年拨付 1,000.00 万元、 2017 年拨付1,400.00 万元， 两年内将2,400.00 万元拨付到位，与原计划不相符，导致预算年度执行率偏低，财政资金在南京市航运管理处和南京海事局沉淀时间较长。4、建设项目验收进度推进力度不够或未实施，项目计划未落实2017 年港口和船舶污染物

34、接收设施建设补助项目截至绩效评价现场核查日已基本完成建设，但在第三方进行审计中；南京港乌鱼洲锚地扩建工程工可研究由于省港口局原拟结合长江南京以下12.5 米深水航道建设打包将沿线锚地通航条件影响评价报交通部审批，但由于后续省港口局未开展该项工作，此项目便未继续推进；开展港口危化品应急救援演习演练工作项目由于相关演习由港口企业自行承办组织，故未发生相关费用；港口巡航执法艇打造项目招投标推进慢，仍处于招投标阶段；南京海事局智能化建设推进慢，于 2017年 10 月发布大楼智能化招标公告，2018 年 3 月与朗高工程有限公司签订合同，目前正在实施中。针对以上问题，提出改进建议如下：1、立足港口基本

35、需求，稳步提升港口基础设施建设，增加口岸线利用效率，整合非法和老旧码头，提升旧码头装卸效率，设立合理的码头规划，建设和改造专用码头，提高作业效率。增加港口通过能力。 提高港口集疏运能力及充分发挥港口群的协作水平，港口内部完善智能运输系统，改善装卸工艺与装卸效率。2、在基于管理信息化和安全保障信息化投资发展的同时，加大港口物流信息化建设，升级改造港口物流平台，为航运公司提供更加便捷的转运或进出口服务，吸引更多的航运公司开辟新的航线，提高南京港口营运水平和信息化水平。3、进一步提高预算编制的科学性和精细化水平，协调专项资金预算下达与资金使用进度，提高资金年度预算执行率，合理确定资金的使用范围和分配

36、，提高资金使用效率和效益。4、加强项目审核和推动，确保建设投资项目可以正常开展，避免资金闲置，加大项目进度督促力度，完善项目后期跟踪评价。附件：港口建设费专项资金绩效评价指标及评分表江苏润华会计师事务所2018年 8月 20日1718港口建设费专项资金绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标分值指标解释指标值评分标准评分项目4项目立项是否必要，项目立项依据必要4项目立项目立能够推动南京市港口公共基础设施以及加运支持保决策项项依据是否充分完整，是否符合发展规划或市级民生需求障系统建设完善，推动港口绿色健康发展（1分）；(1（12 分）充分必与南东巾父也同职由伯道也（1分）；付合国豕及地8要性方政

37、府发展规划（1分）；符合相关规章制度或文件分）规定（1分）。项目立4立项程序是否规范，审核手续是否规范按照规定的程序申请设立（1分）；所提交的文件、4项规范符合相关要求。材料是否符合相关要求（1分）；事前是否已经过必性要的可行性研究、专家论证、项目建设重复性论证、风险评估或集体决策（1分）;调整依据是否科学合规（1 分）。绩效目标合理性4项目是否设立了绩效目标，目标是 否符合客观实际，是否能反映和考 核项目绩效目标与项目实施情况。合理有绩效目标得权重分的 50% ;设立了绩效目标（1分）；绩效目标来源明确，与部门职责或项目有较强关联性（1分）；细化分解为具体的绩效指标（1分）；4通过清晰可衡量

38、的指标值予以体现（1分）；资金分资金投3资金的使用范围是否充分合理，与合理符合国家财经法规和财务管理制度（1分）；符合3配问范围绩效目标完成具有直接关联。南京市财政专项资金和港口建设产业政策（1分）；（6分）合理性符合港口建设专项资金管理规定用途（1分）。资金分3资金分配方式是否科学，与绩效目合理资金分配方式采取专家论证（1分）；港口公共基2配方式标完成具有直接关联。础设施和航运支持保障系统建设建设与维护按照是否合理性实现一定期间的绩效目标作为分配前提（1分）；港口建设项目的补助是否以项目的立项或建设完成作为资金拨付的重要前提（1分）。项目项目实项目管2专项资金管理办法是否建立，项目健全有适用

39、于专项资金的项目管理制度（1分）；制度规定1.5管理施理制度管理制度是否健全。健全，应包括人员安排及分工职责；项目进度管理(2（12 分）健全性（包括时间要求）；项目工作内容（建设方案、建设0内容等）；项目工作流程（初步设计、施工和验收等）；分）项目质量要求（包括监管机制、审计机制）；项目档案资料管理等内容（1分）。实施管7有效实施项目事前、事中和事后管规范后人员安排及分工职责合理， 并有效实施项目进度管理6理理，规范管理内容。效（1分）；项目工作内容（建设与维护内容、专项实施内容等）与文件批复一致（2分）；项目实施过程中招标、建设、验收均按照规范实施（2分）；有效实施项目监管和审计，保证项目

40、质量（1分）；项目档案资料管理（1分）。项目调整规范性3政策调整政策依据合理合规，项目调整方法科学，调整程序规范。规范符合专项资金管理办法规定；经过必要的调整程序；调整依据科学合理、理由充分。全部符合视为调整合理，得满分；在中任意一项不符合属于违规事项，本项指标不得分。3财务管财务管2是否制定项目财务制度，管理制度健全有适用于本项目的财务管理制度（1分）；制度规定健2理理制度是否健全。全（1分）。（8分）健全预算编3预算编制科学合理，实行规范，能编制合预算编制合理、精细，科学化水平高（1分）；预算执2制和执体现预算的刚性管理。理刚性行管理刚性度高（1分）；预算变更审批严格规范（1行分）。资金支

41、3资金支出程序规范，监督有效，手规范资金支出符合项目预算批复或合同规定的用途（1分）3出规范续完善。项目的开支经过评估认证或者审计（1分）；资金支出审核程序和手续规范（1分）。存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，本项指标不得分。项目港口公建设项5考察长江公用锚地维护工程、港口及时按照项目进度及时完成得满分，每出现一个项目未能及4产出共基础目完成和船舶污染物接收设施建设、海轮时竣工扣除1/3权重分，扣完为止。（2设施建及时性锚地锚泊管理等建设项目是否及时7设与维竣工分）护（13 分）建设项4考察长江公用锚地维护工程、港口及时按照项目进度及时验收得满分，每出现一个项目未能及2目验收和船舶污染物接收设施建设、海轮时验收扣除1/3权重分，扣完为止。及时性锚地锚泊管理等建设项目是否及时验收建设项4考察长江公用锚地维护工程、港口100%达到目标值得满分， 每存在一个项目验收不合格，扣除3目验收合格率和船舶污染物接收设施建设、海轮 锚地锚泊管理等建设项目是否验收 合格权重分1