HSE管理体系程序文件

1、某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0危害、环境因素辨识、风险评 价和风险控制程序发布日期共8页第1页1目的和范围为识别和分析公司施工经营活动中能够控制和能够施加影 响的健康、平安与环境危害因素， 对存在的危害和环境因素进行 充分辨识、合理评价，确定重大危害和重要环境因素的控制方案 使风险削减措施得到有效实施，特制定本程序。本程序适用于公司危害、 环境因素辨识和风险评价及更新管 理的控制。2 职责2.1 管理者代表负责危害、环境因素辨识和风险评价的组 织和领导，以及重大危害和重要环境因素控制方案的审批。2.2 平安环保科是本程序的主管部门， 负责各

2、单位的危害、 环境因素辨识和风险评价的组织实施， 确定重大危害和重要环境 因素的控制方案和监督检查工作，并将检查结果及时报管理者代2.3 各单位负责组织本单位作业范围内危害、环境因素辨 识和风险评价及控制，并制定重大危害和重要环境因素的削减和 控制措施。2.4 职工参与本岗位的危害和环境因素的辩识。3 内容及要求3.1 危害、环境因素辨识和风险评价某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0危害、环境因素辨识、风险评 价和风险控制程序发布日期共8页第2页3.1.1 公司成立危害、环境因素辨识和风险评价小组，成 员由HSE监督员、相关管理人员、专业技术人员

3、及岗位操作人员组成。评价成员根据自身行业特点，最大限度地排查出施工过程中存在的危害和环境因素，按要求填写?危害因素清单JHA?、?环境因素识别、评价表?，确定本单位的?重大危害 清单?和?重要环境因素清单?，经本单位主管领导确认后报送 公司平安环保科。3.1.2 辩识、评价采取至下而上、分级辩识评价的原那么， 应考虑同一因素在不同情况下表现不同特征的危害或影响。3.1.3 进行危害、环境因素辨识和风险评价时，要考虑三 种时态、三种状态、八个方面及全活动、全员、全设施的因素。三种时态：过去、现在、将来；三种状态：正常、异常、紧 急八个方面：大气的排放；水体的排放；土地的排放；原材料 和自然资源的

4、使用；能源使用；能量释放如热、辐射、振动等； 废物和副产品；物理性质，如大小、形状、颜色、外观等全活动：常规和非常规活动全员：所有进入工作场所的人员全设施：工作场所的设施3.1.4 进行危害、环境因素辨识和风险评价时，可使用以某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0危害、环境因素辨识、风险评 价和风险控制程序发布日期共8页第3页下方法：1调查法；2问卷法；3现场分析法；4排查法。5直接判断法；6工作危害分析法等。3.2 危害、环境因素辨识和风险评价方法及实施321 重大危害、重要环境因素确定依据a法律、法规和其他要求；b相关方的期望与职工的合理 要求

5、；c职业健康、平安风险、环境因素的评价结果；d事故记录、不符合发现；e工艺技术。3.2.2 重大危害和重要环境因素的评价方法及实施用是非判断法与打分法相结合的方法来确定重要环境因素 对所有识别出来的环境因素先用是非判断法来直接判断，被判为“非者再用打分法评价。满足以下任何一条那么视为重要环境因素：a凡不符合法律、法规要求的环境行为；b丨紧急状态下的环境因素；c国家重点控制的化学危险品、危险废弃物的处置；d丨污染物排放指标接近国家规定的排放标准；e相关方有合理的抱怨等。用是非判断法与LSR法相结合的方法来确定重大危害因素 对所有识别出来的危害因素先用是非判断法来直接判断，被判为某某某建筑安装工程

6、 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0危害、环境因素辨识、风险评 价和风险控制程序发布日期共8页第4页“非者再用打分法评价，满足以下任何一条那么视为重大危害因素：a不符合法律、法规要求的环境行为；b丨高空坠落、触电、火灾爆炸、交通事故等；c曾经发生过事故仍未采取有效控制措施；d丨直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施;e相关方有合理的抱怨等。1、LSR法评价风险a危害发生频率及现有措施L分 数危害/偏差 发生频率平安检查操作规程职工胜任程度意 识、技能、经验防范、控制措施5频繁发生从来不检查没有操作规程 未及时修订不胜任无任何培 训、培训不够、缺 乏经验无任何

7、防范或控制措施4经常发生偶尔检查有，但经常不执 行不够胜任防范、控制措施不完善3偶尔发生未按标准进行严格检查有操作规程，只 是局部执行一般胜任有，但没有完全使用如 个人防护用品2曾经发生经常检查偶 尔疏漏有操作规程，但 未严格执行胜任，但偶然出过失有，偶尔失去作用或出 过失1一般不发生严格检查有合格的操作 规程，而且严格 执行高度胜任培训充 分、经验丰富、意 识强有效防范控制措施某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0危害、环境因素辨识、风险评 价和风险控制程序发布日期共8页第5页b发生事故产生后果的严重性S见下表:分 数人员伤亡程度财产损失停工时间

8、法规及规章制度 符合状况形象受损程度5死亡；终身残废；丧 失劳动能力>50力兀>10天违法国家、地方法律法规严重4局部丧失劳动能力； 职业病；重伤；住院治疗>30力兀>6天违反行业/企业标准较重3轻伤>5万元>1天违反本公司规章制度一般2皮外伤 短时间身体不适v5万兀v 1天不符合操作规程较小1没有受伤无没有停工完全符合轻微c危险性分值R=L XS2、环境因素多因素评分法评价方法及实施影响范围a影响程度b产生量c发生频次d很广：5分；较大：4分一般：3分；较小：2分 很小：1分严重：5分一般：3分轻微：1分大：5分 中：3分 小: 1分持续发生：5分；间歇发

9、生：4分 偶尔发生：3分；很少发生：2分 根本不发生：1分法规符合性e社会关注程度f合计2=a+b+c+d+e+f超标：5分；接近超标：3分；达标：1分强：5分一般：3分弱：1分3.3 确定重大危害和重要环境因素3.3.1 将6 v RW12的平安风险确定为中度危险，20 v D<25为高度危险，高度危险为重大危险。3.3.2 当a=5或e=5或f=5 ,或刀>14时，定为重要环境 因素。3.3.3 平安环保科对各单位报送的 ?危害因素清单JHA?环境因素识别、评价表?中所登记的危害、环境因素进行评价某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：

10、0危害、环境因素辨识、风险评 价和风险控制程序发布日期共8页第6页分析，建立公司的?危害因素清单 JHA?、?环境因素识别、 评价表?；确定重大危害和重要环境因素，建立?重大危害清单?和?重要环境因方案清单?，报管理者代表审批后实施。3.4 危害、环境因素的控制3.4.1 对危害和环境因素所采取的削减和控制措施应与风 险级别、当前的科技水平、所具备的资源、技术能力相适应，任 何时候都要强调预防措施。3.4.2 对确定的重大危害和重要环境因素，应制定相应的 控制方案，并监督实施，力求将风险降低到合理实际并尽可能低 的水平。3.4.3 对于非重大危害和一般环境因素，应加强管理，防 止其升级。3.5

11、 危害、环境因素的更新3.5.1 各单位每年进行一次危害、环境因素辨识和风险评 价，并将评价结果上报平安环保科。3.5.2 当以下情况发生时，平安环保科应及时进行重大危 害和重要环境因素的评价。a管理评审要求；b有关职业健康平安卫生和环保法律、法规提出新的要求;c施工活动、产品和效劳发生变化；某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0危害、环境因素辨识、风险评 价和风险控制程序发布日期共8页第7页d危害、环境因素辨识和风险评价有遗漏；e相关方有合理抱怨；f有新、改、扩建工程及施工工艺过程发生变化；g发生重大事故。3.5.3 平安环保科每年年底确定下一年

12、度重大危害与重要 环境因素及其控制方案，编制?重大危害清单?和?重要环境因 素清单?，报管理者代表审批后实施。3.5.4 平安环保科根据危害辨识、风险评价和风险控制的实施情况，定期和及时评审危害辨识、风险评价和风险控制筹划的有效性，发现危害辨识、风险评价和筹划风险控制的方法、效果不能到达预期效果的情况，及时改进，确定适宜的危害辨识、 风险评价方法和要求以到达预期目的。3.6 记录的保存3.6.1 平安环保科负责保存公司的 ?危害因素清单JHA、?重大危害清单?和?重要环境因素清单?。3.6.2 各单位负责保存本单位 ?危害因素清单JHA、?重大危害清单?和?重要环境因素清单?。4 相关文件、资

13、料和记录4.1相关文件和资料某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0危害、环境因素辨识、风险评 价和风险控制程序发布日期共8页第8页?中油建安平安管理规定?4.2 相关记录ZHYJA/HSE/04/02ZHYJA/HSE/04/04ZHYJA/HSE/04/05ZHYJA/HSE/04/06?环境因素清单?危害因素清单JHA?重大危害因素清单?重要环境因素清单?某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0法律、法规和其他要求 管理程序发布日期共4页第1页1目的和范围为了获取、识别和更新适用于公司施工活动过程的有

14、关健康平安环境方面的法律、法规和其他要求并在公司的施工活动中加 以应用，特制定本程序。本程序适用于公司健康平安环境的法律、法规和其他要求的获取、识别和更新的管理。2职责2.1 管理者代表对公司健康平安环境方面的法律、法规和 其他要求的适用性进行审核。2.2 平安环保科是本程序的主管部门，负责适用于公司的 施工活动、产品和服中法律、法规和其他要求的获取、识别、更 新、传递、登记和汇总。负责收集、传达相关有效的平安、环境 保护、职业健康法律、法规、其他要求。2.3 各科室负责本部门健康平安环境的法律、法规和其他 要求的获取、识别、更新、传递和管理。3 内容及要求3.1 获取内容3.1.1 国家及地

15、方的法律、法规、规章、条例、标准及行 业规章制度。3.1.2 公司上级机构的标准、规定或方针。某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0法律、法规和其他要求 管理程序发布日期共4页第2页3.1.3 公司内部行为准那么及标准。3.1.4 其他要求：a与政府机构的协议；b与顾客的协议；c非法规性指南；d自愿性原那么或业务标准；e行业主管部门的要求；f与社区团体或非政府组织的协议；j本公司的要求。3.2 获取、识别3.2.1 获取渠道和方法a各级人大、政府公布的法律、法规、条例、方法及其他 要求，从国家、省或市等主管部门获取；b从省或地级市有关健康平安环境的

16、部门和技术监督局获 取；c各级行业标准从标准化委员会获取；d通过上级主管部门获取；e通过咨询机构等部门获取；f通过电子媒体、报纸、杂志、会议、培训等途径获取。g每年以走访、等方式从政府等有关部门获取法某某某限责筑安装工程健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0法律、法规和其他要求 管理程序发布日期共4页第3页律、法规和其他要求，使法律法规保持最新状态； 时收集与其管理职能相关的健康平安环境的法律、 求，并传递给平安环保科。3.3 判定适用性依据各相关科室及法规和其他要a公司的施工活动过程中的环境因素或危害；b公司所属行业类别；c相关方的要求；d上级主管部门的有关要求。3.4 平安环

17、保科将适用于公司的健康平安环境的法律、法 规和其他要求纳入?HSE法律、法规和其他要求适用条款清单? 并对清单进行保存。3.5 更新3.5.1 当法律、法规和其他要求发生变化时，需对施工过 程中的危害和环境因素、重要环境因素和重大风险进行重新判 定，具体执行?危害、环境因素辨识和风险评价及控制管理程序?3.5.2 程序文件、作业文件的编写和修订要与有关法律、 法规和其他要求保持一致，具体执行?文件和资料控制管理程 序?。3.5.3 对作废或改版的法律、法规及其他要求，应在清单上进行标识某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0法律、法规和其他要求 管理

18、程序发布日期共4页第4页3.6 传达及应用361平安环保科、经营科组织对适用的法律、法规和其他要求进行适用条款的识别，并识别这些条款适用公司的活动、 场所，建立?法律、法规和其他要求适用条款清单?。3.6.2 为使法律、法规和其他要求保持最新状态，平安环 保科及有关职能部门要将获取的最新法律、法规和其他要求内容及时进行传达，必要时组织相关人员进行培训。4 相关文件、资料和记录4.1相关文件和资料?危害、环境因素辨识和风险评价及控制管理程序?文件和资料控制管理程序?4.2 相关记录?法律法规清单?法律法规适用条款清单?ZHYJA/HSE/04/07ZHYJA/HSE/04/08某某某建筑安装工程

19、 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0目标、指标和方案管理程序发布日期共5页第1页1目的和范围为建立、实施与改进公司的健康、 平安与环境管理体系，实 现对目标、指标及管理方案的控制， 确保目标、指标的实现及管 理方案的实施，以改进公司健康、平安与环境绩效。本程序适用于公司各部门制定的目标、指标及管理方案的制定、更改和实施。2职责2.1 最高管理者负责健康、平安与环境目标、指标及管理 方案的批准，并为其实施提供资源。2.2 管理者代表负责健康、平安与环境目标、指标及管理 方案的审核，并监督目标、指标及管理方案的实施。2.3 平安环保科负责组织相关人员进行目标、指标的制

20、定、评审，并监督验证实施进度。2.4 各部门负责参与相关的目标、指标和管理方案的制定、评审，负责目标、指标和管理方案的具体实施和日常的监督检查 工作。3 内容及要求3.1目标、指标制定的依据a公司健康、平安与环境方针；b评价出的中高度风险和 重要环境因素；c法律、法规及其它要求；d可选的技术方案某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0目标、指标和方案管理程序发布日期共5页第2页及财务状况；e运行和经营要求；f来自相关方的观点和要求3.2目标、指标制定的要求a目标、指标制定时应收集足够的信息或资料，做到合理可行;b目标、指标要表达强化污染预防和事故预防

21、的方针；c目标、指标应分层次，逐渐细化、分解在相关的职能和层 次上；d目标要符合国家的政策和技术要求，应具体、量化；e指标要表达先进性、可操作性和量化的要求；f目标、指标的重点应放在持续改善工作条件，加强职工的健康、平安防护措施上；g管理方案主要包括以下内容：相关目标、指标；实现目标、指标采取的程序、措施和方法; 责任部门、责任人；资金预算；启动日期和完成日期等。3.3目标、指标及管理方案制定和审批。3.3.1 平安环保科于每年一季度组织公司有关部门对公司的健康、平安与环境目标、指标进行制定，并报管理者代表审核， 最咼管理者批准。3.3.2 各相关部门按照公司目标、指标，负责制定与本单位或部门

22、相关的目标、指标，并主管领导批准实行，以保证公司某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0目标、指标和方案管理程序发布日期共5页第3页年度目标、指标及管理方案的完成333 平安环保科组织相关部门、单位，根据公司制定的 目标、指标和识别确定的重大危害，制定公司的管理方案，管理方案应以实现目标、 指标为目的，方案中规定责任单位和相关单 位的职责、权限、实现管理方案的方法，包括技术措施、完成的 时间和进度、有关的资金预算以及检查、评审、验收等内容；管 理方案经管理者代表审核后报最高管理者批准，各相关单位、部门按审批后的管理方案组织实施。3.4 目标、指标及管

23、理方案的实施和检查3.4.1 公司和相关部门各级领导要为实现健康、平安与环境目标、指标及管理方案提供充足的人力、物力、财力和专项技术资源。3.4.2 各部门负责本部门单位相关的健康、平安与环境管理方案的具体实施， 并逐级检查方案的实施进度。平安环保科每半年检查一次公司的目标、指标和管理方案的完成情况，并 对实施效果进行评审。填写?目标、指标和管理方案检查评审记录表?。3.5目标、指标和管理方案的评审和更新3.5.1 为确保健康、平安与环境目标、指标的实现、平安 环保科应对管理方案是否能起到消除风险的作用，以及方案本身某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改

24、码：0目标、指标和方案管理程序发布日期共5页第4页是否存在附加风险和剩余风险进行评审，并根据评审结果对管理方案进行调整。3.5.2 除对管理方案进行评审外，各相关部门应根据公司 活动、效劳的变化以及法律、法规和组织机构的变化，相关外界 因素，新技术、新设备、新材料、新工艺的引进，或新的开发等 对目标、指标进行评审，必要时进行修改，经审批后实施。3.5.3 目标、指标修改时，应及时修改相关的管理方案。3.5.4 目标、指标无法按方案完成时，应重新对管理方案 进行评审，必要时予以修改。3.5.5 目标、指标及管理方案更新后填写?年度健康、安 全、环境目标、指标及管理方案一览表?并经最高管理者审批和

25、 发放手续。对目标、指标和管理方案在实施过程中发现的问题， 按?不符合、纠正和预防措施管理程序?和?事故报告、调查和 处理管理程序?执行。4 相关文件、资料和记录4.1相关文件、资料?不符合、纠正和预防措施管理程序?事故报告、调查和处理管理程序?某某某建安公司绩效挂钩考核暂行方法?某某某建安公司经营目标责任考核管理方法?某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0目标、指标和方案管理程序发布日期共5页第5页?某某某建安公司经济承包平安生成指标考核管理方法?4.2 相关记录ZHYJA/HSE/04/09ZHYJA/HSE/04/10ZHYJA/HSE/04

26、/11ZHYJA/HSE/04/12?年度目标、指标及管理方案一览表?«目标、指标分解?«管理方案?«管理方案评审表?某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0人力资源管理程序发布日期共6页第1页1目的和范围为保证职工具备必要的健康、平安、环境意识和能力，提高职工素质，保证公司 HSE方针、目标的实现，特制定本程序。本程序适用于公司职工能力评价和意识、培训管理。2职责2.1 办公室是本程序主管部门，负责人力资源的配置、使 用和培训；负责编制公司年度培训方案和对职工培训工作的宏观 控制；负责公司工作人员的能力评价工作；负责公

27、司相关人员 HSE知识培训和特种作业人员培训的组织工作。2.2 平安环保科负责组织对相关方的HSE要求的信息沟通工作。3 内容及要求3.1 健康平安环境意识和能力3.1.1 根据健康平安环境工作的需要，所有职工应具备如 下意识：a) 了解公司健康平安环境管理体系的承诺、方针和目标；b) 了解遵循健康平安环境的法律、法规、程序、管理规定 及要求的重要性；c) 积极为危害及环境因素的改善做出奉献；d) 掌握施工作业活动中实际和潜在的健康平安环境风险，某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0人力资源管理程序发布日期共6页第2页努力提高改进工作所带来的健康、

28、平安和环境效益；e了解和掌握在执行健康平安环境方针、程序、应急预案与响应、作业指导书，实现健康平安环境工作中的作用与职责；f偏离规定的运行程序的潜在后果。3.1.2 所有职工应具备必要的健康平安环境工作能力和操 作技能，以确保能够完成其承当的健康平安环境方面的任务和职 责，并根据其 HSE表现、工作经验和接受培训情况，对其能力 进行鉴定。3.1.3 公司应通过培训和宣传教育等手段不断提高职工的健康平安环境意识和能力，以预防各类事故的发生，确保HSE有效运行。3.2 能力评价3.2.1 能力评价对象a承当健康平安环境管理的有关人员；b在应急预案与响应中起关键作用人员管理者、指挥者、现场应急反响人

29、员；c特种作业人员及关键岗位作业人员；d临时组建的工程组成员；e相关方有关人员。3.2.2 能力评价内容及标准某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0人力资源管理程序发布日期共6页第3页322.1人员能力评价应考虑的内容、标准及方法对与健康、平安和环境有关职工的能力评价应基于教育、培训和或经历几个方面， 办公室应对相关岗位的能力需求予以 规定。a个人素质，包括健康平安环境意识和表现、健康状况、 业绩、个人资质包括学历、资历、技术等级证书和其它相关证 书等；30分b丨通过实践提高技能的能力，包括工作经验、完成任务能 力、应急反响能力、专业知识、操作技能

30、及组织协调能力等；30 分c不断更新知识的能力，包括定期接受必要的培训、对培 训效果的评价等；20分d丨岗位职责标准履行情况。20分评价按能力评价标准进行评分，实行百分制，得分在80分以上者为优秀；60分-79分者为胜任；59分以下者为不胜任。3.2.3 能力评价管理a办公室负责公司工作人员的能力评价工作，填写?职工 能力评价表?；b平安环保科对相关方进行相关的HSE知识和要求的沟通并评价效果。某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0人力资源管理程序发布日期共6页第4页c对能力评价结论为不胜任岗位工作的人员，对其进行培训。通过培训，在规定时间内到达岗

31、位要求的，可安置重新上岗;在规定时间内仍达不到岗位要求的人员提出处理意见。3.3 培训3.3.1 培训需求为使职工具备必要的健康平安环境意识和能力，公司依据职工的职责、能力、教育水平及工作经验，确定公司的培训需求。3.3.2 培训方案每年12月初，各科室将下一年度的 HSE培训需求方案报办 公室，填写?培训需求申请表?；经办公室审核汇总后， 编制?职 工年度培训方案?，经主管领导批准后实施。3.3.3 培训对象：培训应考虑与健康、平安和环境有关的不同层次的人员，包括：a承当健康平安环境管理的有关人员；b在应急预案与响应中起关键作用人员管理者、指挥者、现场应急反响人员；c特种作业人员、关键岗位作

32、业人员及对环境产生重大影响的岗位人员；d临时组建的工程组成员；e新入公司、转岗及外聘人员；某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0人力资源管理程序发布日期共6页第5页f评价结论为不胜任本岗位工作的人员；g对职工、相关方负有管理责任的人员；h相关方需要培训的人员。334培训内容a健康平安环境的法律、法规和其他要求及常识；b健康平安环境意识和技能；cHSE标准及相关知识；d应急预案；e作业文件、操作规程及操作技能。培训方式：a新、转岗职工的三级平安教育；b丨班组日常班前会等平安教育；c分公司、单位组织的例行平安教育；d公司级专项平安培训；e外委培训3.3

33、.6 培训实施a办公室根据?职工年度培训方案?，明确培训内容、时间、参加人员、培训方式。公司各部门根据HSE年度培训方案及上级部门的有关要求，按照管理权限，组织实施各项培训工作。b办公室根据临时送外培训要求，组织相应的培训人员进行送外培训，填写?外出培训人员审批登记表?。3.3.7培训方案的评审某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0人力资源管理程序发布日期共6页第6页办公室根据培训方案的实施情况， 定期评审培训方案，必要时予以修订，以保证培训方案的适宜性和有效性。338培训效果评估办公室在培训结束后及时对培训效果进行评估，针对评估结果未到达预期效果

34、时重新筹划培训或采取其他措施。3.4 RD/ZTJC/HSE5.4.4-01-05?培训记录?培训结束后应保持相关的培训记录，能力评价和培训记录的收集、整理、保管、归档，执行?记录管理程序?。4 相关文件、资料和记录4.1相关文件和资料?记录管理程序?4.2 相关记录ZHYJA/HSE/04/14ZHYJA/HSE/04/15ZHYJA/HSE/04/16ZHYJA/HSE/04/17ZHYJA/HSE/04/18ZHYJA/HSE/04/19?建安公司劳动平安生产教育培训制度?培训需求申请表?培训记录表?特种作业人员统计表?外出培训人员审批登记表?职工能力评价表?« 年年度培训方案

35、?某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0协商和信息交流管理程序发布日期共5页第1页1目的和范围建立有效的健康、平安与环境协商和信息交流机制， 确保公 司各职能部门和不同层次之间进行有效的信息交流，以及职工参与公司健康、平安与环境体系有关的协商和信息交流。 同时确保 公司与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。适用于公司有关健康、平安与环境的内部和外部的协商和信 息交流的管理。2职责2.1 管理者代表负责重大事故处理信息的审批及了解体系 运行情况，并向最高管理者汇报。2.2 办公室负责收集基层工会组织呈报的职工合理化建议，征集职工代表提案，并填写?合

36、理化建议征集单?。2.3 经营管理科负责相关方的平安信息沟通，分公司、项 目部负责有关健康、平安、环保信息的收集处理并与顾客等相关 方沟通。3 内容及要求3.1信息的种类：内部信息：从上到下、从下到上、部门之间;夕卜部信息：从内到外、从外到内。3.2内部信息交流的内容某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0协商和信息交流管理程序发布日期共5页第2页321 环境因素、危险源和重要环境因素，中高度风险的辩识、确认的相关的信息；322 法律、法规及其它要求遵循及更新情况的信息；3.2.3 目标、指标、管理方案制定、讨论、传递、实施和 检查、评审的有关信息；

37、3.2.4 公司人员的培训情况；3.2.5 体系运行控制的实施及检查情况；3.2.6 应急准备与响应的相关信息紧急情况、演习等3.2.7 内审及管理评审的信息方案、资料准备、实施记 录、结果等；3.2.8 事故、时间发生的处理信息；3.2.9 不符合、纠正与预防措施实施情况；3.2.10 绩效施工、测量的结果；3.2.11 公司的各项决定；3.2.12 新技术、新工艺、新设备等新工程信息的获取、引 进及实施情况；3.2.13 各层次和各职能间的日常网络，常规报表，信息通 报等；3.2.14 组织机构及作业场所的变化情况。3.3 外部信息交流的内容某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境

38、管理体系程序文件版本：A 修改码：0协商和信息交流管理程序发布日期共5页第3页3.3.1 法律、法规和其它要求的获取、更新的信息；332 与上级主管部门或单位的交流信息；333 同行业间的相互交流；3.3.4 与外部相关方之间的业务和抱怨及答复；3.3.5 公司的健康、平安与环境方针和要求向外部的宣传。3.4 信息交流的形式：信息交流可采用多种形式：文件、会议、文件转发、电子邮件、报告、申请、宣传板报、培训等。3.5 信息交流的实施3.5.1 内部信息交流：3.5.1.1 管理者代表将公司 HSE管理体系的运行情况、目 标、指标、管理方案实施情况及效果以文件形式通过管理评审向 最高管理者汇报；

39、3.5.1.2 各职能部门将监测部门对公司所做的HSE监测报告传到达相关部门；3.5.1.3 责任部门应对相关信息及时处理，需要采取纠正预防措施的，应将有关内容通报相关部门。发生重大事故、事件后 的处理结果应报管理者代表审批，并按照?不符合、纠正和预防措施管理程序?和?事故报告、调查和处理管理程序?执行。3.5.2 外部信息交流:某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0协商和信息交流管理程序发布日期共5页第4页3.521 各部门接收的涉及外部相关方投诉、抱怨的信息， 填写?相关方投诉记录?后，及时传到达部门主管领导，由部门 领导向最高管理者汇报，并将

40、处理情况反响到相关方；3.522 办公室负责对外宣传公司的健康、平安与环境方针及对承包方的要求；3.5.2.3 在内部、公司与外部之间的信息交流所形成的记录 的管理按?记录管理程序?执行。紧急情况下的信息交流：紧急情况下的信息交流参照 ?应急准备与响应管理程序?。3.6 协商3.6.1 办公室负责职工合理化建议和职工代表提案收集整 理工作，落实情况与职工协商，征求职工对实施的意见；办公室 每年初筹划职工参与协商的工作安排，并将其形成文件予以传 达。3.6.2 如职工对企业的落实情况不满意以及某些权益受到 侵害时，通过协商解决；3.6.3 经营管理部、分公司及工程部负责定期与顾客、相关方等进行信

41、息交流，以取得其对公司健康、平安与环境管理体 系的支持。某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0协商和信息交流管理程序发布日期共5页第5页4相关文件、资料和记录4.1相关文件、资料?应急准备与响应程序?；?不符合、纠正和预防措施管理程序? ；?事故报告、调查和处理管理程序?；?记录管理程序?4.2 相关记录ZHYJA/HSE/04/20?相关方投诉记录?ZHYJA/HSE/04/21?职工合理化建议?ZHYJA/HSE/04/22?职工参与协商活动方案安排表?某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0文件控制

42、管理程序发布日期共8页第1页1目的和范围为保证公司HSE文件得到有效控制，确保与HSE运行有关的场所和人员均使用有效版本的HSE文件和资料，防止失效或作废的文件和资料被使用，特制定本程序。本程序适用于公司 HSE文件和资料的控制管理。2职责2.1 最高管理者负责批准管理手册。2.2 管理者代表负责审核管理体系程序文件，并批准程序 文件。2.3 办公室负责公司领导审批签发的文件和资料的控制管理。是HSE文件和资料的主管部门，负责以下工作：HSE文件的存档、保管、发放、更新、作废等管理工作。2.4平安环保科负责对手册、程序等的修改工作。2.5 各相关部门负责外来文件和资料的识别、传递、控制 管理。

43、2.6 各相关科室负责编写、审核、修订本科室、本单位的HSE作业文件，以及本科室、本单位文件和资料的日常管理工 作。3 内容及要求3.1 HSE文件和资料的控制范围a HSE文件包括管理体系程序文件、程序文件、作业文某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0文件控制管理程序发布日期共8页第2页件等;b公司有关HSE的红头文件；c活动过程的客观依据，包括通知、方案、措施等；d外来文件和资料；e有关HSE方面的法律、法规和其他要求等；f相关方资料。3.2 HSE文件的编制、审核和批准3.2.1 HSE文件的编制采用 A4纸张，要求语言简明、准 确。HSE文

44、件应注明发布日期、修订日期、版本编号及其他标 识。3.2.2 HSE管理手册a管理手册是纲领性文件，说明公司 HSE方针、目标和指 标，对HSE的覆盖范围进行描述，对 HSE的核心要素及其相互 作用的根本要求进行描述，并给出查寻相关文件的途径；b管理手册的编写应符合 Q/SY 1002.1 - 2007?健康、安全与环境管理体系 -标准?、GB/T24001-2004/ISO14001 :2004?环境管理体系要求及使用指南?和GB/T28001 -2001?职业健康平安管理体系标准?以及公司管理现状；c管理者代表对?HSE管理手册?内容进行审核，经最高管理者批准后发布实施。某某某建筑安装工程

45、 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0文件控制管理程序发布日期共8页第3页323 程序文件a程序文件是管理体系程序文件的支持性文件，是实现 HSE要素要求的具体工作程序，程序规定了目的和范围、职责、 内容及要求、相关文件和资料等；b平安环保科负责组织编写，并组织相关部门和单位进行 会审，以确保文件符合公司管理现状；c程序文件经管理者代表批准后发布实施。3.2.4 作业文件a作业文件分为管理层作业文件和操作层作业文件。管理层作业文件是依据管理体系程序文件及程序文件的要求，为进行HSE活动和运行控制规定具体操作方法和步骤，是程序文件的 支持性文件；b操作层作业文件是各基

46、层单位指导施工完成具体工作的指导性文件，包括“两书一表作业方案书、作业指导书和现场检查表或有关 HSE管理的制度规定等，是管理层作业 文件的支持性文件；c作业文件由相关科室及各基层单位人员编写，科室单 位内部会审，主要负责人批准后实施。325 记录是HSE运行的过程和结果的信息，为HSE运行 情况提供证据。记录在程序文件中提出并编制， 且在记录表格的某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0文件控制管理程序发布日期共8页第4页末尾处注明保存部门和保存期限。3.3 文件和资料的标识和发放3.3.1 HSE文件和资料的使用性质及有效性作如下标识a受控文件：

47、公司内部使用的文件和资料必须受控，盖“受控印章，控制其更改和使用状态，按规定范围发放；b非受控文件：对外宣传和交流及仅供参考的资料性文件，不做标识；非受控文件可向公司外提供，不控制其更改和使用状态；c作废保存文件：废止不执行但需存档保存的文件，盖“作废保存印章。3.3.2 内部使用的HSE管理体系程序文件、程序文件、作 业文件必须受控，列入受控范围。 HSE管理体系程序文件用于 对外宣传和交流时，按非受控文件管理。3.3.3 HSE文件的发放aHSE文件的发放由办公室确定发放范围和数量，填写?文件发放记录?。发放时编写受控号码并加盖“受控文件标识。 凡对HSE体系的有效运行具有关键作用的岗位，

48、确保都可得到 有关文件和资料的现行有效版本；b) HSE的管理体系程序文件、程序文件和作业文件必须受控，办公室每年年初公布?文件和资料有效版本清单?，各相关某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0文件控制管理程序发布日期共8页第5页科室编制本单位的?文件和资料有效版本清单?，以供识别HSE文件的使用状态；c) 文件的发放，各部门应确保在主控部门备案。3.4 文件和资料的保管3.4.1 文件和资料的持有者应妥善保管文件和资料，不得随意涂改、损坏、丢弃和复制。3.4.2 假设HSE受控文件和资料破损严重、影响使用时，持有者应到文件发放科室办理更换手续，交

49、回破损文件，领取新文件，其受控号仍沿用原号。3.4.3 需增领文件和资料时，应到文件管理部门办理领取 手续，严禁自行复制受控文件。3.4.4 假设文件持有者调离岗位时，应将受控文件移交给 接任者，不得擅自带走。3.4.5 文件和资料应编目、分类存放，便于查找，防止丧失、损坏和变质。3.4.6 办公室负责对所有件、资料的保存、保管，储存环 境应满足要求，对非纸质文件、资料及时确认其有效性并规定、 设置查阅、更改的密码和权限，确保该类文件的受控和在使用处获得3.5文件和资料的借阅：文件和资料借阅时应办理借阅手某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0文件控

50、制管理程序发布日期共8页第6页续，由借阅人填写?借阅登记台帐?，按期归还，不得随意涂改、损坏、丢弃和复制。3.6 文件的评审：通过每年的管理评审，对HSE文件和资料的持续适宜性、有效性进行评审。3.7 HSE文件的更改3.7.1 假设HSE文件经评审后需要更改时，由原文件编制 科室和单位填写?文件更改申请表?，报管理者代表审批。3.7.2 文件更改由原文件编制科室和单位填写?文件更改 通知单?，文件持有者按?文件更改通知单?内容进行更改，非 受控文件不进行跟踪更改。3.7.3 HSE文件的更改采用将?文件更改通知单?以“附 页的方式添加到文件本章节末页，具体方法如下：a整条更改：在被更改条款原

51、文每行文字中间用蓝黑墨水画“一单横线；b增加条款：在原条款号间用蓝黑墨水画“丨符号；c删除条款：在被删除条款每行文字中间用蓝黑墨水画“=双横线。3.7.4 管理体系程序文件、程序文件和作业文件的修改采用换版或换页的方式，由文件发放部门按本程序条款中的有关规 定发放新文件，同时将旧文件收回。某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0文件控制管理程序发布日期共8页第7页3.8 HSE文件的换版和作废3.8.1 文件在以下情况允许换版：a组织结构发生较大的变化；b法律、法规和其他要求的变化；c管理过程或产品结构的变化；d文件修改次数较多，不易识别时。3.8.

52、2 HSE文件进行换版时应有版本标识，版本标识用罗马字母表示，即首版为0，第二版为I，以此类推。新版文件发放时，按本程序3.3条款中的规定执行，同时收回旧版文件。3.8.3 HSE文件的作废，由文件发放部门统一收回，经文件管理部门负责人批准后统一销毁，同时填写?文件收回、销毁记录?，保存参考的作废文件应加盖“作废保存标识，且隔离 存放。3.9 外来文件的控制3.9.1 外来文件应视同公司文件一样纳入管理，办理收发 手续和存档，保存原件。3.9.2 外来文件中与HSE有关的法律、法规和其他要求，由办公室负责对其有效性进行跟踪，并识别发放范围、执行相关的发放手续3.10 HSE记录的控制，执行?记录管理程序?某某某建筑安装工程 有限责任公司健康、平安与环境管理体系程序文件版本：A 修改码：0文件控制管理程序发布日期共8页第8页4相关文件、资料和记录4.1相关文件、资料?记录管理程序?4.2 相关记录ZHYJA/HSE/04/23?文件发放、领用、回收记录?ZHYJA/HSE/04/24?收文记录表?ZHYJA/HSE/04/25?文件更改申请单?ZHYJA/HSE/04/26?文件更改通知单?ZHYJA/HSE/04/27?文件和资料有效版本清单?ZHYJA/HSE/04/28?文件借阅登记台帐?某某某建筑安装工程 有