证券投资基金考试试题及答案汇总

1、 1、C 中国证溢会宫受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，儆出*臃或不予批准的决定， A A1 1B B3 3C.C.5 5D D9 9 2、C ，股票投资的基本分析是建立在)的基础之上函 A A否图甥啃数市场R R否定有效市场匚否定年强势有效市场E.E.否定强势有效市场 3、A ITOITO以下哪类资金清算属干场内资金清算的范睛()口 h h飕交易B B嘀丽？工支付管理曼支付除I I 4、B 根据斯投资借券的()不同T T可以将债券基金分为低等缴债基金、粉级傍基金。 人平均到期收益率B,B,信用等级C C平均久期r.r.发行人 5、D ()阶段是基金托管人全面行

2、使职责的阶段。 衿基嗡器常B.B.基金修止匚簧智基金台同口星金运作 6、B 乎描弃基金产能僦型时，如果基金管理公司专注于股票盘基金，并开发监类股票盘基金子舞产品，达种基金产品线烟fiifii常称为 A A将我B B、垂直式飞，驾色式下、苴它,引诞口木瓦 7、D I I阐设证券蛆含P P由证券I I和口构成，证券I I的期望收益水平和总风脸水平都比U U的高，证券：而口在F F中的投契比重分别为148148和0.S20.S2。那如八 加蓄篱的铲鼬藕超蝶摩甯I I的MlMl硬舞风险水平低于的总风脍水平。.组合?的期望收益水平高于1 1的期望 8、C ETFETF基金应自基金合同生效日后不超过()的

3、时间内开始办理基金破回， A A、1 1个月8 8、2 2个月3 3个月口、6 6个月 9、C |目前，我国证券投婚I会反映的是一林tjlST F股权B,债权人信托%担保 10、C |目前，翻国证券投资基金反映的M种c）关系0 0| | 工股权B：僚权一己俵托I担保 11、A S：臼深圳在寺交易所提交IfF上市交易冷清。 A.A.基金管理人1.基金宿售机构匚一基金天册登记7 7；D.D.基金持有人 12、A TF相由考体独泊、络济社会轲细塞就晒价格所烧成的风险 a| A.亲痴悭风的B聿系统度直监丁云甫榻住风跄口丽贫民陶 13、C 新赛精粹警甲,理办法R R的有关想定,如果基金的领中显示了段舫向

4、的,贝俳现金基金资产中属于投道方向皤内容A.A.7 7 T T70S70SC.C.50%50%D DS0%S0% 14、A r Q k基金管理公司堇事是和总经理离任 B 基金曾理公司督察长离任匚基金抵管行托管部iTSKS管悭人员口基金经理禺任 15、A 以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。 E E、核查收住基金管理公司股东情况入审宣基金经理任免事项口、基金存续期间的信 16、D ,一一-一=L一：-_*;=_、,在交易所交易超基金，其资金清算的数据来源于（）。 兼瘫宿行为鲂蜡 k交易斫B B- -中央国债登记结算育限责任公司匚证券公司口中国证券登记结算公司 17、A 基金德效衡

5、里的意义在于()。 QgQg警告避一步的投资选择提供次量依掳整助基金幺司进行信息报靠C.C.先托管人的雷嘴提供受考口防止基金公司 18、A 根据开故式基金的运作特性，结含我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是()的里金份额净值 A A、上一臼EE上一周匚t t后一曰口1 1后一局 19、D 博金招募说明书的内杳不忸替以下，方面口 |A.|A.基金合同摘要R R基金产品诜明C.C.基金份额发售方式1,1,基金特有人结构及前+名基至持有人 20、C I I基金实际投资矮效在很大程度上决定于()口 人与上市公司管理层的良好关系E E- -基金经理的操盘水平C.C.段淑升究的水平D.D.市

6、场消息的灵通 21、B 概括地讲，在市场发生波的H H，恒定:昆台贲产配置策略的行动原则是丁. 22、C 不属于封闭式基金台间内容的是)。 A.A.基金份额宴行、交易安排B,B,基金份额持有人的权利和义劳a a基金交易价格确定D.D.基金财产清算方式 23、C 不列不属于行为金融理论应用的是( *黝热产M M鸭黯寿郴霰觥声意识到熊之前铀行动而得利投资者可通过频比 24、A 资户留置策略中的买入并持有请踊时市场先前性的要求() |丸称低民按离口适中T诞 25、C 一般认为，世界上第一只开成式投资墓金是()。 屋撇豪瞰篱睛溜离皤鞠辑 r r市场价格下降时卖出风隧资产，市场价格上升 k海外及殖民通立

7、府信托B.B.苏格兰美国投贲憎托C C马薜诸塞投黄蓿托营金1.1.马萨诸塞金8 8蛹触司 26、A 从我国的买践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是()口 A中国证券监督管理委员会B.B.中国证券业协会C,C,中国证券业协会证券粒资基金让委员会E.E.基金管理公司督察长 27、B 夫T影响点券股益率的囚本，以T京E正丽的是i 28、A 收益率曲线反融了僵券市场的)。 机利率期限给两一B B、利聿风险结检C C、利率信用结构E E、信券到期结构 29、A 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的聂逑1313痴痴一二 东舌疆疆阱价值判新体系的膨成艮有助于形成以个人投费者为主的投资春结构C

8、有利于维护非流通股股东利益D D 30、B 口加能般进行即寸套制交易的基金是() )o o 人二面FB.FB.ETFETF=车室基金飞：7 7呆本豆豆 31、C 悭下关于基金信息撼粕垸整性原则的裹返不工硝的是()。 篌矗繇奢重大信息BB要报露所有可能免晌藤者籁的信息二要事无巨行地密露所有信息皿对信息有可人不利的 32、A 保本基金的安全量等于丁)& A般翦麻骷雅霰露骼即赢价值屏藉题翻题时写值的数颤匚段费组合删播值与价值底线之和 33、C 荀肖是由基金窗野也基金份翻直接出后给投费者的模式；一般它未通过。实现的。 A A邮寄B B电话C,C,财第股词D D互联网 34、A 如果一只证券投资

9、皇金在投资过程中出现绎营性风险.，隹员险不是由基金管理人不合理运作斯致，那公该风院将由()。 人基金持有人共同承担B.B.基金管理人负责承担C,C,基金当事人共同承担1.1.基金发起人共同承担 35、D 下列关于詹弼旨数与特雷诺指数的表述，正确的是()。 零嘉觌瀛瀛艘瞿爵蠲疆 B.B.嚼翳躁鬻蠡邮疆戢睡市场表现 36、A 目前，上海证券交易商对基金交易按成交面值收助餐记过户装的标准为成交面值的()= |k0,05KB.。,2摩C1.025寓4口.5% 37、D 无风哈收若率为5%5%，市场收益簟为1717笫，某股票的内塔票的是0 0.前，则该股票的母资者要求的收学童星C C)口 I15.3Sf

10、15.3SfB B283%283%C C20.20.99B.B.15.8%15.8% 38、A 续金年博报告的编制者和振霸义食人是c c)小 仁一基金管理人 R 基金托管人y y基金发起人一工基金份丽元 39、A 取而凄资金高算属于场丙奏金普算的范畴(r r。 ,、通交易4 4, ,摺发新股C C、支司管理曲一了、支付赎回款 40、B 基金上市交易公告书的编制主体是()。 |卜菱全托管人R侬盲理人口甚金托管人与明瑁大瓦，金份瓶瓶人 41、A 关于睢金管理公司殷权处置丁商康而确的是(rn 43、D 套利定价模型（ATTATT）与资本资产定价模型阳JiJi相比，其特点在于1 1 44、B 基金的宣

11、信推介第林，市合法律法规相关要耗清7n A.使用坐篁财富增长的表述B.B.登载完整的回陵提示庭匚预刎基金的证券投资丽一FTFT+用净值序噌走述 45、C 以下原丽和n一月是基金监管的原反 g A A依法监管原则B B监管的浮端性和有效性原创C C周期性原则D.D.公开、公平和公正原则 46、C 以下关于基金管理公司内部风险控制制式的说法中，不正确的是（M M 歌摩樱鲫襟勰幅于国遇徽有不面记录开加盖时I I群 47、D 套利定价理论的提出者是（八 A.A.、马柯威茨八成度一琳特八罗斯 48、B 开放式基金份题的申购与展回是在（）之间进行的 A.A.基金题将有人与基金份额持有人B B基金份额持有人

12、与基金管理人C C- -基金份额持有人与徜售代理入D D基金旧额持有人与江册溪记入 A A、超越指数I I、取潺与指却基本一致的收益c c、提供尽可能多的套利机会J J. .使ETFETF娘模不断扩大 B B与CATMCATM* *场风隐来肓何见 且 . 户定价榄犁 DAF瓒 49、A 口加申请募集基金应提交的文件中，星金除立的可行性分析团于下列哪一文件的内否()。 A.A.基嚏申请报告B B基金合同草案C.C.基金托管协议草案I I招藤说明书草案 50、B 政益率为卯时某5 5年期零息傍券的价格为64.64.3939第百收益率为S,S,0 0硼其价格为/33803380元，照该债券的基点价格

13、值为()元 51、C 儡设上证A A股指教上周上涨了10%10%，本周下跌710*710*，下列说法正确的是(。 k k两周累计收益率为口 R 两周累计上张1%1%a a两周票计下院1 1第 L 唠周累计下躲1 1.建 52、C 以关不行为知屈里论曲描述，正确的是f f)看| 53、B 目前，癖时投黄者(包括个人和企ibib头卖基期询，(FEFE喊4 4 谡B.B.普福沃一二征收信口一征股线 54、B 在我国，对基金消售者朝实施盅督管理的是()。 汰基金业必会 E 中国证监会及地方证监局c.c.於；荥藤交易防口.中国证券登记给算公同 55、A |证券投陵富金市场营消活动6 6疸要浜砺1 1一万

14、 除脸目标市场与客户rsSfflfiltt晨誉肖过起管理 D，营徜环埴分析 56、A 从我国的实贷看，基金行业自律监管的核心内容是()。 k0.05430.0543 0 002740274C C0025400254D0,0200D0,0200 57、C ETFETF建仓期不超过(1 1* * 工1个月民2个月C3个月U.4个月 58、A 下列美于机构法人投黄基金税收的表述，正确的是()。 方簪融鸣懒黜蠹榭砌E E收宜翩机构买卖 5 搬入跳营业税C C对机构买朝金份额麻 59、C 股债平储型混合基金的股票占债券的配置比例转为均解，大约在()左右口 A-aoifflcmB.50K-flME7SSS

15、D30-70*| 60、C ，为了裾使旱金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托 )原航 A A合法性B B及时性C.C.市情性U U独立性 多选题 1、ABCD 富金产品定价中，需要考虑的国泰包括.)m A A基金产品类型工场环揖与竟争对手状况C.C.容户件性立渠道特性 2、ABCD 债券基金与恁券的不同，表现在()中如分稿】褊辑嘱的依斯解分F F耀凝藕蹄谶较高信用风险0觞基金的收益 3、ABD 持有证券的上市公司行为申,证招段资基金需要进行会计核簟的有( k红腆B.B.红利c.c.资产出售n n配腆 B B- -对 C.C.开展基金业亘情话幼，相立行业形象 场出现了了修改， 4、AC 渭

16、魅甲基衿理人防资产隋时，在确垣了可供曲的费利脂的段翔磷期娜益后，还需比蓑这些犯台之间的优劣，以k扫联融望蹒险皆史 K 创豳热的蛆台也猾长型组台匚行同一风随下期望投资收若星最燔瓯含一 n指数型组合 5、CD 篁金的不定期信息拨靠包挂（）口 尹金淳良报告B超金期SffiSC.SffiSC.临时报告0漕清公告与说明 6、ABCD 根据搦物定，其金管理人在曾通运作豆全资产时，不稼事下列f一）行为| A.A.向他入贷款或者提侠担保E.E.从事承担无限羞住的强资C C- -承销证券n n购买托管人发行的股票或售券 7、BCD 11莒金H H理人时莒金代辆机构遵行由植雨蓟蔗塞了斛墓金代清丽；）等情况，| 童

17、民中的口碑。宿管人员的劭和持续营i i肖能力c c内部i i/ /报况和赚户管理制度工信息皆里平言村 8、AB 基金蕊案信息报落包括i i， 某金便说明书民基金台局匚基金资产争值和份额净值公告必基金季度报告 9、ABCD 证券投费基金市场营情的内告包括 A目标客户有罡B.蕾宿组台设计营箱过程管律一工营的环瑞丽 10、CD 盘产阳置的情系综合分析法可用于（此分析宏观经济形由B.B.分析上市公司运营情况C.C.确定投姿者的助隐玳受能力D D确定黄产类别收惊赖期 11、ABD 指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，募集期结束后的规榄分别如下能检期设立 梁譬罕方向分别为侑券型、股望型、 *触1躅愣藉

18、娥需觎麻蹦躅瞬勰舒” 12、ABC QDQD基金不得有下列行为一，) 告磐阖翱察产刷按揭B B购买贵重至18虱代表贵重金属的理证C.C.购买实物商品H借人酬用途现金比例超过 13、ABC 基金吾同当事人包括T T) ). . A.基金份额持有人e基金ftft管人匚基金管理人r.r.墓金消售代理A A 14、ABD 京券班资甚金常闻的菅在推广手陵有f f。 A.A.铺售点宣营B.B.投资者交流匚广告促消邀以手设 15、AC 170170以下关于基金普簟监管方面的插述正解有大) )， g g叠四般实行注册制B.B.核准制对基金的萼编不进行实质性审查C.C.我国实行的是核准制D.D.注册制主要适 1

19、6、ABCD 倭券风随的种类包括(): 卜万面福B，谶蛔脍晨康 b b 桂凤原口、曲其力风 17、ABCD |关于甚金分类的道处以下凄逑正福的却一厂广 、融喻瞿藕胪患神磷耀篇麓翟瞄霸嘉娥比较基金的分山全联 18、ABCD 盘响各类资i啦画蝠丽丽相关关系的资本市场环境因素包括() 八通贽船长B B、莉摩变化匚、经济周期波动口、国除签济彩通 19、ABCD 证券投资基金稿售业将信息管理平台管理规定自从()方面明福了各项技术标准 I I丸前色比努系猛扣自助笥葩礴B.B.后自管通系境C.C.监管版值息才隆江僮息管理平台应用獭 20、AC 与脸是含鬃酷相比，段资组合保险第略()。 21、CD 对反逝风险

20、的投贸者来说()， 力祺瞿酷宜娃- -FlFl楠的无差异曲建是一条向右上凸的曲鳗匚他的无墓异曲域条向右下凸的曲第n n 22、CD 关于简单收益率与时间加权收益率关系的描逑，正确的是()* I,理号璃翳曝描醐解教值次于时飘树触，.简单收益率与峋血蟠钮 23、AB 下列关于我国证券投资基金的费逑，正磁的是c c+ 24、ACD 根掘债券的发行人的示同，可以将债券基金分为(): 小敕府僵券基金B B、可转操债券基金匚、企业借券基金。金酬基金 25、ABCD 菜弱怛施亘耕1 15 5。 A A：欧维瓦险B B用周期性喂前疝瞄一C C礁班跄D D、的运力福一 26、ABCD 基金托管人应安全保管的基金

21、财产包括()。 I基金的银行存款基金持有的胧票一金基金的清算皆付金或的应收假券利息 C.私募证券投资基金可以向社会公开发行D.D. 证笄投资基金通过处开发售方式募27、ABCD 基金托管人对基金管理人的会计核箕进行复检的内答包括（）。,基金味普B.B.基金头寸口直至请卢多值B.B.基金襄用 28、ABC 债券加强幅做底柒的幡点怛括（下二 29、ABC i i美于甚金收益分配的说法中，正崩的育（）。 30、ABD I基金管理公司不徨鹿用从箕他公司哥仔料0个月的基金经理从事（一相关业舞。 A 筋B B- -交易c,c,风控皿石畸 31、AB 根据股票价丽丽丽q q招长类股票遹常包括 工周期类股票

22、B 稳定类股票 F 向亚类联票五.工业类股票 32、ACD 麻堀国家法律法执知基金合同的粉良，属于基金管理人职蛊的有）口. 工，管理并运作墓金费产鼠持有并仅管基金资产 J 证箕并公告基金费卢净值D D,枪预定损露基金信息 33、BCD 悭不关于有败边融朔4,4,正确的有（刀 、力舞黑戢豁奥舞程鹦翻是一条皆重相同风玲k k讣期望收辟最高c c、在相同期望收益率不凤嗡最低 34、AD |用算百菱型&相比，陵市市辐金真币一）的悬 A A风险旋恁氏流动性掖差,收益较高口流动性较好 皤瞬鸣翳略揖高揩数优组合的总收益 B B- -将指数的股格目标作为最小收益目标C C- -属于消极投资蛆含 闭式基

23、金收 懿嘱疆瑞慧产已买田 瞿囊赛描鼾震酮繇翻理金命鬻馥耦翻鳗 锵堂j j期末份额净值l l端元，最低份额净值I1I1元，最高份额净值1 13535元，期间分红为期新闻元，则 k及，器 BIB.BIB.货代 C.33.C.33.66%66%D.D.&3.&3.641641 36、ABC 基金托管人对基金管理人投资运作的监簪，主要包括（）口丸基金段贲品种监督B B基金投资范困留替C,C,基金投资比例督D.D.皇主强费芮略港督 37、AB 目前，对星金信总披SJSJ遂行管理的部门主要有c c）5 5 k巾国证监会是算派出机构&咽交易所二证物助会.中国人国蝎行 38、ABCD

24、下列说法中，将含证券啜资基金内通布， A A基金费户主要投费于证券B B利益其拿、凤脸共担C C、投资操作与财产保管相分离D D、英行组合投资 39、ACD 阳行关桃超Tfefe说，基金份领持有人的权利包括）口| I I仁基金投资收益权日常毅资决第粳工解的额处置权D,D,则余意至血声分趾。 40、AD 假设利宏保持为1010禽搜资者的信券组合当前价值为】皿万元I I要保证售券组合足年后的价值不低于110110万元，则（DD 判断题 1错 投贲者必须根据自己较长时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最笈标准。 2错 翟甯雅券整褊番融舞铲全管理人敬委托经国智丽券篮曾管理机构源的篁描机构代为亦

25、理基金募集、基金份额的发 35、A 的目的 甘 璃虫发点为1 1。5 5万元6 61 1年半以后应急免疫第略的触 3对 为于不同的投资人来说，袤产酉苣的司机福进而费南晦的结果也容而If高1 4错 噌赛凸性时于黄费着是不策有），荏箕他情况相同时，裳贲者应当选I I靶桂较小的儒学送行裳费。 5对 豌濡猛露国内投资组合相比，在同等网蜀懵况下i金耀责蛆合施谢婚带来更富的长雌益或看的脸水平不低的基sktil 6对 好如梅性是中髅户以公用价格出售的雎确!度，它体规7强资资产的时闾尺醋EMS尺度之间的关系& 7错 j基金公司为了鼓励证券公司为其多消售基金，可以承诺在梢售金额达到一定胡模时，保证在该证

26、券公司交易需位上的最低段票交易量 Irt 8错 保本基金在黑隼说明书中明确规定了相关的担保条箓，任何投滨者的本金和收益都有保障 9错 ,威票幔费组合管理的类别轮摄量酪臬指通过分析和割断，不新买入价值低估的股簟，寞出价值高IS的殷禀。 10错 证券安易所是基金信息摭需义务人二 11对 猫藕番睛罪塞|薪型中所称证券投素基金隔售，是指基金管理人翦基金代S肖机构宣传推介基金、发售票金麻弼基 12错 里金托管人可以利用基金资产进行投资，为基金份额持新人谋取适当利益，但决不比为第三人丽i惊，也不想委托第三人托管甚金贾严。 13错 基金市场营捐是围统基金公司的垂要而展开的。 】叩市场有效总昧着你可以随机挑选

27、股票蛆成一个投资纲合中 15对 |测度是指当将显金的强水平晒到与昌准指敷相同的瓶箱*计算金立箍与，准指效的差异。 16对 基金管理人对股票投资组含基本箫略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上， 17错 由于交易是实现基金经理投费指令的最后环布季易员照颠瞬比例的合规性和投资揄值中的合理性把好最后一道美- 18对 在二级市场上，UFUF的:赛酎画帔率比ETFETF低中 19错 在咎个殷拿生全正相关的情况下；股票组合的标准差将小于咎股票的标淮差的加权平均值。 20错 而4 4年1 1场硬闭式基金成痂丸百的基场E E中国证监会发布了丽钻式证券投资基金式点办胸口 21错 根据证券黄资基金法的有关协定

28、责国并敢式基金的注册登记机构是由升管人代表基金选择的口 22错 鼐温卷将风脸面忙为弟境风底和丰裟,硒，由于系统风粉不可分骨，因此海联春碓金管理人的生意力吸引到 23对 修个证荆且台可行域的特点是其左辿界必型S S向左己的曲触蛾。 24错 基金管理公司办理开故式基金的登记亚芳。应向中国证监合提出由清并报送材料。 25对 踉踪误差是前重指数化授资管理绩数的指标。 股票投宾组合富理的加强指烈去的重点是在复制组合的基部上加强风险控制，其目的在于根根寻球投,收益的最大化 27错 基金管理处司的段奥决策委员要是公司常设的最 28对 质F F基金当日度面的申购理回潸单当日不因慵改| 29错 为保证基金会计核

29、苴和基至净值计算的准碉性，基金管理人和托管人须配用相同的技术系统口 30错 基金黄产与公司资声应分别核算-但同一篁金公司管理的不同基金的黄芦可合并核算& 31错 目前，我寸基金从上市公司分置取得的股第前一6 6扣段漏入田口代缴与口蛤丽市稿强一 32错 基金绕鼓评价本质上是封基全组合收益水平的甯里】 33错 在总收益不变的情猊下，货品击场基金按日结转份薮的r r日年化地益重，低于按月结转份凝的 T 曰春化收益量力 34错 基金管理公司的督察芸田董事会提名，报中国证监会核港口 35错 一般用未分配利间的大小来衡量基金的经营成果口 36错 蔓金管理人、基金行管/和基金代揩机构是基金信息摄需的主看文箝人今 37对 慧需楣翻量嗨于疆股群襦藕鹘肄最终都会体现在股票价格的波动上口因此，只要对基于击埸交易数据建立的 |在均值标港捶平面匕资本市场薮是一条M无风险利枇发，与由风髓费声相庸的有效解S相切的切点柏谆而膨成的前后 39对 在实际应用中，券到期敞益率并不舐隹礴地反映候