项目风险管理(1)

1、. 1/96 2/9610.1 项目风险概述项目风险概述10.2 项目风险管理项目风险管理10.3 风险管理规划风险管理规划10.4 风险识别风险识别10.5 定性风险分析定性风险分析 10.6 定量风险分析定量风险分析 10.7 风险应对规划风险应对规划10.8 风险监控风险监控10.9 十条良好实践十条良好实践10.10 IT项目风险管理主要问题及对策项目风险管理主要问题及对策本章内容 3/96据一项调查分析，在失控的项目中，有据一项调查分析，在失控的项目中，有55的失控项的失控项目发生成本严重超支或进度严重超期，而这些项目根目发生成本严重超支或进度严重超期，而这些项目根本就没有进行风险管

2、理；本就没有进行风险管理；有有38的项目只做了一些风险管理工作，但其中的一的项目只做了一些风险管理工作，但其中的一半项目在进行的过程中并没有处理已经发现的风险；半项目在进行的过程中并没有处理已经发现的风险；而另外而另外7的失控项目并不能确定是否进行了风险管理的失控项目并不能确定是否进行了风险管理工作。工作。研究表明，实施风险管理对提高项目成功的可研究表明，实施风险管理对提高项目成功的可能性、防止项目失控是非常重要的。能性、防止项目失控是非常重要的。10.1 项目风险概述项目风险概述 4/9610.1.1 项目风险定义及相关术语项目风险定义及相关术语风险风险是指对无法达到预定目标的可能性和结果的

3、一种是指对无法达到预定目标的可能性和结果的一种测评，是可能给项目的成功带来威胁或损害的可能性。测评，是可能给项目的成功带来威胁或损害的可能性。当事件、活动或项目有损失或收益与之相联系，涉及当事件、活动或项目有损失或收益与之相联系，涉及到各种偶然性或不确定性，涉及到某种选择时，才称到各种偶然性或不确定性，涉及到某种选择时，才称为有风险。为有风险。对于某个既定事件而言，风险包含两个要素：对于某个既定事件而言，风险包含两个要素：一是某事件发生的一是某事件发生的可能性可能性；二是该事件发生所带来的二是该事件发生所带来的影响影响。10.1 项目风险概述项目风险概述1. 风险定义风险定义. 5/96Web

4、sters Dictionary：风险是指遭受损失、伤害、：风险是指遭受损失、伤害、破坏的可能性。破坏的可能性。风险是不利的情况（或损失）发生的不确定性风险是不利的情况（或损失）发生的不确定性（不期望发生的事件的客观不确定性）。（不期望发生的事件的客观不确定性）。风险是在给定的情况下和特定的时间内，那些风险是在给定的情况下和特定的时间内，那些可能发生的与结果之间的差异，差异越大则风险可能发生的与结果之间的差异，差异越大则风险越大。（可能有正偏差、也可能有负偏差）越大。（可能有正偏差、也可能有负偏差） 项目的诸多不确定性，决定了项目一定有风险。项目的诸多不确定性，决定了项目一定有风险。10.1.

5、1 项目风险定义及相关术语项目风险定义及相关术语1.风险定义风险定义. 6/9610.1.1 项目风险定义及相关术语项目风险定义及相关术语2. 项目风险项目风险 项目风险项目风险是指由于项目所处环境和条件的不确定性，是指由于项目所处环境和条件的不确定性，项目的最终结果与项目利害关系人的期望产生背离，项目的最终结果与项目利害关系人的期望产生背离，并给项目干系人带来损失的可能性。并给项目干系人带来损失的可能性。 项目风险产生的原因主要是由项目的项目风险产生的原因主要是由项目的不确定性不确定性所造所造成的；而不确定性是由项目团队无法充分认识项目成的；而不确定性是由项目团队无法充分认识项目未来的发展和

6、变化所造成的；未来的发展和变化所造成的；这种不确定性不能通这种不确定性不能通过主观努力来消除，而只能通过主观努力来降低过主观努力来消除，而只能通过主观努力来降低。. 7/9610.1.1 项目风险定义及相关术语项目风险定义及相关术语2.项目风险项目风险 项目风险贯穿整个项目生命周期，并且项目的不同项目风险贯穿整个项目生命周期，并且项目的不同阶段会有不同的风险。阶段会有不同的风险。 风险随着项目的进展而变化，其不确定性一般会风险随着项目的进展而变化，其不确定性一般会逐逐渐减少渐减少。 最大的不确定性最大的不确定性存在于项目的存在于项目的早期早期，早期阶段做出，早期阶段做出的决策对以后阶段和项目目

7、标的实现的决策对以后阶段和项目目标的实现影响最大影响最大。. 8/96PMI：项目风险是一种不确定的事件，一旦发生，将项目风险是一种不确定的事件，一旦发生，将对项目目标产生某种负面或正面影响（机会）。对项目目标产生某种负面或正面影响（机会）。项目所处的环境和条件本身的不确定性。项目所处的环境和条件本身的不确定性。项目干系人主观上不能准确预见或控制的因素影响项目干系人主观上不能准确预见或控制的因素影响使项目的最终结果与当事者的期望产生背离的可能使项目的最终结果与当事者的期望产生背离的可能性。性。给项目干系人带来损失、带来机遇两个方面的可能给项目干系人带来损失、带来机遇两个方面的可能性。性。 项目

8、风险产生的原因：项目风险产生的原因：人们认识能力有限人们认识能力有限信息本身的滞后性特性信息本身的滞后性特性项目环境条件的发展变化项目环境条件的发展变化项目信息资源和沟通管理项目信息资源和沟通管理10.1.1 项目风险定义及相关术语项目风险定义及相关术语2.项目风险项目风险. 9/963. 风险要素风险要素 风险事件风险事件风险概率风险概率得失量得失量风险条件风险条件包括项目环境中可能导致项目风险发生的某些因包括项目环境中可能导致项目风险发生的某些因素，例如，不良的项目管理，或依赖于不能控制素，例如，不良的项目管理，或依赖于不能控制的外部参与方。的外部参与方。10.1.1 项目风险定义及相关术

9、语项目风险定义及相关术语. 10/96关键风险和非关键风险关键风险和非关键风险触发器（触发器（trigger，风险征兆或风险预警信号），风险征兆或风险预警信号）表示风险已经发生或即将发生表示风险已经发生或即将发生二次风险二次风险 风险承担度风险承担度 风险效用（或风险容忍度）风险效用（或风险容忍度） 指人们对风险的偏爱程度（从潜在的权衡中得到指人们对风险的偏爱程度（从潜在的权衡中得到满足或愉悦的程度）：满足或愉悦的程度）： 风险回避；风险喜好风险回避；风险喜好；风风险中立险中立10.1.1 项目风险定义及相关术语项目风险定义及相关术语4. 相关术语相关术语. 11/96风险的风险的客观性客观性

10、风险是客观存在的，特别是目前我们的组织普遍风险是客观存在的，特别是目前我们的组织普遍地处于内外部的不确定环境下，风险的存在就具地处于内外部的不确定环境下，风险的存在就具有客观性。有客观性。风险的风险的随机性随机性风险发生是偶然事件，发生时间、地点、形式和风险发生是偶然事件，发生时间、地点、形式和内容都是不可准确预知的。内容都是不可准确预知的。风险的风险的相对性相对性（风险与机遇）（风险与机遇）同一风险对于不同的组织、项目、不同的人，危同一风险对于不同的组织、项目、不同的人，危险、处置、结果和承受能力都是不同的。险、处置、结果和承受能力都是不同的。风险的风险的渐进性渐进性大部分风险不是突然爆发的

11、大部分风险不是突然爆发的风险的风险的阶段性阶段性10.1 项目风险概述项目风险概述10.1.2 项目风险的主要特征项目风险的主要特征. 12/96风险的风险的可管理性可管理性风险作为一种事件，也是可预测、可识别、可风险作为一种事件，也是可预测、可识别、可分析、可跟踪和可管理的；获取相关的信息。分析、可跟踪和可管理的；获取相关的信息。不确定性不确定性(项目风险源于其不确定性项目风险源于其不确定性)需求不确定；需求不确定；组织外部的不确定性组织外部的不确定性（自然、政治、经济、法律、技术等的环境不确定）（自然、政治、经济、法律、技术等的环境不确定）组织内部的不确定性组织内部的不确定性认识能力认识能

12、力项目的外部干系人的影响和作用不确定项目的外部干系人的影响和作用不确定.10.1.2 项目风险的主要特征项目风险的主要特征. 13/96损失损失概率（可能性）概率（可能性）风险增大风险增大高度风险区高度风险区中度风险区中度风险区低度风险区低度风险区. 14/96损失损失概率（可能性）概率（可能性）风险增大风险增大高度风险区高度风险区中度风险区中度风险区低度风险区低度风险区. 15/9610.1 项目风险概述项目风险概述风险的来源划分：风险的来源划分：外部、内部风险。外部、内部风险。考察风险的方向：考察风险的方向：业务、技术、机构风险。业务、技术、机构风险。风险的作用划分：风险的作用划分：技术、

13、市场、财务和人为风险。技术、市场、财务和人为风险。风险的状态划分：风险的状态划分：静态风险、动态风险静态风险、动态风险。风险的后果划分：风险的后果划分：纯粹风险纯粹风险、投机风险。、投机风险。风险的可预测性：风险的可预测性：已知、可预测和不可预测风险。已知、可预测和不可预测风险。风险是否可管理划分：风险是否可管理划分：可控制、不可控制风险。可控制、不可控制风险。按照风险是否可接受：按照风险是否可接受：可接受的和不可接受的风险。可接受的和不可接受的风险。按照风险的影响范围划分：按照风险的影响范围划分：局部风险、整体风险。局部风险、整体风险。按照风险的影响期限划分：按照风险的影响期限划分：短期风险

14、、长期风险。短期风险、长期风险。按照风险后果的承担者划分：按照风险后果的承担者划分：项目业主、政府、承包商、投项目业主、政府、承包商、投资方、设计单位、监理单位、供应商、担保方和保险公司风资方、设计单位、监理单位、供应商、担保方和保险公司风险等。险等。10.1.3 风险的分类风险的分类. 16/9610.1 项目风险概述项目风险概述10.1.4 项目生命周期不同阶段的主要风险项目生命周期不同阶段的主要风险全生命周期个阶段全生命周期个阶段每个阶段典型风险事件每个阶段典型风险事件启动启动计划计划执行执行收尾收尾风风险险风险风险投资投资总额总额总体项目风险总体项目风险风险投资总额风险投资总额缺乏主要

15、专家缺乏主要专家问题定义不明问题定义不明无可行性研究无可行性研究目标不明确目标不明确购买（通过竞标）购买（通过竞标）没有风险管理计划没有风险管理计划计划草率计划草率缺乏准确参数缺乏准确参数传播不准确传播不准确角色定义不明确角色定义不明确团队缺乏经验团队缺乏经验员工缺乏技能员工缺乏技能材料可获得性材料可获得性罢工罢工天气天气范围变更范围变更进度变更进度变更管理制度要求管理制度要求无合适的控制系统无合适的控制系统质量差质量差客户不接受客户不接受基建规模更改基建规模更改现金流问题现金流问题得失量得失量影响最高期影响最高期 17/9610.1.5 IT项目风险成本项目风险成本 IT项目的风险往往意味着

16、项目的风险往往意味着损失损失，当风险事件发生时会引，当风险事件发生时会引发多种不良后果、甚至导致项目的发多种不良后果、甚至导致项目的失控失控和和失败失败。 风险事故风险事故造成的造成的损失或减少的收益以及为防止发生风险损失或减少的收益以及为防止发生风险事故事故采取的采取的预防措施而支付的费用，都构成了风险成本。预防措施而支付的费用，都构成了风险成本。 风险成本包括风险成本包括有形成本有形成本、无形成本无形成本以及以及预防预防与控制风险与控制风险的的费用费用。 10.1 项目风险概述项目风险概述. 18/9610.1.1 项目风险定义及相关术语项目风险定义及相关术语10.1.2 项目风险的主要特

17、征项目风险的主要特征10.1.3 风险的分类风险的分类10.1.4 项目生命周期不同阶段的主要风险项目生命周期不同阶段的主要风险10.1.5 IT项目风险成本项目风险成本10.1 项目风险概述. 19/9610.1 项目风险概述项目风险概述10.2 项目风险管理项目风险管理10.3 风险管理规划风险管理规划10.4 风险识别风险识别10.5 定性风险分析定性风险分析 10.6 定量风险分析定量风险分析 10.7 风险应对规划风险应对规划10.8 风险监控风险监控10.9 十条良好实践十条良好实践10.10 IT项目风险管理主要问题及对策项目风险管理主要问题及对策本章内容 20/9610.2.1

18、 项目风险管理的概念项目风险管理的概念 项目风险管理就是项目管理班子通过风险项目风险管理就是项目管理班子通过风险识别识别、估计估计、评价评价，并以此为基础，并以此为基础合理地合理地使用使用多种多种管理管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有有效效的控制，采取的控制，采取主动主动行动，行动，创造创造条件，尽量条件，尽量扩大扩大风险事件的风险事件的有利结果有利结果，妥善，妥善处理处理风险事故造成的风险事故造成的不利后果不利后果，以，以最少的成本最少的成本保证安全、可靠地保证安全、可靠地实现实现项目的总目标项目的总目标。 10.2 项目风险管理项目风险管

19、理. 21/9610.2.1 项目风险管理的概念项目风险管理的概念 项目风险阶段项目风险阶段风险潜在阶段风险潜在阶段识别风险并预见其后果，识别风险并预见其后果，做好风险规避。做好风险规避。风险发生阶段风险发生阶段采用风险转化与化解的采用风险转化与化解的办法对风险进行控制与管理，做好风险化办法对风险进行控制与管理，做好风险化解。解。风险后果阶段风险后果阶段采用消除项目风险后果采用消除项目风险后果的措施消除和减少项目风险所造成的影响。的措施消除和减少项目风险所造成的影响。 22/96 项目风险管理是为减轻潜在的不利事件对项目的项目风险管理是为减轻潜在的不利事件对项目的影响而采取的一项活动。影响而采

20、取的一项活动。 风险管理是一种投资，需要成本。风险管理是一种投资，需要成本。 在任何情况下，项目风险管理的成本不应超过项在任何情况下，项目风险管理的成本不应超过项目潜在的收益。目潜在的收益。 需要努力在项目的各个方面寻找风险和机会之间需要努力在项目的各个方面寻找风险和机会之间的平衡。的平衡。10.2 项目风险管理项目风险管理10.2.2 项目风险管理的特点项目风险管理的特点 23/9610.2.3 IT项目风险管理过程项目风险管理过程 图图10-2 IT项目风险管理过程项目风险管理过程10.2 项目风险管理项目风险管理 24/96风险管理规划：风险管理规划：决定如何开展项目风险管理活动。决定如

21、何开展项目风险管理活动。风险识别：风险识别：判断风险对项目的影响，以书面形式记录特点。判断风险对项目的影响，以书面形式记录特点。定性风险分析：定性风险分析：对风险进行排序，以便随后进一步分析。对风险进行排序，以便随后进一步分析。定量风险分析：定量风险分析：对识别的风险进行量化分析。对识别的风险进行量化分析。风险应对规划：风险应对规划：根据项目目标制定风险应对方案。根据项目目标制定风险应对方案。风险监控：风险监控：在整个项目生命周期中，跟踪已识别的风在整个项目生命周期中，跟踪已识别的风险、监测残余风险、识别新风险和实施风险应对计划，险、监测残余风险、识别新风险和实施风险应对计划，并对其有效性进行

22、评估。并对其有效性进行评估。10.2 项目风险管理项目风险管理10.2.3 IT项目项目风险管理过程风险管理过程. 25/96项目风险的监控项目风险的监控项目风险管理计划编制项目风险管理计划编制项目风险应对计划编制项目风险应对计划编制项目风险的度量（定性、定量）项目风险的度量（定性、定量）项目风险的识别项目风险的识别项目结束项目结束结束？结束？否否是是10.2 项目风险管理项目风险管理10.2.3 IT项目项目风险管理过程风险管理过程. 26/9610.2.1 项目风险管理的概念项目风险管理的概念 10.2.2 项目风险管理的特点项目风险管理的特点 10.2.3 IT项目风险管理过程项目风险管

23、理过程10.2 项目风险管理. 27/9610.1 项目风险概述项目风险概述10.2 项目风险管理项目风险管理10.3 风险管理规划风险管理规划10.4 风险识别风险识别10.5 定性风险分析定性风险分析 10.6 定量风险分析定量风险分析 10.7 风险应对规划风险应对规划10.8 风险监控风险监控10.9 十条良好实践十条良好实践10.10 IT项目风险管理主要问题及对策项目风险管理主要问题及对策本章内容. 28/96风险管理规划风险管理规划定义项目风险管理过程、决定风险管定义项目风险管理过程、决定风险管理活动所用的方法、技术和标准，为各项活动分配相理活动所用的方法、技术和标准，为各项活动

24、分配相应的资源，以及明确各项活动的人员角色和责任。结应的资源，以及明确各项活动的人员角色和责任。结果是针对项目生命周期风险管理计划，是一个指导性果是针对项目生命周期风险管理计划，是一个指导性文件。文件。风险管理计划风险管理计划描述整个项目生命周期内，项目团队描述整个项目生命周期内，项目团队如何组织和开展项目风险识别、度量、应对和监控等如何组织和开展项目风险识别、度量、应对和监控等项目风险管理活动。项目风险管理活动。风险管理计划的主要任务风险管理计划的主要任务制定项目风险管理的一般性指导原则制定项目风险管理的一般性指导原则制定项目风险应对的计划和原则制定项目风险应对的计划和原则10.3 风险管理

25、规划风险管理规划10.3.1 风险管理规划的概念风险管理规划的概念 29/96表表10-1 风险管理规划应该明确的问题风险管理规划应该明确的问题10.3 风险管理规划风险管理规划10.3.1 风险管理规划的概念风险管理规划的概念 30/96P.252把风险事故的后果尽量限制在可接受的水平上，是风险把风险事故的后果尽量限制在可接受的水平上，是风险管理规划和实施阶段的基本任务。管理规划和实施阶段的基本任务。风险应对计划风险应对计划是指一项已识别的风险事件发生时，项目是指一项已识别的风险事件发生时，项目团队将采取的预先确定的措施。团队将采取的预先确定的措施。风险应对的主要选择包括风险预防、风险规避、

26、风险转风险应对的主要选择包括风险预防、风险规避、风险转移、风险减轻、风险自留以及损失控制等。移、风险减轻、风险自留以及损失控制等。利用这些方法，可以针对不同的风险事件制定相应的应利用这些方法，可以针对不同的风险事件制定相应的应对措施。对措施。 10.3 风险管理规划风险管理规划10.3.1 风险管理规划的概念风险管理规划的概念 . 31/96风险管理规划：决定如何着手和计划一个项目的风险管理活动风险管理规划：决定如何着手和计划一个项目的风险管理活动风险管理规划风险管理规划工具与技术工具与技术范围定义范围定义风险管理计划风险管理计划成果成果制订项目管理制订项目管理计划计划项目范围说明书项目范围说

27、明书项目管理计划项目管理计划 计划编制会议计划编制会议 风险分解结构风险分解结构10.3 风险管理规划风险管理规划10.3.2 风险管理规划流程风险管理规划流程 . 32/96方法论：定义可能用于项目中进行风险管理的方法、工方法论：定义可能用于项目中进行风险管理的方法、工具和数据源。具和数据源。角色和责任：定义在风险管理计划中每一类行动的领导、角色和责任：定义在风险管理计划中每一类行动的领导、支持和风险管理团队。支持和风险管理团队。预算：为项目确立一个用于风险管理的预算。预算：为项目确立一个用于风险管理的预算。定时定时(Timing)：定义在项目生命周期中实施风险管理过：定义在项目生命周期中实

28、施风险管理过程的频率。程的频率。评分和解释：与采用的定性和定量风险分析类型与定时评分和解释：与采用的定性和定量风险分析类型与定时相适应的评分和解释方法。相适应的评分和解释方法。承受度承受度(Threshold)：由谁、以何种方式作用的阈值标准：由谁、以何种方式作用的阈值标准报告格式：描述风险应对计划的内容和格式。报告格式：描述风险应对计划的内容和格式。跟踪：记录任何保存风险活动的所有方面信息以及当前跟踪：记录任何保存风险活动的所有方面信息以及当前项目、未来需要和教训。项目、未来需要和教训。10.3 风险管理规划风险管理规划10.3.3 风险管理规划的内容风险管理规划的内容 . 33/96项目项

29、目技术的技术的外部的外部的组织的组织的项目管理项目管理需求需求分包商和供应商分包商和供应商项目依赖关系项目依赖关系估算估算技术技术管理规定管理规定资源资源计划编制计划编制复杂性和界面复杂性和界面市场市场资金资金控制控制绩效和可靠性绩效和可靠性客户客户优先级优先级沟通沟通质量质量气候气候10.3 风险管理规划风险管理规划 34/9610.3.5 IT项目风险管理计划项目风险管理计划 风险管理规划的主要成果是风险管理计划，它描述如何风险管理规划的主要成果是风险管理计划，它描述如何安排与实施项目风险管理，主要包括：安排与实施项目风险管理，主要包括：风险管理方法论风险管理方法论风险管理相关活动的岗位职

30、责说明风险管理相关活动的岗位职责说明风险管理活动的预算和进度风险管理活动的预算和进度用于定性和定量分析的记分描述和说明方法用于定性和定量分析的记分描述和说明方法风险的阀限值风险的阀限值风险管理活动的报告格式风险管理活动的报告格式有关项目团队如何跟踪和记录这些风险活动的描述有关项目团队如何跟踪和记录这些风险活动的描述10.3 风险管理规划风险管理规划 35/9610.2 风险管理规划风险管理规划 10.2.2 IT项目风险管理计划项目风险管理计划 表表10-2 风险管理计划模板风险管理计划模板10.3 风险管理规划风险管理规划10.3.5 IT项目风险管理计划项目风险管理计划. 36/96ITI

31、T项目成功潜力评分表（风险源）项目成功潜力评分表（风险源）10.3 风险管理规划风险管理规划10.3.5 IT项目风险管理计划项目风险管理计划. 37/9610.3.1 风险管理规划的概念风险管理规划的概念 10.3.2 风险管理规划流程风险管理规划流程 10.3.3 风险管理规划的内容风险管理规划的内容 10.3.4 风险分解结构（风险分解结构（RBS）10.3.5 IT项目风险管理计划项目风险管理计划10.3 风险管理规划. 38/9610.1 项目风险概述项目风险概述10.2 项目风险管理项目风险管理10.3 风险管理规划风险管理规划10.4 风险识别风险识别10.5 定性风险分析定性风

32、险分析 10.6 定量风险分析定量风险分析 10.7 风险应对规划风险应对规划10.8 风险监控风险监控10.9 十条良好实践十条良好实践10.10 IT项目风险管理主要问题及对策项目风险管理主要问题及对策本章内容. 39/96风险识别风险识别是指认识和鉴别项目存在是指认识和鉴别项目存在哪些风险及其特哪些风险及其特征征，以及对项目，以及对项目可能产生的影响，并形成文档可能产生的影响，并形成文档。风。风险识别是一种全过程、持续的和系统性的工作。险识别是一种全过程、持续的和系统性的工作。参与人员参与人员 项目经理、团队主要成员、有经验的专家和其项目经理、团队主要成员、有经验的专家和其他干系人他干系

33、人风险识别的主要工作和内容风险识别的主要工作和内容识别并确定项目有识别并确定项目有哪些潜在的风险？哪些潜在的风险？引起风险的引起风险的主要原因是什么主要原因是什么？这些风险所引起的这些风险所引起的后果及严重程度如何后果及严重程度如何？10.4 风险识别风险识别10.4.1 风险识别的定义风险识别的定义 . 40/96风险识别风险识别工具与技术工具与技术范围定义范围定义风险登记册风险登记册成果成果制订项目管理制订项目管理计划计划项目范围说明书项目范围说明书项目管理计划项目管理计划风险管理规划风险管理规划风险管理计划风险管理计划 文件审查文件审查 信息搜索技术信息搜索技术(头脑风暴头脑风暴/德尔菲

34、方法德尔菲方法/SWOT) 核对表分析核对表分析 假设分析假设分析 图解技术图解技术10.4 风险识别风险识别 10.4.2 风险识别的流程风险识别的流程 . 41/96风风险险价价值值各阶段典型风险事件各阶段典型风险事件时间时间启动阶段启动阶段计划阶段计划阶段执行阶段执行阶段收尾阶段收尾阶段机会和风险机会和风险得失量得失量风险发生风险发生最高时期最高时期风险影响风险影响最高时期最高时期.缺少相应专业缺少相应专业的专家的专家.对需求界定不对需求界定不清清.没有做可行性没有做可行性研究研究.目标不清目标不清.没有风险管理计划没有风险管理计划.仓促计划仓促计划.缺少管理层支持缺少管理层支持.职能界

35、定差职能界定差.项目队伍缺乏经验项目队伍缺乏经验.人员技能不够人员技能不够.材料短缺材料短缺.人员误工人员误工.天气影响天气影响.范围改变范围改变.项目进度改变项目进度改变.环境要求环境要求.没有适当的控制体没有适当的控制体系系.产品或服务质产品或服务质量差量差.客户不能接受客户不能接受成果成果.现金流出现问现金流出现问题题. 42/96确认不确定性的存在确认不确定性的存在建立初步清单建立初步清单确定风险事件确定风险事件并推测其结果并推测其结果制定风险预测图制定风险预测图进行风险分类进行风险分类建立风险目录摘要建立风险目录摘要. 43/96项目的规模项目的规模技术的成熟程度技术的成熟程度对所采

36、用技术的熟悉程度对所采用技术的熟悉程度项目目标缺乏唯一性项目目标缺乏唯一性缺乏相应的预留资源缺乏相应的预留资源进度还是来源于实际和详实的计划进度还是来源于实际和详实的计划对关键任务或准关键任务缺乏控制对关键任务或准关键任务缺乏控制10.4 风险识别风险识别 . 44/96 用户的参与用户的参与 高层管理者的参与高层管理者的参与 明确的需求说明书明确的需求说明书 适当的计划编制适当的计划编制 切合实际的预期切合实际的预期 更小的项目里程碑更小的项目里程碑 胜任的项目团队成员胜任的项目团队成员 所有权所有权 清晰的前景和目标清晰的前景和目标 努力工作、专注的团队成员努力工作、专注的团队成员10.4

37、 风险识别风险识别10.4.3 风险的来源风险的来源 45/9610.4.4 IT项目风险识别的过程项目风险识别的过程 风险识别包括确定风险的来源、风险产生的条件，风险识别包括确定风险的来源、风险产生的条件，描述风险特征和确定哪些风险事件有可能影响整个描述风险特征和确定哪些风险事件有可能影响整个项目。项目。 风险识别应当在风险识别应当在IT项目的生命周期自始至终定期进项目的生命周期自始至终定期进行。风险识别可分为三步进行：行。风险识别可分为三步进行：收集资料收集资料估计项目风险形势估计项目风险形势根据直接或间接的症状识别潜在的风险。根据直接或间接的症状识别潜在的风险。10.4 风险识别风险识别

38、 46/9610.4.5 风险识别的方法风险识别的方法 主要方法包括：主要方法包括：文件审查文件审查: 对项目计划、假设、先前的项目文档和其他信对项目计划、假设、先前的项目文档和其他信息等项目文件进行系统和结构性的审查。息等项目文件进行系统和结构性的审查。信息收集技术信息收集技术: 包括德尔菲法、头脑风暴法、访谈法、包括德尔菲法、头脑风暴法、访谈法、SWOT分析法。分析法。检查表：检查表：用来记录和整理数据的常用工具。用来记录和整理数据的常用工具。假设分析：假设分析：根据一套假定、设想或假设进行构思与制定。根据一套假定、设想或假设进行构思与制定。图解技术：图解技术：主要包括因果图、系统或过程流

39、程图等。主要包括因果图、系统或过程流程图等。10.4 风险识别风险识别 47/96知识领域知识领域 风险条件风险条件 整体整体 计划不充分；错误的资源配置；拙劣的整体管理；缺乏项目后评价。计划不充分；错误的资源配置；拙劣的整体管理；缺乏项目后评价。范围范围 工作包与范围的定义欠妥；质量要求的定义不完全；范围控制不恰当。工作包与范围的定义欠妥；质量要求的定义不完全；范围控制不恰当。时间时间 错误地估算时间或资源可利用性；浮动时间的分配与管理较差；相竞争错误地估算时间或资源可利用性；浮动时间的分配与管理较差；相竞争的产品很早地上市。的产品很早地上市。成本成本 估算错误；生产率、成本、变更或应急控制

40、不充分；维护、安全、采购估算错误；生产率、成本、变更或应急控制不充分；维护、安全、采购等做得很差。等做得很差。质量质量 错误的质量观；设计材料和工艺不符合标准；质量保证做得不够。错误的质量观；设计材料和工艺不符合标准；质量保证做得不够。 人力资源人力资源 差劲的冲突管理；表现很差的项目组织及拙劣的责任定义；缺乏领导。差劲的冲突管理；表现很差的项目组织及拙劣的责任定义；缺乏领导。 沟通沟通 计划编制与沟通比较粗略；缺乏与重要项目干系人的协商。计划编制与沟通比较粗略；缺乏与重要项目干系人的协商。风险风险 忽略了风险；风险分配得不清楚；差劲的风险管理。忽略了风险；风险分配得不清楚；差劲的风险管理。

41、采购采购 没有实施的条件或合同条款；对抗的关系。没有实施的条件或合同条款；对抗的关系。 表表10-10-A A 与各知识领域相关的可能风险条件与各知识领域相关的可能风险条件 10.4 风险识别风险识别10.4.5 风险识别的方法风险识别的方法 48/9610.4.6 风险登记册风险登记册 风险识别之后应把识别的成果整理出来，整理的风险识别之后应把识别的成果整理出来，整理的结果载入到风险登记册中。结果载入到风险登记册中。 风险识别过程将形成项目管理计划中风险登记册风险识别过程将形成项目管理计划中风险登记册的最初记录。的最初记录。 风险登记也包括其他风险管理过程的成果。风险登记也包括其他风险管理过

42、程的成果。10.4 风险识别风险识别 49/96风险登记册的编制始于风险识别过程，主要依据风险登记册的编制始于风险识别过程，主要依据下列信息编制而成：下列信息编制而成：已识别风险清单已识别风险清单潜在应对措施清单潜在应对措施清单风险根本原因风险根本原因风险类别更新风险类别更新10.4 风险识别风险识别 10.4.6 风险登记册风险登记册 . 50/9610.4.1 风险识别的定义风险识别的定义 10.4.2 风险识别的流程风险识别的流程 10.4.3 风险的来源风险的来源10.4.4 IT项目风险识别的过程项目风险识别的过程10.4.5 风险识别的方法风险识别的方法 10.4.6 风险登记册风

43、险登记册10.4 风险识别. 51/9610.1 项目风险概述项目风险概述10.2 项目风险管理项目风险管理10.3 风险管理规划风险管理规划10.4 风险识别风险识别10.5 定性风险分析定性风险分析 10.6 定量风险分析定量风险分析 10.7 风险应对规划风险应对规划10.8 风险监控风险监控10.9 十条良好实践十条良好实践10.10 IT项目风险管理主要问题及对策项目风险管理主要问题及对策本章内容. 52/96定性风险分析定性风险分析是评估已经识别出的风险发生的可能是评估已经识别出的风险发生的可能性及其影响，以及确定它们的重要性和优先级。性及其影响，以及确定它们的重要性和优先级。定性

44、风险分析的定性风险分析的目的目的根据各类风险对项目目标的潜在影响，对风险进根据各类风险对项目目标的潜在影响，对风险进行排序。行排序。通过比较风险值确定项目总体风险级别。通过比较风险值确定项目总体风险级别。指导风险应对计划制定和开展项目风险控制。指导风险应对计划制定和开展项目风险控制。定性分析的定性分析的描述描述风险概率风险概率 5级：百分比；自然语言；数字级：百分比；自然语言；数字风险影响风险影响 自然语言；数字自然语言；数字时间阶段时间阶段 10.5 定性风险分析定性风险分析 . 53/96工具与技术工具与技术范围定义范围定义风险登记册（更新）风险登记册（更新）成果成果风险识别风险识别项目范

45、围说明书项目范围说明书风险登记册风险登记册风险管理规划风险管理规划风险管理计划风险管理计划定性风险分析定性风险分析 风险概率与影响评估风险概率与影响评估 概率和影响矩阵概率和影响矩阵 风险数据质量评估风险数据质量评估 风险分类风险分类 风险紧迫性评估风险紧迫性评估10.5.1. 定性风险分定性风险分析流程析流程10.5 定性风险分析定性风险分析 54/9610.5.2. IT项目定性风险分析的目的项目定性风险分析的目的对对IT项目风险进行定性分析，可以从宏观上对项项目风险进行定性分析，可以从宏观上对项目是否可行有一个初步的概括与了解，可以加深目是否可行有一个初步的概括与了解，可以加深项目管理人

46、员对项目风险的认识与了解。项目管理人员对项目风险的认识与了解。通过项目风险进行定性分析，可以达到如下目的：通过项目风险进行定性分析，可以达到如下目的：确认项目风险的来源确认项目风险的来源确认项目风险的性质确认项目风险的性质估计项目风险的影响程度估计项目风险的影响程度为项目风险的定量分析提供条件为项目风险的定量分析提供条件10.5 定性风险分析定性风险分析 55/9610.5.3. 定性风险分析的方法定性风险分析的方法风险概率与影响评估风险概率与影响评估概率和影响矩阵概率和影响矩阵十大风险事项跟踪十大风险事项跟踪风险数据质量分析风险数据质量分析风险分类风险分类风险紧迫性评估风险紧迫性评估10.5

47、 定性风险分析定性风险分析 . 56/96项目目标项目目标非常低非常低0.05低低0.1中中0.2高高0.4非常高非常高0.8成本成本不明显的成不明显的成本增加本增加成本增加小成本增加小于于5%成本增加介成本增加介于于5-10%成本增加介成本增加介于于10-20%成本增加大成本增加大于于20%进度进度不明显的进不明显的进度拖延度拖延进度拖延小进度拖延小于于5%项目整体进项目整体进度拖延度拖延5-10%项目整体进项目整体进度拖延介于度拖延介于10-20%项目整体进项目整体进度拖延大于度拖延大于20%范围范围范围减少几范围减少几乎察觉不到乎察觉不到范围的次要范围的次要部分受到影部分受到影响响范围的

48、主要范围的主要部分受到影部分受到影响响项目的减少项目的减少不被业主接不被业主接受受项目最终产项目最终产品实际上没品实际上没用用质量质量质量等级降质量等级降低几乎察觉低几乎察觉不到不到只有某些非只有某些非常苛求的工常苛求的工作受到影响作受到影响质量的降低质量的降低需得到业主需得到业主的批准的批准质量的降低质量的降低不被业主接不被业主接受受项目最终产项目最终产品实际上不品实际上不能使用能使用定性风险分析方法定性风险分析方法风险影响评级风险影响评级 57/9610.5.4. 更新风险登记册更新风险登记册 定性风险分析成果主要是更新的风险登记册。定性风险分析成果主要是更新的风险登记册。对风险登记册进行

49、更新的内容包括：对风险登记册进行更新的内容包括：按照轻重缓急排序的项目风险清单按照轻重缓急排序的项目风险清单按照类别分类的风险按照类别分类的风险 需要在近期采取应对措施的风险清单需要在近期采取应对措施的风险清单 需要进一步分析与应对的风险清单需要进一步分析与应对的风险清单 低优先级风险观察清单低优先级风险观察清单 定性风险分析结果的趋势定性风险分析结果的趋势 10.5 定性风险分析定性风险分析 . 58/9610.5.1 定性风险分析流程定性风险分析流程10.5.2 IT项目定性风险分析的目的项目定性风险分析的目的10.5.3 定性风险分析的方法定性风险分析的方法10.5.4 更新风险登记册更

50、新风险登记册10.5 定性风险分析. 59/9610.1 项目风险概述项目风险概述10.2 项目风险管理项目风险管理10.3 风险管理规划风险管理规划10.4 风险识别风险识别10.5 定性风险分析定性风险分析 10.6 定量风险分析定量风险分析 10.7 风险应对规划风险应对规划10.8 风险监控风险监控10.9 十条良好实践十条良好实践10.10 IT项目风险管理主要问题及对策项目风险管理主要问题及对策本章内容. 60/96定量风险分析是量化分析每一风险的概率及其定量风险分析是量化分析每一风险的概率及其对项目目标造成的后果，也分析项目总体风险对项目目标造成的后果，也分析项目总体风险的程度。

51、的程度。定量风险风险的目的定量风险风险的目的测定实现某一特定项目目标的概率。测定实现某一特定项目目标的概率。量化项目的风险暴露，决定项目可能需要的成量化项目的风险暴露，决定项目可能需要的成本和时间的应急储备本和时间的应急储备通过量化各风险对项目目标的影响程度，甄别通过量化各风险对项目目标的影响程度，甄别出最需要关注的风险出最需要关注的风险识别现实的和可实现的成本、进度及范围目标识别现实的和可实现的成本、进度及范围目标10.6 定量风险分析定量风险分析 10.6.1 定量风险分析概述定量风险分析概述 61/96定量风险分析是指对定性风险分析过程中作为项目需求定量风险分析是指对定性风险分析过程中作

52、为项目需求存在的重大影响而排序在先的风险进行分析，并就风险存在的重大影响而排序在先的风险进行分析，并就风险分配一个数值。分配一个数值。定量风险分析是在不确定情况下进行决策的一种量化方定量风险分析是在不确定情况下进行决策的一种量化方法通过采用决策树分析和模拟技术等得到如下结果。法通过采用决策树分析和模拟技术等得到如下结果。对项目目标以及实现项目目标的概率进行评估并量化。对项目目标以及实现项目目标的概率进行评估并量化。通过量化各项风险对项目总体风险的影响，确定需要特别通过量化各项风险对项目总体风险的影响，确定需要特别重视的风险。重视的风险。在考虑项目风险的情况下，确定可以实现的切合实际的成在考虑项

53、目风险的情况下，确定可以实现的切合实际的成本、进度或范围目标。本、进度或范围目标。在某些条件或结果不确定时，确定最佳的项目管理决策。在某些条件或结果不确定时，确定最佳的项目管理决策。10.6 定量风险分析定量风险分析 . 62/96工具与技术工具与技术范围定义范围定义风险登记册（更新）风险登记册（更新）成果成果定性风险分析定性风险分析项目范围说明书项目范围说明书风险管理规划风险管理规划风险管理计划风险管理计划定量风险分析定量风险分析风险登记册风险登记册制定项目管理制定项目管理计划计划项目管理计划项目管理计划项目进度管理计划项目进度管理计划项目费用管理计划项目费用管理计划10.6 定量风险分析定

54、量风险分析 定量风险分析流程定量风险分析流程 数据收集和表示技术数据收集和表示技术 定量风险分析和模型技术定量风险分析和模型技术. 63/96用于在未来结果不确定的情况下辅助选择最优的用于在未来结果不确定的情况下辅助选择最优的行动。一般都是自上而下的来生成的；每个决策行动。一般都是自上而下的来生成的；每个决策或事件都可能引出两个或多个事件，导致不同的或事件都可能引出两个或多个事件，导致不同的结果，把这种决策分支画成图形很像一棵树的枝结果，把这种决策分支画成图形很像一棵树的枝干，故称决策树。干，故称决策树。 10.6 定量风险分析定量风险分析 风险定量分析方法之一：决策树法风险定量分析方法之一：

55、决策树法10.6.2 定量风险分析方法定量风险分析方法 . 64/96决策定义决策定义决策节点决策节点机会节点机会节点纯路径价值纯路径价值制定决策制定决策依据：每项选择的费用依据：每项选择的费用成果：已定决策（对、错）成果：已定决策（对、错）依据：情景概率，发生后的依据：情景概率，发生后的奖励奖励成果：成果：EMV计算计算：（：（盈利减去费盈利减去费用）沿路径用）沿路径建造或升级建造或升级建造新厂建造新厂升级旧厂升级旧厂强需求强需求弱需求弱需求强需求强需求弱需求弱需求决策的决策的EMV为为49美元美元-120美元美元65%200美元美元35%90美元美元65%120美元美元35%60美元美元-

56、50美元美元机会节点的机会节点的EMV为为49美元美元机会节点的机会节点的EMV为为41.5美元美元80美元美元-30美元美元70美元美元10美元美元风险定量分析方法之一：决策树法风险定量分析方法之一：决策树法10.6 定量风险分析定量风险分析10.6.2 定量风险分析方法定量风险分析方法 决策节点决策节点机会节点机会节点. 65/96在确定性的基础上，分析假定某因素发生变化在确定性的基础上，分析假定某因素发生变化时，将对项目产生的影响程度。时，将对项目产生的影响程度。目的是研究影响因素的变动将引起目标变动的目的是研究影响因素的变动将引起目标变动的范围。找出影响项目的关键因素，并进一步分范围。

57、找出影响项目的关键因素，并进一步分析与之相关的可能产生不确定性的根源。析与之相关的可能产生不确定性的根源。风险定量分析方法之二：灵敏度分析法风险定量分析方法之二：灵敏度分析法10.6 定量风险分析定量风险分析10.6.2 定量风险分析方法定量风险分析方法 . 66/96风险定量分析方法之三：概率估计风险定量分析方法之三：概率估计注：注：1.1.合同工期为合同工期为1212个月，每月工程款按总价除以工期月数概算。个月，每月工程款按总价除以工期月数概算。 2.2.损失费包括因付款误期导致承包商借款从而增加借款利息，借款损失费包括因付款误期导致承包商借款从而增加借款利息，借款利息按月息利息按月息1%

58、1%计算计算例如：业主付款拖期损失概率分布例如：业主付款拖期损失概率分布平均拖期月数平均拖期月数发生概率（发生概率（ % ） 期望损失（万美元）期望损失（万美元）按时付款按时付款拖期拖期1 月月拖期拖期2月月拖期拖期3月月1020502000.170.830.50合计合计1001.5010.6 定量风险分析定量风险分析10.6.2 定量风险分析方法定量风险分析方法 . 67/96风险定量分析方法之四：专家判断法（德尔菲法）风险定量分析方法之四：专家判断法（德尔菲法）可能发生的风可能发生的风险因素险因素权数权数（W）风险因素发生的可能性（风险因素发生的可能性（C）W*C很大很大1.0比较大比较大

59、0.8中等中等0.6不大不大0.4较小较小0.2政局不稳政局不稳0.050.03物价上涨物价上涨0.150.12业主支付能力业主支付能力0.100.06技术难度技术难度0.200.04工期紧迫工期紧迫0.150.09材料供应材料供应0.150.12汇率浮动汇率浮动0.100.06无后续项目无后续项目0.100.04W*C=0.5610.6 定量风险分析定量风险分析 68/96 软件项目定量风险分析的方法软件项目定量风险分析的方法 数据收集和表示技术：数据收集和表示技术：访谈、概率分析及专家判断等。访谈、概率分析及专家判断等。定量风险分析和模型技术：定量风险分析和模型技术：敏感性分析、期望值法、

60、决策敏感性分析、期望值法、决策树分析法、蒙特卡罗分析法。树分析法、蒙特卡罗分析法。项目工作分解结构：项目工作分解结构：分析项目的组成、各个性质、关系等。分析项目的组成、各个性质、关系等。常识、经验和判断：常识、经验和判断：分析相关信息和项目资料。分析相关信息和项目资料。实验或试验结果：实验或试验结果：利用实验或试验结果识别风险利用实验或试验结果识别风险 。10.6 定量风险分析定量风险分析 69/9610.6.3 IT项目风险评估项目风险评估 IT项目风险评估分为以下三个过程：项目风险评估分为以下三个过程：风险分类：风险分类： 根据已识别出的项目风险，使用既定的项目根据已识别出的项目风险，使用