证券考试试题及答案

1、证券考试试题及答案【篇一：2015年证券从业考试真题及答案下载】ass=txt>2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1 .根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。a.委托时效限制b.委托价格限制c.委托订单的数量d.买卖证券的方向2. 证券交易竞价原则是()。a. 价格优先，时间优先b. 价格优先，客户优先c. 价格优先，数量优先d. 时间优先，数量优先3. ()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。a. 拍

2、卖竞价b. 集合竞价c. 招标竞价d. 连续竞价4. 证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。a. 经营权限b. 席位资格c. 交易资格d. 基金账户5. 上海证券交易所b股佣金的最低标准是()。a.10美元b.5美元c.1美元d.2美元6. 上海证券交易所于()正式开业。a.1990年12月b.1990年11月c.1991年2月d.1991年7月7. 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。a.委托人b.密码c.营业部d.受托人8. 证券指数的编制遵循()原则。a. 公平竞争b. 公开透明c. 公开、公平、公正d. 客户优先9. 上海证券交易所当日账户开立，()日生效。a.t+1b

3、.tc.t+2d.t+310. 证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。a.国债b.a股c.基金d.b股11.证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。a.1b.2c.3d.412 .从内容上看，认股权证的性质是()。a. 债券b. 交易c. 期权d. 收益13 .信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。a. 订金b. 押金c. 保证金d.定金14 .证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。a.10b.8c.5d.215 .投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。a.中国证券业协会b.证券

4、交易所c. 证券登记结算公司d. 具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为()。a. 股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%b. 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%c. 股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%d. 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。a. 风险自负的营利性b. 不以营利为目的c. 由证券交易所管理d. 经财政部批准设立18

5、.同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。a. 交易行为的自主性b. 选择交易方式的自主性c. 客户资料的保密性d. 收益的不稳定性a.10家b.7家c.5家d.3家20 .证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。a. 专项资产管理业务b. 限定性集合资产管理业务c. 定向资产管理业务d.非限定性集合资产管理业务21 .()不是场外交易市场。a.银行间债券市场b.债券柜台市场c. 证券交易所d. 店头市场22. 按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。a. 交易对象的品种b. 交易场所c. 交易性质d.

6、 交易规模23. 下列不属于集中性市场营销策略的是()。a. 地区集中策略b. 品种集中策略c. 客户集中策略d. 无差异市场营销策略24. 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。a. 口头报价b. 书面报价c. 电脑报价d. 电话报价25. 证券交易所证券交易的开盘价为()。a. 当日该证券的第一笔成交价b. 当日该证券的第一笔买入价c. 当日该证券的最后一笔成交价d. 当日该证券的最后一笔买入价26. 从事ib业务的证券公司只能接受()的ib业务，不能接受其他金融机构的ib业务。a.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司b.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货

7、公司c.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司d.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司27. 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。a.1990年4月底b.2000年年初【篇二：2015年证券交易考试历年真题及答案解析】lass=txt>一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1 lof发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。a基金管理人及其代销机构b基金托管人及其代销机构c基金托管人d基金管理人2 上海证券交易所

8、的指定交易制度于（）起推行。a1999年4月1日b2000年4月1日c1998年4月1日d1997年4月1日3 （）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。a国务院b证券交易所c中国证券业协会d中国证监会4 我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。a1000万份b200万份c100万份d50万份5 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。a2%b3%c5%d10%6所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业

9、务设施为（）提供的股份转让服务业务。a非上市公司b上市公司的流通股份c境外上市公司d上市公司的非流通股份7 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。a客户资料丢失b挪用客户交易结算资金c设备服务器故障d网络中断故障8 （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。a一致性b合法性c规范性d真实性9 某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为t日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。at+1btct+2dt+310 （）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。a电话服务中心b专人服务c讲座、推介会和座谈会d邮寄服

10、务11 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。a3个月b6个月c9个月d1年12 证券公司只能接受（）的ib业务，不能接受其他金融机构的ib业务。a全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司b全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司c全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司d全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13 证券公司应当向客户明确告知（）。a公司的不同产品b公司的业务风险c公司的法定业务范围d公司的服务14 证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。a人民币5，000万元b人民币

11、10，000万元c人民币15，000万元d人民币50，000万元15上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。a1b2c3d516 证券交易所的会员代表由（）担任。a证券公司人员b会员高级管理人员c交易所管理人员d董事会人员17 下列有关自营业务的说法，错误的是（）。a从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币b自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为c在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金d自营买卖只能买卖

12、依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券18 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。a受到法律制裁b受到监管处罚c被采取监管措施d遭受财产损失19 下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。a工作人员有章不循、违规操作b信息技术系统发生技术故障c内部控制不严d违反法律、行政法规和监管部门规章20 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。a.同意b反对c弃权d不确定21 下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。a证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券b证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券c证券经纪商必须帮助投

13、资者以低于限价卖出证券d证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券22 对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。a口头或书面警告b约见谈话c罚款d限制相关证券账户交易23 最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。a当日b次日c前一日d前两日24 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。a口头报价b书面报价c电脑报价d传真报价25 在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。a公开集中交易b价格区间内分销c大宗交易d双边竞价26 下列关于交易单元的表述，正确的是（）。a交易单元是交易权限的技术载体b交易单元是交易权限的信息载体c交易单元是业务权限

14、的技术载体d交易单元是业务权限的信息载体27 （）是证券经纪业务的一线监管机构。a中国证监会b证券交易所c中国证券业协会d证券公司28 下列不属于自营业务内部控制的是（）。a建立防火墙制度b加强自营账户的集中管理和访问权限控制c自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%d建立独立的实时监控系统29 以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。a上市公司董事长突然死亡b上市公司股权结构发生重大变化c上市公司1/4以上监事发生变动d上市公司发生重大债务30 融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。a证券公司向客户b银行向客户c

15、银行向证券公司d证券公司向银行为了帮助广大学员备战2015年证券从业资格考试，金考网精心为大家整理了证券从业资格考试证券交易历年真题，希望能够帮您巩固知识点，提高学习效率！31 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。a1，000b2，500c10，000d25，00032公司权证的某日收盘价是4元，a公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日a公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。a1b1.60c2d433 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量按照（）

16、自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。a无偿送股比例b有偿送股比例c有效送股比例d约定送股比例34 证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。a合规风险b技术风险c市场风险d经营风险35 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。a发行人的监事b发行人的打字员c持有公司10%股份的股东d公司的实际控制人36 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。a风险预警指标b风险监控阀值c敏感性指标d风险测量阀值37 下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。a为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离b严禁从业人员炒买炒卖股票c必须使用专门的股票账户和资金账

17、户d加强监管38 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。a1b2c3d539 下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。a银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖b目前银行间市场的交易品种主要是债券c采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交d交易手续简单、清晰，费时少40 证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。a资金数量b交易量c交易品种d时间和条件41下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（a上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开b股份公司的所

18、有事项必须及时向社会公布c上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开d股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布42一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）。a债券期货b利率期货c债券期权d利率期权43 银行间债券市场的债券交易采用的是（）。a询价交易方式b折价交易方式c众人竞价方式d官方定价方式44 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。a深圳发展银行总行b中国工商银行深圳分行c招商银行北京分行d中国银行北京分行45 在我国现阶段

19、，投资者交易结算资金已经实行（）。a第三方存管制度b登记结算公司结算制度c商业银行托管制度d指令交易制度46 目前我国a股账户不可用于买卖（）。ab股b人民币普通股票c债券d证券投资基金47 在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。a全价交易b市价交易c净价交易d买卖价交易48 我国目前规定，证券交易所接受其会员的()。a止损委托申报b止损限价委托申报c全额成交申报d限价申报49 深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的()。a上下150元b上下15%c上下15元【篇三：14证券从业资格考试真题_试题_及答案】lass=txt>证券市场基础知识单选题题目1：()是

20、指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。a.证权证券Vb.要式证券c.设权证券d.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。a. 上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为b. 上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为c.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为，d上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。a. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务b.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，c接受客户委托，按规定的标准收取各项费用d.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

21、题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。a.基金总资产b. 未分配收益c.基金净资产Vd.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。a.红筹股Vb.a股c. 蓝筹股d.h股题目6：贴现债券到期时按()偿还。a.本息总额b.市场价格c.发行价格d.票面金额V题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。a. 偿还期限b. 发行本位c.资金用途Vd.流通与否题目8：nasdaq采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为()。a. 占总市值90左右的nasdaq全国市场，占

22、总市值10左右的nasdaq小型资本市场b. 占总市值85左右的nasdaq全国市场，占总市值15左右的nasdaq小型资本市场c. 占总市值95左右的nasda(2全国市场，占总市值5左右的nasdaq小型资本市场Vd. 占总市值80左右的nasdaq全国市场，占总市值20左右的nasdaq小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。a. 股东义务的差异b. 股东权利的差异c.记载方式的差异V题目10：金融期货交易的对象是()。a.金融期货合约Vb.股票c. 债券d. 一定所有权或债权关系的其他金融工具题目11：对指数基金认识正确的是()。a. 由于指数基础金的投资非常分散，可以

23、完全消除投资组合的系统风险b.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种c.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少d.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具V题目12：证券投资基金的资金主要投向()。a.有价证券Vb. 家业c. 邮票d. 珠宝题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变基金份额可以在依法设立的证券交易所交易a. 公司型基金b. 契约型基金c.封闭式基金Vd.开放式基金题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。a.中国证券登记结算有限责任公司成立Vb. 上海证券登记

24、结算公司成立c. 深圳证券登记结算公司成立d. 中央证券登记结算有限责任公司成立题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。a. 即时交付b. 货银交付c. 分期交付d.货银对付V题目16：1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。a. 中国的银行b. 中国信托商业银行c. 中国农业银行d.中国银行V题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。a.股票市场和债券市场b.中长期信贷市场和证券市场Vc. 短期资金市场和长期资金市场d. 证券市场和货币市场题目18：下列说法错误的是()。a. 试点证券

25、公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定b. 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告c. 试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策Vd. 试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19：保险公司进行证券投资主要考虑()。a.提高流动性和分散风险b.本金安全和收益率Vc. 筹集资金d. 调剂资金余缺题目20：关于etf的描述，错误的是()。a. 指数

26、型etf能否发行成功与基础指数的选择有密切关系b.etf主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者，c.etf的重要特征在于它独特的双重交易机制d.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(IIps)是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。a.选择经纪商Vb. 了解交易风险，明确买卖方式c. 使用正确的委托手段a.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易，b出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序c. 单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格d. 以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。a.股票是综合权利证券b.股票是要式证券Vc.股票是有价证券d.股票是证权证券题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。a.所筹集资金的投向不同b.投资主体不同Vc. 反映的经济关系不同d. 风险水平不同题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。a.2%，b.4%0c.5%od.3。题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。a.国家债券b.政府债券V