华锦项目档案管理规定汇编

1、北方华锦项目档案管理制度汇编北方华锦项目档案管理制度汇编北方华锦化学工业集团有限公司档案馆北方华锦化学工业集团有限公司档案馆二二一一年三月年三月2目目 录录北方华锦集团建设项目档案管理规定北方华锦集团建设项目档案管理规定.3 3第一章 总 则.3第二章 项目档案管理职责.3第三章 项目档案的管理.5第四章 项目档案的登记、鉴定、移交与验收.7项目文件材料归档范围和保管期限表.9固定资产投资项目档案管理登记表.14档案鉴定表.15资料移交书.16关于规范项目建设中施工文件通用表格的通关于规范项目建设中施工文件通用表格的通知知.1717资料移交相关表格格式.18建设项目资料归档考核办法建设项目资料

2、归档考核办法.6262规范设计变更资料归档格式的相关要求规范设计变更资料归档格式的相关要求.6565设计变更单样式附表.66图纸收发管理制度图纸收发管理制度.6969图 纸 借 阅 登 记 表.72作 废 图 纸 回 收 登 记 表.73图 纸 发 放 登 记 表.74图 纸 到 图 登 记 表.75建设工程声像档案管理制度建设工程声像档案管理制度.7676设备仪器文件的收集、整理与归档设备仪器文件的收集、整理与归档.8080附录：设备档号规定.833北方华锦化工集团建设项目档案管理规定北方华锦化工集团建设项目档案管理规定第一章第一章 总总 则则第一条 为加强集团建设项目档案管理工作，保证建设

3、项目档案的完整、准确、系统，根据中华人民共和国档案法 、 辽宁省档案条例 、兵器工业档案工作实用手册及国家、辽宁省有关规定，结合本集团实际情况，制定本规定。第二条 本规定所称建设项目包括集团所有新建、扩建和改建项目，上述项目建设过程中的档案管理工作，适用本规定。第三条 项目档案是指在项目建设、管理过程中形成的，具有保存价值和使用价值的各种形式的历史记录和资料。第二章第二章 项目档案管理职责项目档案管理职责第四条 项目档案实行分级管理。盘锦本埠企业项目档案由集团档案部门统一管理；集团外埠企业需设立专门档案室，在执行集团档案馆相关管理制度及当地档案部门相关要求的基础上，自行进行项目档案的管理工作；

4、合资企业的项目档案管理按照合同约定或双方商定办法执行。第五条 集团档案部门负责指导全集团的建设项目档案工作，负责建立本埠企业项目档案管理网络，负责对本埠企业项目档案专兼职人员定期进行业务培训及项目档案的监督、检查、指导和专项验收工作，负责本埠企业重要项目档案的统一归档、保管和利用，负责外埠企业项目档案工作的监督与检查。4第六条 项目建设单位应当明确分管项目档案的领导与部门，配备项目档案专、兼职工作人员；项目建设单位负责收集项目立项前期文件并及时移交归档；负责在工程开工前做好单位工程划分并会同集团档案馆做好项目档案的编号规定工作；负责开工前将非标设备清单上报集团档案馆及财务部，并同时做好设备开箱

5、及随机文件收集、整理、归档工作；负责规定施工验收规范，检查指导施工、监理文件的形成、整理工作，做好工程项目质量管理人员名册的备案登记工作，坚持“四同时”管理，即下达项目任务的同时下达归档要求；检查工程进度的同时检查文件形成情况；项目竣工验收的同时验收项目档案的完整、准确、系统情况；上报项目评优和有关人员提职考核的同时，档案部门出具专题档案归档证明材料；负责试生产文件的收集、整理、归档工作。第七条 采购部门负责合同范围内的材料、设备质量证明文件的汇编工作，负责记录材料和设备的领用单位、单元名称或使用部位，为使用单位在质量证明文件复印件上加盖确认印章，工程结束后将汇编成册的质量证明文件向集团档案馆

6、移交。第八条 勘察、设计单位负责按合同约定出具勘察、设计文件；参与工程主体结构及重要部位的竣工验收；同时设计单位负责在工程中交结束一个月内，将竣工图及时提交给施工单位以备归档。第九条 施工单位负责合同范围内施工部分的交工技术文件的编制，确保交工技术文件的规范、合理、真实、准确。第十条 监理单位负责施工单位交工技术文件的审核及监理文件的编制，同时负责由多家施工单位承包且无总承包单位的单位工程交工技术文5件综合卷的编制及汇总工作。第十一条 检测单位负责合同范围内或委托范围内无损检测报告和其他检验、试验报告的编制、汇总。设备检测报告应按设备位号编制、且应有检测位置示意图，检测报告和检测示意图上应有焊

7、缝编号、焊工代号、检测位置编号、返修及扩探等可追溯性标记；管道无损检测报告应按管道编号编制，检测报告应有检测焊缝编号、固定口标记、焊工代号、返修及扩探等可追溯性标识，并由被检测工程的施工单位汇入相关工程卷册，经合同签订单位检查、确认后，办理移交手续。第十二条 集团其他与项目相关的部室负责收集、整理本职范围内项目相关文件并及时做好整理、移交工作。第十三条 所有项目档案责任单位都要建立、健全项目档案工作规章制度，负责收集、整理本单位形成的项目档案并及时归档，确保项目档案工作与项目建设同步进行，维护项目档案的完整、准确、系统， 专、兼职档案人员应当忠于职守，遵守纪律，参加档案专业培训，具有专业技术技

8、能。第三章第三章 项目档案的管理项目档案的管理第十四条 集团建设项目文件材料的收集和整理等工作必须符合国家重点建设项目文件归档要求与档案整理规范(DA /T 282002)及集团项目档案管理有关规定（项目文件资料归档范围及保管期限见附件 1） 。第十五条 项目所属单位与各承包单位签订的项目承包合同中，必须按照档案管理有关要求明确规定项目文件执行标准，资料的归档、整理方6法以及移交套数等。第十六条 实行总承包的项目，各分包单位负责收集、整理分包范围内的项目档案资料，项目竣工时，由项目总承包单位负责汇总整理项目全部档案资料；由项目建设单位分别向几个单位发包的项目，按照SH/T3503-2007 要

9、求各承包单位负责收集、整理所承包范围内的项目档案资料，由监理单位负责汇总整理项目档案资料并编制综合卷，没有监理单位的由项目建设单位负责汇总项目档案资料并编制综合卷。第十七条 归档的项目文件材料要严格执行北方华锦集团项目档案相关管理制度，保证机器打印，手工签字，字迹清晰、图面整洁，载体及书写材料符合档案保管要求。第十八条 项目所属分公司应采取拍照、录像等方式，按照北方华锦集团声像档案管理制度将项目开发建设前后的新旧面貌和开发建设过程进行记录，形成音像档案，及时归档保存，施工单位应对隐蔽工程进行拍照，具体要求详见北方华锦集团声像档案管理制度 。第十九条 存放项目档案的库房应符合档案馆建筑设计规范的

10、基本要求，采取防火、防盗、防高温、防潮湿、防光、防尘、防鼠、防虫、防污染等有效措施，保证项目档案的安全管理。第二十条 集团负有档案管理责任的部门要逐步提高档案信息化管理水平，建立健全并切实落实相关规范、标准和规章制度，做好电子文件的归档和电子档案的保管工作，确保其真实、完整和有效，逐步实现项目档案信息的网络化。7第四章第四章 项目档案的登记、鉴定、移交与验收项目档案的登记、鉴定、移交与验收第二十一条 实行建设项目档案登记制度。凡新开工、续建、收尾和竣工试生产的建设项目均应进行备案登记，属新开工的必须于项目开工前一个月内向集团档案馆报送登记表(见附件 2)；属续建项目的，必须于每年十一月底前向集

11、团档案馆报送登记表。对未按规定进行登记的单位予以通报、限期登记。第二十二条 项目档案鉴定是项目竣工验收的重要组成部分，未经档案鉴定或档案鉴定不合格的建设项目，不得进行项目档案移交，不得进行竣工结算。第二十三条 申请项目档案鉴定应具备下列条件：1、项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用的需要；2、项目试运行指标考核合格或者达到设计能力；3、完成了项目建设全过程文件材料的收集、整理与归档工作；4、基本完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作。5、施工单位完成项目档案自检报告。第二十四条 档案鉴定由项目建设单位组织，项目建设单位在中交后3 个月内组织项目勘察、设计、施工、工程监理负

12、责人及有关人员组成档案鉴定小组，做出档案专项鉴定并填写档案鉴定表，档案鉴定不合格的限期整改直到合格为止。 （档案鉴定表见附件 3）第二十五条 档案鉴定合格后一个月内，施工单位向项目建设单位办理档案副本移交，再由项目建设单位协同施工单位向集团档案馆办理项目8档案正本移交手续，明确移交档案的内容、数量等，并有完备的清点、签章等交接手续；未办理项目档案移交手续的不得进行竣工结算（档案移交书见附件 4）第二十六条 项目档案全部移交集团档案馆后，由集团档案馆按照归档规程对全部档案资料进行整理、归档。归档完毕后由集团档案馆会同有关部门根据项目情况申请档案专项验收。第二十七条 集团外埠企业项目档案管理工作参

13、照本规定执行。第二十八条 本规定自下发之日起执行，由集团公司档案馆负责解释。 附件：1、项目文件材料归档范围和保管期限表2、固定资产投资项目档案管理登记表3、档案鉴定表4、资料移交书9附件 1项目文件材料归档范围和保管期限表项目文件材料归档范围和保管期限表保 管 期 限序号归 档 文 件建设单位1立项文件1.1项目申请报告及评估意见、报批文件永久1.2可行性研究报告及其评估、报批文件永久1.3环境预测、安全、职业卫生等预评价报告书和批复永久1.4其他项目相关评估（包括借贷承诺评估） 、论证文件永久1.5关于立项的会议纪要及领导批示等永久2用地文件2.1征占用地的批准文件和对使用国有土地的批准意

14、见2.2选址意见书及附图2.3建设用地规划许可证、许可证附件及附图2.4国有土地使用证2.5国有土地使用权出让交易文件2.6土地勘察定界报告等3工程建设许可备案文件3.1建设工程规划许可证及其相关附图等文件3.2建设工程施工许可证或开工报告等4设计及项目管理文件4.1工程地质、水文地质等工程相关勘察、试验报告等永久4.2地形测量成果报告永久4.3水文、气象、地震等其它设计基础资料永久4.4总体规划设计永久4.5初步设计及其报批文件永久4.6基础设计及报批永久4.7施工图设计永久4.8技术秘密材料、专利文件4.9设计评价、鉴定及审批永久4.10计划、投资、统计、管理文件4.11合同等涉及法律事务

15、的文件长期4.12规程、规范、标准，规划、方案、规定长期4.13招标投标、承发包合同协议4.14专项申请、批复文件5施工文件5.1建筑施工文件105.1.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期5.1.2施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、施工技术及安全措施、施工工艺文件长期5.1.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期5.1.4建筑材料试验报告长期5.1.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料代表核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久5.1.6施工定位（水准点、导线点、基准线、控制点等）测量、复核记录、地质勘探永久5.1.7土、岩试验报告、基础处理、基础工程施

16、工图、桩基工程记录、地基验槽记录永久5.1.8隐蔽工程验收记录永久5.1.9各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故处理报告永久5.1.10工程质量检查、评定永久5.1.11技术总结、施工预、决算5.1.12交工验收记录证明永久5.1.13竣工报告、竣工验收报告永久5.1.14竣工图永久5.1.15声像材料长期5.2设备及管线安装施工文件5.2.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期5.2.2施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件长期5.2.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期5.2.4建筑材料试验报告长期5.2.5设计变更通知、工程更改洽商单、

17、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久5.2.6焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录永久5.2.7隐蔽工程检查验收记录永久5.2.8强度、密闭性试验报告长期5.2.9设备、网络调试记录长期5.2.10施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告长期5.2.11系统调试、试验记录长期5.2.12管线清洗、试压、通水、通气、通毒等记录短期5.2.13管线标高、位置、坡度测量记录长期5.2.14中间交工验收记录证明、工程质量评定永久5.2.15竣工报告、竣工检验报告、施工预、决算永久5.2.16竣工图永久5.2.17声像材料长期5.3电气、仪表安装施工文件5.3.1

18、开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期5.3.2施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件短期5.3.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期115.3.4建筑材料试验报告长期5.3.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久5.3.6系统调试、整定记录长期5.3.7绝缘、接地电阻等性能测试、校核长期5.3.8材料、设备明细表及检验记录、施工安装记录、质量检查评定、事故处理报告永久5.3.9操作、联动试验短期5.3.10电气装置交接记录短期5.3.11中间交工验收记录、工程质量评定永久5.3.12竣工报告、竣

19、工验收报告永久5.3.13竣工图永久5.3.14声像材料长期6监理文件6.1.施工监理文件、资料6.1.1监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复长期6.1.2施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审长期6.1.3施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核、施工进度、延长工期、索赔、及付款报审长期6.1.4开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书长期6.1.5设计变更、材料、零部件、设备代用审批长期6.1.6监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示，来往函件长期6.1.7工程材料监理检查、复检、实验记录、报告长期6.1.8监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录长期6.1

20、.9各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录长期6.1.10施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告长期6.1.11工程进度设计、实施、分析统计文件长期6.1.12变更价格审查、支付审批、索赔处理文件长期6.1.13单元工程检查及开工（开仓）签证、工程分部分项质量认证、评估长期6.1.14主要材料及工程投资计划、完成报表长期6.2设备采购、监造工作监理资料6.2.1设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划长期6.2.2市场调查、考察报告长期6.2.3设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验报告、分包单位资格报审表长期6.2.4原材料、零配件等的质量证明文件和检

21、验报告长期6.2.5开动、复工报审表、暂停令长期6.2.6会议纪要、来往文件长期6.2.7监理工程师通知单、监理工作联系单长期6.2.8监理日志、监理月报长期6.2.9质量事故处理文件、设备制造索赔文件长期126.2.10设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件长期6.2.11设备采购、监造工作总结长期6.3监理工作声像材料长期7工艺设备文件7.1工艺说明、规程、路线、试验、技术总结长期7.2产品检验、包装、工装图、检测记录长期7.3设备、材料采购、招投标文件、合同、出厂质量合格证明长期7.4设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单长期7.5设备图纸、使用说明书、零部件目录长期

22、7.6设备测绘、验收记录及索赔文件长期7.7设备安装调试、测定数据、性能鉴定长期9涉外文件9.1询价、报价、投标文件短期9.2合同、合同附件永久9.3谈判协议、议定书永久9.4谈判记录长期9.5谈判过程中外商提交的材料长期9.6出国考察及收集来的有关材料短期9.7国外各设计阶段文件及设计联络文件永久9.8.各设计阶段审查议定书永久9.9技术问题来往函电永久9.10国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件永久9.11国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发展、保险单证明长期9.12设备开箱检验记录、商检、海关及索赔文件永久9.13国外设备、材料的防腐、保护措施短期9.14外国技术人员

23、现场提供的文件材料长期10生产技术准备、试生产文件10.1技术准备计划短期10.2试生产管理、技术责任制短期10.3开停车方案短期10.4设备试车、验收、运转、维护记录长期10.5试生产产品质量鉴定报告短期10.6安全操作规程、事故分析报告长期10.7运行记录短期10.8技术培训材料短期10.9产品技术参数、性能、图纸永久10.10工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录短期11财务、器材管理文件11.1财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计短期11.2工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明永久11.3主要材料消耗、器材管理短期11.4交付使用的固定资产、流动资产、无形资产

24、、逆延资产清册永久12竣工验收文件1312.1项目竣工验收报告永久12.2工程设计总结永久12.3工程施工总结永久12.4工程监理总结永久12.5项目质量评审文件永久12.6工程现场声像文件永久12.7工程审计文件、材料、决算报告永久12.8环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件永久12.9竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件永久12.10项目评优报奖申报材料、批准文件及证书长期14附件二固定资产投资项目档案管理登记表固定资产投资项目档案管理登记表项目代号：项目建设单位项目名称批准概算总投资 万元计划工期 年 月 日 年 月 日现已完成的单项工程

25、主要设计单位主要施工单位主要设备安装单位监理单位项目文件材料管理情况档案资料管理部门名称隶属部门电话负责人专（兼）职档案人员数量基建工程卷（册） 份设备仪表卷（册） 份会计卷（册） 份图纸张数卷（册） 份现有文件材料数量卷（册）份其中其他卷（册） 份 填表单位（盖章）年 月 日注：1、新建项目于项目开工后当月填报此表，以后每年填报一次。在建项目每年 11月底前将表报送集团档案馆。15 2、项目代号：建设项目的代号16档案鉴定表档案鉴定表工程代号归档日期工程名称密级保管日期鉴定组织成员签字鉴定日期执行标准情况格式达标情况内容准确情况鉴定结论及处理意见建设单位技术部门意见签字 年 月 日建设单位档

26、案部门意见签字 年 月 日主管领导审批意见签字 年 月 日备注17附件 4资料移交书资料移交书 建设单位 移交序号资资 料料 移移 交交 书书现有合同编号现有合同编号- 资料，共计资料，共计 卷卷 册，册， 经建设单位鉴定合格，资料齐全、经建设单位鉴定合格，资料齐全、准确、完整，向集团档案馆办理移交手续。准确、完整，向集团档案馆办理移交手续。文件移交清单附后：文件移交清单附后：建设单位签章：建设单位签章：施工单位签章：施工单位签章：集团档案馆签章：集团档案馆签章：移交时间：移交时间： 年年 月月 日日18关于规范项目建设中施工文件通用表格的通知关于规范项目建设中施工文件通用表格的通知各相关单位

27、：在新建及扩建项目中，采用规范、统一的施工文件格式是规范项目档案管理的重要内容。目前，在集团公司新建及扩建项目中，由于行业之间制定标准存在差异，各参建单位对标准理解的不同，及本单位的一些规定和工作习惯等原因，造成竣工文件执行的标准不统一，导致竣工文件格式混乱。为避免此种现象的发生，结合国家档案管理相关规定及行业特点，现将竣工文件通用表格下发给你们，请参照执行。其他专业施工记录用表仍执行相关行业标准规范。此通知。附表：1、资料移交相关表格格式之一2、资料移交相关表格格式之二3、资料移交相关表格格式之三19资料移交相关表格格式资料移交相关表格格式规范标准代码封封 面面案卷号： 第 / 卷 第 /

28、册（ ）建设工程项目交工技术文件 工程名称： 卷 名：建设单位（公章） 施工单位（公章） 监理单位（公章）项目经理： 项目经理： 总监 ：日期： 日期： 日期： 年 月 日 年 月 日 年 月 日20规范标准代码封封 面面案卷号： 第 / 卷 第 / 册（ ）建设工程项目交工技术文件工程名称： 单元名称： 卷 名： 册 名：建设单位（公章） 施工单位（公章） 监理单位（公章）项目经理： 项目经理： 总监 ：日期： 日期： 日期： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日21SH/T 3503-J102交工技术文件总目录交工技术文件总目录工程名称：序号卷 号册 号资

29、 料 名 称页 数编制人：日 期： 年 月 日审核人：日 期： 年 月 日22卷卷 内内 目目 录录序序号号文件文件编号编号责任者责任者文文 件件 材材 料料 题题 名名日期日期页号页号备注备注23规范标准代码规范标准代码交工技术文件说明交工技术文件说明工程名称：工程名称：编制人：日 期： 年 月 日审核人：日 期： 年 月 日24规范标准代码开开 工工 报报 告告工程名称：合 同 号设 计 单 位计划开工日期年 月 日 计划竣工日期年 月 日工程内容开工条件审查意见质量监督意见工程质量监督站站长： （公章） 日期： 年 月 日建 设 单 位监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位（公章

30、）项目经理：日期： 年 月 日（公章）项目总监：日期： 年 月 日（公章）项目经理：日期： 年 月 日（公章）项目经理：日期： 年 月 日25规范标准代码工程中间交接证书工程中间交接证书工程名称：合同编号交接日期年 月 日工程内容验收意见质量监督意见工程质量监督站站长： （公章） 日期： 年 月 日建 设 单 位监 理 单 位施 工 单 位设 计 单 位（公章）项目经理：日期： 年 月 日（公章）项目总监：日期： 年 月 日（公章）项目经理：日期： 年 月 日（公章）项目经理：日期： 年 月 日26规范标准代码工程交工证书工程交工证书工程名称：合同编号实际开工日期年 月 日交工日期年 月 日工

31、程内容：工程接收意见：工程质量监督意见：工程质量监督站站长： （公章） 日期： 年 月 日 建 设 单 位监 理 单 位施 工 单 位设 计 单 位27（公章）项目经理：日期： 年 月 日（公章）项目总监：日期： 年 月 日（公章）项目经理：日期： 年 月 日（公章）总代表：日期： 年 月 日规范标准代码交工技术文件移交证书交工技术文件移交证书工程名称：合同编号： 按 建设工程项目交工技术文件规定 （ ）向 办理工程建设交工技术文件移交手续，共计 卷 册。28建 设 单 位监 理 单 位承 包 单 位（公章） 经 办 人：日期： 年 月 日（公章）经 办 人：日期： 年 月 日（公章）经 办

32、人：日期： 年 月 日规范标准代码工程变更一览表工程变更一览表工程名称：序号变更通知单号页数变更要点29建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位承 包 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 审核人： 编制人： 日期： 年 月 日规范标准代码隐蔽工程记录隐蔽工程记录工程名称：单元名称：隐蔽项目施工图号隐蔽内容及简图30检查结果 建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日专业工程师：日期： 年 月 日 专业工程师： 质量检查员： 施工班组长： 日期： 年 月 日 规范标准代码工工 程程 联联 络络 单单工程

33、名称：炼化分公司柴油储运项目单元名称：外管廊联络单编号1送达单位工程管理公司项目部 内 容：事由：管廊甲供材料“地脚螺栓”几何尺寸不符事宜。 2005 年 5 月 23 日甲供到场外管廊地脚螺栓 6 种，经自查自检存在弯钩平直段尺寸与设计文件不符，经部分抽查规格数量(根)弯钩平直段设计长（mm）抽查长度(mm)M12244841M22968872M243289672M2714410870M304812075M339613290 上述问题导致外管廊基础施工不能正常进行，请尽快予以解决 经办人： 提出单位（公章） 审核人： 年 月 日31 处理意见：经办人： 处理单位（公章）审核人： 年 月 日

34、会 签 意 见代表：会签单位（公章）日期： 年 月 日代表：会签单位（公章）日期： 年 月 日代表：会签单位（公章）日期： 年 月 日规范标准代码合格焊工登记表合格焊工登记表工程名称：序号焊工姓名焊工代号证书编号合格项目代号有效期限32建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日专业工程师：日期： 年 月 日 专业工程师： 质量检查员：制表人： 日期： 年 月 日规范标准代码无损检测人员登记表无损检测人员登记表工程名称：序号姓 名证书编号合格项目代号级别有效期限33建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位检 测 单 位 专业工程师： 日期：

35、年 月 日专业工程师：日期： 年 月 日 专业工程师：制表人： 日期： 年 月 日规范标准代码开箱检验记录（一）开箱检验记录（一）工程名称：单元名称：名 称位 号型 号制 造 商合 同 号箱 数箱 号装箱单号检验情况1包装 无破损 有破损；4外观 无可见缺陷 有可见缺陷2规格与装箱单 相符 不相符；5质量证明文件 有 无 3数量与装箱单 相符 不相符；6产品技术文件 有 无问题及处理意见随名 称份数接收单位接收人34机资料名 称数量接收单位接收人专用工具建 设 单 位监 理 单 位施 工 单 位采 购 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日专业工程师：日期： 年 月 日专业工程师：日期： 年

36、 月 日 检验人员： 日期： 年 月 日规范标准代码防腐工程质量验收记录防腐工程质量验收记录工程名称：单元名称：防腐前表面状态环境温度 环境相对湿度 %防腐部位防腐层结构及要求检查项目与要求检查结果原材料符合设计要求及有关规范规定，具有出厂质量合格证明文件及复验报告设备、管道按规定进行了强度、严密性试验，具有工序交接记录基层表面处理方法正确，处理结果符合设计等级要求隔离层材料使用正确，层数或厚度符合规范规定防腐层材料的配比、试验符合有关规范规定，报告齐全防腐底层材料使用正确，层数、厚度符合规范规定35防腐中间层材料使用正确，层数、厚度符合规范规定防腐面层材料使用正确，层数、厚度符合规范规定部位

37、材料名称牌 号生产厂家设计厚度mm实测厚度mm底 层中间层面 层 验收结论：建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师：日期： 年 月 日专业工程师：日期： 年 月 日 专业工程师：质量检验员：施工班组长： 日期： 年 月 日规范标准代码隔热工程质量验收记录隔热工程质量验收记录工程名称：单元名称：隔热部位隔热结构检查项目与要求检查结果原材料符合设计及有关规范要求，具有出厂质量证明文件及复验报告设备、管道按规定进行了强度、严密性试验，防腐涂层完毕具有工序交接记录检查口、人孔、观察孔以及管件等处隔热结构周围做成 45斜坡，并做防潮层密封管支、托架处的隔热层结构不影响活动

38、面的自由伸缩隔热成型制品同层错缝、内外层压缝，伸缩缝留置正确，嵌缝充填或粘贴紧密、厚度偏差符合规范规定36缠裹材料同层靠紧，内外层缠裹方向相反，接缝错开，厚度偏差符合规范规定 层散状材料和浇注材料，填充密实、均匀，厚度偏差符合规范规定防潮层粘贴于隔热层上，无脱落和鼓包现象，表面平整，厚度符合规范规定金属保护层应压边，搭接缝、表面平整度符合规范规定，无脱壳和凹凸不平卷材保护层应紧贴表面，无褶皱和开裂保护层抹面保护层应平整、光滑，端部棱角整齐，无显著裂纹，表面平整度符合规范规定 验收结论：建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师：日期： 年 月 日专业工程师：日期：

39、年 月 日 专业工程师：质量检验员：施工班组长： 日期： 年 月 日规范标准代码接地电阻测量记录接地电阻测量记录工程名称：单元名称：专业工程施工图号测量日期年 月 日接地种类测量仪表允许值接地电阻测量记录序号测 量 位 置实测值环境相对湿度%测量时间当天及前三天的天气情况37测量结论： 测量位置示意图：建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师：日期： 年 月 日专业工程师：日期： 年 月 日 专业工程师：质量检查员：测 量 人： 日期： 年 月 日规范标准代码安全附件安装检验记录安全附件安装检验记录工程名称：单元名称：管道/设备安全附件位号名 称型号规格合格证号检

40、查结果38建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 质量检查员： 施工班组长： 日期： 年 月 日规范标准代码射线检测报告（一）射线检测报告（一）第 页 共 页 工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号承包单位 检件名称检件规格mm检件材质检测标准技术等级检测比例 %合格级别检测时机焊接方法热处理状态透照方式设备型号焦点尺寸 mm胶片牌号增感屏mm管 电 压kV管 电 流mA 源种类 源活度Ci 像质计型号线径编号焦 距mm曝光时间min底片黑度有效片长mm显影温度显影时间min检测部位编号片

41、位号焊工号缺陷性质缺陷定量评定级别备 注39 备注：附检测部位及布片图。检测人：资 格： RT 级评片人：资 格： RT 级 审核人：资 格： RT 级 检测单位： （公章）报告日期： 年 月 日规范标准代码射线检测报告（二）射线检测报告（二）第 页 共 页 工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号检测部位编号片位号焊工号缺陷性质缺陷定量评定级别备 注40规范标准代码焊缝超声检测报告（一）焊缝超声检测报告（一） 第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号承包单位检件名称检件规格mm检件材质检测标准技术等级检测比例 %合格级别检测时机焊接方法坡口型式热处理状态检 测 面表面状

42、态标准试块设备型号探头型号表面补偿dB扫描比例检测灵敏度耦 合 剂缺陷最大波幅焊缝编号焊工代号缺陷编号SL 偏差dB区域缺陷指示长度mm缺陷埋藏深度mm评定级别备注41备注：附检测部位及缺陷分布图。检测人：资 格： UT 级审核人：资 格： UT 级检测单位： （公章）报告日期： 年 月 日规范标准代码焊缝超声检测报告（二）焊缝超声检测报告（二）第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号缺陷最大波幅焊缝编号焊工代号缺陷编号SL 偏差dB区域缺陷指示长度mm缺陷埋藏深度mm评定级别备注42规范标准代码材料超声检测报告（一）材料超声检测报告（一）第 页 共 页工程名称：单元名称：委

43、托单位报告编号质量证明文件编号承包单位检件名称检件规格 mm检件材质检测标准检测比例 %合格级别检件类型热处理状态检 测 面表面状态标准试块设备型号探头型号表面补偿 dB扫查方式检测灵敏度耦 合 剂检件编号缺陷编号缺陷面积cm2 当量直径mm缺陷埋藏深度mm评定级别备注43备注：附检测部位及缺陷分布图。检测人：资 格： UT 级审核人：资 格： UT 级检测单位： （公章）报告日期： 年 月 日规范标准代码材料超声检测报告（二）材料超声检测报告（二）第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号质量证明文件编号检件编号缺陷编号缺陷面积cm2 当量直径mm缺陷埋藏深度mm评定级别备注44规范

44、标准代码超声测厚报告（一）超声测厚报告（一）第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号承包单位检件名称检件规格mm检件材质检测比例 %测量精度 mm设备型号耦 合 剂表面状态部位编号测点编号公称厚度mm实测厚度mm部位编号测点编号公称厚度mm实测厚度mm45 测点示意图：检测人：日 期： 年 月 日审核人：日 期： 年 月 日检测单位： （公章）报告日期： 年 月 日规范标准代码超声测厚报告（二）超声测厚报告（二）第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号部位编号测点编号公称厚度mm实测厚度mm部位编号测点编号公称厚度mm实测厚度mm46规范标准代码磁粉检测报告

45、（一）磁粉检测报告（一）第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号承包单位检件名称检件规格mm检件材质检测标准检测比例 %合格级别检测时机焊接方法热处理状态表面状态磁化方法设备名称设备型号灵敏度试片电流类型提升力/电流磁化时间磁粉种类磁悬液浓度施加方法检测部位编号焊工代号缺陷性质缺陷定量评定级别备注47备注：附检测部位及缺陷分布图。检测人：资 格： MT 级审核人：资 格： MT 级检测单位： （公章）报告日期： 年 月 日规范标准代码磁粉检测报告（二）磁粉检测报告（二）第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号检测部位编号焊工代号缺陷性质缺陷定量评定级别备注4

46、8规范标准代码渗透检测报告（一）渗透检测报告（一）第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号承包单位检件名称检件规格mm检件材质检测标准检测比例 %合格级别检测时机焊接方法热处理状态表面状态检测方法渗透剂牌号清洗剂牌号显像剂牌号渗透温度施加方法观察方法灵敏度试块渗透时间 min显像时间min检测部位编号焊工代号缺陷性质缺陷定量评定级别备注49 备注：附检测部位及缺陷分布图。检测人：资 格： PT 级审核人：资 格： PT 级检测单位： （公章）报告日期： 年 月 日规范标准代码渗透检测报告（二）渗透检测报告（二）第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号检测部位

47、编号焊工代号缺陷性质缺陷定量评定级别备注50规范标准代码金属材料化学成分分析金属材料化学成分分析检验报告检验报告第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号质量证明文件编号承包单位检件名称检件材质检验方法检验标准被检验材料标准设备型号检验比例%检验数量元素含量 %检件编号检件规格mm检测部位51 检验结论： 备注：试验人：资 格：审核人：资 格：检测单位： （公章）报告日期： 年 月 日规范标准代码硬度检验报告硬度检验报告第 页 共 页工程名称：单元名称：委托单位报告编号检件编号承包单位检件名称检件规格 mm检件材质热处理状态表面状态检验方法检验标准被检验产品标准设备型号检验比例%检验数

48、量检验部位编 号测点编号硬度值检验部位编 号测点编号硬度值检验部位编 号测点编号硬度值52 检验结论：备注：试验人：资格：审核人：资格：检测单位： （公章）报告日期： 年 月 日规范标准代码垫垫 铁铁 隐隐 蔽蔽 记记 录录工程名称：单元名称：设备/结构名称位 号垫铁布置示意图：检 查 项 目安 装 要 求检 查 结 果设备找正数据符合规范要求不符合 符合53垫铁规格符合施工方案要求不符合 符合垫铁布置位置符合规范要求不符合 符合每组垫铁块数符合规范要求不符合 符合每组垫铁高度符合设计文件和规范要求不符合 符合斜垫铁搭接长度符合规范要求不符合 符合垫铁间点焊固定符合规范要求不符合 符合结论：经

49、检查，不符合 符合设计文件和规范要求，不可以 可以隐蔽。建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位专业工程师：日期： 年 月 日专业工程师：日期： 年 月 日专业工程师：质量检查员：施工班组长：日期： 年 月 日54规范标准代码射射线线检检测测结结果果确确认认表表工程名称：单元名称：委托单位检测标准施工单位一次检测一次不合格扩检扩检不合格实际检测检件编号检件规格mm检件材质检测比例%合格级别焊口数片数焊口数片数焊口数片数焊口数片数焊口数片数一次返修焊口数数二次返修焊口数三次及以上返修焊口数shu 数返修情况一次返修片数二次返修片数三次及以上返修片数注 1：质量评定和透照参数见射

50、线检测报告。注 2：检测位置见该管道单线图图示。监 理 单 位总 承 包 单 位检 测 单 位专业工程师：日期： 年 月 日专业工程师：日期： 年 月 日专业工程师：审 核 人：制 表 人：日期： 年 月 日SH/T 350320055规范标准代码设设备备/ /材材料料质质量量证证明明文文件件一一览览表表（一一）工程名称：序号证件自编号证件出厂编号复验报告编号物资名称规格型号材质单位总量制造厂家领用单位领用量建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位采 购 单 位专业工程师：日期： 年 月 日专业工程师：日期： 年 月 材料工程师：制 表: 日期： 年 月 日SH/T 350320056日规

51、范标准代码设设备备/ /材材料料质质量量证证明明文文件件一一览览表表（二二）工程名称：序号证件自编号证件出厂编号复验报告编号物资名称规格型号材质单位总量制造厂家领用单位领用量57规范标准代码安全阀调整试验记录安全阀调整试验记录工程名称：单元名称：设 计试 验整定压力偏差管道编号 /设备位号安全阀位号安全阀型号规格介质设计压力MPa整定压力MPa介质MPa%回座压力MPa冷态试验差压力MPa启跳次数铅封监 理 单 位总 承 包 单 位试 验 单 位委 托 单 位58专业工程师：日期： 年 月 日专业工程师：日期： 年 月 日质量检查员：试 验 人：（试验专用章）日期： 年 月 日 经 办 人：日

52、期： 年 月 日注：“规范标准代码”指施工过程中执行的交工技术文件执行标准工程项目质量管理人员名册工程名称参建单位姓名职务职称资格证书编号工程职责和内容在本项目工作起止时间签署的工程资料名称和编号建设（监理、施工、分包、检测试验、建筑材料供应）单位59复核意见： 此名册内容经核对，符合实际情况。60 复核单位（建设单位）盖章复核人签字： 复核日期： 年 月 日文 件 移 交 清 单项目名称： 移交单位审核人签章： 共 页 第 页序号图号、文号或（册）件号文 件 材 料 题 名页数密级保管期限备注61移交人： 接收人： 日期：62档案审核鉴定备考表档案审核鉴定备考表 20 年 月 日项目名称建设

53、时间建设单位设计单位施工单位立卷单位案 卷整理人档案编号 本卷共有文字材料 张， 蓝图 张， 照片 张， 共计 张建设单位审核意见 审核人： 技术职称： （签字） 20 年 月 日档案完整准确情况档案馆审核审核人： 技术职称： （签字） 20 年 月 日立 卷 单 位 意 见档 案 馆 意 见保管期限密级鉴定人签字保管期限密级鉴定人签字鉴定20 年 月 日20 年 月 日备考63注：档案接受进馆后的变化情况另附表注明。项目档案形成简历表项目档案形成简历表代号密级题名保管期限定型、竣工的文号、时间任务由来及历史进程档案完整、准确、系统情况及存在的问题编写人编写日期审核人审核日期64竣工图章格式竣

54、工图章格式竣竣 工工 图图施工单位编制人审核人 技术负责人编制日期监理单位名称总 监现场监理注：竣工图要求逐张加盖竣工图章，无监理工程应由发包方现场专业技术人员及技术总负责人逐张审核竣工图并签字。单位统一为 mm802020207750 77 765建设项目资料归档考核办法建设项目资料归档考核办法为强化建设项目文件资料归档管理，及时、完整、系统地保存项目建设档案，使项目文件资料更好地服务于工程建设及投产后的生产经营，依据中华人民共和国档案法和中华人民共和国档案法实施办法 ，结合北方华锦化工集团工程建设的实际情况，制定本办法。一、适用范围集团公司所有新建项目和重要改、扩建项目，适用本规定。二、考

55、核对象 项目建设所有相关单位与职能部室。三、考核内容1、各单位是否建立档案管理网络，是否明确分管领导与专兼职档案管理人员。2、项目文件的归档工作是否纳入各单位的工作计划，纳入具体部门和人员（专职或兼职资料员）的岗位责任制。3、签订合同时是否明确项目资料归档标准、内容、办法及相关要求。664、新建、续建或改、扩建项目是否按照集团公司项目档案管理办法办理备案手续。5、项目建设及相关单位专（兼）职资料员是否定期按集团档案馆要求收集项目资料并归档。6、归档文件格式是否符合标准，是否存在重要文件有意少归或漏归现象。7、是否明确项目档案审核人员责任及义务，是否及时审核项目档案资料。8、各项目建设相关单位是

56、否积极配合档案部门的监督、检查和指导。四、考核办法1、考核实行自查、抽查和全面检查相结合的办法。各项目建设相关单位每月要对项目档案管理情况进行一次自查并将自查结果上报集团档案馆，集团档案馆对本埠企业项目每半年进行一次全面检查，对外埠企业档案管理情况的检查根据工作需要安排，项目建设期间不定期进行抽查。2、建立项目档案管理定期通报、讲评制度。集团公司档案馆将根据项目档案检查情况，对各项目档案管理情况做出评价，在全集团进行通报。3、对违反项目档案管理规定的各种行为，将视其给企业归档工作造成的影响和损失，分别给予处罚。对情节严67重的，要上报有关部门追究其行政责任。4、对不经批准，擅自提供、抄录、复制

57、属密级资料的，要对责任单位或个人给予经济制裁或行政处分。5、对在资料管理和考核中，不认真履行职责，使资料收集不全或造成资料流失、篡改、废损的，要追究资料管理、考核人员和资料管理部门领导的经济责任及行政责任。6、对在工程建设期间资料归档情况较好以及对归档工作作出较大贡献的单位与部门，集团档案馆应及时申报上级部门提请奖励。五、本考核办法由综合办公室档案馆负责解释。本考核办法自公布之日起执行。68规范设计变更资料归档格式的相关要求规范设计变更资料归档格式的相关要求为了规范设计变更资料的归档格式，加强设计变更资料的档案管理，结合“十一五”以来工程建设中设计变更资料管理的实际情况，对规范设计变更资料归档

58、格式提出如下要求：一、设计变更的原则1、施工中发现设计失误或存在设计不合理的工程。2、因建设单位的要求更改或调整设计。二、设计变更格式见附表三、设计变更要求1、签章齐全2、图样清晰，保证原件存档。三、组卷规定设计变更按专业、单位工程组到相应综合册内。69设计变更单样式附表：设计变更单样式附表：设计变更通知单工程名称 变更单编号建设单位施工单位设计单位相关图号变更内容及简图：设计人： 年 月 日设计单位意见： 签字（公章） 年 月 日建设单位签收： 签字 年 月 日70施工单位签收： 签字： 年 月 日监理单位签收 签字： 年 月 日SH/T 3503-J110工程变更一览表工程变更一览表工程名

59、称：序号变更通知单号页数变更要点建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位承 包 单 位71 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 审核人： 编制人： 日期： 年 月 日SH/T 3503-J112工工 程程 联联 络络 单单工程名称：单元名称：联络单编号送达单位 内 容： 经办人： 提出单位（公章） 审核人： 年 月 日 处理意见：经办人： 处理单位（公章）审核人： 年 月 日 会 签 意 见72代表：会签单位（公章）日期： 年 月 日代表：会签单位（公章）日期： 年 月 日代表：会签单位（公章）日期： 年 月 日图纸收发管理制度图纸收发管理制度一、目的和使用

60、范围为了保证设计图纸的齐全、完整、准确，结合石油化工工程建设交工技术文件规定，特制定本细则。本细则适用于集团内部各种施工项目的图纸管理。二、职责1、合同签订部门在与设计院签订合同时，必须明确规定图纸套数不少于 15 套，同时要求设计院提供纸版及电子版竣工图存档。2、项目建设单位资料室负责日常图纸管理，工程技术部门进行监督指导。三、管理内容1、施工图纸的接收、登记1）建设单位资料室资料员按合同规定接收设计院图纸，准确核对后，编制到图目录。2）资料员将到图目录及图纸报工程技术部门负责人审核，核实是否为工程施工图纸，并确定图纸应分发的施工队，再由资料员按专业分类、编号、并将目录输入微机。733）分类