第十章 非关税壁垒

1、非关税壁垒非关税壁垒 第十章第十章l第一节第一节 非关税壁垒的产生与发展非关税壁垒的产生与发展l第二节第二节 传统的非关税壁垒传统的非关税壁垒l第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒l第四节第四节 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒目录目录 是指除关税之外的旨在限制进出口的各种措施是指除关税之外的旨在限制进出口的各种措施 一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义二、非关税壁垒的产生二、非关税壁垒的产生l 加强竞争的需要加强竞争的需要l 下降保护生态环境和国民健康下降保护生态环境和国民健康l WTO允许采用正当的非关税壁垒允许采用正当的非关税壁垒第一节第一节 非关税壁垒产生与发展非关税壁垒产生与发展

2、具有更大的灵活性和针对性具有更大的灵活性和针对性 更能直接达到限制进口的目的更能直接达到限制进口的目的 更具有隐蔽性和歧视性更具有隐蔽性和歧视性 非关税壁垒不断加多非关税壁垒不断加多 发展中国际难以应对发展中国际难以应对三、非关税壁垒特点三、非关税壁垒特点四、非关税壁垒的类别与管理四、非关税壁垒的类别与管理1、关税管理措施和通关环节壁垒、关税管理措施和通关环节壁垒2、一般进口数量限制、一般进口数量限制3、对进口产品征收歧视性的国内税费、对进口产品征收歧视性的国内税费4、技术性贸易壁垒、技术性贸易壁垒5、卫生与植物卫生措施壁垒、卫生与植物卫生措施壁垒6、缺乏透明度的歧视性的政府采购、缺乏透明度的

3、歧视性的政府采购7、实施不合理的限制出口限制措施、实施不合理的限制出口限制措施进口配额制进口配额制自愿出口配额制自愿出口配额制进口许可证制进口许可证制外汇管制外汇管制进口押金制进口押金制进口最低限价制进口最低限价制绝对配额绝对配额关税配额关税配额第二节第二节 传统的非关税壁垒传统的非关税壁垒歧视性政府采购歧视性政府采购海关任意估价海关任意估价（一）进口配额制（一）进口配额制 含义：含义： 进口国政府在一定期间（一个季度、半年或进口国政府在一定期间（一个季度、半年或一年）对某些商品的一年）对某些商品的进口数量或金额进口数量或金额加以直接的加以直接的限制。限制。 配额以内的货物可以进口，超过配额不

4、准进口；配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口； 或虽不完全禁止进口，但要征收较高关税或罚或虽不完全禁止进口，但要征收较高关税或罚金。金。 绝绝对对配配额额全球全球配额配额国别国别配额配额自主配额自主配额协定配额协定配额绝对配额绝对配额:是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口关关税税配配额额全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额按商品进按商品进口来源分口来源分按征收关按征收关税目的分

5、税目的分关税配额关税配额: 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税、进免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税、进口附加税或罚款。口附加税或罚款。 含义：含义： 是指出口国家或地区在进口国的压力和要求下，是指出口国家或地区在进口国的压力和要求下，“自自动动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的数额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。在限定的数额内自

6、行控制出口，超过限额即禁止出口。（二）（二）“自愿自愿”出口配额出口配额制制试比较自愿出口配额制与进口配额制的异同试比较自愿出口配额制与进口配额制的异同? l不同点：不同点： 前者是由出口国自动控制某些商品出口前者是由出口国自动控制某些商品出口 后者是由进口国直接控制某些商品的进口后者是由进口国直接控制某些商品的进口l相同点：相同点： 二者的目的都是为了限制商品的进口二者的目的都是为了限制商品的进口 二者的方式都是对数量控制二者的方式都是对数量控制 含义：含义： 是指进口国规定某些商品进口必须事先申领是指进口国规定某些商品进口必须事先申领许可证，否则一律不准进口许可证，否则一律不准进口 分类分

7、类有定额进口许可证有定额进口许可证按进口许可按进口许可证与进口配证与进口配额的关系额的关系按进口商品按进口商品有无限制有无限制无定额进口许可证无定额进口许可证公开一般进口许可证公开一般进口许可证特种进口许可证特种进口许可证（三）进口许可证（三）进口许可证1、有定额进口许可证与无定额进口许可证、有定额进口许可证与无定额进口许可证u 有定额的进口许可证有定额的进口许可证 进口国预先规定有关商品的进口配额，进口国预先规定有关商品的进口配额，在配额的限在配额的限制内制内，根据进口商的申请对于每一笔进口商品发给，根据进口商的申请对于每一笔进口商品发给适当的进口许可证。适当的进口许可证。 一旦配额用完就不

8、再签发进口许可证，以此直接控制进口数一旦配额用完就不再签发进口许可证，以此直接控制进口数量量 实质：是将实质：是将进口配额与进口许可证结合进口配额与进口许可证结合起来使用的制度起来使用的制度u无定额的进口许可证无定额的进口许可证 进口许可证进口许可证不与进口配额相结合不与进口配额相结合。 这种许可证没有公开对进口控制的数量，又没有公开的标这种许可证没有公开对进口控制的数量，又没有公开的标准，因而实际对进口具有更大的限制作用。准，因而实际对进口具有更大的限制作用。 2、公开一般许可证与特别许可证、公开一般许可证与特别许可证u 公开一般许可证（自动进口许可证）公开一般许可证（自动进口许可证） 一经

9、申请一般都能获得的许可证。一经申请一般都能获得的许可证。 特点：特点：对进口国别或地区没有限制对进口国别或地区没有限制 适用于：适用于：需求广泛、不需要进行严格限制和不限制货物来源需求广泛、不需要进行严格限制和不限制货物来源的商品。的商品。 目的：目的：用于统计和监督。用于统计和监督。u特种进口许可证（非自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）需经主管部门个别审批才能获得的许可证需经主管部门个别审批才能获得的许可证 特点：特点：进口国别或地区有限制进口国别或地区有限制, 适用于：适用于：配额商品以及某些禁止进口的商品。配额商品以及某些禁止进口的商品。 目的：限制或禁止相关商品的输入。

10、目的：限制或禁止相关商品的输入。3.自动进口许可制度 定义：是指在任何情况下，对进口申请一律予以批准的进口许可制度。 （1）成员方只有在没有其他更合适的手段实现其管理目的，且已具备采取自动进口许可条件的情形下，才可以实施这种制度。 （2）不得对进口货物产生限制；不得歧视许可证申请者。 主管部门收到自动许可申请后，审批时间最长不得超过10个工作日。4.非自动进口许可制度 定义：是指不属于自动许可制度管理的其他进口许可制度。 适用于配额及其他限制性措施进行管理。 使用规范要求： 保证许可证管理的透明度 及时、公正地实施许可程序 合理分配许可证 对误差采取补偿措施 含义：含义： 是指一国政府通过法令

11、对是指一国政府通过法令对国际结算国际结算和和外汇买卖外汇买卖进进行限制来平衡行限制来平衡国际收支国际收支和维持本国货币的和维持本国货币的汇价汇价的一的一种制度种制度 做法：做法：出口商必须把出口所得外汇按官定汇率卖给国家外出口商必须把出口所得外汇按官定汇率卖给国家外汇管制机关；汇管制机关；进口商必须在国家外汇管制机关按官定汇价申请购进口商必须在国家外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇；买外汇；本国货币的携出入国境受到严格的限制等。本国货币的携出入国境受到严格的限制等。（四）外汇管制（四）外汇管制 含义：含义： 又称进口存款制。又称进口存款制。 进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和进

12、口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔现金，才能规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔现金，才能进口进口（五）进口押金制（五）进口押金制l二战后意大利政府曾规定某些商品无论从任何一国进二战后意大利政府曾规定某些商品无论从任何一国进口，必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现口，必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结款押金，无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征个月。据估计，这项措施相当于征收收5%以上的进口附加税。以上的进口附加税。l巴西规定进口商必须按进口商品船上交货价格交纳与巴西规定进口商必须按进口商品船上交货价格

13、交纳与合同金额相等的为期合同金额相等的为期360天的存款，方能进口天的存款，方能进口 含义：含义： 一国规定某种进口商品的最低价格，凡进口价格一国规定某种进口商品的最低价格，凡进口价格低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口以达到限制低价商品进口的目的以达到限制低价商品进口的目的（六）进口最低限价制（六）进口最低限价制1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。美元，低于此限价，将征收进口附加税。七、歧视性政府采购七、歧视性政府采购l 政府采购的含义政府采购的含义

14、 指一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。l WTO政府采购协议的内容政府采购协议的内容p299 美国制定的美国制定的购买美国货法购买美国货法规定，如美国商品价格不规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的高于同类进口商品价格的6%，来自小企业与高失业地区，来自小企业与高失业地区的商品价格不高于的商品价格不高于12%，政府机构都应购买本国产品。，政府机构都应购买本国产品。八、海关任意估价八、海关任意估价l海关估价的含义海关估价的含义 是指海关在征收关税时，确定货物完税价格是指海关在征收关税时，确定货物完税价格的程序。的程序。为了保护本国市场，对进

15、口商品通过提升税号，为了保护本国市场，对进口商品通过提升税号，国内计价等办法提高关税，为进口商品设置障国内计价等办法提高关税，为进口商品设置障碍。碍。lWTO政府估价协议政府估价协议P300 一、技术性贸易壁垒含义一、技术性贸易壁垒含义 是指各国为保证其进出口商品的质量，或保是指各国为保证其进出口商品的质量，或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境或防止欺诈行为而设立的境或防止欺诈行为而设立的技术法规、技术技术法规、技术标准、合格评定程序标准、合格评定程序等。等。第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒 l 通过国家政府制定法规通过国家政府制定法规l

16、 内容广泛内容广泛l 复杂多样复杂多样l 不易分辨是否正当不易分辨是否正当l发达国家一般居于主动地位发达国家一般居于主动地位二、技术性贸易壁垒特点二、技术性贸易壁垒特点1、对发达国家的贸易影响、对发达国家的贸易影响2 、对发展中国家的贸易影响对发展中国家的贸易影响 三、技术性贸易壁垒的影响三、技术性贸易壁垒的影响v WTO技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议 v技术性贸易壁垒协议的内容技术性贸易壁垒协议的内容该协议适用于该协议适用于所有产品所有产品，制定和采用、实施技术性措，制定和采用、实施技术性措施应遵守施应遵守必要性必要性、贸易影响最小贸易影响最小、协调性协调性和和对发展中对发展中成员的特

17、殊和差别性待遇规则成员的特殊和差别性待遇规则。 四、技术性贸易壁垒的运用规范四、技术性贸易壁垒的运用规范v 技术法规技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。法的规定。v 标准标准是经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的是经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南。关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南。v 合格评定程序合格评定程序是指任何直接或间接用于确定产品是否满足技是指任何直接或间接用于确定产品是否满足技术法规和标准要求的程序。包括抽样、检验和检查；评估、术法规和

18、标准要求的程序。包括抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准验证和合格保证；注册、认可和批准 一、绿色贸易壁垒含义与成因一、绿色贸易壁垒含义与成因 含义含义 是指各国为了保护人类、动物及植物的生命或是指各国为了保护人类、动物及植物的生命或健康，而对进出口的农、畜、水产品采用或实施健康，而对进出口的农、畜、水产品采用或实施必要的卫生措施。必要的卫生措施。第四节第四节 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒 l 国际社会保护环境的要求国际社会保护环境的要求l 消费观念的更新消费观念的更新l 国际竞争的需要国际竞争的需要l 应对应对“恐怖恐怖”事件事件绿色贸易壁垒盛行的原因绿色贸易壁垒盛行的原因

19、全世界每分钟有全世界每分钟有28人死于环境污染，每年有人死于环境污染，每年有1500万人因此而丧命；万人因此而丧命；有有8亿人因饮用污染水而患病，每天有亿人因饮用污染水而患病，每天有2.5万人因此而死亡。万人因此而死亡。 根据联合国统计署统计数据根据联合国统计署统计数据，84 %的荷兰人，的荷兰人，89 %的美国人和的美国人和90 %的德国人在购买物品时都会考虑到产品的环保标准的德国人在购买物品时都会考虑到产品的环保标准l 绿色技术标准绿色技术标准 食品中的农药残留量、陶瓷品含铅量、烟草中有机氟含量、纺织品食品中的农药残留量、陶瓷品含铅量、烟草中有机氟含量、纺织品污染指数、汽油含铅量等污染指数

20、、汽油含铅量等l 绿色环境标志绿色环境标志 例如北欧四国的例如北欧四国的“白天鹅制度白天鹅制度”，德国的，德国的“蓝色天使蓝色天使”、加拿大的、加拿大的“环境环境选择选择”、日本的、日本的“生态标志生态标志”、欧盟的、欧盟的“欧洲环保标志欧洲环保标志”等等l 绿色包装制度绿色包装制度 节约资源，减少废弃物，对生态环境和人体健康无害，用后易于回收再用节约资源，减少废弃物，对生态环境和人体健康无害，用后易于回收再用或再生，易于自然分解、不污染环境的包装。如：德国的或再生，易于自然分解、不污染环境的包装。如：德国的德国包装物废德国包装物废弃物处理法令弃物处理法令、日本的、日本的回收条例回收条例等。等

21、。l 绿色卫生检疫制度绿色卫生检疫制度 WTO实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议P261l 绿色管制制度绿色管制制度 为保护环境而采取的贸易限制措施。为保护环境而采取的贸易限制措施。二、绿色贸易壁垒的形式二、绿色贸易壁垒的形式l 保护臭氧层的国际公约保护臭氧层的国际公约l 保护野生动植物的国际公约保护野生动植物的国际公约 濒危野生动植物物种国际贸易公约濒危野生动植物物种国际贸易公约 生物多样性公约生物多样性公约 控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约l 联合国气候变化框架公约联合国气候变化框架公约l 环境管理国际标准环境管理国际标准ISO

22、14000 国际贸易的绿色通行证国际贸易的绿色通行证 目前全世界已有目前全世界已有30000多家企业获得了多家企业获得了ISO14000系列标准认证。系列标准认证。其中，以日本企业为最多，达其中，以日本企业为最多，达6000多家，占全球获得多家，占全球获得ISO14000系列标准认证企业的五分之一。而我国目前只有系列标准认证企业的五分之一。而我国目前只有800多家企业获多家企业获得了得了ISO14000系列标准的认证系列标准的认证 l WTO实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议（SPS）四、绿色贸易壁垒的规范四、绿色贸易壁垒的规范一、单项选择题一、单项选择题1 1进口国对来自不

23、同国家的进口商品，规定不同的进口额，这进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口额，这属于（属于（ ）A. A. 全球配额全球配额 B. B. 协议配额协议配额 C. C. 国别配额国别配额 D. D. 进口配额进口配额2 2出口国在进口国的要求或压力下，出口国在进口国的要求或压力下，“自愿自愿”规定在某一时期规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口，称为（超过配额即禁止出口，称为（ ）A.A.进口配额制进口配额制 B.B.自动出口配额制自动出口配额制C.C.进口押金制进口押金制 D.D.“自愿自愿”出口配额制出口配额制3 3进口许可证中的公开一般许可证（进口许可证中的公开一般许可证（ ）。）。A A 对进口国别或地区没有限制对进口国别或地区没有限制B B 对进口或别或地区有一定的限制对进口或别或地区有一定的限制C C 指定了进口国别或地区指定了进口国别或地区D D 又称为非自动进口许可证又称为非自动进口许可证4.4.在进口押金制度下，进口商按规定存入银行的存款是（在进口押金制度下，进口商按规定存入银行的存款是（ ）A A 有利息有利息 B B 取决于进口商不同分为有息或无息取决于进口商不同分为有息或无息CC 无利息无利息 D D 根据押金时间长短分为