信息系统工程监理15信息网络系统建设准备阶段的监理综述

1、黎连业黎连业 工程监理基本知识（工程监理基本知识（15） 第第15讲：讲：信息网络系统建设准备阶段的监理信息网络系统建设准备阶段的监理 黎连业黎连业第第1515讲：讲：信息网络系统建设准备阶信息网络系统建设准备阶段的监理段的监理 在本在本讲讲中中您能了解如下您能了解如下知识点知识点：w立项和工程准备阶段的监理立项和工程准备阶段的监理w招标阶段的监理招标阶段的监理黎连业黎连业 w信息网络系统建设的准备阶段包括立项、信息网络系统建设的准备阶段包括立项、工程准备、招标等几个过程。在本阶段完工程准备、招标等几个过程。在本阶段完成工作质量的高低将直接影响到信息网络成工作质量的高低将直接影响到信息网络系统

2、的建设水平。因此，作为信息网络系系统的建设水平。因此，作为信息网络系统建设的监理工程师，应该了解本阶段监统建设的监理工程师，应该了解本阶段监理的基本要求，掌握完成本阶段监理工作理的基本要求，掌握完成本阶段监理工作的技能。的技能。黎连业黎连业15.1 立项和工程准备阶段的监理立项和工程准备阶段的监理w在立项阶段，由业主相关单位根据实际需求确在立项阶段，由业主相关单位根据实际需求确定系统设计目标和项目范围、功能、运行环境、定系统设计目标和项目范围、功能、运行环境、投资预算和竣工时间，它是进行系统分析与可投资预算和竣工时间，它是进行系统分析与可行性分析阶段的前提。一般来讲，工程的立项行性分析阶段的前

3、提。一般来讲，工程的立项由业主完成，业主也可以通过由业主完成，业主也可以通过“任务委托书任务委托书”的形式委托有关单位完成。虽然在一般的监理的形式委托有关单位完成。虽然在一般的监理委托合同中，业主不要求监理方参与项目前期委托合同中，业主不要求监理方参与项目前期立项监理工作。但是，在咨询式的监理服务中，立项监理工作。但是，在咨询式的监理服务中，监理方也有可能参与工程立项工作。因此对于监理方也有可能参与工程立项工作。因此对于监理工程师来讲，应该熟悉项目的立项监理的监理工程师来讲，应该熟悉项目的立项监理的基本内容和做法基本内容和做法w立项评审的基本原则立项评审的基本原则 w立项报告和可行性报告编写的

4、监理立项报告和可行性报告编写的监理黎连业黎连业立项评审的基本原则立项评审的基本原则w简单性w工程设计应该尽量简单。这样可以提高运行效益，同时也可以节省投资和提高系统的运行质量。w灵活性w工程对外界条件的变化应具有较强的适应能力。由于信息网络工程是复杂的系统工程，要求系统的结构要具有较好的灵活性和可塑性。w完整性w信息网络系统工程是各个子工程的集合，并作为一个有机的整体而存在，因此信息网络工程要求各子系统功能规范、接口统一。各子系统的协调工作是保证整个网络系统正常运行的基础。w可靠性w系统的可靠性是评定工程质量的主要指标之一。可靠性的要求包括：w系统体系结构设计合理，具有良好的可扩展性；w硬件设

5、备稳定性高；w良好的可管理性；w安全防护措施完善。w经济性w同其它工程一样，信息网络系统工程的长远目标是为使用者带来相应的效益，因此如何在投资和绩效之间取得平衡是项目建设的重要目标之一。这也是监理方在为业主进行项目经济分析时必须考虑的问题。黎连业黎连业立项报告和可行性报告编写的监理立项报告和可行性报告编写的监理w 在信息网络系统的立项阶段，监理方应协助业主确在信息网络系统的立项阶段，监理方应协助业主确定系统设计目标、系统预期功能和性能，运行环境，定系统设计目标、系统预期功能和性能，运行环境，投资预算和竣工时间等。立项是进行系统分析和可投资预算和竣工时间等。立项是进行系统分析和可行性分析工作的前

6、提。行性分析工作的前提。w 立项阶段的目标立项阶段的目标w 立项阶段的工作要达到以下目标：立项阶段的工作要达到以下目标：w 向上级主管部门阐述系统建设的必要性，并得到上向上级主管部门阐述系统建设的必要性，并得到上级领导的肯定；级领导的肯定；w 估算工程建设的资源投入、预期的时间与进度计划，估算工程建设的资源投入、预期的时间与进度计划，以及所需要的投资。以及所需要的投资。黎连业黎连业 w立项阶段的任务w立项阶段监理方应协助业主完成以下几方面的工作：立项阶段监理方应协助业主完成以下几方面的工作：w了解业主现有的人力、物力情况；了解业主现有的人力、物力情况；w为新系统的建设确定项目组织和人员配备；为

7、新系统的建设确定项目组织和人员配备；w编制立项申请报告，并提交给上级主管部门；编制立项申请报告，并提交给上级主管部门；w撰写项目可行性报告。撰写项目可行性报告。w对于投资较大的信息网络工程，必须事先进行项目可行对于投资较大的信息网络工程，必须事先进行项目可行性研究，可行性研究由业主、主管部门和咨询设计单位性研究，可行性研究由业主、主管部门和咨询设计单位（如果进行咨询式监理还包括监理方）共同进行。在完（如果进行咨询式监理还包括监理方）共同进行。在完成类似项目调研（功能、设备选型、设计及实施方案）成类似项目调研（功能、设备选型、设计及实施方案）的基础上，通过研究本单位的建设目标、业务要求和工的基础

8、上，通过研究本单位的建设目标、业务要求和工程实施方法，编制出可行性研究报告程实施方法，编制出可行性研究报告 黎连业黎连业 w立项报告的主要内容w立项报告一般由两大部分组成。第一部分内容包括：工程名称，项目负责人和组织分工；项目机构，参加单位，协作单位。第二部分内容包括：工程背景，工程建设的目的和意义，当前现状和发展趋势，工程建设内容，工程完成时间，工程经费概算等。立项报告的一般格式如下：w工程项目wwww w工程组织领导和工程负责人w工程领导小组：，w工程技术小组：，w工程总负责人：w分工程负责人：w负责w负责ww项目机构w科室w工程负责单位和协作单位w负责单位：w协作单位：黎连业黎连业 w

9、工程背景w 工程建设的目的和必要性w 以对目前所处的环境、业主方的信息化现状与差距的分析为基础，论述项目建设的必要性。w 项目承担单位概况w 对业主方的单位简况和机构职能做一简要介绍。w 需求分析w 项目所涉及的功能和性能的充分的分析与描述，对项目相关的主要的业务流程进行分析和论述，并对需要进行处理的信息量进行预测。w 总体方案w 总体目标及分期目标w 说明系统建设要达到的总体建设目标和按时间段划分的阶段性建设目标。w 总体建设内容与规模w 列表说明项目建设的主要内容和总体建设规模。w 总体建设原则w 分阶段的建设方案w 以分阶段建设目标、建设内容和建设规模为依据，按网络系统、数据中心系统、应

10、用系统、安全系统、设备与软件配置、土建及配套工程等专业给出总体设计方案。w 总投资估算和资金筹措w 经济效益与社会效益分析黎连业黎连业 w可行性分析w概念w可行性分析一般可定义为：可行性分析是在建设的前期对工程项目的一种考察和鉴定，对拟议中的项目进行全面与综合的技术、经济能力的调查，判断它是否可行。可行性分析的目的，就是把所有与系统的投资效果有关的因素综合起来加以分析。可行性分析必须回答下列问题：w技术能力是否可行？w经济投资能力如何？w系统需要多长时间才能建设完成？w需要多少人力、物力？w系统是否符合现行实际情况？w对新系统的效益分析是否有依据？w可行性分析的基本目的，就是全面分析新建系统的

11、投资效益（包括经济的、社会的效益）。可行性分析最终要明确指出：提交的系统分析报告是否可行，有没有修改的必要？w信息网络系统的建设不同于一般工程项目的建设。一般工程项目的可行性分析是对工程立项决策的分析，分析的对象是以初选目标为前提。而信息网络系统是在申请立项、对本单位内部进行广泛调查、并且按照立项的准则写出系统分析说明书后，才能进行可行性分析。黎连业黎连业 w 可行性分析主要关注四个方面：w 经济可行性。对项目的价值、投资与预期利益进行科学评价。w 技术可行性。w 系统生存环境可行性。确定系统运行环境和生命周期。w 各种可选方案。对用于该系统开发的各种处理方法进行评价。w 可行性分析研究包括：

12、可行性分析研究包括：w 系统建设的必要性。系统建设的必要性。w 系统实施计划。系统实施计划。w 系统建设的经济效益。系统建设的经济效益。w 可行性分析要根据业主实际需求信息与限制条件，针可行性分析要根据业主实际需求信息与限制条件，针对系统方案中确定的长期目标和短期目标，分别对计对系统方案中确定的长期目标和短期目标，分别对计算机资源、技术能力及局限性、预期效果综合进行分算机资源、技术能力及局限性、预期效果综合进行分析。可行性分析的最终结果应编写成可行性分析报告，析。可行性分析的最终结果应编写成可行性分析报告，作为上级管理部门进行决策的重要依据作为上级管理部门进行决策的重要依据。黎连业黎连业 w可

13、行性分析的工作组织w可行性分析的工作组织一般有如下几种形式：w由建立系统的单位来承担w委托科研机构承担w“三结合”方式：由主持编写系统分析说明书的工作人员、科研单位的技术专家、本单位的中层管理干部共同参与可行性分析，由科研单位的专家提出分析报告草案供讨论。w项目可行性报告的内容w可行性报告主要包括以下内容：w项目背景：即工程的来源，工程的基本情况、工程的业主与主管单位。w根据政府的有关规定和各行业的要求，对任务进行详尽的分析，以确定目标的- - 风险等级以及防护等级。w根据工程目标的等级确定：工程内容、风险防范方案、设备明细等内容w估算出整个工程的建设工期，制订工程费用预算。w对工程项目的社会

14、效益和经济效益进行全面分析，以确定工程项目的可行性。w在信息网络系统的建设前期，可行性分析非常重要。它确定了项目的建设目标、内容、范围和投资规模，可行性分析报告是否科学和切合实际直接关系着项目的成败。由于在咨询式监理中监理方需要参与项目可行性分析，本节将重点介绍相关内容。w在建设一个系统时，监理方协助业主进行可行性分析主要是对在技术上、经济上、运行组织的可能性上存在的问题，以及新系统实施后可能产生的效果进行分析。黎连业黎连业 w立项工程的委托w可行性报告经有关部门审批后，工程正式立项，然后业主将工程设计和建设任务委托给相关设计及承建方完成。工程可采取招标方式以提高工程质量，缩短工期和节约投资，

15、创造更好的社会和经济效益。黎连业黎连业15.2 招标阶段的监理招标阶段的监理w信息网络系统招标监理的基本特点 w招投标过程招投标过程w招标方式的确定招标方式的确定w承建方资质的评审承建方资质的评审w招标过程的监督招标过程的监督 w合同的签定管理合同的签定管理黎连业黎连业信息网络系统招标监理的基本特点信息网络系统招标监理的基本特点w 信息网络系统招标监理的主要任务是协助业主通过对投标单位资质、服务水平和承诺、总体技术方案和价格的综合审察，选择合适的承建方。根据业主的需要，监理方可以参与编制招标文件、编制评标标准，评标、合同谈判等环节的监理和咨询工作。w 信息网络系统与信息应用系统相比，是一个以硬

16、件产品为主的系统。在招标阶段，监理的核心工作是对投标单位总体技术方案的评估。根据信息网络系统的特点，招标阶段监理的特点包括：黎连业黎连业 w评估投标单位总体技术方案的是重中之重w由于信息网络系统工程从根本上是系统集成，一般选用第三方的成熟产品，在招标和合同谈判过程一旦确定了系统整体架构和设备的型号、数量和配置，系统的功能和性能就基本已经确定。因此对投标单位总体技术方案的评估是招标阶段监理工作的重中之重，从工程和技术角度，对于信息网络系统，监理应重点评估投标文件中以下方面的内容：w选用的技术路线是否是主流的，重点是：网络架构、网络安全体系、服务器选型w系统整体是否存在安全漏洞（必须和应用系统结合

17、分析）w各系统之间的接口兼容性如何，如：防火墙和入侵检测系统的联动性能、智能建筑项目中设备与集中监控系统之间的接口性能w各分系统的配置规划是否合理，有无提供定量化的规划方法，包括：网络交换机、服务器、存储系统、备份系统等w系统中有无影响性能的瓶颈w对于某些新技术领域，选择的产品是否得到实践的验证w有无到货期影响整体进度的设备黎连业黎连业 w审查承建方是重点w由于承建方的实力、技术能力、服务水平直接关系着信息网络系统实施的成败，因此在信息网络系统招标监理过程中，监理方对承建方资质的审查非常重要。黎连业黎连业 w把好工程投资关是关键w由于信息和网络技术的飞速发展，产品的更新速度很快，市场会不断推出

18、性能更高、价格更低的产品。从投资控制的角度，为了最大限度地保护业主的投资，在系统招标阶段，监理应重视对以下方面的监理把关：w总体技术方案的适用性，即不要盲目追求技术的先进性，应把用户的实际需求放在第一位；w主要设备的价格应与当时最新的市场行情相符；w应尽量缩短到货和工程实施时间。黎连业黎连业招投标过程招投标过程 招标招标w招标是业主根据已经确定的项目建议书，提出招标采购项目的条件，向潜在的承建方发出投标邀请的行为。招标是招标单位与监理方共同合作的行为。这一阶段经历的步骤主要有：确定项目需求、编制招标文件、确定标底、发布招标公告或发出投标邀请，进行投标资格预审，通知投标单位参加投标并向其出售标书

19、，组织召开标前会议等，这些工作主要由业主组织。 黎连业黎连业 w w 投标投标w投标是指投标单位接到招标通知后，根据招标通知的要求填写招标文件，并将其送交业主的行为。在这一阶段，投标单位进行的工作包括：申请投标资格，购买标书，考察现场，办理投标保函，算标，编制和投送标书等； 黎连业黎连业 w 开标开标w开标是业主在预先规定的时间和地点将投标单位的投标文件正式启封揭晓的行为。开标由业主方组织进行，监理方履行监督职责，还需邀请投标方代表参加。在这一阶段，开标工作人员要按照有关要求，逐一检查每份标书封套的完整性，然后开封进行唱标。开标结束后，还应由开标组织者编写一份开标会记要。黎连业黎连业 w 评标

20、评标w评标是业主根据招标文件的要求，在监理方的配合下，对所有的标书进行评审和评比的行为。评标业主方组织进行。在这一阶段，业主和监理方要进行的工作主要有：评审标书是否符合招标文件的要求和有关规定，组织人员对所有的标书按照一定方法进行比较和评审，就初评阶段被选出的几份标书中存在的某种问题要求投标人加以澄清，最终评定并写出评标报告等。黎连业黎连业 w 决标决标w决标也即授予合同，是业主决定中标单位的行为。决标是业主的单独行为，但需和监理方一起进行裁决但监理要保证其过程是公正的。在这一阶段，业主所要进行的工作有：决定中标单位，通知中标单位其投标已经被接受，向中标单位发现授标意向书，通知所有未中标的投标

21、，并向他们退还投标保函等。黎连业黎连业 w 授予合同授予合同w授予合同习惯上也称签定合同，因为实际上它是由招标单位将合同授予中标单位，并由招标单位、中标单位签署合同的行为。在这一阶段，通常业主和承建方双方对标书的中内容进行确认，并依据标书签定正式合同。为保证合同履行，签定合同后，中标的承建方还应向业主提交一定形式的担保书或担保金。黎连业黎连业招标方式的确定招标方式的确定w 监理方在招标阶段的第一项工作内容是了解业主需求，协助业主决定招标方式。根据有关国际组织协议或国内法规定以及信息服务项目招标的特点，在实践中确定信息服务招标方式的基本原则是：w 如果可以拟定详细的条件，而且服务的性质允许采用招

22、标方式，可采用公开或邀请招标的方式进行；w 如果不能确切拟定或最后拟定条件，或采购的服务相当复杂，可采用征求建议书、邀请建议书、两阶段招标、竞争性谈判、设计竞赛等方式；w 聘用专家提供咨询、研究、监理等服务，这种方式更侧重对专家知识、技能、经验方面的考虑。w 在招标方式确定后，监理方应协助业主制定招标文件和评标标准，并对招标过程的组织提出建议。黎连业黎连业承建方资质的评审承建方资质的评审w 采用公开招标方式时，监理方应协助业主对投标单位的资质进行评审，采用邀标或其他招标方式时，监理方应协助业主方对候选承建方进行资质评审，评审主要依据以下四个方面的因素。w 企业资质企业资质w 计算机信息系统集成

23、资质计算机信息系统集成资质w 计算机信息系统集成是指从事计算机应用系统工程和网络系统计算机信息系统集成是指从事计算机应用系统工程和网络系统工程的总体策划、设计、开发、实施、服务及保障。计算机信工程的总体策划、设计、开发、实施、服务及保障。计算机信息系统集成的资质是指从事计算机信息系统集成的综合能力，息系统集成的资质是指从事计算机信息系统集成的综合能力，包括技术水平、管理水平、服务水平、质量保证能力、技术装包括技术水平、管理水平、服务水平、质量保证能力、技术装备、系统建设质量、人员构成与素质、经营业绩、资产状况等备、系统建设质量、人员构成与素质、经营业绩、资产状况等要素。计算机信息系统集成资质是

24、业主在确定承建方时非常重要素。计算机信息系统集成资质是业主在确定承建方时非常重要的一个因素。信息产业部颁布的要的一个因素。信息产业部颁布的计算机信息系统集成资质计算机信息系统集成资质管理办法（试行）管理办法（试行）（信部规（信部规19991047号）和号）和计算机信计算机信息系统集成资质等级标准息系统集成资质等级标准明确规定凡从事计算机信息系统集明确规定凡从事计算机信息系统集成业务的单位，必须经过资质认证并取得成业务的单位，必须经过资质认证并取得计算机信息系统集计算机信息系统集成资质证书成资质证书，凡需要建设计算机信息系统的单位，应选择具，凡需要建设计算机信息系统的单位，应选择具有相应等级有相

25、应等级资质证书资质证书的计算机的计算机黎连业黎连业 w 信息系统集成单位来承建计算机信息系统。信息系统集成单位来承建计算机信息系统。w 计算机信息系统集成资质管理办法（试行）计算机信息系统集成资质管理办法（试行）规定计算规定计算机信息系统集成资质等级分一、二、三、四级。各等级所机信息系统集成资质等级分一、二、三、四级。各等级所对应的承担工程的能力：对应的承担工程的能力：w 一级：具有独立承担国家级、省（部）级、行业级、地一级：具有独立承担国家级、省（部）级、行业级、地（市）级（及其以下）、大、中、小型企业级等各类计算（市）级（及其以下）、大、中、小型企业级等各类计算机信息系统建设的能力。机信息

26、系统建设的能力。w 二级：具有独立承担省（部）级、行业级、地（市）级二级：具有独立承担省（部）级、行业级、地（市）级（及其以下）、大、中、小型企业级或合作承担国家级的（及其以下）、大、中、小型企业级或合作承担国家级的计算机信息系统建设的能力。计算机信息系统建设的能力。w 三级：具有独立承担中、小型企业级或合作承担大型企业三级：具有独立承担中、小型企业级或合作承担大型企业级（或相当规模）的计算机信息系统建设的能力。级（或相当规模）的计算机信息系统建设的能力。w 四级：具有独立承担小型企业级或合作承担中型企业级四级：具有独立承担小型企业级或合作承担中型企业级（或相当规模）的计算机信息系统建设的能力

27、。（或相当规模）的计算机信息系统建设的能力。w 其它资质：如果工程包括机房装修、安防系统或综合布线，其它资质：如果工程包括机房装修、安防系统或综合布线，还要评审如建筑智能化系统集成专项工程设计资质、安全还要评审如建筑智能化系统集成专项工程设计资质、安全消防工程等资质。消防工程等资质。黎连业黎连业 w质量管理体系w目前国内信息网络系统建设过程中，常会出现承建方对质量管理不够重视或不落实的情况，而业主也往往忽视了对承建方质量管理体系的评审。承建方的质量管理体系是否通过相关认证或评估，标志着承建方对质量管理的重视程度，也在一定程度上决定了承建方产品或服务质量水平。黎连业黎连业 w相关项目的实施经验w

28、承建方以往是否从事过与本项目相关或相似承建方以往是否从事过与本项目相关或相似的开发工作，对于减小项目实施的风险有至的开发工作，对于减小项目实施的风险有至关重要的影响。监理方应协助业主对承建方关重要的影响。监理方应协助业主对承建方是否有相关领域的成功经验是否有相关领域的成功经验。w公司实力黎连业黎连业招标过程的监督招标过程的监督开标过程的监理w开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。w开标时，要检查检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。w开标过程应当记录，并存档备

29、查。 黎连业黎连业 w评标过程的监理w评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。w专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。w确认没有与投标人有利害关系的人进入相关项目的评标委员会。w评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。w确认没有任何单位和个人非法干预、影响评标的过程和结果

30、。 w评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；设有标底的，应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。 w招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。 w在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。 w评标委员会成员和参与评标的有关工作人员不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。黎连业黎连业 w 从理论上讲，能够参加并具有投标资格的单位，方案的技术水平是相差不大的，关键是具体的细节

31、措施上。作为工程建设单位应为每位评委印制一份评标表如表2-1。供评委在评标时使用。黎连业黎连业 人员素质210拥有5名高级职称人员为2。5名以下为1，没有为0。工程业绩210技术方案总分：48分得分：（ ）产品选型543方案完整性520方案的新特点210方案的经济性543方案的安全性543方案的灵活性520方案的实用性742方案的可扩展性742方案的先进性742施工管理总分：18分得分：（ ）施工进度计划合理性630施工进度安排合理 6分施工进度安排不明确 3分无施工进度安排 0分管理职责的分工630管理人员职责分明 6分管理人员兼职过多 3分施工队伍630有本单位施工队伍 6分委托施工 3分技术方案阐述总分：12分得分：（ ）述标的条理性210语言表达能力210黎连业黎连业 w 目前，许多招标单位，