石海联教育培训2007证券从业资格考试《投资基金》真题

1、申购和赎回实现流通的。1开放式基金是通过投资者向A 基金托管人B .基金受托人C.基金管理公司D 证券交易市场2.基金届满即为基金终止， 对基金资产进行清产核资后的按投资者出资比例分配A.基金净资产B.基金总资产C.基金投资额D.基金流动资产额E.开放式基金3.证券投资基金不包括。A 封闭式基金B .开放式基金C.创业投资基金D .债券基金E.股票基金4.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金5.根据运作特点划分的证券投资基金不包括A.对冲基金B.套利基金C.指数基金D.国际基金6.根据运作特点划分的证券投资基金不包括。A .成长型基金

2、B .收入型基金C.期权基金。D .平衡型基金7.第一家证券投资基金诞生于A .美国B .英国C.德国D .法国8是衡量一个基金经营好坏的主要指标， 也是基金单位交易价格的计算依 据。A 基金规模B .基金收益率C.基金资产净值D .基金赎回率9. 证券投资基金的发起人不可以是。A .信托投资公司B 证券公司C.保险公司D .基金管理公司10. 每个基金发起人的实收资本不少于。A. 2 亿元B. 3 亿元C. 4 亿元D. 1 亿元11. 基金管理公司的发起人可以是。A .保险公司B 证券公司C.商业银行D 金融咨询公司12. 拟设立的基金管理公司的最低实收资本为。A . 1000 万元 B

3、. 1500 万元 C. 2000 万元 D . 3000 万元13. 基金管理公司发起人的实收资本不少于。A. 1 亿元B. 2 亿元C. 3 亿元D. 4 亿元14.基金会计帐册.报表和记录的保存年限在A.10 年以上B.20 年以上C.15 年以上D.5 年以上A 董事会B .监事会C.股东大会D .消费者16. 基金管理公司的独立董事不少于。A. 2 人B. 3 人C. 4 人D. 5 人17. 基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于A. 1/4B . 1/3C. 1/2D . 1/5。18.我国封闭式基金不允许以以下价格发行A .溢价发行B .折价发行C.平价发行D 面值

4、发行。19.根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于 m=S 得少于 亿元A. 10，5年，最低募集数额不立：B . 5 ， 10C. 5， 2D. 10， 1020.我国封闭式基金的发行期限为A. 4 个月B. 2 个月C. 3 个月D. 1 个月。21.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的方可成A. 70% B . 80% C. 90% D . 60%A .商业银行 B 保险公司 C.证券公司D .担保公司23.基金变更不包括。A .封闭式基金转为开放式基金B .封闭式基金清算C.封闭式基金扩募D .封闭式基金续期24. 根据?证券投资基金管理暂行方法?过该基金资产

5、净值的。A. 10%B . 20%C. 30%D . 15%25. 基金清算帐册以及有关文件由A 基金托管人B .基金发起人C.基金管理人D .基金清算小组26. 在我国，基金发起人不包括A 证券公司B .信托投资公司C.基金管理公司D 金融咨询公司27. 在我国，基金发起人的实收资本不少于A. 2 亿元人民币B. 3 亿元人民币C. 4 亿元人民币D. 1 亿元人民币28. 证券投资管理的指导性原那么不包括A 合规性原那么B .老实信用原那么C.合理性原那么D 投资分散化原那么29. 证券投资管理的的作业流程不包括A .确定投资目标，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超来保存。B 信息管理

6、C.资产配置D 投资选择E.风险管理30.货币市场上交易的金融产品不包括。A .短期国债B 公司债券C. 大额可转让存单D. 回购协议31.资本市场上交易的金融产品不包括。A .股票B .债券C.基金证券D .商业票据32.金融期货市场交易的产品包括。A .利率期货B .大豆期货C.绿豆期货D .远期合约33. 证券投资的交易本钱不包括A .固定本钱B .变动本钱C.人力本钱D .买卖价差34. 证券投资的交易本钱包括A .执行本钱B .信息本钱C. 科研本钱D. 人力本钱。35.证券投资的执行本钱包括A .时机本钱B .市场冲击本钱C.持有库存的风险本钱D .买卖价差。48.开放式基金的赎回

7、费率不得超过赎回金额的。A . 2%B . 3%C4%D5%49巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的。A10%B9%C8%D7%50假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30亿份，那么 该基金单位净值为 。A1 元/份51开放式基金的买入价不可以是A 基金单位净值B 基金单位净值减交易费C.基金单位净值减赎回费D 基金单位净值加交易费。52 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股.500万股和1000万股,每股的收盘价分别为 30元.20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应 付的报酬为 5000 万元， 应付税金为 500

8、0 万元， 基金单位为 20000 万，请运用一般的会计原 那么，计算基金单位净值为。53 非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括A 营业税B 印花税C.企业所得税D 个人所得税。54 以下哪种风险可以通过组合投资来分散A 利率风险B 通货膨胀风险。C.市场风险D 违约风险A 委托原理 B 代理原理 C.契约原理 D 公约原理56 公司型基金的持有人是基金公司的 A 债权人B 受益人C.委托人D 股东。57 证券投资基金托管人是A .基金监管人B .基金持有人C.基金发起人D .基金管理人权益的代表。58.契约型基金是基于A 委托原那么B 代理原那么C.契约原理D 公约原理而组织起来的代

9、理投资行为。59 契约型基金持有人实际上是。A 经营者B .监管者C.受益者D .受托者60.不在公司担任具体管理职务的董事， 于 。A. 7天B 10 天C 7 个工作日D 10 个工作日因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少为限向受益人承当支付信托利61根据?中华人民共和国信托法? ，受托人以 益的义务。A 信托财产B 其自有资产C.信托合同约定的限度D 其注册资本62消极型股票投资战略的理论根底是。A 市场有效性理论B .市场无效性理论 C.套利定价理论。D .资本资产定价理论63.银行间债券市场上的交易产品不包括A .国债B .金融债券C.国债回购D .商业票据64.债券收益与市场利率的关系是A .同方向。B .无关C.反方向组织起来的。D .无确定关系65.我国私募基金是按A .信托法B .证券法C.目前没有法律依据D .公司法66.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的 。A. 10%B . 15%C. 20%D . 25%E. 30%67.在我国，基金托管人可由来担任。A .保险公司B .证券公司C.信托投资公司。