单一性(打印版)

1、单一性国家知识产权局专利局机械发明审查部国家知识产权局专利局机械发明审查部杨开宁杨开宁13520198599010-62085272/ 主要内容 一、引言一、引言 二、单一性的概念二、单一性的概念 三、单一性的判断方法三、单一性的判断方法 四、分案申请四、分案申请1. 1. 一种战斗机，其特征在于一种战斗机，其特征在于A A。3. 3. 一种速溶咖啡，其特征在于一种速溶咖啡，其特征在于C C。2. 2. 一种无线通讯装置，其特征在于一种无线通讯装置，其特征在于B B。4. 4. 一种液晶显示器，其特征在于一种液晶显示器，其特征在于D D。一、一、 引言引言 专利申请应当符合单一性的原因：专利申

2、请应当符合单一性的原因： 经济上经济上 一份费用一项发明创造一份费用一项发明创造 技术上技术上 便于分类、检索和审查便于分类、检索和审查 需要对一件申请中可以包含的发明数量进行合理的限制 单一性原则 一件专利申请应当限于一项发明创造 单一性原则不是绝对的【例】一件申请包括如下权利要求： 1. 一种化合物A。 2. 化合物A的制备方法。 对于一种新的化合物，在完成该化合物的发明的同时，也自然完成了其制备方法的发明，这种新化合物与其制备方法的发明是紧密联系在一起的。这时如果仍然不允许申请人在同一件申请中提出这些发明显然是不合理的。 在满足一定条件下，一件专利申请专利申请中可以包含两项以上的发明创造

3、，并被视为符合单一性要求 。 条件：A31.1；R34 法第三十一条 一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。 细则第三十四条依照专利法第三十一条第一款规定，可以作为一件专利申请提出的属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征。 单一性涉及发明的数量问题，而不是质量问题 缺乏单一性是驳回条款，不是无效条款 参见R53（驳回的情形）、R65（无效的理由）

4、专利法第31条第1款 一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。 一）、单一性的基本概念实施细则第35条依照专利法第三十一条第一款规定，可以作依照专利法第三十一条第一款规定，可以作为一件专利申请提出的属于一个总的发明构为一件专利申请提出的属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，应当在思的两项以上的发明或者实用新型，应当在技术上相互关联技术上相互关联，包含一个或者多个，包含一个或者多个相同或相同或者相应的特定技术特征者相应的特定技术特征，其中特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作

5、为是指每一项发明或者实用新型作为整体整体，对，对现有技术现有技术作出贡献的技术特征。作出贡献的技术特征。二）、特定技术特征 1、特定技术特征、区别技术特征与必要技术特征特定技术特征、区别技术特征与必要技术特征 特定技术特征：指每一项发明或者实用新型作为特定技术特征：指每一项发明或者实用新型作为整体整体，对，对现有技术现有技术作出贡献的技术特征。作出贡献的技术特征。 区别技术特征：与最接近的现有技术相比不同的区别技术特征：与最接近的现有技术相比不同的技术特征。技术特征。 必要技术特征：发明或实用新型为解决技术问题必要技术特征：发明或实用新型为解决技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或

6、所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或实用新型的技术方案。实用新型的技术方案。 1、特定技术特征、区别技术特征与必要技术特征特定技术特征、区别技术特征与必要技术特征 特定技术特征一定是区别技术特征，但区别技术特定技术特征一定是区别技术特征，但区别技术特征不一定是特定技术特征。特征不一定是特定技术特征。 如果相对于最接近的现有技术，一项发明中存在如果相对于最接近的现有技术，一项发明中存在区别技术特征，该区别技术特征的引入实际解决区别技术特征，该区别技术特征的引入实际解决了一定的技术问题，同时现有技术整体上也没有了一定的技术问题，同时现有技术整体上也没有给出将上述区别技术特征应用到该最接近的现

7、有给出将上述区别技术特征应用到该最接近的现有技术以解决其存在的技术问题（即发明实际解决技术以解决其存在的技术问题（即发明实际解决的技术问题）的启示，那么该区别技术特征就是的技术问题）的启示，那么该区别技术特征就是特定技术特征。特定技术特征。 2、举例说明特定技术特征举例说明特定技术特征 如果一项发明不具有新颖性或创造性，则其技术方案如果一项发明不具有新颖性或创造性，则其技术方案中就不具有特定技术特征。中就不具有特定技术特征。 如果一项发明具有新颖性和创造性，那么其技术方案如果一项发明具有新颖性和创造性，那么其技术方案中肯定包含特定技术特征。中肯定包含特定技术特征。 判断特定技术特征，要求判断特

8、定技术特征，要求本领域技术人员本领域技术人员从从现有技术现有技术出发，并从发明的出发，并从发明的整体整体上确定哪个（或哪些）技术特上确定哪个（或哪些）技术特征体现了该发明对现有技术作出的贡献，使得该发明征体现了该发明对现有技术作出的贡献，使得该发明相对于现有技术具有相对于现有技术具有新颖性和创造性新颖性和创造性。三）、单一性的判断方法 将第一项发明的主题与相关的现有技术进行比较，确定发明的“特定技术特征”； 然后判断第二项发明中是否存在一个或者多个与第一项发明相同或者相应的特定技术特征，从而确定这两项发明是否在技术上相关联。四）、单一性审查的原则与方法四）、单一性审查的原则与方法1 1、单一性

9、审查的原则、单一性审查的原则 单一性审查仅针对要求保护的技术方案单一性审查仅针对要求保护的技术方案 单一性审查与权利要求的撰写方式和排列顺单一性审查与权利要求的撰写方式和排列顺序无关序无关 从属权利要求与其所从属的独立权利要求之从属权利要求与其所从属的独立权利要求之间不存在缺乏单一性问题间不存在缺乏单一性问题2 2、单一性审查的方法、单一性审查的方法 （1 1）概述）概述 单一性审查，就是判断多项发明的各个要求单一性审查，就是判断多项发明的各个要求保护的技术方案中是否存在一个或者多个相保护的技术方案中是否存在一个或者多个相同或者相应的特定技术特征。同或者相应的特定技术特征。 如果包含一个或多个

10、相同或相应的特定技术如果包含一个或多个相同或相应的特定技术特征，那么这几项发明在技术上相互关联，特征，那么这几项发明在技术上相互关联，属于一个总的发明构思，具有单一性，可以属于一个总的发明构思，具有单一性，可以作为一件申请提出。作为一件申请提出。 否则，就不具有单一性。否则，就不具有单一性。 单一性审查的关键在于判定特定技术特征。单一性审查的关键在于判定特定技术特征。 特定技术特征是体现发明对现有技术作出贡献的技特定技术特征是体现发明对现有技术作出贡献的技术特征，是相对于现有技术而言的，只有考虑了现有术特征，是相对于现有技术而言的，只有考虑了现有技术之后、通常是经过检索之后才能具体确定特定技技

11、术之后、通常是经过检索之后才能具体确定特定技术特征。术特征。 不是所有的单一性审查都必须先经过检索，在检索不是所有的单一性审查都必须先经过检索，在检索之前通过适当的分析可以直接判断某些申请的单一性。之前通过适当的分析可以直接判断某些申请的单一性。 大多数申请的单一性审查，常常要在检索之后才能大多数申请的单一性审查，常常要在检索之后才能做出判断。做出判断。(2)检索前单一性的判断检索前单一性的判断如果：如果： 几项发明没有包含相同或相应的技术特征，或几项发明没有包含相同或相应的技术特征，或者者 所包含的相同或相应的技术特征所包含的相同或相应的技术特征 均属于本领域惯用的技术手段均属于本领域惯用的

12、技术手段则：它们不可能包含相同或相应的体现发明对现有则：它们不可能包含相同或相应的体现发明对现有技术作出贡献的特定技术特征，技术作出贡献的特定技术特征，因而：明显不具有单一性。因而：明显不具有单一性。(3)检索后单一性的判断 对于不明显缺乏单一性的两项以上发明，则需要经过检索才能判断它们的单一性。通过检索确定相关的现有技术之后，通常采用以下的分析方法： 1 1、将第一项发明的主题与相关的现有技术进行比较，确定、将第一项发明的主题与相关的现有技术进行比较，确定其所有的特定技术特征。其所有的特定技术特征。 2 2、判断第二项发明中是否存在一个或者多个与第一项发明、判断第二项发明中是否存在一个或者多

13、个与第一项发明相同或者相应的特定技术特征。相同或者相应的特定技术特征。 3 3、如果在发明之间存在一个或者多个相同或者相应的特定、如果在发明之间存在一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，则可以得出它们属于一个总的发明构思的结论。技术特征，则可以得出它们属于一个总的发明构思的结论。 相反，则可以作出它们不属于一个总的发明构思的结论。相反，则可以作出它们不属于一个总的发明构思的结论。(3)检索后单一性的判断检索后单一性的判断 注意注意：在否定了第一独立权利要求的新颖性或创造性在否定了第一独立权利要求的新颖性或创造性的情形下，与其并列的其余独立权利要求之间的情形下，与其并列的其余独立权利要求之间是

14、否还属于一个总的发明构思，应当重新确定。是否还属于一个总的发明构思，应当重新确定。 （4 4）(5)从属权利要求的单一性审查从属权利要求的单一性审查 一般情况下只需要考虑独立权利要求之间的单一一般情况下只需要考虑独立权利要求之间的单一性，从属权利要求与其所从属的权利要求之间不性，从属权利要求与其所从属的权利要求之间不存在缺乏单一性问题，即使该从属权利要求还包存在缺乏单一性问题，即使该从属权利要求还包含着另外的发明。含着另外的发明。对于形式上为从属权利要求、实质上是独立权对于形式上为从属权利要求、实质上是独立权利要求的情况，应当按照同类的独立权利要求利要求的情况，应当按照同类的独立权利要求判断其

15、是否符合单一性的规定，审查的原则和判断其是否符合单一性的规定，审查的原则和方法与前面讲述的相同，在此不再赘述。方法与前面讲述的相同，在此不再赘述。(5)从属权利要求的单一性审查从属权利要求的单一性审查在一项独立权利要求由于缺乏新颖性、创造在一项独立权利要求由于缺乏新颖性、创造性等原因而不能被授予专利权的情况下，其性等原因而不能被授予专利权的情况下，其并列的从属权利要求之间有可能存在缺乏单并列的从属权利要求之间有可能存在缺乏单一性的问题。一性的问题。1 1、两项以上产品或者方法的同类独立权利要求、两项以上产品或者方法的同类独立权利要求2 2、产品和专用于制造该产品的方法的独立权利要求、产品和专用

16、于制造该产品的方法的独立权利要求3 3、产品和该产品的用途的独立权利要求、产品和该产品的用途的独立权利要求4 4、产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用途的独立、产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用途的独立权利要求权利要求5 5、产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专门、产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求设计的设备的独立权利要求6 6、方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求、方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求六种常见组合方式的权利要求单一性判断举例六种常见组合方式的权利要求单一性判断举例五） 分案申请 分案是指一件专利

17、申请中包括两项以上的发分案是指一件专利申请中包括两项以上的发明时，申请人将其中一部分分出来另行申请；明时，申请人将其中一部分分出来另行申请；通过分案所提交的申请为分案申请。分案申通过分案所提交的申请为分案申请。分案申请不同于普通申请，分案申请可以保留原申请不同于普通申请，分案申请可以保留原申请日，原申请享有优先权的，分案申请可以请日，原申请享有优先权的，分案申请可以保留原优先权日。保留原优先权日。 一）、分案的几种情况一）、分案的几种情况 1 1、原权利要求书中包含不符合单一性规定、原权利要求书中包含不符合单一性规定的两项以上发明。的两项以上发明。 2 2、在修改的申请文件中所增加或替换的独、

18、在修改的申请文件中所增加或替换的独立权利要求与原权利要求书中的发明之间不立权利要求与原权利要求书中的发明之间不具有单一性。具有单一性。 3 3、独立权利要求之一缺乏新颖性或创造性，、独立权利要求之一缺乏新颖性或创造性，其余的并列独立权利要求或者并列从属权利其余的并列独立权利要求或者并列从属权利要求之间缺乏单一性。要求之间缺乏单一性。 申请人主动要求分案申请人主动要求分案 申请人按照审查员要求而分案申请人按照审查员要求而分案发出分案通知书发出分案通知书发出审查意见通知书指出单一性缺陷发出审查意见通知书指出单一性缺陷分案申请是申请人自愿的行为分案申请是申请人自愿的行为审查员只需指出申请不符合单一性

19、要求的缺陷审查员只需指出申请不符合单一性要求的缺陷申请人通过修改或删除使得申请中两项以上发明申请人通过修改或删除使得申请中两项以上发明改为一项发明，或者改为属于一个总的发明构思改为一项发明，或者改为属于一个总的发明构思的两项以上发明即可的两项以上发明即可至于修改后其余的发明是否提出分案申请，完全至于修改后其余的发明是否提出分案申请，完全由申请人自己决定。由申请人自己决定。 二）、分案申请应当满足的要求分案申请应当满足的要求 分案申请的文本分案申请的文本分案申请的内容（分案申请的内容（R43.1R43.1或者或者A33A33）分案申请的说明书和权利要求书分案申请的说明书和权利要求书分案申请的递交时间分案申请的递交时间分案申请的类别分案申请的类别分案申请的申请人和发明人分案申请的申请人和发明人 分案申请的递交时间 授予专利权通知书之