证券业多层次自律体系逐步成型

1、2009年02月24日证券业多层次自律体系逐步成型一个涵盖了五大类、多层次的自律制度体系正在逐步建立。记者从中国证券业协会获悉，2008年，协会共起草制定和颁布实施了27项自律规则，涉及协会组织制度、会员机构管理、从业人员管理、业务与工作规范和代办股份转让系统等五大类、多层次。下一步，协会将做好自律规则的跟踪落实、检查、评估和完善工作。1、创业板5月或难破冰 今年位列证监会七项重点工作之首2、西南证券推出客户积分系统3、沪叫停券商基金等人员在银行网点营销深圳证券账户使用信息操作说明1、关于证券账户使用信息申报全网测试及业务启用的通知2、关于2008年记账式（二期）国债付息有关事宜的通知3、关于

2、2005年记账式（一期）国债付息有关事宜的通知一、今日要闻证券业多层次自律体系逐步成型一个涵盖了五大类、多层次的自律制度体系正在逐步建立。记者从中国证券业协会获悉，2008年，协会共起草制定和颁布实施了27项自律规则，涉及协会组织制度、会员机构管理、从业人员管理、业务与工作规范和代办股份转让系统等五大类、多层次。下一步，协会将做好自律规则的跟踪落实、检查、评估和完善工作。在协会重点推进的五大类、多层次自律体系建设中，过去一年，以会员单位和从业人员自律管理以及代办股份转让系统建设为主线的工作表现尤为突出，取得了显著的新进展，进一步强化了“自律、服务、传导”的职能。来自中国证券业协会的数据显示，2

3、008年，协会共起草制定和颁布实施的有关证券公司风险控制、业务发展、信息技术系统建设和代办系统股份报价转让等方面工作的自律规则共13个。除了针对行业内具有普遍性的问题制定自律规则和执业标准外，同时还着力于发现、总结、推广行业内的先进经验。为了进一步加强对证券公司的风险监控，协会在充分听取行业意见的基础上，细化了证券公司动态监管指标体系的业务标准，制定并颁布了证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行），促进了证券公司建立健全风险控制指标动态监控机制，在风险可测、可控、可承受前提下开展各项业务，提高了风险控制能力。据介绍，为配合对证券公司监管转型的要求和证券公司分类监管工作指引（试行）的有关规定

4、，协会主导拟定并颁布实施了证券公司专业评价实施办法（试行）及相关工作规则，并会同证券交易所、证券登记结算公司等证券业自律机构联席会议成员单位进行了三次试评。在试点取得经验以后，协会正式组织了对两家证券公司会员账户管理模式的专业评价。在积极推进对证券公司自律管理的同时，针对近年来基金业的迅速发展，协会力求及时反映基金业的一些诉求，进一步规范基金估值业务，加强基金管理公司数据分析和信息服务工作，并起草制定了9个基金业自律规则。特别值得注意的是，针对2007年以来，基金经理的无序流动问题，基金经理注册登记规则已经常务理事会通过即将颁布实施。此外，拟定了基金经理证券投资法律知识考试实施办法、基金业投资

5、业绩计算与披露工作指引、证券投资基金结算违约风险控制指引、基金网下新股申购结算风险控制指引、开放式基金销售费用指引和基金公司网上交易技术安全管理指引。在从业人员自律管理方面，2008年，协会制定颁布了证券业从业人员执业行为准则，起草了证券业财务与会计人员执业行为规范。协会有关负责人表示，这些规则的制定进一步丰富了从业人员自律管理规则体系，不断完善包括考试、培训、资格管理和自律监察等环节的证券从业人员自律管理体系。同时，协会还颁布了维护金融体系稳健运行的会员反洗钱工作指引，起草制定了规范证券评级业务的证券市场资信评级机构信息披露指引和证券市场资信评级业务执业准则。此外，根据规范代办股份转让系统相

6、关业务的要求，加强了对代办系统主办券商的风险教育和风险防范，下发了关于股份报价公司披露半年度报告有关规定的通知和关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知。（上海证券报）返回二、行业动态1、创业板5月或难破冰 今年位列证监会七项重点工作之首创业板已年复一年写进证监会年度工作重点，今年更是位列七项重点工作之首创业板推出时间依然存在变数。消息人士透露，证监会已于2月初将首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（下称办法）上报，但至今未收到批复文件。“我们最担心的是如果两会前得不到决策层的批复，创业板今年还能否顺利推出？”一位接近证监会管理层的人士称。创业板已年复一年写进证监会年度工作重点，今

7、年更是位列七项重点工作之首。此前，业界分析，由于办法获批后，还将陆续发布一系列的配套法律文件，比如创业板公司上市细则、发行审核委员会办法等，即使2月获批，创业板真正启动可能也得到5月。“如果月内办法不能出台，创业板5月推出的可能性不大。”前述人士称。由于IPO至今未有启动迹象，一些拟主板和中小板上市的公司在投行的建议下纷纷打算改投创业板。“如果创业板不能顺利推出，将直接影响到我们的投资策略。”一位股权基金董事长对记者表示，“我现在是两手准备，一方面备战IPO重启，另一方面减持股票，以准备现金，应对低点投资机会。”一家证券公司负责人表示，创业板的数度反复，对公司有较大影响，其备战创业板投入了大量

8、的人力物力。不过他也坚信，创业板今年推出应该没问题。从2000年深交所开始筹备，创业板已酝酿了近十年，其间的反复、争论早已从技术层面过渡到操作层面。其中最为决策层关注的，是风险。据此前证监会上报的办法内容，如何控制风险几乎是制度设计者们一致的政策取向，办法也因此在投资者准入及企业上市门槛上预设了较高的要求以降低风险。办法也明确“创业板市场应当建立与投资者风险承担能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险”。在今年初的证券监管工作会议上，证监会主席尚福林也强调：“要合理设置交易门槛，强化创业板监管措施，防止过度炒作，确保创业板顺利推出、平稳运行。”而在公司上市门槛方面，创业板上市公司要

9、求：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30。公司在创业板发行后的股本总额不少于3000万元。一位创业板公司投资人表示，相当一部分在交易所排队的创业板公司都远高于这个标准，“由于小企业板排队的公司已经超过300家，加上IPO暂停，创业板是我们融资的唯一通道。”他表示，如果创业板近期无法推出，公司将面临不小的资金压力。主板、中小企业板、创业板、场外市场证监会构想中“多层次资本市场”体系中，唯有创业板至今举棋不定，迟未落子。回想在2001年3月6日政协会议经

10、济组讨论中，时任教育部副部长的韦珏列举出一大串校办企业的名单，“为什么不搞二板（创业板）呢？我觉得应该尽快。在这一点上，理论的争论永远都没有尽头，但实践却是时不我待。”近十年过去，少有人再把创业板称作“二板”，而望穿秋水的又岂止是早已退休的韦部长。（第一财经日报）返回2、西南证券推出客户积分系统从西南证券股份有限公司获悉，自2月26日起，该公司将推出“客户积分服务系统”。据西南证券经纪业务负责人介绍，这套系统会根据客户的交易量自动为客户累计一定的积分，这些积分可以用来兑换公司推出的各种积分奖品、增值服务，或是参加公司及营业部组织的投资报告会及各类联谊活动，并享有西证“牛人”的种种特权。公司希望

11、通过这一举措为西南证券建立一套全新的客户回馈机制，并通过积分系统整合公司经纪业务、客户服务和研发咨询等各项资源，从而为客户提供更全面、更贴心的综合服务。西南证券还表示，在市场环境并不景气的2008年，公司取得了市场份额稳中有升、营业收入相对增长的良好成绩。下一步公司将以上市为契机，继续深化经纪业务体制改革，推动营业部组织模式市场化、考核激励前台化、营销服务模式品牌化的“三大转型”，同时积极通过网点新设、异地搬迁、市场化收购等手段扩大市场覆盖面，切实提升经纪业务市场份额和整体创利能力，为股东和投资者创造最大化的价值。另据悉，为庆祝公司上市，西南证券还将推出庆典赠礼、双倍积分、开户纪念等积分活动，

12、让广大投资者同公司一起分享成长的喜悦。（上海证券报）返回3、沪叫停券商基金等人员在银行网点营销昨日获悉，上海市银监局近期叫停了券商、基金等非银行工作人员在银行网点的营销活动。上海市银监局今年1月底向沪上各个银行下发了一份“关于禁止非银行工作人员进入银行营业大厅开展营销活动的通知”（以下表述为“通知”）。“通知”规定，包括券商、基金在内的非银行工作人员今后不得在沪各银行网点开展营销活动。“通知”中提到，“在部分银行营业网点，保险公司工作人员以银保专管员身份开展所谓培训、联络和相关服务工作，混淆了银行工作人员与保险公司工作人员的身份，导致客户误认保险产品为理财产品，引发客户投诉和纠纷。”“银监局觉

13、得银行里面有很多非银行单位混淆了客户对银行的理解，所以为了防范银行业的声誉风险做出了上述规定。券商因此也被殃及。”某券商人士坦言。作为券商营销的重要渠道之一，银行网点的突然叫停给部分券商的经纪业务造成一些影响。“业务量的下降还是看得出的，尤其是对于一些拥有大规模营销队伍的券商可以说是利空。”某知名券商上海营业部负责人认为。不过也有券商表示，对于证券公司来说，营销渠道不止一个，如果渠道广泛的话，影响应该不会太大。而且目前有无影响已经不重要了，重要的是怎么去找新的机会。事实上，规定下达后，大部分券商营业部已经按照要求将相关营销人员从驻点银行撤出，同时想办法开拓新的营销渠道。“我们有些从银行出来的经

14、纪人去小区里开户，另外，大卖场、地铁口、商务大厦等地方也是我们营销人员常待的地方。”上述营业部负责人透露，“刚开始有些员工对新的营销模式感到不适应，过段时间可能会找到感觉。”“但这样也能带来一些好处。比如在这些地方做营销的要求要比原来高很多，因为以前在银行里面坐着就可以了，相当于守株待兔，现在需要主动出击了，这对营销人员提出了更高的要求。”知情人士还透露，上述规定虽然只针对上海市的银行网点，但反映的问题是在全国范围普遍存在的，近期管理层相关人士也曾提及，不排除将来在其他城市实施的可能。不过几家受访券商均表示，尽管规定对券商经纪业务会产生一些影响，但从规范行业发展，维护金融秩序和社会秩序稳定的角

15、度来看，上述规定是必要的。（上海证券报）返回三、客服快递深圳证券账户使用信息操作说明为深圳证券账户使用信息申报具体操作可分为3种：存量证券账户使用信息申报；非存量证券账户使用信息申报；深圳查全部证券帐户的使用、注册信息。在新意平台操作1、存量证券账户使用信息申报，客户一般由柜台导出库后直接拿到D-COM申报，可接收到5个回报库，清算时候，只须将SZZHSYHB.DBF 、SZZHXXTZ.DBF放在清算数据中一起读取既可2、非存量证券账户使用信息申报在新意的体现界面在营业部端，分2种情况，一是开股东帐户的同时进行帐户信息申报，界面在营业部集中开户深圳委托申报，如下图所示，如开户时要进行申报，只

16、需将申报帐户使用信息打勾：二是单独进行帐户信息申报，界面在营业部帐户管理深圳证券帐户使用信息：3、深圳查全部证券帐户的使用、注册信息，对于该业务，新意目前的处理是只进行申报，但对回报不进行处理，申报界面在营业部帐户管理深圳查全部证券账户使用/注册信息，该业务在新意走非交易程序，申报后实时返回回报提示已受理，晚上返回DBF库，总部人员接受DBF库后不需读入新意新意科技客户服务中心服务经理 贺碧聪2009年02月24日返回四、业务规则关于证券账户使用信息申报全网测试及业务启用的通知各会员单位： 为确保证券账户使用信息申报业务的顺利进行，中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算”）深圳分公司在2

17、009年 2 月 14 日全网测试的基础上，将于2009年2月28日再次进行全网测试。 本次测试后，相关系统将进行上线，从2009年3月2日起正式运行，请做好相关技术准备。 现将有关测试事项通知如下： 一、测试内容 1、 通过实时开户系统申报、撤销、变更、查询账户使用信息 2、 通过D-COM实时接口查询券商申报的全部证券账户使用信息、查询券商申报的使用信息中全部证券账户号码对应的注册资料 3、 通过D-COM系统接收查询结果、账户资料变更以及使用信息变更。 4、 本次测试不包括深交所交易系统。 二、具体安排 “通知公告”/“深圳分公司”栏目下的证券账户使用信息申报全网测试方案，请据此方案做好

18、准备工作。 2、测试时间为2009年2月28日（星期六）9:00至12:30。 3、各参测单位测试前务必做好数据备份和充分的测试准备工作；测试完成后，做好系统和数据的恢复工作，确保下一交易日的交易等各项业务正常安全进行。 从2009年2月27日起，深圳证券通信公司提供新版程序（版本号2.3）下载。测试完毕后，下一交易日可直接使用该程序，不必回退到之前版本。 6、要求各会员单位均必须参与证券账户使用信息申报业务测试。将对此次测试情况进行跟踪，对不认真履行职责、未按要求完成本次测试工作的，将采取相关监管措施并在会员业务专区予以公示。 7、测试日的所有数据仅为技术测试使用，不能作为任何交易、非交易及

19、开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。 三、测试联系电话 中国结算深圳分公司：075525987818 深圳证券通信公司：075583182222 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二九年二月十九日 返回关于2008年记账式（二期）国债付息有关事宜的通知各结算参与人：根据财政部关于2009年记账式国债 特别国债和储蓄国债（电子式）还本付息工作有关事宜的通知（财库20096号），我公司将从2009年3月2日起代理兑付2008年记账式（二期）国债（以下简称本期国债）第1年第二期利息（以下简称本期利息），现将有关事项通知如下：一、本期国债挂牌名称为“08国债02”，交易代码为“019802”，付息代码为“019802”，期限15年，年利率为4.16%，每半年付息一次。二、本期国债付息的债权登记日为2月27日，凡于当日闭市后仍持有本期国债的投资者，为本期利息的最终所有者。本期利息支付日为3月2日，每百元面值的利息为2.08元。三、我公司在确认代理付息资金到帐后，于2月27日进行兑息资金清算，并于次一工作日将兑息资金划付至相关结算参与人在我公司的交收账户内，由相关结算参