新版三体系全套内审记录

1、QMS/ EMS/ OHSMS内审报告受控状态：分发号编 号：编 制：审 批：发 布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司纫Z年度内部审核计划R-53Na： 01审核目的合进 符改 否和 是持 系保 快、 理施 管实 境效 环有 量到 质得 证否 验是被审部门审核依据 淮 二二 二二J 続続007 5 5 2 1i n o o ±A 2 2 1 44 - o J力 :1 o牛聿 10 8 o o 1込去 o 4 $ 3 J力 «1 o o s W? 5 s SOH体相审核方法审核时间旬 下 月 2 年72 于 定 暂持续时间天2编制/日期：同N年2016.1.5审批，日期：

2、歹R总2016.1.5内审实施计划审核目的检査公司QMS/EMS/ 0HSAS18001的符合性和右效性,为迎接第三方认证注册审核准备.审核范围体系所覆盖的所有产品和部门审核依据 IS09001:2015BIS014001： 2015； BOHSAS18001： 公司环境管理体系文件；适用的法律法规顾客投诉。审核口期2017.2.26-27报告发布口期2016. 12.28审核组 名单（A组）组长：周N军（B组）组员：陈M新口 期审核时间审核部门涉及条款审核员268:00-8:30首次会议8:30-12:00管理层GE： 4.1, 4.2, 4.3, 5.L 5.2 5.3, 62, 9.2,

3、 9.3, ,7.1.1, 9.1.1 , 10.3OESEMl 42 4 3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EX5: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7. i 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B行政部(m6:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.644.7 4 5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.436: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.1 8.210.2 10

4、.3A13:00-16:00行政部A销售部眶：5.3, 5.2, 7.4» 8.2, & 5.3, 9. L 2, 9.1.34.3.34.4.3 4.4.6 4.5.3EXE: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B16:00-17:00审核组会议278:00-12:00生产部（车 间）眶：5.3, 6.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.4, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.4. 8.5.5. 8.5.6 (m5:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.53BE: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2A品质

5、部GE： 5.3, 52, 62, 7.1.5, 7.4, 8.23,8.6, 8.7, ,9.1.3, 10.1,10.2 (mfS:13.1 4.3.34.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EN6: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2B13:00-15:00采购部邮：5.3, 52, 7.4, &4, 9.1.3OS64.3.1 4.3.3413 4.4.6 15.3耶：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B财务部EX5： 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2CraE:4.3.1 413 44.3 4.4.6A15:00-16： 00资料整

6、理、审核组会议16:00-17:00末次会议NO： 01编号:R-54编制/口期：悔必2017.2.18批准/日期:同N、孚2017.2.18内审会议签到表R- 58内审实施时间2017-2-26 S2017-2-27会议地点会议室内审组长同N耳内审员首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务f R林管理层总经理RU管理层总经理序M卄行政部主任行政部主任才S3生产部经理力S珥生产部经理為Qk品质部经理品质部经理歹A夬采购部经理FA/采购部经理财务部经理诃Q *财务部经理t HH销售部经理晝H枪销售部经理同N耳管理层管理者代表UN孑管理层管理者代表会议记录R-llA/0NO

7、：会议时间2017 年 2 月 26会议地点会议室主持人周N军i己录人陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组氏周N军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周N军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a.重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部

8、审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。内审检査衷被审核8BO：理层时间： 2017-2.26编号：R-55序号-体化営锂体系过程审核燮点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QSEENS0於14.44.24.34.1按 GB/Ti900h 2016. GB/T24001-2016GB/T2800I.201I三个标准舉求薙立甘 理体系；肯理体系的范围是否明确.删狹理 由是否充分.井符合现定史求；过程是否己被识别井适当规宦.职 贯是否己被分配程序是否得到实施和保 持.过程是否有效；公司刘外包河程是否逬行了识别和 控制.(1) 有一容完整的营理体系文件；(2) 删减的过程及证明；(3) 文

9、件中对体系的过程和产品实现 过程(包携运作迅程)的描述；(4) 手册中对涉及的过程运作的耍求 和相关程序文件；(5 )依鬧法律法规和相沃耍求；(6) 纠正和预防猎施的运作程序是否 有；(7) 对体系过程的监视和测*;(8) 公司的外包过程在体系文件9是 否明确了营理。YYYYYYYY27.57.5.17.5is. 14.4.4形成文件的方针.目标和管理手冊；标准所或求建立的程序文件及相关 文件；按标准更求规走了体糸的适用龙S).对其孩阻史素(过惺)及相互关系进行 了描述：(1) QEOHSN6手册.包括形反文件 的QEOHS万针.目标；(2) 程序文件.作业指导书.相天的 法律法规；(3) 文

10、件和标准史求的记录均有；(4 )规定相天文件的查询方式和路径。YYYY内审组长：再N军内审员：李R林内审检査衷被审核8BO： B5高倉理层时间：2017.2-26编号：R-55序号一体+匕肯理体系辺程审核史点提供的冥施证据Y/N注明不符合程SQN6ENSOS5标准所要求的记录；相关文件的查询路径。37.57.5.17.57.5.14.4.4按 GB/T19001-2016. GT24OOI-2016和GB/T2800J.201I编制和保持営理手翁療上述证据Y455.15.1.155.14.4.1公司的最嵩管理者应提供一体化肯 理体系建立实施并持续有效性的承诺 的证据;承诺是否在对m害.员工.社

11、合三 方(S予以体现；是否1H行了定期评审。(1) 文牡的QEOHS方针和目标内容；(2) 法律、法规培训实证；(3) 肯理平审资料。YYY55. 1.26.! 26.1.34.3. 14.3.2是否对顾客的史求.环境因素和垂 犬危验源逬行了识别；是否建n了相应的程序文件予以支持。(1) 增盪顾客满京的证据；(2) 相应的程序；(3) 車史涼境因素淸单；(4) 里大怎险溝单及控制计划。YYYY内审组长：胃N军内审员：李R林内审检査衷被审核8BO：理层时间： 20)7-2-26编号：R-55序号-体化営理体系迅程审核史点提供的实胞证据Y/N注明不符合理 度QN6EN68E65.25 2.15.2

12、.2).24.2 QEOHS方针是否包含了潟足族客更 求.污染预防.杜绝事故.遵守法律法 规和持续改暹的承诺：是否对QEOHS方针的适言性逬疔了 评审.(1) 有符合标准燮求幷经公司总疑理 批准的方针；(2) 问艮的8B门负责人和员工匪结合 本职工作对方针的理解；0)有定期谭审的记录.YYY76.2$26,2.14.3.3是否在相关职能和层次上建立了 QEOHS目标和指标；所建立的目标晰是否充分考血 了満足产品和有天法健法规的變求：目标.指标是否可测与公司的QEOHS方针相一致。(1) QEOHS目标.目标分解的证据：(2) 相关职炭.层次经主管銀导批准. 符合标准更求和公司实际情况的目标 和

13、指标。YY86.2$.26,2. I4.3.3是否对音理体系进行了策划.内容是否潟足标淮燮求；有无目标.指悔営理方案；有否定期评审.必史时的修订记录.(1) 对体系文件策划结果评价证摇；(2) 符合标准燮求的肯理方案；(3) 方案的谭审.修门记录。YYY序号一体化営湮体为旳程审核史点提供的实葩证据Y/N注明不符合程 度QXSON595.35.34.4. 1最忘営理者是否确保公司内的职贲 权限得到规疋和沟通：公司内各职昵部门.各层次人员的 职贵定50何规定的.是否适当；职贲的沟通是如何进行的.方式是 什么。(D职责权限的规走；(2) 各眼能部门的眼责；(3) 相关职炭人员的安全生产贲任制；(4)

14、 沟通的证磨。YYYY105.35J4.4. 1公司最高管理考是否指定了管理者 代农.并现定了相天的职贲权限；管理者代哀是否按标准规疋要求覆行其职贲和权限。(1) 管理考代我任命书；(2) 肯理者代痂帧规定：(3) 肯锂者代稜幵展体系甘理工作的 证据。YYY117.47.44.4.3最高管理者是否确保在公司内建立 适当的沟通方式和沟通过程；是否建立了相应的程序.以确保员 工和相关方对环境信患.职业健豪安全18 患的了解和交流。(1) 企业内部沟通方式的例证；(2) 符合标准规疋的程序；(3) 信息交流资料及有关证陽YYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检査衷被审核8BO：理层时间： 2017

15、-2.26编号：R 55序号一体化肯浬体系过程审核史点提供的实磨证据Y/N注明不符合星 度QN6ONE129.39J4.6最高管理者是否按观定定期主持逬 行了肯理评审.以确保QE0HSS6持 纹的适言性、充分性和有效性； esi?审的输入是否満足现疋史 求： esi?审的输出輻否満足规定奥 求。(1) 色理评审计划；(2) 管理评审报告；(3) 营锂评审决议实施记录Q跟踪验证报告；(4) 管理评审的相天记录。YYYY135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1实施.保持QEOHS色理体系.井持纹改iH具有效性所需的资滾；对从事质环境和职业健康安全 的工作人员是否规宦了职贵.权限.

16、炭 否胜任；(1) 体系运厅的人力资源及资金保障 证塞;(2) 职炭分配段；(3) 各级入员的安全生产贵任制。YYY149. 19.1.19.19.1.14.5.1对监视.测SL分析和改进过程逬 疔策划.并按史求实施；建立并保持一毒文件支持的程序. 对质环境、职业健豪安全绒效进行 监视和测并満足規定更求。(1) 满足耍求的策划文件；(2) 环境业绩报告；(3) 有关环境的检测记录及报告；(4) 虽大危控m效记录及育天 职业健康安全的监测检査记录。YYYY序号-体化卷翌体系过程审核史点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度(ASE代(»5156.26.26.2. 14.3.3利用QEOH

17、S方针、目标.内.外审 结応数据分析.纠正和预防把皿営 湮评审来持续改迅QEOHSSS的自效性；有文件化的环境.职业陡康安全目 惊指标苣锂方案.并规宦了有关叟求。(1) 证实持续改逬的资料；(2) 符合标准燮求的管理方案；(3 )怀規、职业健康安全営理方案的 定期评审记录。YYY16是否发生顾客相关方严更投诉(1)是否发生顾客.相关方严垂投诉。Y未发生严垂投诉17111删减合理性(I)过程有无Hhffi；如有删蔽.其删 戒星否合理。Y过程无删减18是否发生車大质E.环規.职业健 康安全事故(D長否发生虽大质車事故(2)是否发生蚩大味境.职业健康安 全事故Y无爭故.无严更污 染19法律法规遵守(

18、1)是否遵守有关质豪、环境.职业 健康安全法律法规Y204.24.2公司長否对顾客供方员工股东. 社区.政府哥相天方的需求和期望暹疔 了识别公司对顾書.供方.员工.股东.社区. 政府鲁相天方的需求和期望逬行了识 别.并对相关方需求和期望做了应对措Y内审组长：周N军内审员：李R林被审核8BO：行政部时间： 2017-2-26内审检査衷编号：R-55序号-体化甘湮体系过程审核史点提供的实施证甕Y/N注明不符合程 度輕ENSON617.5.27.5.37. 1.67.5.27.5.36.1.34.4.54. 3.2建立并保持形成文件的程爲以潟足 住制三个标准所史求的文件：对文件的发放.使用等逬厅规定

19、和控 制；文件的受控長否渦足史求.应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件；建立了适用的法律法规和其他更求淸 单.并对应收集了文件。(1) 建立了満足奥求的程序；(2) »门受整文件滴单(抽查文本予 以对应)；(3) 抽査文件是否为现厅有效版本；(4 )对文件的发放侵用等按桂序文 件规定12溜。(5)适用的法律法观和其他要求溝 单.对位的文件YYYYN不陡提供适用的 法律法规和其他要 求淸单_般27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和呆持了潟足三个标准耍求的程序；标准所更求的记录；足否按规定的标识.贮存.保护检索.保存期限和处賈史求逬厅了控制.(1) 建立了满足

20、燮求的程序；(2) 相关记录淸单；(3 )记录按规定的标识贮存保护、检索.慄存期限和处置的观宦史求进YYY35.1.26.1.2b.1.34 3.14.3.2是否对环現因秦和車大危睑源逬行了 识别；提否建立了相应的規序文件予以支 持。(1) 建立了満足燮求的的程序；(2) 車史环規因素淸单：(3) 里大危1©清审及左制什划；(4) 本部门适用的法律法规淸单。YYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检査衷被审核8BO：行政別时间：2017-2.26编号：R-55序号-体化甘星体系过程审核史点提供的实旋证据Y/N注明不符合程 度EN58E45.25.24.2 QEOHS方针是否包含了湛

21、足顷客史 求.污染预防.杜绝事故、遵守法律法 观和持续改进的承诺。(1) 部门负贵人和员工结合本职工作 对公4一体化管理方针的理解(抽问)；(2) 对公司一体化営理方针的贯彻情 况(询冋)。YY56.26 2 h 2 14.3.3是否在相天职炭和层次上建立了 QEOHS目标和指标；目标.指标是否可测"号公司的QEOHS方针相一致。(1) 对QEOHS目标诳行了必史的分 解；(2) 所建立的目标.指标可测8L井 与公司的QEOHS方针相一致。YY65.35.34.4. 1公司内各职罢部门.各层次入员的 职费是如何观定的.是否适当.(1) 明确本部门的职贵和主贲过程(询 冋)；(2) 岗

22、位入职史求及本部门职贲的相 关文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相应的程序.以确保员 t和相关方刃环mm. BR业M安全 信息的了解和交流。(1)建立了満足安求的程序；(2 )内.外部信息沟逸的证聒(合攻 纪安.倍息联络单.简报、国件.孙商 等)。YY内审组长：周N军内审员：李R林内审检査衷被审核8BO：行政別时间：2017-2- 26编号：R-55序号-体化胃浬体系过程审核史点提供的实迓证摇Y/N注明不符合程 度QVKEgONE85.35.34.4. 1对从事质环境和职业健康安全 的工作人员是否规定了职贲.权限.疑 否脏任；具备的能力是否从aw.培训.技 柜和经盘四方面逬厅考虑.(

23、1) 相关职炭人员名册；(2) 各级人员的安全生产责任制。YY7. 1.6ffiiR获取知识的臬道是否逬行了识 别忌否对获取的知识定期逬行更斬(1)获取案道育公司以在成S的案例 国家标准、供方材料检测报告.客户图 纸/工艺.认证/咨询公厲的提供的审核 报告.肓麗知识.办公室和技术人员虔 期逬行更新Y专利.审核报舌检测报告.工艺作 业指导文件.行业97.27.37.27.34.4.2建血和保持文件化的程序井在程 序中明确规定了与质SL环境.职业 健康安全有关人员的昵力叟求；对不典备境刀的入员是否提供了必 奥的培训或采取了相应的措施以潟足 理求：对培训或其他描踽育效性霆否诳行了评价；霆那猶了 1K

24、育.培训.技繼和经 险的适当记录。(1) 潟足标准耍求的程序：(2) 岗位入职燮求；(3) 培训计划；(4) 培训实施记录(包括毘训考试、 绘力考评E录齧)；(5) 厉工档案：(6) 各相天职能人员及持种作业人员 的上岗证。YYYYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检査衷被审核8BO：行政別时间：2017.2-26编号：R-55序号-体化肯星体系过程审核史点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QSS8E108. 14.4.6建立井保持程序.以规划环境.职 业健康安全的控制措施的运行与活动。 规划采取措施的方血包括：环境方谢：噪声.污水.废气排放.固 废肯理.负源昵源消耗舊。馭业健康安全方&

25、#174;:用电安全等。(1) 建立了渦足燮求的程序；(2) 相关作业指导书；(3 )対环境.瞑业健康安全的观划及 采取施(按程序文件规定范 囤逬行检萱)等办公区域的控制状况及 相茨运厅记录。YYY119.19 1. 19. 19.1. I4.5.1是否采用了话言的方法对QEOHSNE所 需的过程JH行监视并在适用时1H行测 3L所餐用的方法長否能证实过程实现所策划的结果能力。(1)建立了渦足安求的程序；(2 )对本部门管理工作的过稈&查记 录。YY126.26.26 2. 14.3.3利用QEOHS方针、目标.内.外审 结果.数据分析.纠正和预防措施.© 建评审来烤续改ig

26、QEOHS'S的右效性；有文件化的环境.职业健康安全目-；卡.小L f(1) 证实持续改逬的资料；(2) 符合标准叟求的営理方案；(3) 汗境.帜业健康安金哲理方案的 定期评审记录。YYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检査衷被审核8BO：销售部时间： 2017-2-27编号：R-55序 号一休化営理体系过程审核燮点提供的实施证据Y/N注明不符合程QSBElk6ONS17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5建立并保持形成文件的稈序.以渦 足控制三个标准所史求的文件：对文件的发放楼用等诳行现定和 控制；文件的受控是否潟足燮求.应我得 文件的场所足否得到了现厅有败文件。(1)

27、 建立了满足安求的程序；(2) 部门受控文件淸单(抽查文本予 以刘应)；(3) 抽叠文件矍否为现行肖效版本；(4) 对丈件的发放、使用香歿程序文 件规定控刮。YYYY27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了渦足三个标准奥求的程序：标准所史求的记录；足否按现定的标识.社存.慄护检索. 保存期限和处置史求诳厅了控制。(1) 建立了満足史求的程序；(2) 相天记录溝型；(3) 记录按规定的标识.贮存.保沪.检索.保存期限和处買的规宦史求迅厅控制。YYY35.1.26.1.26,1.34 3.14.3.2是否对环境因素和垂大危险源逬行 了识别；是否建立了相应的1?序文件予以

28、支 持。(1) 建立了满足要求的的程序；(2) 蛋叟怀境囚秦淆单；(3) 虽丈危验溝雀及歿制计划；(4) 相天法律法规和观范.惊准溝单。YYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检査衷被审核KO：销售部Kia)：2017-2.27编号：R-55序号-体化甘星体系过程审核史点提供的实旋证据Y/N注明不符合程 度輕ES6(»545.1.15.24.2 QEOHS方针是否包含了潟足顾客史 求.污染预防.杜绝事故、遵守法律法 规和持续改甩的承诺。(1) 部门负贵人和员工结合本瞑工作 对公司一依化営理方针的理解(抽叵)；(2) 对公司一体化営理方针的贯彻情 况(询冋)。YY56.26.26.2

29、 14.3.3是否在相天职產和层次上建立了 QEOHS目标和指标；目标.指标是否可测巧公司的QEOHS方针相一致。(1) 对QEOHS目标进行了必史的分 解；(2) 所建立的目标.指标可测SL井 与公司的QEOHS方针相一致。YY65.35.34 4. 1公司内各职戋部门.各层次人员的 职贵是50何观定的.畏否适当。(1) 明确本部厂)的职贵和主贲过程(询 问)；(2) 岗位入职史求及本部门职贲的相 关文本。YY77.47.44.4.3量否建立了相应的程序.以确保员 工和相关方对环境信患.IR业健康安全 信息的了解和交流。(1) 建n了満足安求的程序；(2) 内.外部信息沟逸的证灸(合攻 纪耍

30、.倍息联络单.简报.国件.协商 等)。YY内审组长：周N军内审员：李R林序号-体化卷遽体系过程审孩史点提供的实葩证据Y/N注明不符合程 度8.2.26.1.26.1.34.3.14.3.2公司在确定与产品有关要求(标书)时 是否考虑到了烦客明示的和隐含的燮求及与产品有关的法律法规史求；建立井保持了相关程序.对怀境因素 逬厅了识别.刘危险源退行了辨识.并 制走了相应的控制措瓯(1) 建立了潟足史求的樓序；(2) 在投标文件e明谄睦客的史求. 相关法规的史求.公司附加史求；(3) 与工程有关的法律法现満Q及 有天法规丈件.YYY98.2 18. 14.4.6是否评审了与产品有天的史求.评审是否在签

31、口合同前；评审的内容是否符合标准规定史求；评审的结爰及评审所引起的措施的记录是否予以保持；若产品的史求发生变更，合同是否得 到修改.井将信恵传达到相关人员。(1) 标节的谭审资料；(2) 合司的评审资料；(3) 合同娈更的评审或补充合同信 息的资料；(4 )变更信息及时传递的记录。YYYY101.28.2. 17.44.4.3与顾客沟通的方面是否得到规定.并能提供相应的证据；(1)合同执行9与顾容的億息沟通 资料.JO： 35理例会纪更.号顾客发 生的Y被审核8BO：销害部旳间:内审检査衷编号：R-552017.2-27内审组长：同N军内审员：李R林序号-体化哲理体系过程审核史点提供的实施证摇

32、Y/N注明枪合程 度B60S6建立和保持了思序.以确保与员工 和其他相关方的环境.职业健康安全信息的交流；是否建立了多种交流渠道.20：检1.会议.直传广告.板报.简报.现场囤墙书写哥。函件、备忘录.顷客掏怨信息等；(2) 符合叟求的程序；(3) 与烦客.员工及相关方德患交流 及处理记录。YY118.5.58.14.4.6交付及售后阪务.顾客意见处理(1) 交付记录；(2) 顾客菽见及要求史求登记记录；(3) SfeBB务记录。YYY128.5.38. 14.4.6顾客财产识别.验收.保护顾客财产丢失.损坏或不话用时向 顾客拘吿和记录(1) 顾客财产识别验收.保护记录；(2) 顾客财产丢失损坏

33、或不适用肘. 向顾客桐吉和记录的证据YY内审组长：周Y军内审员：李R林被审核®o：销售部内审检査衷编号：R-55时间： 20I7-2-27序号-体化哲浬体系过程审核史点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度Eg0612S. 14.4.6建立井保持程序.以规划环境.职 业健康安全的控制措施的运行与活动。 观划采取摺施的方側包括： 环境方面：噪声.污水.废气捧放固 废管理资源炭源消耗分包方管理等。 职业健康安全方面：用电安全.分包方 管理等。(1) 建U了満足要求的程序；(2) 相天作业指导书；(3) 对珏职业健康安全的规划及 采取的控制措施(可按程序文件观疋矩 ®iSl7检查)

34、等办公区域的搜制状况及 相天运厅记录。YYY139. 1.29. 19 L 14.5. 1如何获取和利用顾客的渦意信息. 采用的方式是什么；对顾客的不满意信思做了哪些改 iH.是否提交了管理评审。(1) 观定获取顾辭意信息方式和途 径的文件；(2) 获取顾客満意信息的记录或资料；(3) 顾容不満意处理过程的倍息或记 录。YNY不疑提供颐客満 KiMa»及汇 总分析报告负料。_般149. 19.1. 19. 19.1.14.5.1是否采用了适宜的方法对QE0HSN6 所需的过程逬行寄视.井在话用时进厅 洲S;(1) 建口了满足史求的程序；(2) 与顾客有关的过程及外包供方控制色理过程检

35、查记录。YY被审核KO：销售部肘间:内审检査衷编号：R-552017.2-27内审组长：周N军内审员：李R林被审核8BO：采购部肘间:2017.2-27内审检査衷編号：R 55序号一体化営理体?細程审孩更点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度as所粳用的方法是否能证实过程实现 所策划的结果能刀。G)相关法律法规的遵守情况评价记 录。Y1510.36.26.2.14.3.3利用QEOHS方针.目标.内.外审结果、 数摇分析.纠正和预防搭施倉理评审来持续 改逬QEOHS盘的有效性；有文件化的环境.职业健康安全目标指标营理方案.并现定了有天史求。(1) 证实持埃改进的资科；(2) 符合标准燮求的管理

36、方案；(3) 环境.职业健康安全音理方秦的 建期评审记录。YYY168.48. 14 4.6对采购产品的范围.控制类型和程度是否 逬厅了观定；建立了合格供方档案并对其进行了考核. 在合格供方G选择摆用供方：按观定提供采购信息；采购信息9是否对供方的环規及职心健康 安全行为逬行了规宦；按史求迅行采购产品的得验和验证.嗣(1) 确疋采购鶴的文件(可以是程 序.作业指导节及企业自定的规定等)：(2) 对供方的评价.考评记录；(3) 采购计划、备料计划.采隔同；(4) 材料检验和复试记录；(5) 采购产品班场提供的输证证渡YYYYY被审核8BO：采购部时间:2017.2-27内审检查衷編号：R-55序

37、 号-体化営理体系过程审核變点提供的实施证摇Y/N注明不符合程 度QXSE>6刘外包(劳务.工程)供方的范岳k控制 类型和程度是否逬行了观走；建立了合格外包供方档案.井对其进行了 考核.在合格供方e选择便用供方；按规定提供外包供方需求计划.并对其怀 境及职业健康安全行为作了规宦；按耍求逬行外包供方的验证和霊视.保存(6) 确定采购整制的文件(可以J1程序.作业指导书及企业自定的规宦箒)；(7) 对外包供方的评价.考评记录；(8) 満足史求的分包合同(含质环境及职业健康安全条款)；(9) 外包供方的验证和监视记录；YYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检査衷编号：R-55被审核8BO：

38、生产部討间:2017-2.27序号-体化肯理体系过程审核史点提供的实施证18Y/N注明不符合程 度QN6ENSONE17.5.27.5.37.5.27.5.36. 1.34.4.54.3.2建立并保持形成文件的桂序.以満足疫制三个标准所耍求的文件：对文件的编制.眦准.发放、使用、 更改.作废和回收七方附行規定和控 制；文件的受住是否満足史求.应获得 文件的场所是否得到了现行有效文件。(1) 建立了满足耍求的程序；(2) 部门受控文件淸念(抽查文本予 以対应)；(3) 抽查文件是否为现行有效版本；(4) 有天文件的审批.发放.变更.处童记录及标识情)兄O(5) 相关法律法规和技术规范淸单。YYY

39、YN适用的法律法观和 其他燮求e缺少国 际公约_般27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了潟足三个标准史 求的冬序；标准所安求的记录；相关文件的查询路径。是否按规宦的标识.贮积 保护检索.保存期限和处匿史求12厅了控制；有无证实051.区观和职业健俊安 全一体化営理体系运行的证据或记录。(1) 建立了满足史求的程序；(2) 发生的的各种满足受求的记录；(3) 本部门休系运行的记录満单；(4) 记录贮存环境：(5) 记录的保営；(6) 记录的处置.YYYYYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检査衷编号：R-55被审核8BO：生产部时阿：2017.2-27序号-体化営

40、锂体系过程审核燮点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度輕ENS0X635.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否对环境因素和車大危細逬行了识别；是否建立了相应的程序文件予以支 持。(1) 建立了潟足更求的的程序；(2) 虽鄭境因素溝单；(3) 星大危验漕单及控制计划；(4) 相天法律法观和技术规范満型。YYYY45.25.24.2 QE0HS方针是否包含了隅足顾客更 求污染预防杜绝事故.遵守法律法 规和持埃改18的承诺；是否对QE0HS方针的适言性逬行了 评审。(1)部门员贲入和员工结合本职工作 对公司一依化管理方针的理縮(抽叵)；(2 )对公司一体化管理方针的贯彻情 况(询冋)；

41、(3)有定期评审的记录。YYY56.26.26.2.14.3.3是否在相天BR绘和层次上建立了QE0HS目标和指阪；所建£1的目标、指标是否充分考虑 了潟罡产品和宥关法徨法规的理求:目标.指标是否可测与公司的QEOHS方针相一致。(1) QE0IB目标.目标分解的证据；(2) 所建立的目标.指皈充分考虑了 满足产品和有天法律法观的史求；(3) 所建立的目标指标可测井 弓公司旳(jtUHS方针相一级。YYY内审组长：周N军内审员：李R杯内审检査衷编号：R-55被审核8BO：生产部时间:2017.2-27序号-体化営锂体系过程审核史点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QS6ENSONE

42、65.35.34.4.1公司内各职能部厂k各层次人员的 职贵是50何规疋的.是否适当；职贲的沟通是20何迟行的.方式霆 什么。(1) 明确本部门的眼贲和主贵过程(询 问)；(2) 岗位入职史求及本部门职贲的相 天文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相应的程序.以确保员 工和相关方对环境信息.职业健康安全信恵的了解和交流。(|)建n了隅足要求的程序；(2)内、外部信患沟通的证据(会议纪史.(8患联络单.面报协商等)。YY88.18.14.4.6公司是否刘产品实现折需的13程予以策划；弟划(生产作业组织设计质“计 划.专顶生产作业方奚哥)的内容是否 符合标准规定安求；是否建立井保持了程序.

43、对05SL 車大怀境囚秦及职业健康安全的控制 措施的运厅与活动逬厅了现划。(1) 针対产品得合标准观崔所编鼎的 庞工组织设讯质即计划或专顶庞工方 案；(2) 针对质C.环境职业健康安全 的有关作业指导书.方案或技术交底。YY内审组长：周N军内审员：李R杯内审检査表编号：R-55序 号一体化甘理怀系过程审核燮点提供的实邇证据Y/N注明不希在燈 度E代ON697.1.37.14.4. 1公司定否确定提供井纸护了为达到 产品质环境及职业健磁全符合要 求所需的基阳设施；基础设施的提供是否及时.有QB些. 有否证据；1否提供基础设删护til况的证毁(1) 基础设施(办公施工机瞅© 堂.卫生、安

44、全防护.交通.通迅等) 的需求计划或规定；(2) 基础设施台账；(3) 基础设施及肘到场和验收的证据；(4) 基阳设施肯理和维修保养记录。YYYY107.1.47.14.4. 1公司是否确定并管理了为达到产品 符合要求所需的工作环境；与公司产品的符合性有黄的工作环 規是否己得到了控制井匪提供相天证 据：(1) 有天管理制度和现场安全文明生 产猎施方案(包括施工组织设计.专啖 方案.安全技术交庄)；(2) 现场安全防沪设施.员工个体防 护用品的提供；YY被审核部门：生产部时间：2017-2-27内审组长：周N军内审员：李R林内审检査表编号：R-55序 号一体比肯理体系过稈审孩史点提供的实施证据Y

45、/N注明不待合定 度QSSE代环境.安全因素暹否都己有考恁；工作杀件是否还考虑创造良好的工 作换国.更好地发挥员工的潜疑(如激 励员工向上的営理制度)。(3) 满足温乐 湿度和卫生条件的工 作环境；(4) 逬场人员的三级安全培训.转岗 培训、特枪作业人员培训与持证上岗。YY118.5.1S.I4.4.6公司是否按“8. 策划的妾求提供了以下生产和眼务条件：疫述产品特性的信息；作业指导书(必史时)；适宜的设笳 1S视和测装爲及险 收.维护保养的证据；生产和服务癌视和汎那的证据；放仃、交付和交付后活畝舷及实迤：建立井保持程序.以现划怀規.职 业健履安全的控鼎抱施的运行号活动。(1) 施工图纸、施工

46、组织设计.专项 施工方案.相关的法律法规；(2) 相黄乍业指导书；(3) 询备、设施逬场的盘证；(4) 放厅观定及趣证据；(5) 满足毁求的程序文件；(6) 对环規.职业陡康安全的规划及 采取的控制措克；(7) 各有天质事.环魂.职业健康安 全技术交氐YYYYYYY被审核部门：生产部时间：2017.2-27内审组长：周N军内审员：李R林内审检査表编号：R-55序 号一体化百浬体系过程审核變点提洪的实施证据Y/N注明不待含程 度E代X12& 5.1L 14.4.6是否识别了特姝和天積辺程；对识别旳过程策划结果的匪刀足否 18行确认.确认的内容是否羚合标准观 定史求；相关作业指导节。(1)

47、 识另曲特姝.关饌刃程实施记录；(2) 主胃员赍人的评审和批准签孑；(3) 特殊刃程入员能刀的釜定负料；序12 (6). (7).内容。YYYY13S 5 21.14.4.6是否有产品标识的观宦.方法是什 么；产品的掘视和测状态是否徇到标 识.如何标识；如何控制和记录产品唯一性标识。(1) 对现场满足叟求的产品标识.产 品检验状惡标识的检查记录；(2) 可追溯性惟一标识.80产品过裡 的验证.检验和试验记录。YY141.14.4.6顾客的财产長否得到标识.验证. 保护和维护.艳提供相应的证据：发生丢失.损坏或不适用时暹否 向顾客报皆.并记录相关億息。(1) 顾客财产台账；(2) 顾客财产的检定记录；(3) 不符合或损坏变质顾客报告的 记录。YYY被审核部门：生产部时间：2017-2-27内审组长：周N军内审员：李R林时间：2017.2-27编号：R-55内审检查表序 号一体化管理体系过稈审核毀点IS供的实砸证据Y/N注明不符合程gbO