投资银行考核指标

1、投资银行部任务绩效指标投资银行部经理任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效(100%)投资银行部工作的计划性保证投资银行部工作的启序性后无年度、季度工作计划，上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过处分管副总经理投资银行部工作计划完成率保证投资银行部各项工作开展的成效逐条核实计划是否按时完成。已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于% (两者权重各占50%)投资顾问业务手续费收入保证部门及公司经营目标的实现本期投资顾问业务手续费收入不低于力兀金融顾问业务手续费收入保证部门及公司经营目标的实现本期金融顾问业务手续费收入不低于力兀企业债券承销业务手续费收入保证部门及

2、公司经营目标的实现本期企业债券承销业务手续费收入不低于万兀费用偏差率保证部门费用控制在预算范围内部门费用超支的比例不超过 % , 或为否决性指标投资银行业务市场营销操作计划与步骤制定情况保证投资银行 业务的市场推 广工作顺利进 行启尢具体详实的市场营销操作计划与步骤，缺失的重要内容小超过处投资银行业务的市场宣传与促销活动的数量树立投资银行业务品牌优势，提高知名度在行业媒体或地方媒体发表的投资银行业务文章和组织宣传活动的数量不少于篇/次挖掘潜在客户的成效评价拓展投资银行业务投资银行业务新客户的数量大于位兼并收购及资产重组服务业务的完成率促进兼并收购及资产重组服务业务的开展已开展的兼并收购及资产重

3、组服务业务总量/计划开展的兼并收购及资产重组服务业务总量不彳氐于%项目融资服务业务的完成率促进项目融资服务业务的开展已开展的项目融资服务业务总量/计划开展的项目融资服务业务总量不彳什%财务顾问服务业务的完成率促进财务顾问服务业务的开展已开展的财务顾问服务业务总量/计划开展的财务顾问服务业务总量不彳什%代理新公司组建工作的完成率促进代理新公司组建工作的开展已开展的新公司组建工作业务总量/计划开展的新公司组建工作业务总量不彳氐于%保证分管副总超出授权的金融顾问业务设计方案上报的及时性经理及时了解超出部门经理授权范围的金融顾问业务设超出部门经理授权范围的金融顾问业务设计方案未及时向分管副总经理汇报的

4、次数不超过次计力杀股权投资服务业务的完成率促进股权投资服务业务的开已开展的股权投资服务业务总量/计划开展的股权投资服务业务总量展不彳什%投资中介服务业务的完成率促进风险投资的投资中介服务业务的开展已开展的风险投资的投资中介服务业务总量/计划开展的风险投资的投资中介服务业务总量不彳氐于%项目中介服务业务的完成率促进风险投资的项目中介服务业务的开展已开展的风险投资的项目中介服务业务总量/计划开展的风险投资的项目中介服务业务总量不彳氐于%保证分管副总超出授权的投 资顾问业务设 计方案上报的 及时性经理及时了解超出部门经理授权范围的投资顾问业务设超出部门经理授权范围的投资顾问业务设计方案未及时向分管副

5、总经理汇报的次数不超过次计力杀承销准备工作的完善度完善企业债券承销的准备工作承销准备工作遗漏的项数不超过项审核企业债券承销具体方案的有效性确保企业债券承销具体方案的质量审核后，企业债券承销方案仍被发现有问题或缺失的条款不超过 条，或为否决性指标审核承销协议的有效性保证与拟发行 债券企业签订 的承销协议的 真实性与完整性审核后，承销协议仍被发现有问题或缺失的条款不超过条，或为否决性指标组织债券承销工作的力度确保企业债券承销工作顺利进行企业债券承销工作未按债券承销具体方案进行的次数不超过次管理宏观经济 分析和最新经 济动态研究的 力度确保相关分析报告的数量和相关分析报告的数量不少于 件，相关分析报

6、告被采纳的数量不 少于件，相关分析报告及时上交的数量不少于件（三者权重 各占三分之一）管理行业和企业研究的力度确保行业和企业研究报告的数里和质里行业和企业研究报告的数量不少于件，研究报告被采纳的数量不 少于件，研究报告及时上交的数量不少于件（三者权重各占 三分之一）管理专题报告研究的力度确保专题报告的数里和质里专题报告的数量不少于件，专题报告被采纳的数量不少于 件，专题报告及时上交的数量不少于件（三者权重各占三分之一）备注投资银行部金融顾问专责任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人起草市场营销清晰金融顾问投资银行部经理对市场营销操作方操作方某与步市场营销的程案与步骤提出的意见条

7、数不超过骤的质量序和规范条吸引金融顾问扩大金融顾问业务客户的成业务客户的数吸引客户的数量不少于位功率量促进发掘有金发掘公司老客融顾问需求的发掘出有金融顾问需求的公司老客户的力度公司老客户工户的数量不少于位作的开展任务绩效(100%)提供有关买卖价格或非价格条款咨询服务的客户满意度把握客户需求客户对有关买卖价格或非价格条款咨询服务不满意或投诉的次数不超过次，或为否决性指标投资银行部经理帮助客户清晰设计企业重组、企业重组、兼客户对企业重组、兼并收购及股权兼并收购及股权结构方案的并收购及股权 结构设计的步 骤、程序和规结构方案的不满意或投诉的次数不超过次范项目评估工作的准确性避免项目评估工作的失误项

8、目实施后，发现项目评估的出错次数不超过次，或为否决性指标清晰融资规客户对企业重组、兼并收购及股权设计项目融资方案的质量模、融资渠道、融资方式结构方案的不满意或投诉的次数不超过次组织资金融通工作的力度保证项目投资所需资金的到位未能及时融通项目投资所需资金的次数不超过次，或为否决性指标起早后关项目融资法律文件的质量确保后关项目融资法律文件准确无误投资银行部经理对项目融资法律文件提出意见的条数不超过条对相关企业进避免对相关企是否在对相关企业进行信用评级时行信用评级的业进行信用评出现失误准确性级的失误否决性指标设计债权及股权融资方案的清晰债权及股 权融资的步骤、程序、方 法客户对债权及股权融资方案的不

9、满意或投诉的次数不超过次实施融资方案的力度帮助客户有效实施债权及股权融资方案是否按照债权及股权融资方案帮助 客户实施债权及股权融资相关工作 否决性指标为客户规划财务风险的有效度通过建立制度等手段对企业的财务风险进行规划管理为客户规划财务风险出现失误的次数不超过次，或为否决性指标为客户架构财务政策框架的准确度确保客户财务管理的规范化实施新的财务政策框架后，客户对新框架不满意或投诉的次数不超过次，或为否决性指标为客户优化财确保优化、创实施优化或创新模型后，客户对新务管理模型的新客户的财务模型不满意或投诉的次数不超过科学度管理模型次，或为否决性指标为客户设计考核和激励机制的科学度确保为客户设 计的考

10、核和激 励机制合理有 效实施新的考核和激励机制后，客户对新机制不满意或投诉的次数不超过次，或为否决性指标审查新公司申请人资格的力度避免新公司组建申请人的资格不合要求审查新公司组建申请人的资格后，仍然发现其资格不合要求的次数不超过次，或为否决性指标代理协议书内容的准确性避免因代理协议书不准确而引发纠纷因协议书内容不准确而与客户发生纠纷的次数不超过次，或为否决性指标开展代理新公确保代理新公未能按规定完成代理新公司组建业司组建业务的司组建业务的务的次数不超过次，或为否决功效性正常开展性指标保证及时收取收取代理手续代理组建新公未能及时收取代理组建新公司的代费的及时性司的代理手续理手续费的次数不超过次费

11、备注投资银行部投资顾问专责任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效(100%)起草市场营销操作方某与步骤的质量清晰投资顾问市场营销的程序和规范投资银行部经理对市场营销操作方案与步骤提出的意见条数不超过条投资银行部经理吸引投资顾问业务客户的成功率扩大投资顾问业务客户的数量吸引客户的数量不少于位发掘公司老客户的力度促进发掘有投资顾问需求的公司老客户工作的开展发掘出有投资顾问需求的公司老客户的数量不少于位撰写投资可行性报告及投资方案的质量清晰企业上市前股权投资的可行性、步骤、程序、方法等投资银行部经理对投资可行性报告 及投资方案提出意见的条数不超过条实施投资方案的力度帮助客户有

12、效实施股权投资力杀是否按照股权投资方案帮助客户实施股权投资相关工作否决性指标协助被投资企业制定企业发展战略的力度加强与企业的伙伴关系被投资企业对企业发展战略的协助力度不满意的次数不超过次，或为否决性指标帮助企业改进管理体系的有效度确保改进和完善企业的管理体系改进管理体系后，企业对新体系不满意或投诉的次数不超过次，或为否决性指标为企业提供其他增值服务支持的质量提高为企业提供其他增值服务的水平被投资企业对提供增值服务的力度不满意的次数不超过次，或为否决性指标策划企业上市方案的质量清晰企业上市的步骤、程序、方法等投资银行部经理对企业上市方案提出意见的条数不超过条撰写调研报告的质量确保对拟投资 项目的

13、调研报 告得到客户的认同客户对拟投资项目的调研报告不满意的次数不超过次，或为否决性指标,投资银行部经理对调研报告提出意见的条数不超过条（两者权重各占 50%）客户对拟投资项目的投资评估报告投资评估报告的准确性全面准确地评估客户拟投资项目不满意的次数不超过次，或为 否决性指标,投资银行部经理对 投资评估报告提出意见的条数不超过条（两者权重各占 50%）客户对有关投提供给客户高客户对有关投资行为咨询服务不满资行为咨询服质量的投资行意或投诉的次数不超过次，或务的满意度为咨询服务为否决性指标项目市场状况分析的准确性避免项目市场状况分析的失误项目实施后，发现项目市场状况的出错次数不超过次，或为否决性指标

14、设计项目融资方案的质量清晰融资规模、融资渠道、融资方式客户对企业重组、兼并收购及股权结构方案的不满意或投诉的次数不超过次客户对有关风 险投资项目商提供给客户高质量的风险投客户对有关风险投资项目商业模式业模式咨询服资项目商业模咨询服务不满意或投诉的次数不超务的满意度式咨询服务过次，或为否决性指标寻找投资者的力度确保找到对项目有投资意向的投资者对项目有投资意向的投资者的数量不少于位备注指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人起草市场营销操作方某与步骤的质量清晰企业债券承销业务的程序和规范投资银行部经理对企业债券承销方案提出的意见条数不超过条吸引企业债券扩大企业债券承销业务客户承销业务客户吸引客户

15、的数量不少于位的成功率的数量促进发掘有企发掘公司老客业债券承销需发掘出有企业债券承销需求的公司户的力度求的公司老客老客户的数量不少于位户工作的开展审核发行企业确保发行企业经审核后，仍然发现发行企业相关任务绩效(100%)相关材料的真实性、准确性和完整性相关材料符合发行债券相关规定的要求材料不符合发行债券相关规定的要求的件数不超过件，或为否决性指标投资银行部经理拟承销债券收益状况分析测算的准确性准确分析测算 拟承销债券包 括差价收益在 内的收益状况正式承销债券后，发现收益状况分析测算有遗漏或错误的次数不超过次，或为否决性指标拟承销债券风准确衡量拟承正式承销债券后，发现风险状况衡险状况衡量的销债券

16、的风险量有遗漏或错误的次数不超过准确性状况次，或为否决性指标撰写债券承销可行性报告的清晰企业债券承销的可行性投资银行部经理对企业债券承销可 行性报告提出意见的条数不超过条估算拟承销债券价格的准确性加强拟承销企业债券的价格与市场需求的一性正式承销债券后，发现估算价格与市场需求相差较大的次数不超过次，或为否决性指标选择承销方式的准确性选择风险最小的企业债券承销方式正式承销债券后，发现承销方式并不适合本次承销白次数不超过 次，或为否决性指标撰写债券承销方案的质量清晰企业债券承销的程序、步骤和方法投资银行部经理对债券承销方案提出的意见条数不超过条承销、分销协议的真实性与完整性避免因承销、分销协议不真实

17、、不完整而引发纠纷协议执行当中，发现协议有遗漏或失真的次数不超过次，或为否决性指标为发行债券的企业做宣传和策划的力度帮助客户更好地销售企业债券客户对策划方案报告不满意或提出意见的次数不超过次，在行业媒体或地方媒体发表的文章和组织宣传活动的数量不少于篇和次（两者权重各占50%办理承销债券具体事宜的及时性确保及时办理企业债券承销的具体事宜未能及时办理企业债券承销具体事宜的次数不超过次收取企业彳贝券承销手续费的及时性避免出现拖欠手续费的现象未能及时收取企业债券承销手续费的次数不超过次备注投资银行部研发专责任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人确保按照相关收集各类信息要求全面收集收集信

18、息时出现重要信息遗漏的次的完整性与投资银行有数不超过次关的信息信息分析报告的有效性加强对投资银行相关业务的信息支持力度投资银行部经理对信息分析报告提出的意见的条数不超过条研究国外政治经济形势对我确保国外政治经济形势对我研究报告的数量不少于件，研国宏观经济的国宏观经济的究报告被采纳的数量不少于影响的广度和影响研究的数件，研究报告及时上交的数量不少深度里和质里于件（三者权重各占三分之一）任务绩效研究我国现行确保我国现行研究报告的数量不少于件，研投资银(100%)的宏观经济政的宏观经济政究报告被采纳的数量不少于行部经策的广度和深策研究的数量件，研究报告及时上交的数量不少理度和质里于件（三者权重各占三

19、分之一）研究我国宏观确保我国宏观研究报告的数量不少于件，研经济形势的未经济形势未来究报告被采纳的数量不少于来走势的广度走势研究的数件，研究报告及时上交的数量不少和深度里和质里于件（三者权重各占三分之一）研究我国金融确保我国金融研究报告的数量不少于件，研监督管理政策监督管理政策究报告被采纳的数量不少于的走向广度和研究的数量和件，研究报告及时上交的数量不少深度于件（三者权重各占三分之一）国内外宏观经济、相关政策研允报告的质里清晰有利于投 资银行业务开 展的政策环境部门经理对国内外宏观经济、相关政策研究报告提出的意见的条数不超过条研究金融市场历史情况的广度和深度确保金融市场历史情况研究的数里和质里研

20、究报告的数量不少于件，研究报告被采纳的数量不少于 件，研究报告及时上交的数量不少于件（三者权重各占三分之一）研究金融市场政策变化的广度和深度确保金融市场政策变化研究的数里和质里研究报告的数量不少于件，研究报告被采纳的数量不少于 件，研究报告及时上交的数量不少于件（三者权重各占三分之一）研究金融市场现状的广度和深度确保金融市场现状研究的数里和质里金融市场现状研究报告数量不少于件，研究报告被采纳的数量不少于件，研究报告及时上交的数量不少于件（三者权重各占三分之一）金融市场研究报告的质量清晰有利于投资银行业务开展的金融市场环境部门经理对金融市场研究报告提出的意见的条数不超过条研究国家产业政策的广度和

21、深度确保国家产业政策研究的数里和质里研究报告数量不少于件，研究报告被采纳的数量不少于件，研究报告及时上交的数量不少于件（三者权重各占三分之一）研究行业现状的广度和深度确保行业现状研究的数量和研究报告数量不少于件，研究报告被采纳的数量不少于件，研究报告及时上交的数量不少于件（三者权重各占三分之一）行业性研究报告的质量清晰有利于投资银行业务开展的行业环境部门经理对行业性研究报告提出的意见的条数不超过条研究外部环境对企业的影响的广度和深度确保外部环境对企业的影响研究的数量和研究报告数量不少于件，研究报告被采纳的数量不少于件，研究报告及时上交的数量不少于件（三者权重各占三分之一）研究企业财务管理的广度和确保企业财务管理研究的数研究报告数量不少于件，研究报告被采纳的数量不少于件，深度里和质里研究报告及时上交的数量不少于件（三者权重各占三分之一）研究企业营销管理的广度和确保企业营销管理研究的数研究报告数量不少于件，研究报告被采纳的数量不少于件，深度里和质里研究报