ISO14001课件

1、 环境管理体系文件宣贯2013年环境管理体系1 范围 2 引用标准 3 术语和定义 4 环境管理体系要求 4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 策划 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.3 目标、指标和方案 4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.2 能力、培训和意识 4.4.3 信息交流 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5 4.5 检查检查4.5.1 监测和测量 4.5.2 合规性评价 4.5.3不符合，纠正和预防措施 4.5.4记录控制 4.5.5内部审核 4.6 4.6 管

2、理评审管理评审 大家对环境管理体系了解多少?大家对环境管理了解多少？大家还希望了解什么？勿以恶小而为之，勿以善小而不为子曰：“温故而知新，可以为师矣。”推行ISO14001有何好处？ 1.1. 社会效益：社会效益：展示企业的承诺；提高企的形象；展示企业的承诺；提高企的形象；宣传企业的环保理念。宣传企业的环保理念。2. 2. 经济效益：经济效益：降低原材料和能源消耗；回收利降低原材料和能源消耗；回收利用废弃物；减少责任事故的发生；用废弃物；减少责任事故的发生；降低产品成本。降低产品成本。 3. 3. 环境效益环境效益: : 减少污染物的排放；确保人们环减少污染物的排放；确保人们环 境的质量。境的

3、质量。您身边有害的环境因素难以降解的塑料制品；汽油、柴油、机油、油漆泄漏污染土地；电磁波辐射；处理剂、粘合剂、油墨等化学品容器的丢弃；施工机械、发电机废气的排放施工机械、发电机费油的处置。这是什么？发展中国家的环境问题可以归纳为两种截然不同的情况:( 1 ) 由于不发达而产生的问题(如缺乏对水源的保护, 土地利用不合理, 土壤缺肥、贫膺, 由于燃料木材的采伐而引起的森林减少, 过度放牧等)。(2 ) 由于经济的发展而引起的问题(如由于灌溉而引起的水涝, 工业废水和城市污水的排放, 化肥、农药的使用, 工业废气排放、工业和生活垃圾所带来的污染等)。虽然联合国环境规划已经明确环境污染的一些主要地区

4、, 而且也采取有关措施使环境恶化的程度有所减轻, 但是如果不采取综合政策、措施和教育规划, 贫困、高人口密度和资源短缺会使环境问题的解决更加困难。环境管理的思路历程预防控制末端治理预防 过程控制 治理ISO14001清洁生产清洁生产环境管理体系1 1 范围范围 2 2 引用标准引用标准 3 3 术语和定义术语和定义 4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.1 4.1 总要求总要求 4.2 4.2 环境方针环境方针 4.3 4.3 策划策划 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.3 目标、指标和方案 4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责

5、和权限 4.4.2 能力、培训和意识 4.4.3 信息交流 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5 4.5 检查检查4.5.1 监测和测量 4.5.2 合规性评价 4.5.3不符合，纠正和预防措施 4.5.4记录控制 4.5.5内部审核 4.6 4.6 管理评审管理评审 4.1 4.1 总要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进持续改进环境管理体系，形成必要的文件，并确定它将如何实现环境管理体系，形成必要的文件，并确定它将如何实现这些要求。这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的组织应

6、确定环境管理体系覆盖的并形成文件。并形成文件。 理解要点理解要点建立：建立：决策、决策、策划体系策划体系文件的编制、组织机构的配置、文件的编制、组织机构的配置、人力资源的配置及试运行改进等。人力资源的配置及试运行改进等。保持：保持：按规定的要求运行，并在运行过程中对出现的按规定的要求运行，并在运行过程中对出现的问题加以改正，在新情况出现时及时调整修订，以及问题加以改正，在新情况出现时及时调整修订，以及必要的支持性活动等。必要的支持性活动等。4.1 4.1 总要求总要求4.2 4.2 环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内： a） 适合于组织活动、产品或服务的

7、性质、规模与环境影响； b） 包括对持续改进和污染预防的承诺； c） 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其它要求的承诺； d） 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e） 形成文件，付诸实施，予以保持； f） 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； g）可为公众所获取。标准条文的理解方针内容方针内容: :三个三个承诺承诺，一个，一个框架框架 适合组织特点适合组织特点方针管理要求：方针管理要求：文件化；文件化； 实施保持；实施保持； 内部传达；内部传达； 公众获取公众获取 。标准条文的理解标准条文的理解环境方针示例：环境方针示例：遵守法规遵守法规达标排放达标排放控污减废控污减废节能

8、降耗节能降耗持续改进持续改进为了绿色地球和人类未来，公司永远致力于环境保护和可持为了绿色地球和人类未来，公司永远致力于环境保护和可持续发展的战略，保护我们宝贵的资源（能源、原材料、土地、水、空续发展的战略，保护我们宝贵的资源（能源、原材料、土地、水、空气和生物）和人类的健康和安全，我们承诺：气和生物）和人类的健康和安全，我们承诺：1严格遵守相关的环保法规及公司的相关规定和要求，努力预防污染，并持续改进。2尽可能地采用有利于环保的生产技术、材料和工艺，合理使用能源和资源。3不断地教育、培训，强化全员的环保意识。4养成将废弃物减少到最少的习惯，做到循环使用和达标排放，减少污染。5安全合理地贮存、使

9、用化学危险品和易燃、易爆物品。6指导、帮助客户正确使用、贮存和处置我们的产品。7鼓励我们的分承包方做好环境治理、预防和保护。8强化应急准备措施，避免环境事故发生。环保方针加强生态文明制度建设。保护生态环境必须依靠制度。要把资源消耗、环境损害、生态效益纳入经济社会发展评价体系，建立体现生态文明要求的目标体系、考核办法、奖惩机制。建立国土空间开发保护制度，完善最严格的耕地保护制度、水资源管理制度、环境保护制度。深化资源性产品价格和税费改革，建立反映市场供求和资源稀缺程度、体现生态价值和代际补偿的资源有偿使用制度和生态补偿制度。积极开展节能量、碳排放权、排污权、水权交易试点。加强环境监管，健全生态环

10、境保护责任追究制度和环境损害赔偿制度。加强生态文明宣传教育，增强全民节约意识、环保意识、生态意识，形成合理消费的社会风尚，营造爱护生态环境的良好风气。十八大报告GDP与GEP从世界自然保护联盟（IUCN、亿利公益基金会和北京师范大学等共同主办的生态文明建设指标框架体系国际研讨会暨中国首个生态系统生产总值（GEP）项目启动会上获悉，由IUCN提出并倡导的GEP，旨在建立一套与国内生产总值（GDP）相对应、能够衡量生态良好的统计与核算体系。通过计算森林、荒漠、湿地等生态系统及农田、牧场、水产养殖场等人工生态系统的生产总值，来衡量和展示生态系统状况。4.3.1 环境因素环境因素组织应建立、实施并保持

11、一个或多个程序，用来a）识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b）确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。 标准条文的理解标准条文的理解要点要点1.1.确定组织的环境因素确定组织的环境因素2.2.评价出评价出重要的重要的环境因素环境因素3.3.在建立目标、指标时考虑重要环境因素在建立目标、指标时考虑重要环境因素4.4.及时更新有关信息及时更新有关信息5.5

12、.以上工作应程序化以上工作应程序化建筑施工中的环境污染问题建筑施工中的环境污染问题（1）噪声污染噪声是建筑施工中污染环境的主要成分，它主要来源于施工设备的发声。（2）废水污染施工过程中的废水主要来源于挖沟渠产生的水泥浆、冲洗混泥土输送管道的水、工程排水以及员工生活用水排放。(3) 废气污染废气污染主要来源于施工过程中的扬尘，扬尘极大程度的影响城市空气质量。还有运输材料的车辆进出携带一定的粉尘、挖掘土地的土尘严重、高空抛洒灰石等都会使废弃污染加剧。(4) 固体废弃物污染固体废弃物污染主要包括：废弃建筑物的拆迁、材料废弃包装、员工生活垃圾等废弃渣滓、挖土机挖取后的废土以及打桩钻孔后的废弃泥浆。(5

13、) 其它环境污染。4.3.2 法律法规与其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a）识别适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b）确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。标准条文的理解要点：确定、获取、应用、符合性评价要点：确定、获取、应用、符合性评价法规包括：法规包括： a) a) 国家或国际法律法规要求；国家或国际法律法规要求； b) b) 省部级的法律法规要求；省部级的法律法规要求； c) c) 地方性法律法规要求。地方性法律法规要求

14、。 组织应遵守的其他要求，例如：组织应遵守的其他要求，例如： 与政府机构的协议；与政府机构的协议； 与顾客的协议；与顾客的协议； 非法规性指南；非法规性指南； 自愿性原则或业务规范；自愿性原则或业务规范； 自愿性环境标志或产品照管承诺；自愿性环境标志或产品照管承诺； 行业协会的要求；行业协会的要求； 与社区团体或非政府组织的协议与社区团体或非政府组织的协议; ; 组织或其上级组织对公众的承诺组织或其上级组织对公众的承诺; ; 本组织的要求。本组织的要求。 4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目

15、标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对预防污染、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。建立目标和指标时应考虑以下方面：建立目标和指标时应考虑以下方面：1.1.尚未满足或存在潜在违反有关要求的环境因素，尚未满足或存在潜在违反有关要求的环境因素， 应考虑制定目标和指标；应考虑制定目标和指标；2.2.组织评价出的重要环境因素；组织评价出的重要环境因素；3.3.组织的实际状况：目标指标应切实可行；组织的实际状况：目标指标

16、应切实可行；4.4.相关方的观点：如客户要求、周围居民的要求等；相关方的观点：如客户要求、周围居民的要求等；5.5.与环境方针保持一致，包含对预防污染的承诺与环境方针保持一致，包含对预防污染的承诺6.6.如实际可行、目标与指标应于量化如实际可行、目标与指标应于量化7.7.针对各职能与层次形成文件的目标与指标；针对各职能与层次形成文件的目标与指标；标准条文的理解标准条文的理解标准条文的理解方案应包括实现组织环境目标指标的各层次职方案应包括实现组织环境目标指标的各层次职责、方法、资源、时间进度等；责、方法、资源、时间进度等；方案中可考虑计划、设计、生产、营销和处置方案中可考虑计划、设计、生产、营销

17、和处置等各个阶段等各个阶段 ISO14000ISO14000的有关定义节能降耗 方针降低电能消耗 目标单位产值用电量降低5 指标版本修订版本修订A0相关环境因素相关环境因素固废的排放固废的排放相关目标相关目标控制固废排放控制固废排放相关指标相关指标分类堆放、处理分类堆放、处理管理方案名称管理方案名称垃圾场的改造垃圾场的改造制定部门制定部门管理部管理部编制编制审核审核批准批准实施部门实施部门工程工程部部完成时间完成时间见见步步骤骤实实施施步步骤骤1.临时垃圾场的设计；要求：（临时垃圾场的设计；要求：（9月月30日前）日前）2.垃圾场加顶棚；垃圾场加顶棚；3.划分堆放区域；划分堆放区域；4.水泥地

18、坪。水泥地坪。5.临时垃圾场的施工；（临时垃圾场的施工；（10月月30日前）日前）6.永久性垃圾场的定位；（永久性垃圾场的定位；（12月底前）月底前）7.永久性垃圾场的设计；（永久性垃圾场的设计；（2012年年3月底前）月底前）8.永久性垃圾场的施工。（永久性垃圾场的施工。（2012年年12月）月）投资预算投资预算7万元。万元。方案方案效果效果评估评估验收部门人验收部门人验收部门主管验收部门主管环环 境境 管管 理理 方方 案案编号：编号：4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织

19、的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a） 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b） 向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。标准4.4.2 能力、意识和培训能力、意识和培训 组织应确保所有为它、或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训、或经历。组织应保存相关的记录。 组织应建立、实施

20、并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a） 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b） 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c） 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d） 偏离规定的运行程序的潜在后果。标准理解要点：理解要点：确定培训需求确定培训需求按培训计划实施培训按培训计划实施培训检查并达到培训的效果检查并达到培训的效果提出培提出培训需求训需求需求的需求的确定确定培训计划培训计划的拟定的拟定培训实施培训实施培训记录、存档培训记录、存档效果效果评估评估批准批准是否合是否合格格4.4.3 4.4.

21、3 信息交流信息交流组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关环境因素和环境管理体系的 a）组织内部各层次和职能间的信息交流； b）与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。 组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。标准理解要点：理解要点：有关信息有关信息程序化管理程序化管理内部沟通内部沟通外部沟通外部沟通废水成分的变化、化学物质的毒性、安全数据；废水成分的变化、化学物质的毒性、安全数据；管代的任免、方案实施中的困难相关法律的更管代的任免、方案实施中的困难相关法律的更新、相关方投诉等新、相关方投诉等涉及重要环境因素的外部

22、信息还应做到有序涉及重要环境因素的外部信息还应做到有序的、文件化的接受、处理和答复的、文件化的接受、处理和答复各层次、各部门各层次、各部门4.4.4 4.4.4 文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：a)a)环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；b)b)对环境管理体系的覆盖对环境管理体系的覆盖范围的描述范围的描述；c)c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；查询途径；d)d)本环境管理体系及标本环境管理体系及标准要求的文件，包括记录；准要求的文件，包括记录；e)e)组织为确保对组织为确保

23、对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。制所需的文件，包括记录。要点要点理解要点：理解要点： 形成文件化的管理体系形成文件化的管理体系文件要符合公司的环境管理基础与管理要求文件要符合公司的环境管理基础与管理要求手册手册程序文件程序文件记录、表单等记录、表单等作业指导书作业指导书层次层次相互衔接相互衔接环境方针、目标和指标环境方针、目标和指标重要环境因素信息重要环境因素信息内、外部标准内、外部标准现场应急计划现场应急计划4.4.5 文件控制文件控制 组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保： a）文

24、件便于查找； b）对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性； c）凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本； d）迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； e）对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。 所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。标准理解要点：理解要点：文件编写（适宜性）文件编写（适宜性）文件修改文件修改文件批准文件批准文件标识文件标识文件发放文件发放文件控制（外部文件）文件控制（外部文

25、件）文件作废文件作废文件保留文件保留446 运行控制运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行： a）对于缺乏形成文件的程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序； b）在程序中规定运行准则； c）对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序与要求通报供方及合同方。标准环境管理体系的实施运行控制： 组织的下列活动或运行可能对环境造成重大影响的，都应对如何控制进行策划，确保他们按照规定的程序运行。研究开发中的设计与试制；采购；订

26、立合同；原材料的搬运与贮存；生产和维护；实验室工作；产品贮存与运输；设施建造；营销、广告。要点要点垃圾我们每个人每天都会扔出许多垃圾，你知道这些垃圾它们到哪里去了吗？在一些垃圾管理较好的地区，大部分垃圾会得到卫生填埋、焚烧、堆肥等无害化处理，而更多地方的垃圾则常常被简易堆放或填埋，导致臭气肆虐，并且污染土壤和地下水体。垃圾无害化处理的费用是非常高的，根据处理方式的不同，处理一吨垃圾的费用约为一百至几百元不等。人们大量地消耗资源，大规模生产，大量地消费，又大量地生产着垃圾。剩菜剩饭、塑料、玻璃、金属和布料砖瓦陶瓷、废日光灯管、废水银温度计、过期药品、带血的棉签、手术刀废电池、渣土、卫生间废纸、纸

27、巾废纸、骨头、菜根菜叶、果皮分一分？施工工艺方面减少建筑垃圾 比如用可以循环使用的钢模板代替木模板，就能减少废木料的产生。采用装配式代替现场制作，也是减少建筑垃圾的好办法。采用产业化的生产方式，房屋的构件可以在工厂批量生产，减少了传统施工现场的各种不稳定因素，可以节约建筑材料， 减少建筑垃圾。 采用绿色建材 比如采用GHB机质轻骨料砼隔墙板、粉煤灰小型空心砌块、钢丝网架水泥聚苯乙烯夹芯板、石膏空心砌块等，可以减少建筑材料的产生。4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用以确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情

28、况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。标准a)a)现场危险的类型，如存在易燃液体，贮现场危险的类型，如存在易燃液体，贮罐、压缩气体等，以及发生溅洒或意外罐、压缩气体等，以及发生溅洒或意外泄露时的应对措施；泄露时的应对措施；b)b)对紧急情况或事故类型和规模的预测；对紧急情况或事故类型和规模的预测；c)c)处理紧急情况或事故的最适当方法；处理紧急情况或事故的最适当方法；d)d)内、外部联络计划；内、外部联络计划；e)e)把环境损害降到最低的措施；把环境损害降到

29、最低的措施；f)f)针对不同类型的紧急情况或事故的补救针对不同类型的紧急情况或事故的补救和响应措施；和响应措施；g)g)事故后考虑制定和实施纠正和预防措施事故后考虑制定和实施纠正和预防措施的需要；的需要；h)h)定期试验应急响应程序；定期试验应急响应程序；i)i)对实施应急响应程序人员的培训；对实施应急响应程序人员的培训；j)j)关键人员和缓助机构（如消防、关键人员和缓助机构（如消防、泄露清理部门等）名单，包括详细泄露清理部门等）名单，包括详细联络信息；联络信息；k)k)疏散路线和集合地点；疏散路线和集合地点；l)l)周边设施（如工厂、道路、铁路周边设施（如工厂、道路、铁路等）可能发生的事故；

30、等）可能发生的事故；m)m)邻近单位相互支援的可能性。邻近单位相互支援的可能性。理解要点：理解要点：组织都有责任制定适合它自身情况的应急准备和响应程序。在制定时可考虑：组织都有责任制定适合它自身情况的应急准备和响应程序。在制定时可考虑：标准条文的理解标准条文的理解确定风险（确定潜在紧急情况）确定风险（确定潜在紧急情况）加强管理（制定措施减少其发生的机会）加强管理（制定措施减少其发生的机会）制定预案（紧急情况发生时的处理预案）制定预案（紧急情况发生时的处理预案）应急物质（配备并管理应急所需设备及物资）应急物质（配备并管理应急所需设备及物资）预案演习（试验该预案）预案演习（试验该预案）预案评审（评

31、审预案的合理性）预案评审（评审预案的合理性）应急响应（紧急情况发生时，按照预案实施）应急响应（紧急情况发生时，按照预案实施）4.5.1 监测和测量监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。标准监测包括三个方面的内容：监测包括三个方面的内容：1.1.环境绩效：环境绩效： 如：污染物排放因子的检测、

32、污染治理所取得的成果，节能降耗的具体体现如：污染物排放因子的检测、污染治理所取得的成果，节能降耗的具体体现等；等；2.2.与运行控制有关的监测和测量：与运行控制有关的监测和测量： 如：设备的日常检查和维护、运行控制执行情况的检查等；如：设备的日常检查和维护、运行控制执行情况的检查等；3.3.目标指标的实现程度的监控：目标指标的实现程度的监控： 定期对环境管理方案的执行情况和目标指标的实现程度进行监测定期对环境管理方案的执行情况和目标指标的实现程度进行监测标准条文的理解标准条文的理解4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定

33、期评价对适用环境法律法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况，为此，组织可以把它和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存上述定期评价结果的记录。标准理解要点：理解要点：证实它已就遵守其他应遵守的要求，包括有证实它已就遵守其他应遵守的要求，包括有关许可和执照的要求，进行了评价；关许可和执照的要求，进行了评价；组织应当能证实它已就组织应当能证实它已就遵守遵守其他应遵守的要其他应遵守的要求求进行进行了评价。了评价。4.5.3 不符合，纠正措施与预防措施不符合，纠正措施与预防措施 组织应建立、实

34、施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；c）评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。标准要点：要点：1.规定不符合现象调查、处理的职责和权限；规定不符合现象调查、处理的职责和权限；2.纠正不符合以减少其影响；

35、纠正不符合以减少其影响；3.纠正和预防措施应与问题的严重性和环境影响的程度相一致；纠正和预防措施应与问题的严重性和环境影响的程度相一致；4.验证验证纠正和预防措施的有效性；纠正和预防措施的有效性；5.5.修改文件修改文件不符合的来源：不符合的来源：监测和测量、合规性评价、顾客抱怨、相关方反映等监测和测量、合规性评价、顾客抱怨、相关方反映等标准条文的理解标准条文的理解453 记录控制记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，

36、标识明确，并具有可追溯性。标准理解要点：理解要点： a) a) 投诉记录；投诉记录；b) b) 培训记录；培训记录；c) c) 过程监测记录；过程监测记录；d) d) 检查、维护和校准记录；检查、维护和校准记录；e) e) 有关的供方与承包方信息；有关的供方与承包方信息；f) f) 事件报告；事件报告；g) g) 应急准备试验记录；应急准备试验记录；h)h)审核结果；审核结果；i) i) 管理评审结果；管理评审结果；j) j) 关于外部交流的决定；关于外部交流的决定；k) k) 适用的环境法律、法规要求记录；适用的环境法律、法规要求记录；l) l) 重要环境因素信息；重要环境因素信息；m) m

37、) 环境表现（行为）信息；环境表现（行为）信息；n) n) 合规性记录；合规性记录；o) o) 和相关方的交流。和相关方的交流。应当对机密信息加以考虑。应当对机密信息加以考虑。注：记录不是证实符合本标准的唯一依据。注：记录不是证实符合本标准的唯一依据。 环境记录可包括：环境记录可包括：理解要点：理解要点： 记录表式设计记录表式设计表式审核表式审核编号、印刷编号、印刷记录使用记录使用分类、收集、编目分类、收集、编目记录保存记录保存超期记录超期记录是否保存是否保存销毁销毁NOYESNO454 内部审核内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a）判定环境管理体系： 1

38、）是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求； 2）是否得到了妥善的实施和保持。 b） 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施并保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应建立、实施并保持一个或多个审核程序，用来规定 策划和实施审核及报告审核结果，保存相关记录的职责和要求； 审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。标准标准条文的理解标准条文的理解审核的要求与方法与ISO9000相同 将审核结果提交管理层 应以有关活动对环境管理之重要性与及过去审核结果 为依据,制定审核方案与日程. 审核程序应包括:审核

39、准则、范围、频次和方法、执行审核工作与结果报告的职责。 理解要点：理解要点：开始开始编制年度方案编制年度方案编制实施方案编制实施方案审核准备审核准备 首次会议首次会议 现场审核现场审核 不符合报告不符合报告 末次会议末次会议审核报告审核报告 制定纠正措施计划并实施制定纠正措施计划并实施验证验证编制验证编制验证情况报告情况报告报最高管理者报最高管理者及管理者代表及管理者代表结束结束NO4.6 管理评审管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。应保

40、存管理评审记录。 管理评审的输入应包括：a）内部审核和合规性评价的结果；b）和外部相关方的交流，包括抱怨；c）组织的环境绩效；d）目标和指标的实现程度；e）纠正和预防措施的状况；f）以前管理评审的后续措施；g）客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；h）改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关决策和行动。标准管理评审1.对环境目标、指标和环境表现的评审；2.环境管理体系审核的结果；3.体系有效性的评价；4.根据下列因素对环境方针适应性和更改需要的评价；法律要求的改变相关方愿望和要求的改变

41、 产品和活动的变化科技的发展环境事故中得到的教训市场潮流通报和信息交流ISO14001ISO14001三级监控系统三级监控系统监测和测量监测和测量 不符合、纠正措施和预防不符合、纠正措施和预防措施措施合规性评价合规性评价内审内审管理评审管理评审社区Rio Tinto Communities policyWe set out to build enduring relationships with our neighbours that are characterised by mutual respect, active partnership and long term commitment.Good management of community relationships is as necessary to our business success as the management of our operations. Good performance requires all of us to accept responsibility for community relationships. We detail local arrangements in rolling multiple yea