考试资料,基金基础知识4

1、基金基础知识 41(单选题)J曲线是以（）为横轴、（）为纵轴的曲线。A收益率；风险 B收益率；时间 C风险；收益率 D时间；收益率 解析：正确答案”D“， 你的答案无 J曲线是以时间为横轴、收益率为纵轴的曲线。2(单选题)EVA.为（），则企业在经营过程中创造了财富。A0 B负 C D正 解析：正确答案”D“， 你的答案无 EVA为正，则企业在经营过程中创造了财富。(本题来自嗨考网）3(单选题)相关系数是（）表示两种资产的变化之间没有关系。A1 B-1 C0 D2 解析：正确答案”C“， 你的答案无 相关系数是0表示两种资产的变化之间没有关系。4(单选题)下列选项属于紧缩性财政政策的是（）。政

2、府提高税率以增加税收央行提高法定存款准备金率政府减少购买性支出在公开市场增发央票增加对农业的补贴A、 B、 C、 D、 解析：正确答案”B“， 你的答案无 政府提高税率和减少购买性支出属于紧缩性财政政策，故、正确。央行提高法定存款准备金率和在公开市场增发央票属于紧缩性货币政策，故、错误。增加对农业的补贴属于扩张性财政政策，故错误。5(单选题)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。A0.1 B0.15 C0.2 D0.25 解析：正确答案”C“， 你的答案无 对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储

3、蓄存款利息收入由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得悦。6(单选题)AIFMD要求自我管理的基金，初始资本金不低于（）。A10万欧元 B20万欧元 C12.5万欧元 D30万欧元 解析：正确答案”D“， 你的答案无 暂无，请查看考友笔记7(单选题)权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A15:0015:30 B9:1511:30、13:0015:30 C13:0014:00 D9:3011:30、13:0015:30 解析：正确答案”A“， 你的答案无 权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），

4、协议平台的成交确认时间为每个交易日15:0015:30。8(单选题)AIFMD规定，私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过各种形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。A1年 B2年 C3年 D5年 解析：正确答案”B“， 你的答案无 AIFMD规定，私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过各种形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。9(单选题)若一年期国库券的收益率为3，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5，则该投资者的期望收益率为（）。A0.02 B0.08 C0.05 D0.03 解析：正确答案”B“， 你的答案无 期望收益率无风险资产收益率风险溢价3

5、58。10(单选题)（），证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票互联互通机制试点，简称沪港通。A2014年4月10日 B2014年6月25日 C2014年10月10日 D2014年11月17日 解析：正确答案”A“， 你的答案无 暂无，请查看考友笔记11(单选题)目前常用的等级评价设置为（）个等级。A3 B5 C10 D11 解析：正确答案”B“， 你的答案无 目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为5个等级。12(单选题)某公司从银行贷款30万元，年利率为6，贷款期限为3年，到第3年末一次性偿清，公司应付银行本利和为（）。A35.37万元 B35.4万元 C35万元

6、D35.73万元 解析：正确答案”D“， 你的答案无 FV30（16）335.73万元。13(单选题)任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的()A0.4 B0.6 C0.8 D1 解析：正确答案”D“， 你的答案无 任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的100%14(单选题)将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5。以单利计算，3年后的本利和是（）。A5,750元 B5,788.13元 C750元 D788.13元 解析：正确答案”A“， 你的答案无 FV5,000（153）5

7、,750元。15(单选题)某公司发行了面值为1,000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8，那么该债券的现值为（）。A714.29元 B680.58元 C1,469.33元 D1,400元 解析：正确答案”B“， 你的答案无 PV1000（18）5680.58元。(本题来自嗨考网）16(单选题)某种贴现式国债的面额为100元，贴现率为3.58%，到期时间为30天，则该国债的内在价值为()A99.71元 B98.51元 C99.21元 D98.38元 解析：正确答案”A“， 你的答案无 用零息债券估值法的公式解答:100x(1-30/360x3.58%)99.7117(单选题)詹森指数是在（）

8、模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标。ABSV BCAPM CDHS DAPT 解析：正确答案”B“， 你的答案无 暂无，请查看考友笔记18(单选题)下列关于我国QDII业务的发展概况，说法正确的是（）。AQDII基金只能以人民币计价 BQDII基金产品的门槛较高 C2007年9月至10月，首批股票型基金发行 D我国的QDII基金多数为债券型 解析：正确答案”C“， 你的答案无 QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币计价，A错误。QDII基金产品的门槛较低，B错误。我国的QDII基金多数为股票型，D错误。19(单选题)国债回购最长期限不超过()A半年 B一年 C两年 D三年 解析

9、：正确答案”B“， 你的答案无 国债回购最长期限不超过一年。20(单选题)根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金利润分配()A比例不得低于年度已实现利润的20% B比例不得低于年度已实现利润的80% C每年不得少于一次 D每年不得多于一次 解析：正确答案”C“， 你的答案无 根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%21(单选题)证券市场线表明,()反映证券或组合对市场变化的敏感性A标准差 B贝塔系数 C方差 D期望收益率 解析：正确答案”B“， 你的答案无 证券市场线表明，系数反映证券或组

10、合对市场变化的敏感性.22(单选题)短期回购协议本质上是一种（）贷款。A不动产抵押 B证券质押 C证券抵押 D连带保证 解析：正确答案”C“， 你的答案无 短期回购协议本质上是一种证券抵押贷款。23(单选题)()开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。A财险公司 B寿险公司 C健康险公司 D意外险公司 解析：正确答案”B“， 你的答案无 寿险公司开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务.24(单选题)PROP是()。A参与人远程操作平台 B参与人操作平台 C参与人远程结算平台 D参与人结算平台 解析：正确答案”A“， 你的答案无 PROP是参与人远程操作平台.25(单选题)赎回条款是（）

11、的权利，对债权人不利。A承销商 B投资人 C经纪商 D发行人 解析：正确答案”D“， 你的答案无 赎回条款是发行人的权利，对债权人不利。26(单选题)根据银行间债券市场债券登记结算管理办法的规定，债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。目前，我国银行间债券市场债券结算主要采用（）的方式。A纯券过户 B见券付款 C见款付券 D券款对付 解析：正确答案”D“， 你的答案无 目前，我国银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。(本题来自嗨考网）27(单选题)以下属于远期合约标的资产的是（）。A大宗商品 B农产品 C利率 D以上三种均是 解析：正确答案”D“， 你的答案无

12、 ABC都属于远期合约的标的资产。28(单选题)要约回购是以（）市价的价格回购，回购成本较（）。A低于；高 B高于；高 C低于；低 D高于；低 解析：正确答案”B“， 你的答案无 要约回购是以高于市价的价格回购，回购成本较高。29(单选题)()是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具.A短期政府债券 B回购协议 C短期融资券 D银行承兑汇票 解析：正确答案”C“， 你的答案无 短期融资券是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短斯债务工具。30(单选题)短期收益率较低、长期收益率较高的收益率曲线为（）。A反转收益曲线 B下降收益曲线

13、C水平收益曲线 D正收益曲线 解析：正确答案”D“， 你的答案无 短期收益率较低、长期收益率较高的收益率曲线为正收益曲线。31(单选题)目前，托管资产的场内资金清算的结算模式一般不会采用()。A分级绝算模式 B托管人模式 C券商模式 D第三方存管模式 解析：正确答案”A“， 你的答案无 券商模式也称为第三方存管模式.32(单选题)()是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资A风险投资 B并购投资 C危机投资 D私募股权二级市场投资 解析：正确答案”“， 你的答案无 并购投资是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到

14、重组或所有转变目的而存在的资金需求的投资。33(单选题)相关系数的()大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。A概率 B标准差 C绝对值 D期望收益 解析：正确答案”C“， 你的答案无 相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱.34(单选题)下列有关银行间债券市场的债券结算说法错误的是（）。A根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型 B净额结算比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式比较发达的场外市场 C根据结算指令的处理方式，债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收 D实时处理可以以全额结算或净额结算方式进行交收，而批量处理只能

15、以全额结算方式进行交收 解析：正确答案”D“， 你的答案无 批量处理可以以全额结算或净额结算方式进行交收，而实时处理只能以全额结算方式进行交收。35(单选题)银行间债券市场的交易制度不包活(。A公开市场一级交易商制度 B公开市场二级交易商制度 C做市商制度 D结算代理制度 解析：正确答案”B“， 你的答案无 银行间债券市场的交易制度有公开市场一级交易商制度、做市商制度以及结算代理制度。36(单选题)不属于所有者权益的是（）。A股本 B资本公积 C未分配利润 D已分配利润 解析：正确答案”D“， 你的答案无 暂无，请查看考友笔记37(单选题)浮动利率债券中的利差在债券的偿还期内是（）的。A固定

16、B浮动 C以上两种情况均有可能 D完全相同 解析：正确答案”A“， 你的答案无 浮动利率债券中的利差在债券的偿还期内是固定的。38(单选题)以下不属于私募股权投资的退出机制的是（）。A管理层回购 B破产清算 C买壳上市 D兼并收购 解析：正确答案”D“， 你的答案无 兼并收购不属于私募股权投资的退出机制。39(单选题)()是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。A国债收益率曲线 B菲利普斯曲线 C价格消费曲线 D洛伦兹曲线 解析：正确答案”A“， 你的答案无 国债收益率曲线是反映远期利率的有效途径，(本题来自嗨考网）它的水平和斜率反

17、映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断.40(单选题)（）是我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内获得的收益经审核后方可汇出境外的制度。A合格境内机构投资者 B合格境外机构投资者 C国际投资基金 D海外基金 解析：正确答案”B“， 你的答案无 暂无，请查看考友笔记41(单选题)目前最大的RQFII管理机构是（）。A华夏基金（香港）有限公司 B易方达资产管理（香港）有限公司 C南方东英资产 D招商基金管理公司 解析：正确答案”C“， 你的答案无 暂无，请查看考友笔记42(单选题)

18、(的变动直接影响本国产品在国际市场的竟争能力。A汇率 B利率 CGDP D预算 解析：正确答案”A“， 你的答案无 汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竟争能力。43(单选题)有效市场的最佳选择是()。A积极型管理 B混台型管理 C消极型管理 D以上都不台适 解析：正确答案”C“， 你的答案无 有效市场的最佳选择是消极型管理44(单选题)普通合伙人有时会承担（）的角色。A基金发行人 B基金管理人 C基金投资人 D基金监管人 解析：正确答案”B“， 你的答案无 普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。45(单选题)封闭式基金份额净值由()进行公告。A基金公司 B证券交易所 C基金管理人 D证监会

19、 解析：正确答案”C“， 你的答案无 考查基金估值程序46(单选题)下列关于基金管理公司境外分支机构的说法正确的是（）。A基金管理公司的境外机构只能采取分公司的形式 B公司最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 C公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力 D基金管理公司不可以设立境外分支机构 解析：正确答案”C“， 你的答案无 基金管理公司的分支机构可以采取分公司、办事处、子公司等，A错误。公司最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚，B错误。基金管理公司可以设立境外分支机构，D错误。47(单选题)对于基金交易费。以下说法错误的是）A基金交易费是指基金在进行

20、证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B我国证券投资基金的交易费主要包括印花悦、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 解析：正确答案”D“， 你的答案无 基金交易费指基金进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。(本题来自嗨考网）参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场

21、清算所股份有限公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。48(单选题)基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到特殊情况，可以暂停估值.这些情况不包括()。A基金投资所涉及的证券交易所法定节假日暂停营业 B基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业 C因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 D基金持有人要求暂停基金估值时 解析：正确答案”D“， 你的答案无 当基会有以下情形时，可以暂停沽值:1.基金投资所涉及的证券交易所遇法走节假日或因其他原因暂停营业时；2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基会托管人无法准确评估基金资产价值

22、时:3.占基会相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟沽值;4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任伺情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的:5.中国证监会和基金合同认定的其他情形。49(单选题)（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程.A基金资产清算 B基金净资产估值 C基金资产估值 D基金负债清算 解析：正确答案”C“， 你的答案无 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。50(单选题)以下关于基金财务会计报告分

23、析的说法，正确的是（）。A季度、月度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容 B在进行基金持仓结构分析时，如果发现股票投资占基金资产净值的比例降低了，即使只是少许变动，也可以推断出基金经理肯定进行了减仓操作 C基金财务会计报告的分析主要包括持仓结构分析、盈利能力和分红能力分析、基金收入和费用情况分析和基金份额变动分析 D基金会计报表包括重要会计政策和会计估计、会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明、报表重要项目的说明和关联方关系及其交易等内容 解析：正确答案”C“， 你的答案无 年度、半年度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容，A错误；在进行持仓结构的分析时应注意，股

24、票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作，因为市场波动也可能引起计算结果的变动，B错误；基金会计报表附注包括重要会计政策和会计估计、会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明、报表重要项目的说明和关联方关系及其交易等内容，D错误。51(单选题)下列风险管理措施中，不属于信用风险管理措施的是（）。A建立针对债券发行人的内部信用评级制度 B建立交易对手信用评级制度 C加强对重大投资的监测 D建立严格的信用风险监控体系 解析：正确答案”C“， 你的答案无 C属于市场风险的管理措施。52(单选题)有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和()A

25、金融债券 B公司债券 C政府债券 D担保债券 解析：正确答案”D“， 你的答案无 有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和担保债券。53(单选题)不属于系统性风险的是(A经济增长 B财务风险 C利率、汇率与物价波动 D政治干扰 解析：正确答案”B“， 你的答案无 系统性风险也称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，包括经济增长、利率、汇率与物价波动，政治因素的干扰等。54(单选题)下列关于贵金属类大宗商品的特点，说法不正确的是(A具备相对较好的物理属性 B高度的发展性 C稀少 D繁多 解析：正确答案”D“， 你的答案无 贵金属类大宗商品，通常具

26、备相对较好的物理属性，高度的发展性和稀少等特点。55(单选题)()是一种混合债券，既包合了普通债券的特征，也包含了权益特征。还具有标的股票的衍生特征。A可赎回债券 B可回售债券 C可转换债券 D结构化债券 解析：正确答案”C“， 你的答案无 可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征.56(单选题)期权的（）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。A理论价值 B实际价值 C内在价值 D时间价值 解析：正确答案”C“， 你的答案无 期权的内在价值是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价

27、格之间的差额。57(单选题)在现实生活中较为常见的两种互换合约是()。A利率互换合约和股权互换合约 B货币互换合约和信用违约互换合约 C利率互换合约和货币互换合约 D股权互换合约和信用违约互换合约 解析：正确答案”C“， 你的答案无 在现实生活中较为常见的两种互换合约是利率互换合约和货币互换合约，此外还有股权互换.信用违约互换等互换合约。58(单选题)以下不属于房地产投资信托的特点是（）。A流动性强 B抵补通货膨胀效应 C风险较低 D信息不对称程度高 解析：正确答案”D“， 你的答案无 信息不对称程度较低是房地产投资信托的特点。(本题来自嗨考网）59(单选题)优先股股东（）表决权；公司债权方（

28、）表决权。A没有；有 B有；有 C没有；没有 D有；没有 解析：正确答案”C“， 你的答案无 优先股股东不享有表决权；公司债权方不享有表决权。60(单选题)市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。A密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略。 B加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内。 C关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量。 D加强

29、对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行 解析：正确答案”B“， 你的答案无 B选项中应该是加强对场外交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内，其他选项均正确。61(单选题)结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时，有几个应该把握的重要日期。以下说法错误的的是（）。A目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T0和T1两种 B需中国人民银行逐期审批的债券，其交易流通起始日为收到中国人民银行批复和发行人交易流通公告的第三个工作日 C无论期限长短，央行票据的交易流通起始日均为债权债务登

30、记日当天 D366天以上的政策性金融债券的交易流通起始日为债权债务登记日的次一工作日 解析：正确答案”D“， 你的答案无 366天以上的政策性金融债券的交易流通起始日为债权债务登记日后第三个工作日，366天以下的政策性金融债券的交易流通起始日为债权债务登记日的次一工作日。62(单选题)以下关于另类投资基金管理人指令的主要内容的说法中，错误的是（）。A欧洲证券和市场管理局（ESMA）负责对各成员国证券监管部门的监督和协调 B托管机构可以是银行、公证员、律师或其他能履行保管职能的受法律或监管认可的专业机构 C托管人只在故意的情况下造成的损失承担赔偿责任 D欧盟护照实际上是从事私募股权投资的运营执照

31、 解析：正确答案”C“， 你的答案无 托管人应对其故意或过失的情况下造成的损失承担赔偿责任。63(单选题)期权台约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于().A期权合约是标准化合约 B期权合约不能够套期保值 C期权合约损益的不对称性 D期货合约可以套期保值 解析：正确答案”C“， 你的答案无 期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于期权合约损益的不对称性。64(单选题)货币市场工具属于（）。A权益证券 B衍生产品 C固定收益证券 D另类投资 解析：正确答案”C“， 你的答案无 货币市场工具属于固定收益证券。65(单选题)目前银行间债券市场债券结算主要采用（）的方式。A券款对付 B见款

32、付券 C见券付款 D纯券过户 解析：正确答案”A“， 你的答案无 根据中国人民银行2013年12号文的规定，目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。66(单选题)近年来我国互换合约市场高速增长，互换合约也成为许多投资组台的重组成部分，目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。A上海银行间同业拆放利率 B国债回购利率 C1年期定期存款利率 D3年期定期存款利率 解析：正确答案”D“， 你的答案无 近年来我国互换合约市场高速成长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(含隔夜、1i周、3个月期等品种)

33、、国债回购利率(7天)、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率，利率重置期限，计息方式等合约条款.67(单选题)IPO时，发行人满足必备条件，经证券监管机构（）后，通过证券承销机构面向社会公众公开股票并在证券交易所上市的过程。A审核 B核准 C注册 D以上三种均有可能 解析：正确答案”D“， 你的答案无 发行人满足必备条件，经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开股票并在证券交易所上市的过程。68(单选题)2013年6月6日开始，国内市场资金面持续紧张，资金利率不断创出新高，机构投资者纷纷赎回货币基金转而投向拆借和回购市场，这种大额赎回加

34、剧了货币基金的（）。A市场风险 B流动性风险 C信用风险 D合规风险 解析：正确答案”B“， 你的答案无 基金大额赎回加剧了基金的流动性风险。69(单选题)场内市场回购是按照（）回购，透明度（）。A市场价格；低 B理论价格；低 C市场价格；高 D理论价格；高 解析：正确答案”C“， 你的答案无 场内市场回购是按照市价回购，透明度高。70(单选题)()表示股票价格和每股收益的比率。揭示了盈余和估价之间的关系。A市净率 B市盈率 C市现率 D市销率 解析：正确答案”B“， 你的答案无 市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，揭示了盈余和估价之间的关系。(本题来自嗨考网）71(单选题)以下关于普通合

35、伙人说法错误的是（）。A收入来源是基金管理费和盈利分红 B代表投资基金对外行使各种权利 C对私募股权投资基金承担无限连带责任 D最大亏损为其出资额 解析：正确答案”D“， 你的答案无 普通合伙人对私募股权投资基金承担无限连带责任，最大亏损额为自己全部财产。72(单选题)()是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为A首次公开发行 B管理层回购 C二次出售 D借壳上市 解析：正确答案”C“， 你的答案无 二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场已售的行为73(单选题)基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。A所管理的全部基金总体 B基金管理公司 C所管理

36、的每只基金 D所管理的不同基金类别 解析：正确答案”C“， 你的答案无 基金管理公司应当以每只基金为会计核算主体，独立建账，独立核算。74(单选题)衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（）。A特雷诺指数 B算术平均收益率 C年化收益率 D几何平均收益率 解析：正确答案”A“， 你的答案无 风险调整收益指标为夏普指数、特雷诺指数和詹森比率。75(单选题)利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（）。A通货膨胀预期 B中央银行的货币政策 C经济周期 D国际收支 解析：正确答案”D“， 你的答案无 通货膨胀预期，中央银行的货币政策，经济周期和国际

37、利率水平等的影响，而国际收支是影响汇率变动的因素，故选D。76(单选题)以下策略属于自下而上的策略的是（）。A投资经理小张认为现在市场复苏周期，应加大对股票的投资比例 B投资经理小李认为国家现在大力发展“互联网”行业，所以在其配置中挑选互联网龙头行业投资 C投资经理小王通过分析通货膨胀率、利率、GDP等宏观指标来决定大类资产配置 D投资经理小赵根据基本面分析挑选出业绩突出的股票 解析：正确答案”D“， 你的答案无 重视个股，属于自下而上策略。77(单选题)分析（）是制定投资政策说明书的关键环节。A投资者财务状况 B投资者需求 C投资限制 D投资者偏好 解析：正确答案”B“， 你的答案无 分析投

38、资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。78(单选题)下列指标中，不是用以反映货币市场基金风险的指标是（）。A投资组合平均剩余期限 B浮动利率债券投资情况 C贝塔系数 D融资比例 解析：正确答案”C“， 你的答案无 贝塔系数是反映股票基金的风险指标。79(单选题)UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括()。A为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势 B以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书 C跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支待UCITS部门更快速地启动跨境营销 D引进基金

39、管理公司通行证 解析：正确答案”A“， 你的答案无 UCITS四号指令的修改主要体现在以下五方面:(1)引进基金管理公司通行证。基金管理公司将允许直接从事跨境基金管理，而不需要在基金所在地指定服务提供商，除非托管银行有此要求.(2)跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销。(3)为UCITS基金的国内和跨境台并创建法律框架，允许UCITS整台，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的大型基金并购小型基金的趋势.(4)引进主从结构(master-feederstructure)基金以促进(大多由税收驱动的)资产池80(单选题)以下各项属于贴现债券的是（）。A息

40、票债券 B商业银行债券 C零息债券 D短期债券 解析：正确答案”C“， 你的答案无 零息债券属于贴现债券。81(单选题)下列关于夏普比率说法错误的是（）。A夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差 B夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的 C夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率 D夏普比率数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好 解析：正确答案”D“， 你的答案无 夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好。故D选项错误。82(单选题)以下（）不属于亚洲证券交易所。A

41、香港交易所 B东京证券交易所 C布鲁塞尔证券交易所 D新加坡证券交易所 解析：正确答案”C“， 你的答案无 布鲁塞尔证券交易所属于欧洲证券交易所。83(单选题)标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。A新行权价格原行权价格除权前一日标的证券收盘价标的证券除权日参考价 B新行权价格原行权价格标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价 C新行权价格原行权价格标的证券除权日参考价除权前两日标的证券收盘价 D新行权价格原行权价格除权前两日标的证券收盘价标的证券除权日参考价 解析：正确答案”B“， 你的答案无 标的证券除权的，(本题来自嗨考网）新行权价格原行权价格标的证券除权日参考价除权前一日标的证

42、券收盘价。84(单选题)()是银行发行的具有固定期限和一定利率的。可以在二级市场转让的金融工具。A银行承兑汇票 B商业票据 C大额可转让定期存单 D同业存单 解析：正确答案”C“， 你的答案无 大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具.85(单选题)（）是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。A英国 B法国 C荷兰 D卢森堡 解析：正确答案”D“， 你的答案无 暂无，请查看考友笔记86(单选题)公司债的主要形式为（）。A优先次级债券 B次级债券 C优先无保证债券 D劣后次级债券 解析：正确答案”C“， 你的答案无

43、公司债的主要形式为优先无保证债券。87(单选题)以下关于货银对付原则说法错的是()。A又称钱货两清原则 B货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中给付资金 C可以理解为一手交钱，一手交货 D使得交易双方无须担心交易对手的信用风险 解析：正确答案”D“， 你的答案无 共同对手方的引入.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险.88(单选题)目前，我国证券投资基金托管费按日计提，按（）支付。A月 B日 C季 D周 解析：正确答案”A“， 你的答案无 目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。89(单选题)数据分布越散，其波动性

44、和不可预测性()。A越强 B越弱 C没有影响 D视情况而定 解析：正确答案”A“， 你的答案无 很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度，分布越散，其波动性和不可预测性也就越强。90(单选题)基金管理人运用证券投资基金买股票、债券的差价收入（）营业税。A暂免征收 B征收10 C征收20 D不征收 解析：正确答案”A“， 你的答案无 按照关于证券投资基金税收政策的通知规定：(本题来自嗨考网）自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税。91(单选题)（）的目标是获取最大资本利得，以具有高发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普