《证券法》试题

1、2012级法学专业证券法课程试题（ A卷）题号一二二四五六七总分分数分数评卷人合分人： 复查人： 一、名词解释：（每题3分，共15分）1.证券投资基金2、证券交易所3 .预披露制度4 .证券登记结算机构5 .临时报告书二、选择题：（每题1分，共10分）分数 评卷人（说明：将认为正确答案的字母填写在每小题后面的括号内）1 .下列证券的发行和交易不适用我国证券法的是（）。A.股票B.公司债券C.国库券D.国务院认定的其他证券2 .股票和债券是我国证券法规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？（）A .有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体B.股票和债券具有

2、相同的风险性C.债券的流通性强于股票的流通性D.股票代表股权，债券代表债权3 .关于证券发行的表述，下列正确的是（）A .股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准C 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的可以由承销团承销D 证券的代销、包销期最长不得超过90 日4某股份有限公司申请其公司债券上市交易下列哪一项构成证券交易所驳回其申请的理由？（ ） 。A 公司债券的期限为2 年B 公司债券发行额为6000万元C 公司债券发行额为3

3、000万元D 累积债券余额达公司净资产额的 30%5 某上市公司因披露虚假年度财务报告导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体下列哪一选项是错误的？（ ） 。A 该上市公司的监事B 该上市公司的实际控制人C.该上市公司财务报告的刊登媒体D.该上市公司的证券承销商6 某证券公司在业务活动中实施了下列行为 其中哪些违反 证券法 规定？ （）A 经股东会决议为公司股东提供担保B 为其客户买卖证券提供融资服务C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D 接受客户的全权委托代理客户决定证券买卖的种类与数量7 某上市公司董事吴某持有该公司6% 的股份。吴某将其持有的该公司

4、股票在买入后的第 5 个月卖出获利 600 万元。关于此收益下列哪些选项是正确的？（ ）A 该收益应当全部归公司所有B 该收益应由公司董事会负责收回C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回D 董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼8 根据证券法的规定内幕交易行为具体包括（）A 内幕人员利用内幕信息买卖证券B 内幕人员向他人泄露内幕信息使他人利用该信息买卖证券C.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并向他人泄

5、露该信息, 使他人利用该信息买卖证券9 .下列关于证券交易所的说法正确的是（）。A.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准B.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员C.实行会员制的证券交易所在存续期间，不得将其财产积累分配给会员D.有权在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停市10 .关于证券业协会的说法正确的是（A.是自律性组织B.属于社会团体法人C.其权力机构是会员大会分数 评卷人D.证券公司应加入证券业协会三、简答题：（每题9分，共45分）1 .简述证券的概念和特征。2 .简述证券法的公开原则。3 .简述我国证券发行审核制度。4 .简述我国证

6、券法规定的股票上市的条件。5 .简述证券公司的业务范围。分数评卷人四、论述题：(共14分)1、试述我国证券法禁止的证券交易行为。分数 评卷人五、案例分析题：(每题8分，共16分)1、甲股份有限公司依法获准发行股票。该公司制定的发行募集文件称，本次发行的公司股票总额为人民币 8000万元。该批公司股票由以乙证券公司为主承销商的承销团承 销。在承销过程中，B证券公司通过新掌握的真实证据材料，发现甲股份有限公司披露的 公司财务报表存在严重虚假记载。问：(1)本案中的证券承销可否由一家证券公司进行？(2)乙证券公司在发现虚假信息后，应当依法采取什么行动？(3)何谓发行失败？甲股份有限公司应当如何处理？

7、2、A公司为我国境内上市公司，已发行股份为1万万股，假设在本案发生过程中 A公司股本总额没有发生变化。B公司为我国境内的一家有限责任公司。B公司通过证券交易所的证券交易，逐步购买 A公司的股票。请根据以下事实，依照证券法的规定，回答相关问题：(1) B公司持有A公司500万股时，应遵守什么行为规范？(2)当B公司通过证券交易所的证券交易，持有 A公司3000万股时，若B公司欲继续收购A公司股份，应当怎么做？(3)当收购要约的期限届满，B公司才I有A公司已发行股份达到多少万股时，A公司的股票应当在证券交易所终止上市？制度说明制度是以执行力为保障的。制度”之所 以可以对个人行为起到约束的作用，是 以有效的执行力为前提的，即有强制力 保证其执行和实施，否则制度的约束力 将无从实现，对人们的行为也将起不到 任何的规范作用。只有通过执行的过程 制度才成为现实的制度，就像是一把标 尺，如果没有被用来划线、测量，它将 无异于普通的木条或钢板，只能是可能 性的标尺，而不是现实的标尺。制度亦 并非单纯的规则条文，规则条文是死板 的，静