经济组织和知识经济

1、经济组织和知识经济 知识经济的出现带来了巨大的变化。在微观方面，多方面。但是由于企业黑箱，很少有系统的实证理论来解释知识经济怎样影响组织和战略，而且有关这方面的理论水平也不是很清楚，它有很多不同的研究角度，但是鲜少有共同的理论背景。这本书的目的就是试图解决与知识经济中的组织和战略相关的一些基础理论。Ch 1 知识经济中的战略和经济组织文章思路：知识经济的相关介绍对工商管理理论研究的意义本书的大体框架知识经济的相关介绍相关术语: 学习经济（learning economy) 新经济（new economy) 网络社会（network society) 新信息经济（new information

2、economy)概念的模糊性引起了不同领域的研究者的兴趣。知识经济的相关介绍代表知识经济出现的一些趋势：人力资本投入、无形资产和科学知识在生产中的地位以及无形产品日趋重要通过结成联盟和利用网络关系利用和开发知识的现象越来越普遍竞争更加激烈、市场更加开发和国际化计量和成本配给方法更加进步信息通讯技术更加重要这些都对经济组织和竞争优势产生重大影响。知识经济的相关介绍跟知识经济相关联的趋势对工商管理产生巨大影响：一个全新的领域：知识管理更加关注战略、组织、管理等方面。对会计、营销和经济法也产生影响。有关知识流动的一些概念：动态能力、核心竞争力等的应用也超出了原来的范围。知识经济的相关介绍同宏观经济学

3、一样，知识经济的出现也带来一些困惑，需要很长时间的探索:概念不清晰：如什么是能力？因果关系不明确：如能力和竞争优势以及经济组织到底有何联系？政策建议不清楚：在动态能力的发展中，扁平化组织结构是不是一定比传统层级制更加有效。对知识经济进一步深入具体的探究连续性和非连续性 大多数对知识经济的讨论都认为知识经济的出现是一个质的飞跃，具有非连续的显著特征。 但是一般这种历史性阶段表面看是革命性的变化，实际上可能是一个量变到质变的过程。 由于本书所涉及的是知识经济的出现对一些理论的影响，没有必要在这个问题上表明立场，在此避过不谈。对知识经济进一步深入具体的探究知识经济作为一个视角很多涉及知识经济的数据和

4、论文并不是从全方位的角度来研究知识经济，而是理所当然的应用这个概念来进行较低层面的分析，如研究知识经济下新的雇佣关系，知识经济背景下信任如何影响经济组织等。本书也是进行一些知识经济环境下公司战略和组织的相关讨论，但由于涉及知识经济如何影响组织战略，不能简单的把知识经济的概念视为理所当然，应作些较深入的探究。对知识经济进一步深入具体的探究知识经济比较完整的概念一般是从政策层面上建立，如OECD定义知识经济为，直接建立在制造、分配和应用知识、信息基础上的经济。但是这种政策层面的定义通常是作为为建立方针政策服务的工具。所以，定义仍然会很模糊。准确掌握知识经济需要辨认相关内生变量和外生变量，但由于其复

5、杂性几乎不可能做到。从短期视角上，学术界通常视知识经济的基本趋势为驱动，其他趋势是知识经济的结果。对知识经济进一步深入具体的探究信息通讯技术（ICT）所有对知识经济的讨论都视ICT是知识经济主要的推动力量和特征。但是ICT的发展可能是由于政府投资，也可能是因为组织R&D部门的结构变化得到推动。到底谁推动了谁的发展并不是很清楚。ICT能使信息交流更便捷，促进产出，推动组织内和组织间网络的形成，这都促进了知识经济的发展，但是不能忽视其他推动因素的重要性，如TQM、会计的发展等。对知识经济进一步深入具体的探究人力资本的日趋重要性 一系列数据显示20世纪以来知识型员工和创造型员工比例大幅上升。

6、人力资本的日趋重要性体现在“知识型员工”和“知识密集型公司”的概念上，即雇用大量用知识来交换酬劳的员工的组织。这种公司不同于传统的公司，更少依赖于权威、需要文化氛围等。 对知识经济进一步深入具体的探究“软件” Romer认为从机械化经济到以广泛意义上的软件为基础的经济的转变是近百年来经济发展的特征。受知识产权保护的知识也属于软件的范畴。软件的制造成本很高，但是一但制造出来复制使用的成本则很低，这种特征产生的高回报也是知识经济的重要推动因素。对知识经济进一步深入具体的探究分散式知识和创新 “分散式知识”不是由一种想法所产生的，它属于一组相互联系的机构，产生于个人机构的知识的聚集。 由于信息的获得

7、和交换越来越方便，创造价值必需的知识变得更加分散。劳动分工变得更加复杂，特别使在科学技术方面。公司需要同购买商、大学、技术支持机构建立更多的知识结点。这种趋势给经济组织带来很大变化，如雇佣关系、内部组织结构和公司边界方面的变化。对知识经济进一步深入具体的探究变化的内部组织 知识经济中的任务和活动需要调整成与传统制造活动不同的方式。 “新组织形式”的概念就是用来解释这些现象，它采取新的形式来构建公司边界和内部组织，如TQM、业务流程再设计和外包等。 虽然很多学者认为，为增加个人创造力和加快决策，分权化越来越盛行，但是在新组织形式到底包含些什么内容的问题上还是存在分歧，这反映出知识经济推动雇佣关系

8、和内部组织朝不同的方向发展。对知识经济进一步深入具体的探究变化的组织边界 纵向结构的瓦解和专业化的兴起是20世纪末组织最重大的发展。不同领域的学者对此有不同的解释。组织经济学家认为人力资本越来越重要导致层级制公司的分解；ICT的创新使得外部成本的减少比内部成本更多，这也导致纵向结构的瓦解 经济学家强调纵向结构向市场关系的转变，而另一方面，社会学家和工商管理学者则强调市场不是知识交易的有效机制，公司间的网络和信任机制将解决这种交易，这种机制超越了传统的结构形式，使组织边界变得模糊。但是，另一种说法则认为如果有与创新一致的系统机制能够使知识交易内部化，公司间的信息和知识交换并非必要。对工商管理理论

9、研究的意义 知识经济的出现引起了社会科学理论上的创新。在工商管理这种和实践密切相关的领域，实践上的发展更是对理论的发展产生重要作用。战略领域：RBV 竞争力或能力视角的产生 KBV 新经济中的公司本质在于它创造、转换、整合、保护 和开发知识资产的能力。组织领域：基于信任的组织形式的出现 公司边界的模糊 新组织形式 对科斯组织经济理论以及一些传统假设的质疑对工商管理理论研究的意义基本调查研究的必要性这些理论研究会成为战略、组织问题上各学科之间的对话。因为视角多样化而且极少有共同的理论背景，这种对话非常必要而且很自然就会发生。一些观点的不肯定在实证研究方面尤为突出。由于理论研究是实证研究的基础，导

10、致基本调查研究十分必要。基本研究包括知识经济的基本概念和理论以及知识经济对组织经济和公司战略的影响。虽然近期已经有过这方面的研究，但是需要进一步的增加以及修改。本书框架 本章提出整本书的主题：知识经济包含的很多趋势可能影响公司战略和组织。本书框架第一部分：战略：重要的视角2、公司战略理论 最重要的主题：实行整合（integrationist）思考,避免孤立主义（isolationism）,这是掌握知识经济中的战略和组织所需的方法。3、资源基础观：联盟的战略和竞争均衡 第三个主题：竞争均衡模型对战略的资源基础理论的作用4、公司的知识基础观 第二个主题：需要合适的微观基础以及解释知识问题视角的理性

11、选择的重要性5、战略、资源和交易成本 在交易成本经济为战略组织理论提供有用的微观基础的前提下，上述三个主题密切相关本书框架第二部分：组织：重要的视角6、知识经济中的经济组织 为整个第二部分的内容打好基础。7、知识经济中的内部组织：丹麦奥迪康公司的兴起和没落 知识经济对组织设计问题的意义8、知识经济中的行为和组织：创新和新人力资源管理的实践 与知识经济相符合的行为实践带来的创新和行动方面的结果9、知识经济中的知性领导和协调 知识经济带来的协调问题以及知性的领导可能采用的解决方法。Ch 2 公司战略理论 本文通过提出公司战略理论可能采用的两种研究策略孤立主义和整合主义，批评孤立主义，支持整合主义。

12、并且提出公司战略理论研究可能会采用的整合方法。 基本框架：理论背景公司战略理论的含义孤立主义战略1：作为公司战略理论基础的组织经济学孤立主义战略2：作为公司战略理论基础的知识基础观OE和KBV之间关系的分析公司战略理论中的整合主义结论 战略研究受组织经济学（OE）和知识基础观（KBV）的一些理论的影响。战略研究倾向于狭隘的应用其中一种理论孤立主义，忽视整合主义将两种理论结合起来可能更有效。OE兴起于上世纪80年代，其在战略领域的持续挫败导致了竞争优势和知识基础观的兴起。KBV通常被认为是OE的竞争者。关于什么类型的公司理论是战略研究的基石，存在着争议。 两种研究策略：孤立主义和整合主义。孤立主

13、义：战略理论要么建立在KBV上，要么建立在OE上，它包括两种相互排斥的战略理论，是战略研究的基准。整合主义：公司战略理论的研究应该既建立在OE又建立在KBV的基础上。理论背景公司战略理论的含义公司战略理论是解释如下四个问题的理论：公司的存在：为什么公司在市场经济中作为特有的资源分配机制而存在？公司的边界：怎样解释为什么有些交易在内部进行而另一些是通过市场关系进行？内部组织：为什么会有不同类型（正式和非正式）的组织结构？竞争优势：什么因素能够说明公司独特的能力？这个问题涉及为什么公司具有异质性。 作为战略理论必须能够综合解决这四个问题。 OE对解决前三个问题较有效，而KBV则能更有效的解 决第四

14、个问题。孤立主义战略1：作为公司战略理论基础的组织经济学 OE OE起源于1937年Coase的企业的性质，标志着“交易费用”范畴的创立和交易费用理论的初步形成。 Williamson和Alchian and Demsetz进一步发展了交易费用理论。Williamson认为只要有足够的时间和努力，交易费用经济学能发展为成熟的公司战略理论。Alchian and Demsetz的研究为委托代理理论奠定了基础。 Coase的交易费用模型假设：（1）能够预测未来的所有可能性，所以能零费用的签订完全契约。（2）信息对称。不完全契约理论和委托代理理论分别对这两个假设提出质疑。孤立主义战略1：作为公司战略

15、理论基础的组织经济学不完全契约理论 不完全契约理论建立在签定完全契约的费用很高的假设上。 Williamson指出，资产专用性导致机会主义的产生，若双方签订不完全契约，当事人在面临被“敲竹杠”的风险时会做出无效率的专用性投资。 而Grossman and Hart指出，产权，尤其是剩余索取权的合理配置，可以消除不完全契约所带来的交易成本，并且这也是用企业内部交易代替市场交易的根本原因。 虽然产权理论经常被认为是对Williamson交易费用理论的发展，但是其对有限理性的忽略使得它作为公司战略理论没有交易成本理论适合。孤立主义战略1：作为公司战略理论基础的组织经济学完全契约理论 完全契约理论放弃

16、了信息对称的假定，这就意味着委托人要通过一定的契约来激励和约束经理在签约以后能够按照自己的利益行事。由于信息不对称，在委托代理关系中存在阻碍契约执行的两大因素：道德风险和逆向选择。这使得必须寻求最优合同来使得产出最大化。对这些最优合同的寻找就构成了委托代理理论。 但是委托代理理论不能区别公司内和公司间交易，不能解决公司的存在和边界问题，所以它不能被认为是公司战略理论。孤立主义战略1：作为公司战略理论基础的组织经济学为什么组织经济学不是公司战略理论OE的研究策略很狭隘，这就导致忽视了很多在战略领域非常重要的问题，如路径依赖、知识学习等。对生产制造理论的忽视也导致了OE很难解释公司的异质性。孤立主

17、义战略2：作为公司战略理论基础的知识基础观Penrose和KBV Penrose：公司是生产性资源的集合体，这些资源在用途和时间上的配置取决于管理决策。 Penrose认为，企业管理需要掌握其所具备的内部资源和外在环境，这些都是通过组织内部学习获得的。资源不会自动演化以促进公司的发展，公司发展取决于公司获得的生产性知识，这种生产性知识被总结为企业的能力。企业能力的理念为公司异质性、竞争优势等分析提供背景。 企业能力概念不仅对竞争优势研究非常重要，而且对经济组织的主要问题也起着重要作用。孤立主义战略2：作为公司战略理论基础的知识基础观作为经济组织理论的KBV KBV从一个特殊的角度来研究经济组织

18、，这个角度以竞争优势的相关思想为基础，如异质性、路径依赖、难以模仿的产品等，试图在此基础上建立经济组织理论，特别是公司的存在和边界理论。孤立主义战略2：作为公司战略理论基础的知识基础观KBV的缺陷 KBV在分析公司异质和竞争优势的问题上十分有力，但是它用来分析经济组织的方法现在看来并不可靠。KBV不能很好的解释公司的存在，而且它的分析方法缺乏清晰的微观基础和预测能力。1.公司的存在 一种观点认为KBV能够很好的解释公司的存在。首先，公司之所以存在是因为它能够创造市场不能创造的资产，如学习能力和共享机制。其次，公司的存在是因为它比市场契约更加灵活。 但是这两种说法并不能充分说明公司的存在。一、市

19、场也能够培养学习能力和共享机制；二、KBV认为公司的灵活性体现在雇佣契约的不完全性上。而Williamson等学者提出，公司存在的关键在于资产所有关系而不是雇佣关系，实际上，雇用关系来源于资产所有关系。资产所有权形式是公司的重要方面，知识基础理论对此却没有任何涉入。1.2. 方法问题：缺乏预测能力和微观基础KBV更多的是解释现象而不是预测未来，它可以用来说明一个公司成功的原因和为什么公司边界如此设定，但是它却很难预测经济组织未来的成功和形式。KBV很少清楚的说明其理论的微观基础。这两个方面，组织经济学都占有优势。孤立主义战略2：作为公司战略理论基础的知识基础观KBV作为一种公司战略理论？由于上

20、述缺陷，KBV能否作为公司战略理论这个问题很值得怀疑。但是，KBV在战略领域得到很大程度的发展。有必要对OE和KBV这两种理论之间的关系作更系统的分析。OE和KBV之间关系的分析模型（Krajewski）P43两个维度：（1）理论的应用领域（2）理论的相关语言表达：如术语、解释变量等。OE和KBV之间关系的分析OE和KBV的应用领域： 相同（应用于公司战略问题的相关问题） 但是,KBV对公司的存在和内部组织不能作出肯定、独立的解释，所以可以把KBV的应用领域视为OE应用领域的子集。OE和KBV的相关语言表达： KBV的相关语言表达在一定程度上可以转化为OE的语言表达，这是由于能力和异质性等概念

21、在OE中也可以得到相关解释。OE和KBV之间关系的分析OE和KBV之间的关系 根据模型可知，这两者之间的关系不是heterogeneous reduction 就是heterogeneous correspondence 。 因为OE在竞争优势领域也有所涉及，而KBV不能有效说明公司的存在和内部组织，它们之间的关系更接近于heterogeneous correspondence。 这种结论取决于回避KBV中不能转化到OE中的概念和认识，如有限理性和学习。OE和KBV之间关系的分析KBV对OE的挑战1)有限理性和学习 KBV比OE对有限理性和学习有着更清楚的认识和运用。OE狭隘的看待有限理性，仅

22、仅认为它是决策问题的一个约束。OE在很大程度上忽视学习过程。2)认知力 OE视所有的经济学理论在认知力上具有同质性和不变性。但是就算是公司内部的学习也是认知力的发展过程，使得认知能力发生变化。3)机会主义 KBV和OE一个主要的区别是，KBV不依赖于机会主义的假设条件。 大部分组织经济学理论建立在机会主义假定的基础上，这个假设服务于很多理论家并且创造出很多新的见识。但是，KBV指出，经济组织中不是以激励机制为主题的方面被极度忽视。机会主义并不是管理问题的唯一原因。公司战略理论中的整合主义在探寻公司战略理论的过程中，我们面对两种不完美的竞争性理论：OE和KBV。公司战略理论问题的复杂性使得现存理

23、论都不能很满意的解决公司战略问题。OE和KBV在一些重要方面都存在缺陷。第三种可能性：采用整合的研究策略，把KBV和OE的主要观点结合起来。公司战略理论中的整合主义为什么我们需要整合主义？ （1）孤立主义战略产生的一个问题是，公司本质的概念模糊、狭隘，它不是从知识的角度考虑就是从激励机制的角度考虑。这是没有意义的。没有标准决定到底什么是公司永恒的本质，公司实际上是契约性和知识性相结合的实体。 （2）从实际的角度，如果仅仅从KBV或者OE出发，可能很难理解各种真实现象，并且有可能这种仅采用一种观点的理解也是有偏见的。公司战略理论中的整合主义整合主义可能是什么样子？一些切入点 (1)代理问题和能力

24、 公司所独有的处理问题的能力可以在生产要素所有者之间和公司的联盟之间共享。能力的知识共享方面通过减少信息不对称问题而有效的减轻代理问题。相对的，知识共享的减少使得代理问题加重。 (2)能力和公司的范围 公司的范围不经济是由于公司一体化的业务所需的能力和公司拥有的能力越发不同。公司战略理论中的整合主义(3)代理问题和学习能力 信念、知识的多样性引起新能力的积聚。虽然能力减轻代理问题，但是这种多样性可能会导致代理问题，所以需要在学习（动态效率）和激励机制（静态效率）之间取得平衡。(4)能力和资产专用性 KBV认为，人力资源的专用性对理解公司作为知识库的功能非常有用。不同的生产性知识决定不同的超额利

25、润。(5)交易的异质性 KBV认为，由于认知能力上的局限性，公司异质。与此不同的是，在经济组织中，活动和交易的异质性会产生影响。虽然对于交易的异质如何影响经济组织我们所知甚少，但是交易异质可能是信息成本的存在导致的。结论 本章为接下来的讨论奠定基础。接下来的各章与公司战略理论讨论的中心问题（战略管理的知识层面的研究如何与组织经济中的问题相联系）密切相关。3、4章更详细的讨论资源基础观理论和知识基础观理论。根据本章整合的思想，第5章提出交易成本和产权理论可能和战略的资源基础观融合的不同方式。Ch 3 资源基础观(RBV): 联盟的战略和竞争均衡 本章的目的是批判地研究RBV,并论述经济均衡，尤其

26、是竞争均衡在RBV中发挥的作用。基本框架：资源基础观的主要信条（“纯”RBV）资源基础观的系谱（一些理论跟RBV相关联的理论） 竞争均衡和在资源基础观中应用的缺陷结论资源基础观的主要信条RBV主要框架形成于二十世纪八十年代中期至后期。Barney：将RBV发展完整的第一人Peteraf：规范概括了RBV的主要原则。 通过上述两人的两篇用RBV分析可持续竞争优势（SCA）的权威性文章，来分析“纯”RBV。资源基础观的主要信条Barney1991年的分析：企业资源和可持续竞争优势 在公司之间可能存在着异质，正是这些差异使得一部分公司保持着竞争优势。因此，RBV理论强调战略选择，认为公司管理的战略任

27、务就是找出、发展和配置这一部分与众不同的关键资源，以谋求最大化的经营回报。 这种能带来超常租值的资源包含四个特征：Valuable,即有价值的资源。它是公司构想和执行企业战略、提高效率的基础。Rareness，即稀缺的资源，资源即便再有价值，一旦被大部分公司所拥有，它也不能带来竞争优势或可持续的竞争优势。Inimitability，即无法仿制的资源，一般需同时具备以下三点特征：历史条件独特、起因模糊，以及具有社会负责性。Non-substitutability，即难以替代的资源，不能够存在一种既可复制又不稀缺的替代品。资源基础观的主要信条Peteraf1993年的分析：竞争优势的基础Peter

28、af 概括出能够带来竞争优势的资源的四个条件: (1)企业的异质性：这意味着某些企业所拥有的高效资源供给有限,至少其供给不可能快速扩大,所以,这些企业可以因拥有对这些资源的“垄断”而获得超过平均利润的“租金”。(2)对竞争的事后限制：即当一个企业获得优势地位并因此而赢得租金之后,存在某些力量限制对这种租金的竞争,而两个关键因素是难以模仿和替代的。(3)不完全流动性：不完全流动的资源会保持在企业中,而企业会分享由这种资源带来竞争优势时所产生的“租金”。(4)对竞争的事前限制：如果具有同样资源禀赋的一批企业预见到它们通过某种定位选择可以获得难以模仿的资源地位,那么所有这些企业都会加入这种定位的激烈

29、竞争,。总之,资源必须满足这四个条件才能为企业赢得竞争优势。资源基础观的主要信条什么是竞争优势？ Barney 认为可持续竞争优势是指维持一种独特的产品市场战略的均衡状态，Peteraf则是从均衡中不同的收益上来定义可持续竞争优势。这两种观点没有必然联系，例如，一个公司可能拥有一种在完全竞争市场以资源为基础的独特战略，但是只获得正常利润，因此，应明确区分这两种定义。资源基础观的主要信条RBV近年的发展演变 Peteraf的可持续竞争优势的四个基础条件的确认，为RBV优缺点的考察和对近年RBV发展演变的描述提供了一个起点。异质性：RBV研究者把企业异质的研究放在十分重要的位置，并以此区别于组织经

30、济学进行宣扬。对竞争的事后限制：Lippman和Rumelt ，Rumelt和Wernerfelt提出对竞争的事后限制这个条件。这个条件的提出影响深远，引发了寻求能保持竞争优势的机制和根据作出贡献的持续性来区分资源等问题。3对竞争的事前限制：Barney在对信息不对称的基础上提出对竞争的事前限制。这引发了一种观点：竞争优势的最终决定因素在于公司获得资源未来价值的能力。不完全流动性：最少经受检验的条件。 过去二十年，RBV理论的演变是一个逐渐扩展可持续竞争优势的决定因素的过程，包括并入更多的决定因素和提炼对每个决定因素的分析。 演变仍未完成，对竞争的事后限制受到的关注最多。资源基础观的系谱 根据对RBV更宽泛的理解（如包含企业的知识基础观），另外还有一些理论也跟RBV相关联。如，作为RBV先驱的Penrose的企业成长理论。资源基础观的系谱 Penrose关于企业成长的理论 Penrose在对有关资源与成长关系的分析和研究上,是以资源基础观点来探讨企业成长战略。她认为,企业的定义应该是“被一个行政管理框架协调并限定边界的资源集合”,资源和能力是企业获得持续竞争优势的源泉。Penrose认为生产性服务的异质性赋予每个企业以独具的特征,而每个企业扩张的方向必然受到所“继承的”资源的制约。因此,