EPC项目的索赔

1、EPC项目的设计问题及对策承包商会2011-12-21阅读次数：1405 进入21世纪以来，EPC工程总承包项目逐渐成为国际工程承包市场的主流建设管理模式和趋势。据统计，近几年来，中国对外工程承包企业的年新签合同额一半以上均是工程总承包项目，且合同金额巨大。但在实践中，由于中国企业组织结构体系尚未适应这种建设模式的客观要求，对总承包合同认识模糊不清，管理水平参差不齐，风险控制不力，一些大型总承包项目出现了巨额亏损或巨大的风险敞口。EPC：一把锋利的风险之剑 工程总承包建设模式是指设计-施工、EPC和交钥匙合同建设模式的总称，在实践中多简称为EPC建设模式。EPC建设模式起源于20世纪60年代的

2、美国，系指通过投标或议标的方式，承包商接受业主的委托，按照合同的规定，对工程项目的设计、采购、施工、试运行全过程实施承包，并对工程的质量、安全、工期和费用全面负责的一种项目建设模式。 根据美国设计建造学会设计施工发展模式的发展及其预测，传统建设模式DBB（设计招标建造）与DB模式市场占有率在1985年至2005年期间发生了根本性的变化，并自2005年起，EPC建设模式成为市场的主流，见图1。图1 DBB模式与DB模式市场占有率趋势图 根据中国商务部的统计，2008年，我国对外承包工程企业当年新签合同额中的52%属于EPC项目，2009年和2010年EPC项目合同额占当年新签合同额的比例呈进一步

3、上升的趋势。 设计施工、EPC或交钥匙项目建设模式的优势在于，一方面，业主愿意以支付比传统承包方式更高的价格获得工程项目，减少工程项目的管理环节，避免设计和施工脱节造成的各种麻烦，例如工期和费用索赔、无法控制最终成本等问题；另一方面，承包商将设计和施工相结合，可以控制设计和施工管理环节，降低成本，获取比传统承包方式更多的利润。 但与传统建设模式相比，在EPC项目建设模式下，在使用总价合同中，承包商承担了大部分的风险，业主承担了小部分风险，风险偏向承包商。不同类型的总价合同中业主与承包商风险分配见图2。图2不同合同类型的风险分配 通过对比国际工程项目中普遍使用的1999年版FIDIC新红皮书、新

4、黄皮书和银皮书，不难发现业主与承包商风险分配规律，即在新黄皮书和银皮书中，承包商承担了大部分风险，见表1。表11999年版FIDIC合同业主与承包商的风险分配项目主要风险新红皮书（单价合同）新黄皮书（总价合同）银皮书（总价合同）业主承包商业主承包商业主承包商设计责任设计变更不可预见的物质条件工程数量汇率法律变更价格浮动不可抗力 注：在新黄皮书和银皮书中，如合同规定可以调价，则业主承担价格浮动风险。设计变更是指业主改变设计要求，承包商据此修改或改变设计。 业主将设计、采购、施工和试运行交由承包商实施的单一责任制是EPC项目建设模式的风险的主要来源。在EPC项目中，承包商承担的和面对的最主要的项目

5、风险是设计责任、工程数量、不可预见的物质条件和价格浮动风险。这些项目风险与工程所在国的国家和政治风险、市场风险相互作用，构成了需要对外工程承包企业正视的国际工程总承包项目的风险。问题：设计、国外标准、规及管理 设计是软肋，国外标准和规是障碍，管理不力是问题，这些是目前中国企业从事国际工程总承包项目中的最主要的问题。 设计是EPC项目的龙头，是EPC项目的关键，设计对EPC项目起着主导作用。在EPC项目建设周期中，设计与工程成本的关系见图3。图3设计对工程费用影响曲线 在国际工程总承包项目中，中国对外工程承包企业主要委托国所或国外设计咨询公司从事设计。由国所进行EPC工程的设计时，普遍存在的问题

6、有： 第一，参与国际工程总承包项目的中国企业主要有施工企业、所、国际经济或贸易公司以及大型（主机）设备制造商，由于中国总承包企业的设计、采购和施工职能的分离，获得总承包项目后无力独自完成一个完整的EPC项目，只能以联合体或设计以及施工分包的方式切块实施，从而使得参与各方以各自利益为第一考虑，无法从整体利益上融合或整合EPC项目。 第二，国拥有各种设计资质的所众多，设计水平参差不齐，国际工程总承包的设计经验缺乏，而总承包企业为了降低设计成本，不能择优选择所，从而在投标、设计、采购和施工的各个环节，国所不能向总承包企业提供合格的咨询服务，导致总承包企业在投标时对工程数量、价格、设备选型、工艺设计和

7、施工方法等方面判断不准，给EPC项目的实施埋下了亏损的隐患。 第三，国所与国际设计咨询公司在设计组织、设计体系、标准和规、设计理念、设计习惯、设计文件等各个方面存在较大差异。国所在设计国际工程总承包项目时，使用或套用中国的标准和规，使得设计产品往往不符合或不能完全满足合同的规定和要求。 第四，在使用国外标准或规的工程项目，由于国所不熟悉欧美标准或工程所在国的标准和规，导致国所的设计不符合合同文件的要求，很难获得业主或工程师的批准。 第五，由于国际工程总承包项目的工程所在国不同，各国或地区的设计习惯和做法存在差异，国所在进行设计时无法在设计阶段符合当地的设计习惯，很难获得业主或工程师的批准。 第

8、六，由于国所的设计任务饱满，无力抽调设计骨干或一流设计人员从事国际工程总承包项目的设计工作，从而导致有些国际工程总承包项目的设计工作质量不高或低劣，设计图纸粗糙，设计错误百出，拖延了设计批准的时间，对项目造成了负面影响。 第七，由于总承包项目的所在国不同，项目性质不同，可比性较小，使得限额设计、标准化模块设计和价值工程设计这三种设计模式的实施和应用困难重重，总承包企业在设计阶段控制EPC项目成本的努力力不从心。 第八，由于国的很多总承包企业尚未建立设计管理部门，或者有些企业为应付国施工资质要求而设立的设计管理部门成为摆设，大多数总承包企业在实施EPC项目过程中，受设计能力、技术和人才的制约，根

9、本没有能力或疏于对国所的设计管理，放任自流，导致项目设计周期过长、成本失控等现象的发生。 由国外设计咨询公司设计时普遍存在的问题有： 第一，中国总承包企业受制于国外的标准和规、设计理念、设计习惯和做法以及语言的障碍，没有能力或疏于对国外设计咨询公司的设计工作进行管理。 第二，与国设计体制不同，大多数国家或地区的设计咨询公司多是人数较少的小型设计咨询公司。我国总承包企业获得项目将设计工作交给国外的设计咨询公司后，国外的设计咨询公司又将不同专业的设计工作分包给其他设计咨询公司，可能导致设计思路无法统一，总体方案无法优化。 第三，面对国外的设计咨询公司，中国总承包企业协调困难，设计咨询公司效率低下，

10、导致递交设计成果延迟。 第四，设计图纸深度浅，个别专业设计质量不高。 第五，如果总承包企业没有对项目成本进行约定或采取相应的控制措施，会造成项目设计失控，并导致项目成本失控的局面。如果业主或工程师审核控制较严，国外设计咨询公司一味追求设计能够通过审批，设计师保守，可能最终导致项目成本远远超过总承包企业的报价水平，造成项目的巨额亏损。 在EPC合同中，由于承包商控制工程项目的设计工作，因此，设计工作是EPC项目能否成功、承包商能否盈利的前提条件和最为关键的因素。可以说，谁掌握了设计，控制了设计流程和容，谁就掌握了主动，有能力掌控设计的承包商将是EPC项目的赢家。只有掌握和控制了设计工作，承包商才

11、能在EPC项目中占据主动，赢取利润。谁失去了对设计工作的控制和管理，谁就为工程项目埋下了可怕的风险，谁就是EPC项目的失败者。 国际工程总承包项目中，在使用国所进行设计的情况下，国外的标准和规成为制约设计工作的障碍，主要表现在： 第一，在投标阶段，国所无法在短时间理解、消化国外设计标准和规以及施工规，导致投标的技术方案或初步设计方案只能按中国标准和规进行并作为投标文件递交给业主。在投标阶段对业主要求、工程数量和设备选型等方面理解的差异，给中标后的设计、采购和施工埋下了隐患。 第二，在设计阶段，不能按照国外的标准和规进行设计，递交的图纸无法满足合同要求，返工、批准延迟等现象频发，导致总承包企业无

12、法进行相应的采购和施工。在有些项目上，总承包企业被迫将国所更换为国外设计咨询公司，改变了投标报价的基础条件和实施方案，项目出现了巨大的风险敞口。 第三，在EPC项目设备选型阶段，片面地理解国外的标准和规，忽视工程所在地区或国家的差异以及合同的具体技术标准、技术参数要求，投标阶段使用国产设备，而在设计阶段发现国产设备无法满足技术要求，不得不从欧美或第三国进口时，设备实际采购成本与投标价格出现差距，导致设备采购成本的增加，形成项目的亏损。 第四，在施工阶段，施工企业在项目初期无法按照国外施工标准和规进行施工，延误了工程进度，并导致施工成本的增加。 在众多中国企业参与国际工程总承包项目的实施过程中，

13、有些项目，特别是个别大型工程项目和高端市场中的EPC项目出现了企业或项目管理中的问题，导致项目巨额亏损或出现了巨大的风险敞口，主要表现在： 第一，总承包企业无法将设计、采购和施工的整体优势进行整合，无法发挥总承包企业实施EPC项目的整体优势。在中方企业组成联合体或联营体实施EPC项目过程中，各企业只顾自身利益，联合体没有发挥一加一大于二的作用，相反地出现了一加一小于二的现象。 第二，设计管理失控或疏于管理，总承包企业无法控制设计，设计后的工程数量、项目成本大大高于投标报价时的估算，形成巨大的“量差”，并导致巨大的“价差”，造成项目亏损。 第三，采购管理失控或疏于管理，合规经营的理念和制度亟待建

14、立。 第四，施工过程管理的人为管理色彩过浓，企业亟待建立系统化、制度化的管理模式和体系。 第五，企业对EPC项目的风险认识不足，亟待建立EPC项目风险评估体系和制度。对策：加强企业组织、制度及能力建设 加强企业组织、体系和制度的建设，加强企业核心竞争力建设，增强自身实施国际工程总承包项目的能力，建立风险评估和管理体系，解决设计、标准和规的适应性问题，加强和改善项目管理，是中国企业适应工程总承包项目客观需要的必由之路。 第一，企业核心竞争力是由核心员工能力、组织管理能力、技术创新能力和资源整合能力四个方面构成。工程总承包企业应是那些具有相应的组织机构，集勘察、设计、施工、采购、科研于一体，具有资

15、金密集、技术密集、智力密集、管理水平高，具备工程总承包能力的企业。 目前，中国大多数对外工程承包企业尚未建立与国际工程总承包项目相适应的组织、体系和制度，这就需要企业建立和完善企业中的组织建设，如设计、合约、采购和风险管理部门的建设，完善组织体系。同时，完善现代企业的制度建设，从企业层面解决项目的管理制度和执行问题。 第二，建立和健全风险评估和管理体系。EPC项目的风险贯穿了从投标、设计、采购、施工、试运行直至交付业主使用的全过程，企业应在建立风险评估体系时，使用国际上先进的风险管理工具，建立项目风险模型，实时评估、管理和控制项目风险，始终使项目风险处于可控状态之下，避免风险的累积，及时识别、

16、评估和化解风险。 第三，国所应积极研究国外的标准和规，解决使用国外标准和规中的不适应的问题。积极参与国标准和规的翻译工作，争取在某些国家和项目推广使用中国的技术标准和规。积极参与国外标准和规的翻译工作，学习和掌握与所业务相关的欧美主要标准和规，熟悉欧美标准和中国标准之间的差异所在。 第四，加强和改善项目管理，解决设计管理失控、采购管理不合规、项目管理人为化的倾向。 对中国对外工程承包企业而言，打造国际工程总承包企业，建设企业的核心竞争力，使企业真正具有设计、采购和施工的综合能力，提高企业在国际工程承包市场上的竞争力和优势，任重而道远。（军）1. EPC总承包的特点： 总承包商在约定围完成详细设

17、计、采购和施工，价格包死； 总承包商承担变更的责任（除合同约定可以索赔的除外）； 总承包商除接受业主的质量监管外，有足够的自主权； 合同风险大、收益高； 对业主而言，完成工程的价格提前确定； 设计、采购与施工界面间的协调，从传统的外部接口、转变为部接口，可以加快项目的进度； 对总承包商的招标，以功能招标为主； 业主只需要少部分高素质人员，即可以完成项目的管理； 业主可以将具体事务转移给总承包商，但并不是放任不管； 业主主要管：质量的监管与确认；设计条件的认可；采购行为主认可；现场的外部协调；费用的确认与重大变更的签认；提交场地；后的接收；生产准备等； 业主回避了价格、工程量变化的风险； 业主失

18、去对总承包价格的节余部分的分配权； 总承包商在项目执行中处于中心地位。 大家熟悉、习惯的合同、招标模式、费用控制、进度控制思路、方法及标准文本不再完全适用（对施工型的和对EPC总承包型的区别很大）； EPC模式下，更多适用于FIDIC条款，而不是建设部颁发的合同文本； 我国针对EPC的相关规定不全。2. EPC总承包模式下业主的关注点 工程质量是否达到原定的目标要求，需执行的质量标准是否得到遵守，过程是否符合质量要求； 进度：是否达到原定的或投产目标； 费用：能时刻处于控制限额围以； 安全：是否处于受控状态； EPC总承包商的人员，是否符合项目执行的要求； 最终目标：合理的投资（有节余），满意

19、的工程（优质、及时）3. 在EPC总承包项目中，业主的担心是： 以EPC总承包商为中心，业主缺少传统项目管理中的控制权； 当EPC总承包商的能力差，或派出的人员执行力差、经验不足时，业主的可干预性差 对进度、质量的控制，较传统项目管理模式弱，很多要到既成事实才会发现 项目执行过程的信息不对称；EPC总承包商掌握着设计、采购等具体的信息，业主由于介入少，得到的信息不完全；传统的项目管理（E+P+C）中，业主是项目的管理中心，掌握着设计、采购的信息，对整体的判断力强 由于采用EPC总承包，业主的派出人员少，对EPC总承包商提出的具体问题反应能力减弱 目前国的有经验的EPC总承包商不多，竞争力较少，

20、价格较高。 虽然EPC总承包模式理论上会降低整个项目的造价，但由于信息的不对称，项目投资的节余，大部分进入了EPC总承包商的“口袋”。 在合同谈判时，承包商的要价高。 在履行过程中，承包商的投入可能比承诺的少。 采购和施工管理的结果可能不令业主满意。 采购和施工过程中的风险和结果，将传递到最后才能完全体现。 项目执行过程的监督、协调和控制。 业主对设计的信息了解比传统模式小，“心中无数”。 EPC总承包商在信息处理上比业主更占主动权（信息不对等）。 找到合格的总承包商，并将总承包合同界面与责任在事先划分清楚。 担心费用失控EPC总承包商自已做详细设计，自已出项目的概算，导致信息不对称；在合同围

21、，费用是完全由EPC总承包商控制的，他如何执行，业主不能控制，很容易出现EPC总承包商为了省钱而降低标准和要求，对业主将要接受的产品产生不良影响。 担心对采购质量控制力弱采用了EPC承包模式后，业主可能显得很轻松，但对EPC总承包商的采购过程业主是无法清楚了解的，如果业主根据生产要求，提出对设备的修改意见时，EPC总承包商往往会提出费用的索赔和补偿要求。 担心对施工质量和进度控制力弱由于EPC总承包商的利益是与采购、施工的利益紧密相连的，不排除EPC总承包商为了多节余费用，而牺牲施工质量和进度的情况，这对业主的工程是不利的。而业主对总承包商的催促，EPC总承包商可以提出无数的理由来解释。另外，

22、国的EPC承包商在施工管理方面的人员和经验都比较缺乏。EPC 模式是指业主选择一家总承包商或者总承包联营体负责整个工程项目的设计、设备和材料的采购、施工及试运行，提供完整的可交付使用的工程项目的建设模式。一、EPC模式下业主的风险1.项目定义不准确在招标阶段，业主只能给出项目的预期目标、功能要求及设计标准，业主要对这些容的准确性负责。如果这些地方存在错误、遗漏和不合理，在工程建设过程中业主指令变更，如提高功能要求、增加关键设备等，由此引起的投资额增加和工期延长要由业主来承担责任。2.选择承包商不当鉴于EPC项目投资额高、专业技术复杂、管理难度大的特点，加上业主要求合同总价和建设工期固定，潜在的

23、投标人可能采取非常谨慎的态度，技标人的减少很可能使业主无法选择到最合适的承包商。同时，如果没有综合考虑承包商类似工程的业绩和经验、设计采购施工能力、投标报价这些因素，很可能导致业主错误地选择了承包商。如果选择的承包商不能很好地完成工程项目，业主不得不在工程建设过程中更换承包商，蒙受重大的损失。3. 工程建设过程中的风险在 FIDIC 的银皮书 (EPC/交钥匙工程合同条件) 中规定，业主只承担合同执行中因自身违约，业主变更项目的预期目标、功能要求和设计标准，法律变更以及不可抗力的风险。除此之外，EPC项目总承包合同中确定的合同价格和建设工期将不能调整。业主违约包括业主在执行合同中履约时间不当和

24、履约瑕疵。在合同执行中，如果工程项目所在国的法律或者政府的有关政策发生改变，对承包商履行合同规定的义务产生影响,合同价格和工期应该考虑因上述改变而造成的任何费用和工期的增加，也就是说，这部分风险一般应由业主来分担。根据FIDIC银皮书，不可抗力属于业主风险。对于自然力作用的不可抗力，如地震、台风、火山爆发等，业主只承担工期延长的风险；对于自然力作用以外的其他不可抗力，业主既要承担对承包商履行合同义务造成的工期延长的风险，同时又要承担费用增加的风险。而在工程实践中，业主为了保护自身利益，往往不愿意在合同中列入业主风险条款，即使承包商要求把不可抗力的风险作为业主风险，业主也有可能尽量缩小不可抗力的

25、定义畴。二、业主风险的应对1.准确地定义项目业主在招标时只给出了项目的预期目标、功能要求和设计标准。对于这些原则要求业主应尽可能做到全面和准确，避免出现错误和遗漏，这样承包商才能够充分理解业主的要求，尽量避免或减少在工程建设过程中发生不必要的合同变更。2.选择合适的承包商承包商必须有足够的能力完成整个项目的设计、采购、施工任务，其投标报价和承诺工期必须满足业主的要求，同时还要承担工程建设过程中可能发生的绝大部分的风险。为了选择合适的承包商，业主应给投标人提供足够的时间和资料，让投标人仔细研究业主的要求，进行初步方案设计，全面评估项目风险，使投标人确认是否有能力来承担EPC项目的工程建设任务。业

26、主选择承包商时，可以从几个方面对投标人进行评价：对业主要求的理解；以往类似工程的业绩和经验；财务状况；现有的工程负荷；设计能力；设备材料的采购渠道和采购能力；项目管理能力和相关经验；投标报价和工期；其他相关资源。3.严格履行合同在工程建设过程中，业主应严格按照合同履约，如及时向承包商提供现场，及时审核承包商文件，按照付款计划表及时支付工程款。另外，业主应尽可能减少因自身原因，造成的费用增加和工期延长，以确保按照预期可接受的投资额和工期完成工程项目建设。三、EPC 模式下承包宵的风险1. 盲目参与投标在 EPC 模式下，投标人在投标时要花费相当大的费用和精力，其投标费用可能要占整个项目总投资的

27、0.40.6%。如果在没有多大中标把握的情况下盲目参与投标，那么投标费用对承包商来讲可能就是一笔不小的浪费。EPC项目比较复杂，加之业主要求合同总价和工期固定，承包商如果没有足够的综合实力，即使中标了，也可能无法完成工程建设，承包商最终将蒙受更大的损失。2.合同文件存在缺陷一般情况下，合同文件存在缺陷的风险也要由承包商来承担。除了预期目标、功能要求和设计标准的准确性应由业主负责之外，承包商要对合同文件的准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用增加和工期延长的责任。3.工程建设过程中的风险在工程设计中

28、，业主有审核承包商文件的权力。承包商文件不符合合同要求时可能会引起业主多次提出审核意见，由此造成设计工作量增加、设计工期延长，承包商要承担这些风险。同时承包商有设计深化和优化设计的义务，为满足合同中对项目的功能要求，可能需要修改投标时的方案设计，引起项目成本增加，这些风险也要由承包商来承担。在设备和材料的采购中，供货商供货延误、所采购的设备材料存在瑕疵、货物在运输途中可能发生损坏和灭失，这些风险都要由承包商来承担。在工程施工过程中，发生意外事件造成工程设备损坏或者人员伤亡的风险应由承包商来承担。承包商要负责核实和解释业主提供的所有现场数据，对这些资料的准确性、充分性和完整性负责。另外，承包商还

29、要承担施工过程中可能遭遇的不可预见困难的风险。四、承包商风险的应对承包商在参与EPC项目时，一般应采取以下措施进行风险应对：1.谨慎参与EPC项目投标承包商在决定是否参与投标前，必须仔细研究项目的特点和业主的要求，识别和评估项目存在的风险，从自身实力出发做出理智的判断。承包商还要考虑竞争对手的实力，分析中标的可能性。决定投标后，承包商应该根据风险评估的结果，在报价中加入适当的风险费用。2.合理应对合同文件本身的风险在投标前，承包商应尽量明确业主的要求，发现模糊的地方及时要求业主加以澄清，然后再在此基础上进行报价。签约后，如果合同文件中仍然存在错误、遗漏或不一致，承包商应尽早发现并修正这些错误，

30、尽量减少由此造成的损失。3. 积极控制建设过程中的风险在工程设计中，承包商要争取设计一次性成功，通过业主的审核，尽量减少设计的多次返工。在进行深化设计和优化设计时，因业主变更项目的预期目标和功能要求而引起费用增加和工期延长，承包商应及时向业主提出索赔。在采购过程中，承包商要从技术上和时间上分析供货商的履约能力，并要求供货商承担违约赔偿责任。由于EPC项目中设备材料费用占工程总投资的比例很高，承包商还可以通过投保的方式将设备材料运输途中发生损失的风险转移给保险公司。在施工过程中，承包商既要自己严格按照合同履约，又要协调好分包商的工作。为了防止意外事件的发生和损失，承包商要加强部管理，还可以投保建

31、筑/安装工程一切险。对于可能发生的不可预见困难，承包商要尽可能从业主那里获得全面的现场资料，充分勘察现场，并制定相应的预备措施计划。对于可能发生的不可抗力事件，承包商要争取由业主来承担风险。4.加强自身能力建设承包商自身能力建设是做好风险应对最重要的环节。承包商应不断总结投标报价的经验，改善企业的技术力量和装备条件。同时承包商还要努力提高设计管理的水平，充分发挥设计的主导作用，积极拓宽设备材料的采购渠道，增强EPC 项目的管理能力。建设工程EPC总承包模式及其相关法律问题时间：2010-12-15来源：项目管理者联盟字号：小|大EPC总承包模式是指，建设单位作为业主将建设工程发包给总承包单位，

32、由总承包单位承揽整个建设工程的设计、采购、施工，并对所承包的建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责，最终向建设单位提交一个符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程承包模式。EPC总承包模式是当前国际工程承包中一种被普遍采用的承包模式，也是在当前国建筑市场中被我国政府和我国现行建筑法积极倡导、推广的一种承包模式。这种承包模式已经开始在包括房地产开发、大型市政基础设施建设等在的国建筑市场中被采用。作为一种全新的建设工程承包模式，在保持与传统建设工程承包模式相似的部分法律特征之同时，亦存在诸多完全不同的个性法律特征。探究、了解、解答这一承包模式及其相关法律问题，对于这一

33、模式的顺利推广、应用，促进基于这一模式下的市场交易，在实践层面不无裨益!一、EPC总承包模式的渊源及特征“EPC”是“设计、采购、施工”的三个英文单词第一个英文字母的缩写。这一模式的规运作程序源于国际咨询工程师联合会(FIDIC)1995年出版的设计建造总承包与交钥匙工程合同条件，1999年出版的设计、采购和施工合同条件以及生产设备和设计-施工合同条件等国际工程承包普遍使用的合同本。项目经理博客在工程建设承包尤其是国际工程承包实践中，随着包括建筑技术在的科学技术的迅猛发展、建筑业主对建设工程的功能要求的日益多样化，建设工程的规模越来越大，复杂程度也越来越高。原来在建筑市场通用的单一“设计-采购

34、-施工”各个环节分离的工程建设传统承包模式，由于存在工程进度衔接不畅、工程质量、责任难以划分等问题，已经越来越不适应形势发展的需要。以由一个总承包商对整个工程设计、建设过程、工程质量、工程造价负责的EPC总承包模式应运而生。EPC总承包模式的基本特征是通过与传统的“设计-采购-施工”各个环节相分离的建设工程承包模式(以下简称“传统承包模式”)的比较，并通过这种比较优势体现出来的。EPC总承包模式较传统承包模式而言，具有以下三个方面基本优势：(一)强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。对设计在整个工程建设过程中的主导作用的强调和发挥，有利于工程项目建设整体方案的不断优化。(二)有效克

35、服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益。(三)建设工程质量责任主体明确，有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的承担人。基于EPC总承包模式较传统的建设工程承包模式所具有的前述基本优势，其基本特征可以总结为：(一)在EPC总承包模式下，发包人(业主)不应该过于严格地控制总承包人，而应该给总承包人在建设工程项目建设中较大的工作自由。譬如，发包人(业主)不应该审核大部分的施工图纸、不应该检查每一个施工工序。发包人(业主)需要做的是了解工程进度、了解工程质量是否

36、达到合同要求，建设结果是否能够最终满足合同规定的建设工程的功能标准。(二)发包人(业主)对EPC总承包项目的管理一般采取两种方式：即过程控制模式和事后监督模式。(1)、所谓过程控制模式是指，发包人(业主)聘请监理工程师监督总承包商“设计、采购、施工”的各个环节，并签发支付证书。发包人(业主)通过监理工程师各个环节的监督，介入对项目实施过程的管理。FIDIC编制的生产设备和设计施工合同条件(1999年第一版)即是采用该种模式。(2)、所谓事后监督模式是指，发包人(业主)一般不介入对项目实施过程的管理，但在竣工验收环节较为严格，通过严格的竣工验收对项目实施总过程进行事后监督。FIDIC编制的设计、

37、采购、施工合同条件(1999年第一版)即是采用该种模式。(三)EPC总承包项目的总承包人对建设工程的“设计、采购、施工”整个过程负总责、对建设工程的质量及建设工程的所有专业分包人履约行为负总责。也即，总承包人是EPC总承包项目的第一责任人。在传统的承包模式下，建设单位即发包人(业主)则是建设工程质量的第一责任人。譬如，在传统承包模式下的由于设计而产生的履约问题，由于初步设计及施工图设计系由建设单位即发包人(业主)认可并办理报建手续，所以，只要承包商的施工符合施工图要求，最终合同约定不能实现的责任要由建设单位即发包人(业主)承担。但在EPC总承包模式下，由于初步设计及施工图设计均由总承包商负责完

38、成，所以，即使初步设计及施工图设计系由建设单位即发包人(业主)认可并办理报建手续，但建设单位即发包人(业主)仍不对最终合同约定不能实现的结果承担责任。FIDIC1999年EPC合同条件规定，“无论雇主代表是否给予了批准或同意，承包商应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任”。这一规定表明，业主批准设计文件并不解除总承包商的设计责任。与之相对应的是，EPC总承包商须对建设工程承担严格的设计责任。EPC总承包合同一般规定，“发包人(业主)向总承包人提供的任何数据或资料，不免除总承包人承担的设计、采购、施工责任。总承包人被认为在投标前已经仔细地审查了业主要求。除

39、合同另有约定外，总承包人应该对业主要求(包括设计标准和计算)的正确性负责。”二、EPC总承包模式在实践中的几种合同结构形式在EPC总承包模式下，总承包商对整个建设项目负责，但却并不意味着总承包商须亲自完成整个建设工程项目。除法律明确规定应当由总承包商必须完成的工作外，其余工作总承包商则可以采取专业分包的方式进行。在实践中，总承包商往往会根据其丰富的项目管理经验、根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，将设备采购(制造)、施工及安装等工作采用分包的形式分包给专业分包商。所以，在EPC总承包模式下，其合同结构形式通常表现为以下几种形式：(一)交钥匙总承包;(二)设计采购总承包(E-P);(三)采购

40、施工总承包(P-C);(四)设计施工总承包(D-B);(五)建设转让(BT)等相关模式。最为常见的是第(一)、(四)、(五)这三种形式。交钥匙总承包，是指设计、采购、施工总承包，总承包商最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。该种模式是典型的EPC总承包模式。设计、施工总承包，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。在该种模式下，建设工程涉及的建筑材料、建筑设备等采购工作，由发包人(业主)来完成。建设、转让总承包，是指有投融资能力的工程总承包商受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘查、设计、采购、施工、试运行实现全

41、过程总承包;同时工程总承包商自行承担工程的全部投资，在工程竣工验收合格并交付使用后，业主向工程总承包商支付总承包价。三、EPC总承包模式在我国推广的法律及政策、规章依据法律依据：为加强与国际惯例接轨，克服传统的“设计-采购-施工”相分离承包模式，进一步推进项目总承包制，我国现行建筑法在第二十四条规定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位;但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单

42、位。” 建筑法的这一规定，在法律层面为EPC项目总承包模式在我国建筑市场的推行，提供了具体法律依据。政策、规章依据：为进一步贯彻建筑法第二十四条的相关规定，2003年2月13日，建设部颁布了200330号关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，在该规章中，建设部明确将EPC总承包模式作为一种主要的工程总承包模式予以政策推广。四、EPC总承包模式在我国推广应用中涉及的几个法律问题虽然，EPC总承包模式在我国推广应用既符合国际惯例，又有相应的法律、规章及政策依据，但我国法律、规章及政策基于对建筑市场的严管所派生的诸多具体条款规定，却又为这一模式在国的推广设定了诸多法律障碍。这些法律障碍

43、主要涉及以下几个方面：(一)、关于EPC总承包商的法定资质问题建筑活动资质管理制度，是我国建筑法规定的基本制度。建筑法规定“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的围从事建筑活动”。对于项目总承包资质，虽然设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定(建设1992805号)给予了明确规定。但建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见(建市200330号)的颁布后，设计单位进行工程总承包资格管理的有关规

44、定被废止。目前尚未见到对工程总承包资质的有关新规定出台。在此情况下，现实经济活动中，总承包商从事EPC总承包应否具备资质，应该具备何种资质，即成了一个争议焦点。对此，主要有两种观点：一种观点认为：EPC总承包商必须同时具备相应的设计和施工资质。其理由是：实行资质管理，是我国建筑法的强制性规定，应该严格执行，EPC总承包活动既然同时包括设计活动及施工活动，那么，EPC总承包商自然就应依法具备这两个方面的相应资质。另一种观点认为：EPC总承包商只需具备相应的设计资质和施工资质中的一种资质即可，但其不具备资质的活动应该分包给具有资质的单位来实施。建设部办公厅在建办市函2003573号关于工程总承包市

45、场准入问题的复函中明确指出“具有工程勘察、设计或施工总承包资质的企业可以在其资质等级许可的工程项目围开展工程总承包业务。因此，工程设计企业可以在其工程设计资质证书许可的工程项目围开展工程总承包业务，但工程的施工应由具有相应施工承包资质的企业承担”。这一观点的理由是，如需同时具备设计和施工两个相应资质，则国很少有单位有能力从事EPC总承包;第一种观点不符合我国当前国情。对此，笔者赞成第一种观点，因为该观点符合我国建筑法的基本规定。至于第二种观点所提到的很少有单位同时具备设计和施工资质的问题，笔者认为，可以通过具有相应资质的设计单位和施工单位进行联合总承包等方式解决。3、关于EPC总承包项目的业主

46、要求与合同变更问题EPC总承包项目中，业主对未来的项目的理解可能还只是一些概念、技术要求和标准等原则性的容，没有相应的设计图纸，对项目的设计、采购、施工的具体环节并不明确。EPC总承包合同中的业主要求取代了施工合同中的图纸和规，确定了EPC总承包项目的标准。因此，EPC总承包工作容不象单独的施工合同那样，在合同签订时就非常明确、具体。这就要求总承包商能够充分理解业主提出的项目建设意图，并依据业主对功能、设计准则等的基本要求，以及业主提供的事先勘测考察现场情况的基本资料和数据来完成设计任务。设计任务在得到业主批准后，总承包商再确定工程实施细节，进而编制施工计划并完成整个工程。EPC总承包的这一特

47、点决定了业主强调最终项目使用功能;业主承担支付义务的是固定合同总价。业主对项目的这种抽象要求、以及合同双方对于项目仅有文字约定而无图纸约定的事实，常常导致总承包商的承包围难以确定，业主对总承包商设计文件的一些修改意见，往往被业主视为是符合工程预期目的的设计优化而不是设计容的变更，已包死的合同价格因此被认为不能发生变更。这一事实引起业主和总承包商在项目进行过程中的冲突与矛盾。譬如新近发生的某卷烟物流EPC总承包合同纠纷，业主为某烟草公司，EPC总承包方为某工程。总承包商所完成的施工设计图纸不符合业主要求，业主要求修改，完成了修改。施工图完成后，总承包方认为该修改后的设计变更了经政府批准的承包商完

48、成的初步设计，因此提出660万元人民币的变更索赔。业主在征求律师意见后，以施工图纸的变更在业主项目要求的围为由，对提出的索赔请求，明确予以拒绝。事实上，发生前述纠纷，最根本的问题即在于对设计变更和承包合同容的变更的区别之认识。设计变更不等于承包合同容的变更。设计变更是指，设计单位根据委托人或者根据政府的有关规定对图纸的改变，设计变更通常是对设计的局部修改、完善，一般包括更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸，或是调整有关工程的施工时间、顺序，或是增减合同中约定的工程量，以及其他有关工程变更需要的附加工作。承包合同容变更是指，订立合同的当事人，对承包合同确定的权利义务经协商一致予以改变。设计变

49、更并不意味着承包合同容变更。在EPC总承包合同中，据以确定合同价款的依据是业主的项目要求，而不是签约后总承包方完成的初步设计图纸。在上述案例中，总承包方是否有权索赔，关键看变更后的施工图纸是否对业主的项目要求进行了实质性变更，如进行了实质性变更，总承包方有权提出索赔。总承包方仅仅拿施工图纸对初步设计图纸做了修改为由要求索赔，是不会得到法律支持的。笔者认为，在EPC总承包项目中，为避免纠纷，合同双方应当具体定义业主的项目要求并以此作为调整合同价款的依据。业主的项目要求应该采用具体与概括相统一的办法，明确竣工工程在功能方面的特定要求，包括围、质量以及要求承包人供应的材料、设备等。4、关于业主审批设

50、计文件效力及其法律后果问题在单独的建设工程施工合同中，业主确认的设计文件是施工合同双方履约的基础，业主确认的设计文件因业主原因发生变更的，施工单位可以提起索赔。然而在EPC总承包合同中，业主审批设计文件的效力及其法律后果问题，有必要予以探讨。事实上，(前面已经提到)FIDIC1999年EPC合同条件规定，“无论雇主代表是否给予了批准或同意，承包商应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任”。这一规定阐述的基本原则是，业主批准设计文件不解除总承包商的设计责任。这一基本原则得以确立并被普遍认同的理由在于：EPC总承包合同一般规定，“发包人向总承包人提供的任何数据

51、或资料，不免除总承包人承担的设计、采购、施工责任。总承包人被认为在投标前已经仔细地审查了业主要求。除合同另有约定外，发包人不对业主要求的准确性、完整性负责，总承包人应该对业主要求(包括设计标准和计算)的正确性负责。在下列情况下，发包人对业主要求中的下列数据和资料准确性、完整性负责：(a)对工程或其任何部分预期目的的说明;(b)竣工工程的检验标准和性能标准;(c)一个有经验的尽责的总承包人无法核实的数据和资料;(d)合同其他部分明确约定由发包人负责的数据和资料。”由此可见，EPC总承包商依约承担着严格的设计责任，这是业主批准设计文件不免除其设计责任的重要原因。需要明确的是，如果业主在项目实施过程

52、中的批准影响到合同中业主项目要求的实质性变化，也可能引起合同条款容的变更。笔者认为，为避免合同履行过程中产生不必要的分歧和异议，在EPC 总承包项目中，业主与总承包商应当事前明确约定业主批准对承包商的具体影响，包括对承包围的影响，对施工质量的影响，对工期、对工程价款的影响等。5、关于EPC总承包项目的交付标准及其违约责任问题在EPC总承包项目中，除了详细约定业主要求外，还应详细约定最低性能标准条款和竣工后检验条款。最低性能标准条款是FIDIC的交钥匙工程合同的特色条款，在部分项目中，可以用量化的标准衡量工程完成的质量与功效。而EPC合同中“最低性能标准”条款则以更加量化的标准来计算工程的最终实

53、际价格。“最低性能标准”条款对总承包商提出了更高的技术和管理要求，需要总承包商对项目更大程度的把握，无论是设计能力还是材料设备采购、土建、安装都要满足最低性能的标准，否则将会承担相应的违约责任。与最低性能标准条款相对应的是竣工后检验条款。竣工后检验条款的容是指，某些大型工业项目在工程或区段竣工交付运行一段时间后，工程或设备的各项技术指标参数是否达到业主项目要求中规定的“最低性能标准”。笔者认为在EPC总承包项目中，应该详细约定最低性能标准、相应的检验程序以及未达到标准的处理措施。6、关于EPC总承包模式的担保与保险问题为进一步转移和分散建设过程中的风险，在拟定大型市政工程建设的总承包合同条款时

54、，要特别强调承发包双方的履约担保措施。在承发包合同条款中，要设定承发包双方的互相担保措施，合同条款容中既应设定承包商的履约保证、出具预付款和进度款保函;也应设定发包商即业主的支付保函条款。在此前提下，应注重要求承包商的同业担保的同步适用，即承包商在提供各种保证、保函的同时，还应设定具有相同资质、相同履约能力的承包商作为万一出现违约事件承包合同被解除时随时可替代的备选的承包商。同业担保从法律上来看，实质上就是预先设定替代履行人，在发生解约的情况下，替代履行人代为履行被解约的承包商没有完成的工程承包任务。同业担保人一般由投标入围的未中标人承诺设定，以确保建设项目按合同约定的期限和质量要求顺利完工。

55、在承包商提供有效担保措施的同时，还应要求承包商购买必要的、完备的工程保险。工程保险包括：建筑工程一切险和安装工程一切险，人身事故保险、第三者责任险和材料、设备的货物运输险、盗抢险等，并且在招标文件和合同中对保险的购买主体、费用承担和相应义务予以明确约定。浅谈EPC总承包项目中索赔的类型和处理方法发布日期：2014-09-12来源：中国石油天然气管道局哈萨克斯坦地区公司编辑：吴颖在国际工程承包项目的经营过程当中，索赔是重要一环，FIDIC合同无论哪个版本都把其放在重要位置。根据国外资料，在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%-20%。例如，哈中一期原油管道索赔额为1117万美元，占合同总

56、价的12%。哈中二期原油管道索赔额为3880万美元，占合同总价的25%，其中由于哈萨克斯坦坚戈贬值造成的索赔占总索赔额近50%。要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，使提出的索赔项目符合实际，证据确凿，有说服力外，更重要的是掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，同样性质和容的索赔，如果方法不当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功半的下场。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、按时外，掌握好一些索赔的技巧是很重要的。一、索赔概念索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。索赔是工程承包中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。二、常见的索赔容1、无法预测的不利地质条件和自然条