企业社会责任与伦理作业

1、 企业伦理与社会责任课程作业Q1：所在企业证券公司社会责任现状长期以来，东北证券一直把全面推进履行社会责任工作当作核心竞争力来打 造，做务实的社会责任践行者。东北证券所追求的是对社会和谐的憧憬期望，不 仅要为股东创造价值，为社会创造财富，而且要与社会、环境和谐发展，公司力 求通过把握股东、职工、客户、社会和自 一、促进社会的可持续发展 一不断完善内部控制体系，全面优化提升公司风险管理架构   1.加强制度体系建设，提高公司内部控制和标准运作水平   2.加强内控矩阵建设,持续推动公司内控标准建设   3.公司反洗钱工作成效显著，多次获

2、得监管部门表彰   4.创新合规培训模式，加强合规培训和合规文化宣导，提高职工合规意识 二采取有效措施保障职工合法权益   1依法保障职工权益，提升职工的幸福感和满意度   2开展形式多样的职工培训，促进职工成长 万人次，累计培训时长 6.2 万小时。  (三积极投身社会公益事业   1持续支持社会公益事业，进一步明确公益项目方向 2扎实推进各项公益项目，探索项目运作新模式   3开展多样丰富的公益活动，有效传播兴证公益   二、促进环境可持续发

3、展  一东北证券社会责任投融资品牌的影响力不断扩大   长期以来，公司融资业务关注具有社会责任的优质中小企业上市，积极推动 符合国家产业政策和社会发展要求的企业上市融资，助力产业升级和转型，公司 的融资项目主要集中在环保类、新能源、新技术等高新技术行业，与国家“十二 五规划”所倡导的“把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式”相一致。公司客户资产管理业务在目标客户的选择上，努力为具有社会责任的公司或机构提 供资产管理服务。在选择投资标的时，十分注重其履行社会责任情况。公司从事 直接投资业务的子公司东北创新资本公司实行行业聚焦战略，将投资重点放在 TMT、节能环保及

4、清洁能源行业、大消费等行业上，公司设立的直接投资基金兴证战略性新兴产业股 权投资基金已获得监管部门核准，正在募集资金。 二倡导和践行低碳环保的工作和生活理念   公司一直坚持“节能、低碳”的理念，采取有效措施，从办公流程的每个环 节和细节入手，引导职工节约资源。公司进行采购时，优先将取得节能产品认证 证书的产品、设备列入采购名录，不采购国家明令淘汰的高耗能产品、设备，公 司总部及营业部装修全部使用节能和环保材料。日常营业和办公期间，做到人走 灯灭，人走电断，减少电脑、打印机、复印机等办公设备的待机时间，采取多方 面措施节约用水、用电和使用办公耗材，防止资源浪费或降低对自然环

5、境的损害 和污染。今年公司推出了新的协同办公系统，采用创新的组织协同理念、配备丰 富的协同应用与协同组件，为公司提供全面的协同办公解决方案，无纸化办公程 度大大提高，充分利用信息共享系统传输、阅览、审核文件、规章制度、学习资 料等材料，大大减少了纸张的使用。在办公室及走廊等位置安置摆放绿色植物， 美化绿化环境，保持办公环境空气清新。证券公司履行社会责任工作在常态化、制度化和科学化的方向上刚刚起步,还存在许多不足之处。今后,协会将把推进行业社会责任建设作为每年的重点工作,努力在行业普及社会责任理念,定期总结、宣传证券公司履行社会责任情况,推广行业好的做法,持续、扎实地推动证券公司和其他会员自觉履

6、行社会责任,共同塑造证券行业的良好社会形象。Q2：哪些议题最重要一是社会责任管理逐渐完善。大多数证券公司初步形成了自身的社会责任理念和管理体系,有79家公司通过承诺或计划的方式保障用于社会责任工作的经费落实到位,部分公司开始定期向社会公开发布专门的社会责任报告并尝试向社会做出社会责任承诺。二是自觉承担对国家和社会的责任。2011年度各证券公司通过坚持依法合规经营、努力促进就业、大力宣传国家经济政策等方式积极承担起对国家和社会的责任。截至2011年末,证券公司职工总数到达27.14万人,新增就业岗位47996个;行业全年实现净利润390.03亿元,交纳营业税及附加、所得税合计180.78亿元;全

7、年累计承销股票、债券等28326亿元,282家企业在A股市场首发上市,220家企业实施股权再融资,全年证券融资总额5073亿元。证券公司还不断加大对中小企业的服务力度,2011年由证券公司保荐发行上市的中小企业(包括中小板和创业板)234家,占所有发行上市企业的86.35%,募集资金1563亿元,占全年所有发行上市企业融资金额的65.39%;2011年度证券公司共获得省级以上精神文明类表彰33次,获得金融服务及金融创新方面的表彰52次。三是加强客户服务,提高客户满意度。2011年度全年各公司通过互联网平台和 服务热线为客户及投资者提供服务达57743321人次, 和网络已经成为证券公司为客户服

8、务的主要渠道;共有71家公司开展了客户满意度调查工作,参与调查的客户累计6415160人次。参与调查的公司中共有42家公司的客户满意度在90%以上。四是热心公益事业。2011年,在年度利润一定程度下降的情况下,各公司仍然积极投身各类公益、慈善事业,表达了良好道德风气,同时也涌现出了一批积极投身公益事业的先进集体和个人。2009年以来,各证券公司用于公益性投入的资金累计到达3.6亿元,2011年度110家证券公司用于各项慈善公益支出合计8774万元,涉及的范围主要包括扶贫助困、文化教育、环境保护、社区发展以及应对突发自然灾害的慈善捐赠等。五是保障职工发展,重视职工培训。2011年各证券公司按照国

9、家劳动人事方面的法律法规,依法与职工签订劳动合同;同时高度重视职工培训和发展,105家公司职工内部培训投入合计到达3.98亿元,99家公司的培训覆盖率到达全体职工50%以上。六是倡导低碳环保。100%的证券公司均把节能环保、低碳生活作为公司的发展目标,有51家公司在制订促进环保低碳制度及配套措施的同时积极开展各项环保公益活动。Q3：取得了哪些重要进步？一、不断完善公司治理体系   一持续提高公司治理水平   公司以构建专业化、标准化、透明化的公司治理为目标，持续改良公司治理。对公司章程进行了两次修订，完善了公司法人治理结构和分红制度，根据修订后的公司章程，起草了董

10、事会执行委员议事规则，标准了 董事会执行委员会的运作。对关联交易管理制度进行了全面、重大修订，完 善了关联交易管理的职责分工、内控流程。整理、汇编、印制了东北证券股份 治理制度汇编，收录了公司重要治理制度共 25 部，并发放给公司董事、 监事、高级管理人员及公司各部门，为公司的股东大会、董事会、监事会和经营 管理层的运作、信息披露、投资者关系管理及媒体关系管理等提供了标准、系统、 权威的制度依据。 二不断完善信息披露制度公司不断完善信息披露制度并严格执行内幕信息知情人报备流程。 对公司内幕信息知情人报备制度的部分条款进行修订并经董事会审议通过， 制定了公司新媒体登记监控制度

11、。公司非公开发行股票、定期报告等重大事 项披露前要求有关人员严格签署内幕信息知情人登记表并及时向监管机构报备， 确保公司未出现股价异常波动的违规情形。公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平， 三不断改良投资者关系管理 公司从投资者权益保护和投资者关系管理的角度出发，以服务投资 者，促进股东财富增长为目的，遵照充分、合规、公平、诚信、高效、互动六项 基本原则，按照东北证券股份投资者关系管理制度、东北证券分 析师、投资者接待工作流程等制度的要求，开展投资者关系管理和信息披露工 作，通过定期、临时公告及股东大会向投资者披露公司重大信息，设置了投资者咨询专线及网络互动平台，进一步确保了中小投资者的意

12、见反馈渠道。二、促进经济可持续发展 一创造良好业绩回报社会   坚持公司价值最大化，为股东带来持续稳定的价值回报是公司长期秉承的目 标。公司紧抓创新发展机遇，围绕财富管理转型这一主线，坚持“强 基础、促转型、保增长、重质量”的思路，一方面加快业务转型，加强营销服务， 探索创新业务，开拓收入增长点，另一方面改良内部管理，坚持合规发展，防范 经营风险，总体上使得公司经营保持良好态势。二提供全面专业的产品和服务为客户创造价值 公司坚持以客户为中心的经营理念，围绕客户需求，聚焦客户金融 资产，不断完善公司的产品链和价值链，为客户的所有金融资产提供全面、专业 的服务，努力为客户创造价

13、值。1全面提升公司私人财富管理服务的质量   公司成立了产品委员会，持续加强产品规划与发展工作，全面梳 理公司产品与服务分类体系，出台兼具独立性、客观性与高水准的产品评价体系， 严格把控产品质量与配送目标客户，大力推进产品管理信息化建设，为财富管理 业务开展提供全面的研究支持与系统保障，确保客户获取优质的产品与专业的服 务，努力为客户创造价值，实现客户资产的保值增值。   2为机构客户提供专业投资服务并得到市场认可 公司机构客户投资服务业务以“整体金融服务”为核心理念，倾力 打造“七彩虹”机构客户投资服务业务品牌。机构客户投资服务业务整合公司内 外资源，

14、依托研究、服务、营销三大平台，打造全面的机构客户投资服务体系， 竭诚为各类机构投资者提供专业投资咨询、财富管理、产品营销、融资及各类综 合服务方案，推出各类产品有效满足机构投资者的投融资需求、流动性需求、财 务参谋等多元化需求。3机构客户融资服务持续推进   公司机构客户融资服务坚持以客户需求为导向，秉承“专业、务 实、共赢、恒久”的宗旨，充分运用资本市场融资工具和融资渠道，为客户提供 一体化的综合融资解决方案，努力实现“合作共赢、共谋发展”的目标，满足了 客户发展过程中的资金的需求，帮助企业有效缓解了融资难题。  三积极开展投资者教育，保护投资者合法权

15、益 公司以满足投资者对资本市场知识需求为导向，优化制度为切入 点，组织、经费保障为依托，通过各类常规与专项的投资者教育活动，提高投资 者对证券市场风险的认知与警觉性，将投资者教育工作做精、做细、做实，充分 保护了投资者合法权益。  1.积极开展投资者教育活动引导理性投资 公司积极引导各营业部做好新股投资者教育活动、创业板适当性 管理与风险警示、退市整理期股票的警示教育、“引导理性投资”活动、“积极回 报投资者”主题宣传活动、“创先争优”活动、投资者园地建设、股民学校、风 险揭示、整非专题风险教育、“六五”普法活动、回访关心，同时结合媒体和社 区开展投资者教育活动等工作。通过这些丰富多彩的投资者教育活动，传播投资 知识、传授投资经验、倡导理性投资理念。2充分揭示投资风险保护投资者权益   公司以客户分类管理为突破口，稳步推进投资者适当性管理。3通过创新积极推动投资者教育和保护工作  四依法纳税，按时缴纳投资者保护基金   依法纳税是公司坚持不变的理念，也是公司履行社会责任和回馈社会的一贯 做法。公司自成立以来如实申报各项税额，及时缴纳各项税款，公司及时足额向中国证券投资者保护基金公司缴 纳证券投资者保护基金，为促进证券市场稳定发展 做出了