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文档简介

1、一、单项选择题 1. 下列哪项不是具体的投资目标？（ ）     A. 提供5年期的每年100000美元的年收益    B. 以最低的风险博取最大的收益    C. 为孩子10年后在大学接受教育而储蓄资金    D. 在3年内支付某项不动产的相关开支2. 客户决定投资方法时，下列不属于关键性因素的是哪一项？（ ）     A. 投资期限    B. 投资目的    C. 风险容忍度

2、60;   D. 平均税率3. 对于一名低边际税率的客户，以下哪一项不属于有效的投资工具？（ ）     A. 市政债券    B. 对冲基金    C. 高收益证券    D. 付红利股票4. 按照经验法则，任何投资者的某个可获得账户中都需要有能保证（ ）开支的现金，以防出现紧急情况。     A. 十二个月    B. 十八个月    C. 六个月 &#

3、160;  D. 二十四个月5. 投资者风险容忍度的最佳定义是（ ）。     A. 受托人对于可能无法达到预期回报的投资的接受程度    B. 投资者对于其可能面临的投资回报波动情况的接受程度    C. 理财顾问对于可能无法达到预期回报的投资的接受程度    D. 以上全部6. 如果投资者的投资期限发生了改变，那么正确的做法是（ ）。     A. 从购买短期证券变为购买长期证券    B. 从购买债券

4、变为购买股票    C. 将更多的资产投入购买增长股    D. 根据投资者的风险容忍度，调整投资组合的风险二、判断题 7. 余额受益人和收入受益人之间可能存在利益冲突，因为余额受益人希望将资产投资以获得最大化的长期收益，使未来投资组合的总市值最大化；而收入受益人则希望将资产投资以立刻获得短期的、生活所依赖的收益。（ ）     正确     错误 8. 投资期限短的投资人可以承受波动剧烈的市场环境所带来的潜在损失。投资人有足够时间来收回风险较大的投资可能带来的损失。（ ）     正确     错误 9. 如果客户的投资期限为短期，则短期固定收益证券比较适合该投资者。（ ）     正确     错误 10.

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