城市公共交通发展的公私合营特许经营模式解析

1、地方经济城市公共交通发展的公私合营特许经营模式解析洪霰 深圳招商和腾创投有限公司 518048摘要：城市公交巴士采用集团化公私合营的特许经营模式在我国刚刚开始。以公私合营体制中的私营方为研究对象，对国际及我国城市公共交通发展的公私合营经验进行了较为全面的分析，从而论证境外企业通过与私营方联合投资我国公共交通市场的项目成功的关键要素。关键词：公私合营；特许经营；城市公共交通中图分类号：F57 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2010）08-0221-011.政府对公交市场有正确的发展策略；一、概述 城市公交巴士采用集团化的公私合营的特许经营模式在我国刚刚2.政府保持宏观市场需求的调

2、控；开始，由于公交运营作为社会公益性的基础交通项目，具有服务水平3.政府不直接给运营商补贴，但尽可能提供政策优惠及减免税务要求高，利润水平低，受经济环境，政府对票价的控制及政策的约束方面的优惠来降低运营商的运营成本；等，对于合作的私营方降低投资风险，取得合理的投资回报是一个全4.政府有一套有效的对公交运营的监控及票价控制体系。新的挑战。(三)我国的公交特许经营的实践经验为了对如何成功地运作特许运营有一个全面深入的了解，有必要公共交通的私营(PFI)及公私合营 (PPP)运营模式在欧洲及亚洲的对国际及我国城市公共交通发展的公私合营经验有一个较为全面的分一些城市已广泛采用。我国的特许经营主要从上世

3、纪90年代开始，析。最开始多集中于基础设施特许经营项目，后来逐步扩大到公共交通领域， 特别是城市地铁，至今外资在公交巴士特许经营项目的参与仍然十分有限，但特许经营的模式已从最初的单纯为引进外资和为项目提二、香港及我国公交特许经营的实践经验(一)香港公交巴士系统供资金，发展到深化投资体制改革、转变政府职能、引进先进的管理香港优先发展以城市轨道交通为核心的公共交通，为700多万市理念和技术。民及游客提供了安全可靠、畅通便捷的交通服务。香港约90%的市民在我国公共交通的公私合营PPP项目规模较大的主要集中于地铁出行首先选择公交，每天有1150万人次使用各种公交工具 。行业，已经有北京，深圳，沈阳，杭

4、州等城市采用PPP模式邀请外资香港巴士服务采用巴士专营体制。香港目前有5家私营的巴士公独资及中外合资企业承担地铁的运营与维护。在公交巴士运营方面，司，包括九龙巴士，城巴，新世界第一巴士，龙运巴士，新大屿山巴我国一些城市开始对公交运营的改革采用的经营模式实际上也是公私士公司。共拥有5000多辆巴士，运营线路约600条，日载客量超过400合营PPP模式，政府控制公交票价，并建立相应专项的基金，用于公万人次，占全港每日公交载客总量的37%。香港有近7000辆非专营巴交运营补贴，通过建立保障机制允许运营商获取合理的利润，并设有士，主要为游客、社区居民、公司雇员、学生等提供服务。香港还有利润分享机制，当

5、运营商获取利润高于约定范围时，部分利润上缴给4000多辆公共小巴，以及近2000辆只提供团体服务的私人小巴。政府的专项基金。香港的巴士专营全部由私营公司经营，即PFI的模式，私营公司自1990年后，国家和地方政府相继发布了一些规章和规范性文承担了运营的收入，成本等方面的主要风险，特区政府不直接介入，件，用以规范迅速发展的公用事业特许经营活动。2004年建设部以规也不提供补贴等直接资助，但坚持长期的，稳定的限制小汽车发展，章形式发布了市政公用事业特许经营管理办法，对城市公用设施鼓励使用公共交通的扶持政策与法规。特许经营项目的建设、融资方式、经营、管理等进行了规范。并规定政府负责对公交工具实行总量

6、控制与价格监管。政府通过对巴士了境外投资者投资城市的特许公共交通服务应以合资的形式进行，而运营线路实施经营专利权许可，充分发挥市场调节作用，对公共小巴且必须以中方公司控股，也就是说境外投资者所占的合资企业的股份牌照实行定额拍卖发放。市场调节的一大作用是让社会资金能自由进最多达到49%。入公交领域投资，使公交发展始终有充足的资金保障，政府既不用掏钱投资公交，也不用背上给公交补贴等财政包袱。巴士公司调价方案三、结论由政府审批。通过对上述几个案例的分析，可以看到一个完善的政府对公交市政府对各公交运营公司实施有效监管。巴士公司的董事局里按规场宏观控制，明确的公司合营发展策略及有效的政府监管体制是公交定

7、至少必须有政府部门的两个代表，政府代表每月参加董事局会议，PPP项目成功的关键。其中任何要素的不完善都会导致PPP的效果下随时掌握公司的财政状况和经营状况，并对公司的重大决策提出政府降，甚至失败，以及政府可能背上沉重的经济补贴负担。的意见。当巴士公司服务质量低于标准影响公众利益时，政府则出手干预按巴士专营条例进行处罚。参考文献：(二)国际城市的经验汇总1香港运输署，运输资料年报，2008.目前在城市巴士运营实现真正赢利的城市并不多，香港私营公交运营公司及新加坡的公交运营均实现了盈利，他们成功的经验有以下几点：221城市公共交通发展的公私合营特许经营模式解析作者：洪霰作者单位：深圳招商和腾创投有

8、限公司,518048刊名：现代经济信息英文刊名：MODERN ECONOMIC INFORMATION年，卷(期)：2010，""(16)被引用次数：0次 参考文献(1条)1.香港运输署,运输资料年报,2008. 相似文献(8条)1.期刊论文 郑宗杰 北京地铁首尝公私合营模式 -运输经理世界2006,""(4) 国家发改委核准的北京地铁4号线特许经营外商投资项目及北京地铁4号线B部分项目特许经营协议,是国内城市轨道交通建设中首个以公私合营模式进行的项目.2.学位论文 许明杰 我国供水企业实行特许经营及其风险分析研究 200

9、6 文章从供水企业入手，论述了供水企业作为公用事业的重要组成部分，是城市最重要的基础设施之一，由于其与社会经济和人民群众的利益息息相关以及投资大、垄断经营等行业特点，长期以来实行的是政府投资、政府管理的计划经济模式。随着市场经济的逐步深入，全国很多城市都需新建或扩建供水工程，政府所能提供的资金有限，所以城市供水设施的更新、改建难度很大，造成一些城市不同程度的缺水，直接影响到整个城市经济的发展。为解决这一难题，部分大中城市起步较早，他们通过各种形式来解决城市供水量不足、水价偏高、服务质量低下等问题。其中主要的形式有：国外贷款、国内融资、公私合营、发行债券等。在多年的发展学习过程中，加上借鉴英法等

10、主要发达国家先进的供水企业经营经验，特许经营在融资、建设、经营以及项目的可持续发展方面的优势使得中央以及地方政府，尤其是供水企业管理部门对特许经营产生浓厚的兴趣。 本文在结合供水企业现状、特许经营发展的基础上，系统地论述了特许经营在公用事业尤其是供水领域的新发展。对于特许经营在供水企业经营过程存在的风险问题，作了明确的分析。针对我国近年来出现的相当数量的公用事业特许经营情况，本文用成都第六水厂作为参考，对其从融资建设到投产运营的情况用项目风险分析的方法，做了初步的研究，得到了特许经营在基础设施尤其是供水行业有着很大的发展前景的结论。3.期刊论文 国务院发展研究中心企业研究所课题组 西班牙基础设

11、施特许经营的经验和启示 -中国发展观察2009,""(1) 西班牙的基础设施特许经营在全球处于领先地位,研究和分析西班牙公私合营实施基础设施建设和管理的特点和有关立法,对进一步规范我国基础设施特许经营会有一定的启示.4.学位论文 常洋 公共行政民营化的行政法学研究 2007 自20世纪70年代以来，公共行政民营化改革在全球范围内兴起。需要指出的是，虽然民营化的浪潮己经在世界范围内风起云涌，但鉴于体制变革的异常复杂性和传统观念的巨大历史惯性，公共行政民营化在中国的道路注定是漫长而曲折的。所幸的是，近年来我国经济学界和行政学界己经对民营化问题给予了持续的关注。相

12、比之下，从法学尤其是从行政法学角度探讨民营化的研究成果却并不多见。基于此，本文在行政法学的视野下审视了公共行政民营化的基本问题并尝试就中国公共行政民营化改革提出有益的见解。本文从对公共行政民营化的概述出发，追溯了公共行政民营化的背景，分析出公共行政民营化的直接原因、经济原因和思想推动力，并在此基础上阐述了公共行政民营化的内涵。通过对法律优先、法律保留两原则的研究，分析了两原则对公共行政民营化实施路径的规制，从而在行政法学的角度限制了公共行政民营化的应用领域。通过对特许经营、合同外包、公私合营、行政委托、设立公务法人等方式的涵义、特征及实施范围的分析，提出了公共行政民营化的实施方式。最后，在概括

13、分析我国当前民营化实施现状的前提下，尝试性提出当前公共行政民营化行政法研究的主要课题，即加强和完善立法，坚持依法规制；以政企分开为民营化的关键，建立独立、统一的监管委员会；强调被规制者的参与，保障民营化程序的公正；强化政府信用，“规制”规制者。5.期刊论文 付于江.刘露 论新一轮公私合营-浅议BOT/PPP的适用范围 -经济论坛2006,""(5) 2005年2月国务院发布了关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见,强调允许非公有资本进入电力、电信、铁路、民航、石油等垄断行业和领域,加快完善政府特许经营制度,支持非公有资本参与供水、供气、供热、

14、公共交通、污水垃圾处理等各类公用事业和基础设施的投资、建设和营运.6.学位论文 姚欣梅 秦皇岛城市公共项目资本运营策略研究 2004 本文从市场机制下的城市公共项目资本运营管理模式的角度，讨论解决城市公共设施建设中的关键问题资金问题。首先，对课题研究的背景进行分析、对城市公共项目资本运营的相关概念和理论进行阐述；其次，针对秦皇岛市公共项目的资本运营现状进行了详细的讨论；然后，提出当前公共项目运营的三种模式，并对国内外在此方面有经验的城市研究其优势与不足，进一步讨论其借鉴意义；最后，在前述分析的基础上，针对秦皇岛市的各类公共项目提出了具体的资本运营策略，包括从系统的观点出发，在公共项目分类的基础

15、上提出相互协调的总体运营策略；分别地，针对供热项目，提出在厂网分离的基础上进行股份制改组；供水项目上，水厂项目采取直接并构等特许经营策略、管网项目采取公私合营及发行市政债券等策略；供气项目采取主辅分离、主业垂直分拆的策略直接引入民营资本；公交项目采取纯民营的策略；污水处理采取TOT、PPP、BOT等项目融资方式；城市公园、广场、绿地等项目采取捆绑、拍卖、置换、租赁等多种策略，并可尝试建立专项基金。7.期刊论文 孙婧媛 公共设施民营化及其融资方式 -新西部（下半月）2008,""(2) 在公私合营制度结构中,政府并非将所有风险和经营权转移给民营机构,而是通过固

16、定支付的机制、经营成本的行业监管基准以及利润分配方式,限制分配给民营企业的"超级垄断"超额利润.政府通常以"特许经营"的方式,将公众服务设施的整修、建设、经营、维护及管理工作全部或部分承包给民营合作伙件,而民营机构则在项目的设计、建设、服务和资产利用方面拥有更大的空间和机遇.8.学位论文 李昱 基础设施收益权质押问题研究 2002 基础设施是经济基础最主要的构成部分，对国民生活乃至社会经济的发展起着巨大的保障和推动作用，基础设施一般为公益性设施，具有公共物品的外在经济性，再加上投资成本高，建设周期长，投资风险大，以追逐自身利益最大化为一切行为准则的市场投资主体往往不愿投资基础设施建设，因而基础设施建设的投入缺乏有效的经济激励。长期以来，基础设施建设主要依靠政府财政投入。然而，随着经济的发展，社会对基础设施的需求不断膨胀，单纯依靠政府财政投入，远远不能满足社会对基础设施的巨大需求。自上个世纪90年代以来，世界各国普遍将市场机制引入基础设施领域，采用私有化、公共企业公司化、特许经营权、公私合营等方式，均取得了较为成功的经验。由于基础设施建设规模和融资需求的不断膨胀，以及世界各国基