全国银行间债券市场跨托管机构债券借贷(人工处理)业务规则

1、全国银行间债券市场跨托管机构债券借贷 （人工处理）业务规则第一条 全国银行间债券市场参与者（以下简称市场参与者） 之间进行跨托管机构债券借贷业务应遵循 全国银行间债券市场债 券借贷业务管理暂行规定 、债券借贷交易规则 、债券借贷结算 规则，并按照本规则办理。第二条 本规则所称跨托管机构债券借贷，是指债券融入方借 入的标的券与其向债券融出方提供的质押券托管在不同债券登记 托管结算机构的债券借贷业务。第三条 本规则所称债券借贷是指债券融入方和债券融出方一 对一协商， 以一定数量的债券为质物， 从债券融出方借入标的债券， 同时约定在未来某一日期归还所借入标的债券， 并由债券融出方返 还相应质物的债券

2、融通行为。第四条 除中国人民银行有关管理规定或本规定另有定义外， 下列名词含义为：标的券托管机构 ：指跨托管机构债券借贷业务中， 债券融出方 出借的债券所在的托管机构。质押券托管机构 ：指跨托管机构债券借贷业务中， 债券融入方 向债券融出方出质的债券所在的托管机构。第五条 市场参与者进行跨托管机构债券借贷，应通过全国银 行间同业拆借中心 （以下简称 “同业中心”）的交易系统达成交易。中央国债登记结算有限责任公司 （以下简称“中央结算公司” ） 和银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上海清算所” ）作 为债券登记托管结算机构，负责跨托管机构债券借贷的结算。资金 结算由双方自行办理。第六条 现

3、阶段跨托管机构债券借贷业务通过同业中心、中央 结算公司和上海清算所之间以人工处理的方式完成。第七条 市场参与者进行跨托管机构债券借贷业务的，应不迟 于成交日 14:30 在同业中心本币交易系统成交。交易达成后，同业 中心将交易系统生成的成交单（见附件 1）发送给标的券托管机构 和质押券托管机构。 质押券托管机构冻结债券融入方质押券后向标 的券托管机构出具质押券质押完成通知单 （见附件 2），标的券托管 机构办理标的券过户，办理完成后向借贷双方出具首期结算单据， 并反馈同业中心和质押券托管机构。标的券托管机构和质押券托管机构对于当天 15:00 前收到的成 交单，当天受理；当天 15:00 后收

4、到的，按结算失败处理。标的券托管机构对于当天 16:30 前收到的质押券质押完成通知 单，于当天办理标的券过户手续；当天 16:30 后收到的，按结算失 败处理。第八条 跨托管机构债券借贷期限内，经借贷双方协商一致后 债券融入方可向质押券托管机构提出质押券置换申请 （申请表格见 附件 3）。质押券托管机构办理完成后向借贷双方出具质押券置换结 算单据。质押券托管机构对于当天 15:00 前收到的置换申请， 当天受理； 当天 15:00 后收到的，顺延至次一工作日受理。 质押券托管机构每月向同业中心提供该月质押券置换信息。 第九条 跨托管机构债券借贷到期时，借贷双方应向标的券托 管机构提出到期结算

5、申请 （申请表格见附件 4）。标的券托管机构办 理标的券过户后，通知（格式见附件 5）质押券托管机构解冻债券 融入方质押券。质押券托管机构解冻完成后，由标的券托管机构向 借贷双方出具到期结算单据。标的券托管机构对于当天 15:00 前收到的到期结算申请， 当天 受理；当天 15:00 后收到的，顺延至次一工作日受理。质押券托管机构对于当天 16:30 前收到的标的券过户完成通知 单，于当天办理质押券解冻手续；当天 16:30 后收到的，顺延至次 一工作日办理。第十条 跨托管机构债券借贷到期时，经借贷双方协商一致后 可以现金交割。借贷双方应向标的券托管机构提出现金交割申请 （申请表格见附件 6）

6、。标的券托管机构办理完成后， 通知质押券托 管机构解冻债券融入方质押券。质押券托管机构解冻完成后，由标 的券托管机构向借贷双方出具结算单据， 并反馈同业中心和质押券 托管机构。标的券托管机构对于当天 15:00 前收到的现金交割申请， 当天 受理；当天 15:00 后收到的，顺延至次一工作日受理。质押券托管机构对于当天 16:30 前收到的现金交割通知， 于当 天办理质押券解冻手续；当天 16:30 后收到的，顺延至次一工作日 受理。第十一条 跨托管机构债券借贷结算日当日日终，标的券或质 押券可用余额不足，该笔结算失败。标的券托管机构向借贷双方出 具结算单据，并将失败情况反馈同业中心和质押券托

7、管机构。第十二条 跨托管机构债券借贷发生违约，借贷双方可以根据 合同的约定申请仲裁或者向人民法院提起诉讼， 并于接到仲裁或诉 讼最终结果的次一工作日 12 : 00之前，将最终结果送达标的券托 管机构，标的券托管机构应在接到最终结果的当日将其予以公告。借贷双方应向标的券托管机构提供有效的书面文件办理清偿 过户。标的券托管机构通知质押券托管机构进行质押券相关处理。 质押券托管机构处理完成后， 由标的券托管机构向借贷双方出具清 偿单据，并将有关情况反馈同业中心和质押券托管机构。标的券托管机构对于当天 15:00 前收到的清偿文件， 当天受理； 当天 15:00 后收到的，顺延至次一工作日受理。质押

8、券托管机构对于当天 16:30 前收到的清偿通知， 于当天办 理质押券相关手续； 当天 16:30 后收到的，顺延至次一工作日受理。第十三条 同业中心、中央结算公司和上海清算所应共同向市 场参与者披露跨托管机构债券借贷有关信息，进行风险监测，发现 异常情况及时启动应急处理机制，并向中国人民银行报告。第十四条 跨托管机构债券借贷费用标准由同业中心、中央结 算公司和上海清算所分别制定收取。第十五条 本规定自发布之日起施行。附件： 1. 跨托管机构债券借贷成交单- 3 -2. 跨托管机构债券借贷业务质押券质押完成通知单3. 跨托管机构债券借贷业务质押券置换申请书4. 跨托管机构债券借贷业务到期结算申

9、请书5. 跨托管机构债券借贷业务到期结算标的券过户完成 通知单跨托管机构债券借贷业务现金交割申请书- 5 -附件1跨托管机构债券借贷成交单成交日期：成交编号:融入方信息 机构： 交易员：电话：传真：法人代表：地址：融出方信息 机构： 交易员：电话：传真：法人代表：地址：标的券债券代码标的券债券名称借贷期限（天）标的债券券面总额（万元）借贷费率（%借贷费用（元）争议解决方式首次结算方式到期结算方式实际占券天数（天）首次结算日到期结算日交易品种付息信息付息日应计利息总额（元）票面利率（%质押品明细质押债券代码质押债券名称质押债券券面总额（万元）质押债券置换安排质押债券券面总额合计（万元）融入方账户

10、 资金账户户名 资金开户行 资金账户 支付系统行号 国债登记结算公司托管账户户名 国债登记结算公司托管账号 上海清算所托管账户户名 上海清算所托管账号融出方账户 资金账户户名 资金开户行 资金账户 支付系统行号国债登记结算公司托管账户户名 国债登记结算公司托管账号 上海清算所托管账户户名 上海清算所托管账号交易合同一方违约，违约方应根据双方约定向对手方承担违约责任。成交序列号：000001-7 -附件3跨托管机构债券借贷业务质押券置换申请书跨托管机构债券借贷质押券质押完成通知单标的券托管机构:成交编号为的跨托管机构债券借贷业务质押券已完成质押 冻结首期结算日：到期结算日：融入方名称：融入方在质

11、押券托管机构托管账号:质押券简称债券代码冻结面额（万元）质押券托管机构 年 月曰质押券托管机构（中央结算公司/上海清算所）：成交编号为的跨托管机构债券借贷业务，借贷双方协商一致后申请办理质押券置换。请按以下要求办理质押券的置换手续。融入方名 称在标的券托 管机构托管账号在质押券托 管机构托管账号融出方名 称在标的券托 管机构托管账号在质押券托 管机构托管账号债券代码债券简称冻结面额（万元）换入券债券代码债券简称解冻面额（万元）换出券备注双方签章（融入方预留印鉴）（融出方预留印鉴）年 月日-9 -附件5标的券托管机构（中央结算公司/上海清算所）：成交编号为的跨托管机构债券借贷业务，融入方已向融出

12、方全额支付融券费用，现借贷双方申请办理到期结算。请按以下要求办理到期结算手续。融入方名 称在标的券托 管机构托管账号在质押券托 管机构托管账号融出方名 称在标的券托 管机构托管账号在质押券托 管机构托管账号债券代码债券简称过户面额（万元）标的券过户要求债券代码债券简称解冻面额（万元）质押券 解冻要求备注双方签章（融入方预留印鉴）（融出方预留印鉴）年 月日跨托管机构债券借贷业务到期结算标的券过户完成通知单质押券托管机构:成交编号为的跨托管机构债券借贷业务于今日到期结算，我-11 -附件5-# -附件5方已完成标的券过户。请协助完成质押券解冻手续首期结算日:到期结算日:融入方名称:融入方在标的券托管机构托管账号:融出方名称:融出方在标的券托管机构托管账号:标的券简称债券代码过户面额（万元）标的券托管机构年 月曰质押券托管机构确认:我方已完成该笔跨托管机构债券借贷业务到期结算的质押券解冻手续。特此确认。质押券托管机构年 月曰-# -附件6跨托管机构债券借贷业务现金交割申请书标的券托管机构（中央结算公司/上海清算所）：成交编号为