危险源辩识、风险评价及风险控制程序

1、CAMC文件编号QG/QHSE-0307-2008版号/修改次数A/2名 称危险源辨识、风险评价及风险控制程序第 6 页 共 6 页1 目的和适用范围1.1 为了加强对危险源的控制，确保安全生产。本程序规定了公司危险源辨识、风险评价和风险控制的程序。1.2 本程序适用于公司危险源辨识、风险评价和风险控制以及及时更新在生产和服务活动中的危险源和风险。2 相关文件2.1 法律法规与其他要求控制程序 2.2 信息交流控制程序 2.3 纠正和预防措施控制程序 2.4 应急准备和响应控制程序 2.5 人力资源管理程序 2.6 监测与测量控制程序 2.7 相关方管理程序 2.8 事件、不符合控制程序 3

2、职责管理3.1 管理者代表负责危险源辨识、风险评价和风险控制的领导工作及审批重要风险和重要危险源。3.2 安全环保部负责组织和指导危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作，并负责对公司各部门风险评价的结果进行审核、汇总，确定重要风险。3.3 各部门负责组织对所属范围内进行危险源辨识和更新。3.4 各部门第一责任人负责对本部门辨识的危险源进行审核、补充、汇总，并进行风险评价。 3.5 各部门负责建立、保持和检查风险控制的有效实施。安全环保部定期对各部门进行监督检查。3.6 人力资源部组织对涉及重要危险源、重要风险岗位的人员进行培训。4 管理内容和方法4.1 危险源辨识4.1.1 危险源的辨识范围4

3、.1.1.1 危险源辨识的范围根据本公司作业活动的性质主要包括生产装置、辅助装置（水、电、气等）、贮存区/库、检修和管理等5大类。4.1.1.2 各部门应根据各自所属范围作业活动的性质，结合以下内容进行危险源辨识：a) 常规活动（如装置的正常运行等）和非常规活动（如装置的开车、停车或检修活动等）；b) 工作场所的基础设施、设备和材料；作业场所的所有设施，包括公司及外部提供的设施和装置的辅助设施；c) 施工作业场所的地理位置及环境；d) 职业安全健康方面的法律、法规及标准要求；e) 所有进入工作场所人员（包括承包商和参观者）的活动；f) 人的行为、能力和其他的人的因素；g) 源于工作场所之外但对

4、工作场所内组织控制下的人员的健康与安全产生有害影响 的已识别的危险；h) 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关的活动所造成的危险；i) 组织、组织的活动或材料的变化或计划的变化；j) 对OHSE管理体系的修改，包括暂时的变化，以及他们对运行、过程和活动的影响；k) 与风险评估和实施必要的控制措施相关的适用的法律责任l) 工作区域、过程、安装、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，包括使用他们适 应人的能力。4.1.1.3 组织用于危险辨识和风险评估的方法应： a) 依据其范围、特性和时间安排加以确定，以保证该方法具有主动性而不是被动性；b) 提供风险的辨识、控制优先顺序和文件化；在适当时提供

5、控制措施的应用；c) 对于变更管理，组织应在引进组织、OHSE管理体系或其活动的变更之前辨识与这些 变更相关的OHSE危险和OHSE风险。4.1.1.4 组织应确保在确定控制措施时考虑这些评估的结果。在确定控制措施时，或考虑改变现有的控制措施时，应根据下列顺序考虑降低风险：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制； d) 标识、警告和行政控制；e) 个人防护器具。组织应将危险辨识、风险评估和确定的控制措施的结果形成文件并保持其更新。 组织应确保在建立、实施和保持其OHSE 管理体系时考虑 OHSE 风险和确定的控制措施。4.1.1.5 危险源辨识时还应考虑危险源的状态、时态和危险源的性质：a)

6、危险源的三种状态：正常、异常和紧急；b) 危险源的三种时态：过去、现在、将来；c) 危险源的性质：l 物理性l 化学性l 生物性l 心理性l 行为性l 其他4.1.2 危险源辨识方法危险源辨识以预防为指导思想,可通过询问、交谈、查阅有关记录，获取外部信息，现场观察、生产流程分析等相结合方法。a) 在辨识过程中应充分考虑产生危险源的五种因素（即能量、有害物质、失控、人员失误、环境），六种类型（即物理性、化学性、生物性、心理性、行为性和其他）。b) 用提问的形式，进行危险源辨识，存在什么伤害源，谁会受到伤害，伤害怎样发生。c) 危险源辨识可根据不同情况采用直观经验法、类比法、系统的安全分析法等进行

7、。4.1.3 危险源辨识步骤a) 各部门第一责任人应组织本部门的危险源辨识工作，并将“危险源辨识表”发放到各工段、班组和部室等基层部门。b) 安全环保部应组织公司各部门进行危险源辨识，并将“危险源辨识表”发放到各职能部室。c) 各工段、班组、部室等基层部门和职能部门应组织全体员工，按危险源辨识表的要求，开展以班组为部门的危险源辨识活动，并做好危险源辨识活动记录。d) 危险源辨识应包括生产过程活动、本身的检修作业活动、人员巡检活动、产品的储存活动等，并考虑活动过程中所涉及的设施和工具以及相应的作业环境等。e) 检修作业危险源辨识应包括涉及的作业类型如：登高作业、动火作业、进入有限空间作业等，并考

8、虑活动过程所涉及的设施和工具以及相应的作业环境等。f) 管理活动危险源辨识应包括办公、进入作业现场以及相关方人员活动等。g) 各工段、班组和部室等基层部门应将各自的危险源辨识结果填写在“危险源辨识表”上，并汇总到各部门第一责任人处。h) 各部门第一责任人应组织人员对本部门危险源辨识结果进行审核、修改补充和整理，汇总填写在“危险源辨识表”上，并发至各工段、班组和部室。i) 各职能部室应将本部门危险源辨识结果填写在“危险源辨识表”上，并汇总到安全环保部，由安全环保部进行审核、修改、补充和整理，汇总填写在“危险源辨识表”上，并发至各相关职能部室。4.1.4 重要危险源辨识4.1.4.1 各部门应根据

9、辨识的重要危险源编制“重要危险源清单”报安全环保部，安全环保部可根据其重要程度形成公司监控“重要危险源清单”，并报管理者代表审批。部门监控“重要危险源清单”由各部门负责人批准。4.2 风险评价4.2.1 风险评价的依据a) 事故发生的可能性，人员暴露于危险环境的频繁程度和发生事故可能造成的后果；b) 有关法律和法规的要求（参见法律与其他要求控制程序）；c) 公司实际情况；d) 相关方的要求。 4.2.2 风险评价方法本公司采用作业条件危险性评价法进行风险评价。a) 因子包括:事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境的频繁程度E和发生事故可能造成的后果C，风险值为三个因子的乘积：D=L*E*C；b

10、) 当危险源相同，但L、E、C不同时，要根据具体情况对L、E、C打分，得出即使危险源相同，而风险值D不同的结果。c) 根据风险值D，将危险性等级分为5类，即极其危险，不能继续作业；高度危险，需立即整改；显著危险，需要整改；一般危险，需要注意；稍有危险，可以接受。具体评分依据见“风险评分标准”。 4.2.3 重要风险的判定准则a) 不符合职业安全健康法律、法规及其他要求；b) 曾发生过事故，仍未采取有效措施的；c) 相关方、员工合理抱怨或提出要求的；d) 直接观察的重要危险；e) 采用作业条件危险性评价法评价的结果，当风险值被确定为极其危险、高度危险、显著危险时即1、2、3级风险，被认为是重要风

11、险。4.2.4 风险评价步骤a) 各部门第一责任人应组织相关安全技术人员对本部门风险进行评价，填写“风险评价表”，根据判定准则初步确定风险等级3级以上为重要风险，并将重要风险清单上报安全环保部；b) 安全环保部组织相关人员对公司部室的危险源进行风险评价，填写“风险评价表”，并根据判定准则初步确定重要风险；c) 安全环保部将各部门上报的重要风险进行汇总和审核，填写“重要风险清单”，报管理者代表批准；d) 安全环保部应将批准后的重要风险清单传递给相关部门，作为建立管理目标、指标、管理方案和运行控制程序的依据。4.3 风险控制的策划4.3.1 控制范围a) 重要危险源和所评价的重要风险作为公司和部门

12、建立职业健康安全目标的依据。b) 安全环保部负责将重要风险进行分级（即分为公司监控重要风险和部门监控重要风险）。c) 对于公司监控重要风险和重要危险源，由安全环保部负责组织相关部门通过目标、指标和管理方案、运行控制、应急预案和监视测量或他们之间的结合加以控制，并通过制定程序、作业性文件的方式予以实施。d) 对于部门监控重要风险和重要危险源，由各部门负责通过目标、指标和管理方案、运行控制、应急预案和监视测量或他们之间的结合加以控制，并通过制定程序、作业性文件的方式予以实施。4.3.2 控制要求a) 公司监控重要风险和重要危险源（即1、2、3级风险）由安全环保部制订各项安全管理制度，明确安全生产责

13、任制和全过程的控制要求，并由安全环保部制订相应的安全技术操作规程，明确重要危险源控制点，规定控制标准或参数，必要时应有操作指导书作详细补充。b) 确定为重要危险源/重要风险的岗位按人力资源管理程序进行必要的培训。c) 各职能部门和部门应按监测与测量控制程序要求对1、2、3、4、5级风险的控制情况进行日常检查和定期监测。d) 对4、5级风险由各部门制订相应的安全防范措施进行控制，并在各相关岗位上宣贯，同时进行日常检查。e) 各部门在日常检查中发现不符合，应及时按纠正和预防措施控制程序和事件、不符合控制程序的要求进行处理，并做好记录，必要时向管理者代表汇报。f) 定期监测应有监测记录，并有信息传递

14、的要求（包括检测结果的传递与通报，不符合信息的传递及纠正要求），具体执行信息交流控制程序。4.3.3 与供方或承包方有关的程序和要求由对口部门通报供方或承包方，具体执行相关方管理程序。4.3.4 如发生紧急情况，则按应急准备与响应控制程序及应急预案的要求进行及时处理。4.4 危险源和风险更新4.4.1 各部门当发生以下情况时，应及时进行危险源的辨识、评价及控制，当重要危险源和重要风险发生变更时，应及时通报安全环保部，安全环保部在确认后及时更新重要危险源和重要风险清单： a) 管理评审要求；b) 公司的生产活动内容或工艺发生重大变化（如生产新产品、增加新设备、采用新工艺 等）；c) 有关的法律、

15、法规和其他要求发生变化；d) 相关方提出抱怨和合理要求。4.4.2 每年年初由安全环保部组织对重要风险清单和重要危险源清单进行重新确认、报批和发布，并针对更新后的重要风险和重要危险源，组织制、修订相关的管理制度和操作文件5 报告与记录表式5.1 QG/QHSE-0307-01 危险源辨识表 有效期3年5.2 QG/QHSE-0307-02 风险评价表 有效期3年5.3 QG/QHSE-0307-03 重要风险清单 有效期3年 5.4 QG/QHSE-0307-04 重要危险源清单 有效期3年5.5 QG/QHSE-0307-04 重要风险关键岗位一览表 有效期3年附件：LEC法风险评分标准L分

16、数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能E分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶尔暴露1每月一次暴露0.5每年几次暴露0.2非常罕见的暴露C分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡或重大财产损失40灾难，数人死亡或很大财产损失15非常严重，一人死亡或一定的财产损失7严重重伤，永久性全失能伤害或较小的财产损失3重伤，永久性部分失能伤害或很小的财产损失1轻伤，暂时性失能伤害或轻微的财产损失D分数值风险等级危险程度3201级极其危险，不能继续作业160320

17、2级高度危险，要立即整改701603级显著危险，需要整改20704级一般危险，需要注意205级稍有危险，可以接受13危 险 源 辨 识 表QG/QHSE-0307-01 部门： 序号活 动 / 区 域（设施、设备）危险源事件/事故状 态时态危险源性质备注正常异常紧急过去现在将来生物心理行为其他编制： 审批： 日期： 风 险 评 价 表QG/QHSE-0307-02 部门： 序号活动/作业场所 危险源事故/事件现有控制措施可能性暴露频度严重性风险值风险等级拟采取的控制措施备注运行控制应急预案监视测量目标指标管理方案运行控制应急预案监视测量编制： 审批： 日期：重 要 风 险 清 单QG/QHSE-0307-03序号活 动 / 区 域（设施、设备）危 险 源事件/事故现有控制措施可能性暴露频度严重性风险值风险等级拟采取的控制措施备注运行控制应急预案监视测