构建博士生招生内生性约束机制提升博士生科研能力与学术水平

1、博士研究生的科研能力和学术水平是培养质量直接与直观的反映,而科研论文及专利等是表征博士生科研能力和学术水平的重要指标之一。近年来,随着博士生规模的不断扩大,其学术功底薄弱的问题逐渐凸显。增强博士生的科研能力,提高学术水平已经成为一个亟待解决的问题,这需要依托招生、培养、学位授予等各个环节的共同协调。其中,提高博士生招生质量是提升博士生科研能力和学术水平的重要的基础性工作。学研究的积极性。为避免此类情况发生,学校管理部门和院(系可以通过检查、监督、审核等手段节制导师的权力,维护奖学金评定的公正性。3.管理工作量加大研究生奖学金的评定工作,由于涉及的细节较多以及评定指标多元化,使管理工作量加大。以

2、硕士生第二学年奖学金评定为例,每年奖学金评定工作安排在7月进行,为方便研究生及时查询所获奖学金等级及下一年度培养费用交纳情况,学校要求各院系于暑假前一周完成硕士生奖学金评定工作,并将评定结果公示。研究生第二学年基本奖学金的评定,要求课程考试结束后任课教师及时提交考试成绩、各学院研究生工作部门及时汇总研究生的综合表现成绩(实践活动、科技竞赛、学生干部、导师对研究生进行科研能力考核、学科对研究生的开题报告情况进行考核并对各项成绩进行汇总,时间短,任务多,这对很多硕士生招生规模比较大的高校来说,是一个不小的挑战。而且在评定过程中会出现许多具体难题,工作量将大大增加,难免会有一些基层管理人员对奖学金评

3、定产生抵触心理,对此,学校应及时与院系沟通、交流,共同解决评定过程中存在的实际问题。研究生培养机制改革尚处于探索阶段,在实行的过程中会出现很多新的问题。作为培养机制改革的重要组成部分,研究生基本奖学金制度的改革也需要循序渐进地开展,在学校制定总体规划的原则下体现学科差异,在兼顾部分基础学科的同时体现公开、公平、公正,充分激励和调动研究生的学习及科研的积极性,建立以研究生创新能力培养为核心的研究生培养体系,全面提高研究生的培养质量。参考文献1丁雪梅.关于我国研究生教育成本分担机制及相关问题的思考J.学位与研究生教育,2003(10:6-9.2宋平,杨连茂,甄良,等.加强课程考试管理促进研究生培养

4、机制改革J.学位与研究生教育,2008(S1:91-94.(责任编辑刘俊起构建博士生招生内生性约束机制提升博士生科研能力与学术水平张宗益郑小林冯斌夏晓玲黄雪摘要:从改善博士生生源结构和生源水平、提高博士生学习积极性和博士生导师在科研工作中的主导性等方面入手,分析生源结构、经费资助方式及强度、招生指标等政策和措施对博士生培养质量的影响,提出通过实施改革招生政策等外生性约束措施来构建提高博士生招生质量的内生性约束机制的思路。关键词:博士生;招生;内生机制作者简介:张宗益,重庆大学副校长兼研究生院院长,教授,重庆400044;郑小林,重庆大学研究生院常务副院长兼招生办公室主任,教授,重庆400044

5、;冯斌,重庆大学研究生院学科办公室副主任,副教授,重庆400044。5表120042007年博士研究生发表学术论文及申请专利人平均数一、顺应“市场逻辑”,建立激励与自我约束并举的博士招生内生性约束机制教育从某种意义上来讲是社会、经济、管理的集合行为。在经济学中,按照约束形成的机制,将约束机制分为外生性约束机制和内生性约束机制两种。外生性约束机制体现的是行为主体受到的外部强制性的限制,以体现管理者“人的意志”为其特征;内生性约束机制则体现行为主体自然形成的内在的约束,是行为主体自我的限制性约束,以体现被约束对象“市场逻辑”为其特征。我们的国情决定了我国教育系统已建立了强有力的外生性约束机制,但源

6、于教育体系内部的、符合社会与经济发展规律的内生性约束机制还较薄弱。对博士生教育而言,国家专门制定了学位条例及学位条例暂行实施办法,要求被授予博士学位者应在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识;具有独立从事科学研究工作的能力;在科学或专门技术上做出创造性的成果。各高校也出台了不少规章制度,从招生、课程设置、论文答辩、学位授予以及导师遴选、教师岗位职责等环节建立了一整套较为完备的质量监督体系。但这些主要是以强制性的外生性约束为主,作为微观行为主体的博士生及导师,他们的质量意识还较多地处于被动地位。我国博士生主要以学术性研究为主,学术性研究的性质应更加强调内生性约束机制的建立。为进一

7、步提高博士生培养质量,对管理部门而言,要更多地关注作为微观行为主体的博士生及导师的价值取向和客观需求,更加注重通过外生性约束来构建教育质量管理的内生性约束机制,通过激励与约束并举的政策导向,调动博士生及导师的主观能动性,形成内、外约束机制相协调的培养质量约束机制。重庆大学从构建激励与自我约束并举的博士招生内生性约束机制的思路出发,从增强博士生及导师的主动式、自主式质量意识入手,通过对博士生学习积极性、经费资助和导师的主观能动性等内生因素的分析,提出了有利于提高博士生教育行为主体自身积极性及自身约束性的系列外生性约束措施,摸索出从招生角度来提升博士生科研能力与学术水平的一套有效办法。二、控制招生

8、数量,优化生源结构,促进招生微观主体行为结构性优化优秀生源有较强的学术追求,这是提高博士生科研能力与学术水平的内生性动力基础。表1是重庆大学近年来博士生在校期间学术论文发表及申请专利情况。从表1可以看出:全脱产博士生与非全日制博士生人均发表论文数的差异不大。但若进一步将非全日制博士生中的高校教师分离出来单独统计,就可看出非高校教师的在职博士生其发表论文及申请专利人平均数明显低于高校教师和全脱产博士生。究其原因,在职攻读学位者是不脱产学习,工作、学习负担重,加上年龄偏大,除少数非常优秀的外,多数在职人员学习精力投入不够,难以做到真正潜心钻研,深入探索。而全脱产博士生由于学习动力强、时间充足、精力

9、旺盛,经过几年博士阶段的学习,SCI 刊源发表文章Ei 刊源发表文章核心期刊发表文章国际会议发表文章申请专利全日制博士生1.07 1.26 3.830.560.3硕博连读及提前攻博生 1.28 1.97 4.180.90.31非全日制博士生(高校教师 1.53 1.48 4.290.820.28非全日制博士生(非高校教师0.500.663.250.630.12培养类别成果科研数人均6其科研能力和学术水平都能够获得较大提升,在发表高水平学术论文方面已经和有较强科研能力的高校教师在职攻读学位者相当,且在专利申请数量方面还要略强些。可见,从博士生整体出发,优化生源结构,提高生源质量,适度控制非全日制

10、博士生规模,注重招收全脱产博士生和优秀在职博士生,是提升博士生科研能力和学术水平的重要基础。由于地处西部等原因,学校较长一段时间内生源质量不够理想。2003年以前招收非全日制博士生占博士生总数的比例在一半以上,较难形成良好的学术研究生态环境。随着高校教师攻读博士学位比例的减少,为了促进行为主体产生有利于提高自身质量的主动性、结构性改变,学校从2005年开始,相继出台了系列政策和措施,积极引导导师招收全脱产博士生,适度控制非全日制博士生规模,实现了博士生的结构性优化。首先,限制博士生导师的人均招生数量。为有效提升博士生的学术水平和科研能力,除导师有合适的课题及充足的科研经费外,合适的师生比亦是一

11、个重要因素,也是构建内生性约束机制,激发导师自主式、主动性质量意识的一个有效方式。调查表明: 42.9%的博士生认同的师生比为12,20.6%的博士生认同的师生比为11,即63.5%的博士生认为师生比控制在12以内是比较合理的,可以保证导师对学生进行充分的指导,有利于保证博士生培养的质量。为此,学校近年来采取了逐年限制导师年招生数的举措,使学校博士生招生师生比由2004年的12.8降至2008年的12.2。招生名额的限制,使导师十分珍惜有限的招生名额,对博士生生源质量更为关注,对博士生科研能力的要求和训练也更严格,有利于提升博士生科研能力,并最终形成良性循环的自我约束机制。其次,出台指导性政策

12、引导导师重视招收全脱产博士生和优秀在职人员(例如优秀高校教师等。一是加强培养环节的质量控制,特别是加大博士学位论文盲评力度和严格博士生在学期间发表高水平学术论文要求;二是鼓励博士生导师每月从科研经费中为全脱产博士生提供不低于300元的资助。全脱产博士生,一方面使得导师的科研经费付出能够有较高的回报,另一方面增强了导师的责任感,使得导师招收全脱产博士生及优秀在职人员的积极性明显提高。第三,积极推进硕博连读和提前攻博工作,提高全脱产博士生比例。由表1可知,硕博连读和提前攻博研究生所发表的学术论文和申请的专利数都是最高的。硕博连读和提前攻博的培养方式有助于提高博士生的学术水平,创造丰富的科研成果。问

13、卷调查表明:博士生、导师和研究生管理人员一致认为硕博连读方式是仅次于公开招考后的最为合理的博士生招录方式。由于硕博连读和提前攻博研究生是从优秀的硕士生中选拔的,一般都具有较高的理论知识水平、较强的科研工作能力和较好的思想政治素质,这部分人本身就具有浓厚的科研兴趣,他们能投入更多的精力、设立更高的标准来完成自己的科研课题,产出高水平的学术成果。三、改革资助体系,加大资助力度,建立就读微观主体行为良性运行机制基本的生活保障和充足的科研经费是就读微观主体博士生进行科学研究的重要条件,是博士生科研活动赖以进行的物质保障,是在市场经济条件下决定的“市场逻辑”,是内生性约束机制在就读微观主体层面得以运行的

14、基本前提。面对学校博士生招生从以在职为主到以全日制博士生为主的重大转变,全脱产博士生必将成为博士生的行为主体。要使他们安心学习与研究,也必须为其营造良好的生活、学习与科研环境。学校全脱产博士生在2006年以前的相当长一段时间内,生活待遇仅为每人每月300320元,远低于高校教师基本工资。为了学习与研究,他们不得不或依赖家庭资助,或打工挣生活费,难以安心做学问。因此,改革全7脱产博士生的资助体系,建立起行为主体的良性运行机制亦成为必然。学校于2006年初对博士生资助体系进行了重大改革,大幅度提高了在读全脱产博士生的奖学金、助学金标准。规定凡其人事档案关系在学校、无工作单位、能保证每天至少8小时学

15、习、研究时间,且每周至少5个工作日从事博士生课程学习及博士学位论文研究的全脱产博士研究生,均可申请学校全脱产博士生全额奖、助学金。全脱产博士生的全额奖学金金额与其学费等额,以冲抵学费的形式体现;全脱产博士生的全额助学金从国家下拨的每人每月320元提高到700元,全年7000元,按三年计,总计21000元,为改革前的两倍多。同时,学校建议博士生导师对获得奖、助学金的全脱产博士生每年再提供10个月、每月300元的配套奖学金,由学校从导师课题经费中直接转至学生的银行卡上。在西部当时的条件下,显著改善了全脱产博士生的生活条件。此举对招收全脱产博士生起到了良好的激励作用。同时,学校研究生院设立的创新基金

16、,以“提升学术氛围、培养科研能力、支持探索创新、推动成果转化、促进社会发展”为目标,资助博士生开展科研工作并将资助工作前移到了招生环节,特别注意向已获得硕博连读资格的在读硕士生倾斜。此举有效弥补了博士生在科研过程中经费不足的问题,为博士生进行创新性研究提供了优越的科研环境。接受资助的博士生,在资料收集、科研实验和论文撰写等各个阶段都表现出更为积极主动的热情。在研究过程中,他们更乐于对创新性科研的探索,对研究成果持有更高的期望。同时,鉴于创新基金具有申请、评审、结题等严格的管理制度,接受资助的博士生须投入更多的时间和精力到科研活动中,这在一定程度上也能够催生出更为丰硕的科研成果。四、实施效果通过

17、积极引导,重庆大学博士生生源结构在短短三年内实现了以在职博士生为主转变为以全脱产博士生为主的结构性优化。硕博连读和全脱产的博士研究生的比例明显提高,全脱产的博士生占博士生总招生数的比例由2003年的48.6%提高到2007年的72%,达到了一个较好的比例结构;博士研究生人均发表较高水平学术论文数从2003年的0.9篇提高到2007年的1.74篇,呈现出良好的发展势头;学位论文盲评通过率也逐年提高。2005年教育部抽查了我校生物医学工程、热能工程、控制理论与控制工程3个学科点的博士学位论文,评估结果均为合格。2006年抽查了材料学、材料加工工程、钢铁冶金、电路与系统、建筑设计及其理论、城市规划与设计、建筑技术科学、岩土工程、结构工程、市政工程共10个学科点的32篇博士学位论文,经专家评审均合格通过。重庆大学在提高博士生科研能力与学术水平的思想指导下,以建立博士生招生质量的内生性约束机制为切入点,从改善博士生生源结构和生源水平、提高博士生学习积极性和博士生导师在科研工作中的主导性等方面入手来提高博士生招生质量,初步建立了博士生