三标一体内审员培训教程

1、自我介绍自我介绍姓名姓名工作单位或部门工作单位或部门学历学历工作经历和工作经历和EMS/QMS经历经历学习目的学习目的对培训的要求对培训的要求每人不超过一分钟每人不超过一分钟内审员条件国家注册内审员内审员条件国家注册内审员 1 1具有中专以上学历和初级以上技术职称；具有中专以上学历和初级以上技术职称；2 2从事三年以上质量从事三年以上质量/ /环境管理或者产品环境管理或者产品/ / 环境检验管理工作；环境检验管理工作；3 3具有一定的组织管理和综合评价才能；具有一定的组织管理和综合评价才能；4 4需承受具有内审员培训资格的机构的培需承受具有内审员培训资格的机构的培 训，并获得培训合格证书；训，

2、并获得培训合格证书；5 5遵纪守法，坚持原那么，实事求是，作风遵纪守法，坚持原那么，实事求是，作风 正派。正派。 内审员应具备的才能内审员应具备的才能 从事审核准备工作的才能从事审核准备工作的才能从事现场审核的才能从事现场审核的才能编写审核报告的才能编写审核报告的才能从事跟踪与监视的才能从事跟踪与监视的才能掌握一定的知识掌握一定的知识道德修养道德修养的、独立的检查。的、独立的检查。审核的定义审核的定义 那么的一个以文件支持的系统化验那么的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。报委托方。质量体系审核的分类和目的质量体系审核的分类和目的 主要

3、目的主要目的 ：1 1根据管理体系的标准来评核组织自身的根据管理体系的标准来评核组织自身的 体系。体系。 2 2验证组织自身的管理体系是否持续满足验证组织自身的管理体系是否持续满足 规定的要求并且正在运行。规定的要求并且正在运行。 3 3作为一种重要的管理手段和自我改进的作为一种重要的管理手段和自我改进的 机制，及时发现问题，采取纠正措施或机制，及时发现问题，采取纠正措施或 预防措施，使体系不断完善，不断进步。预防措施，使体系不断完善，不断进步。 4 4在外部审核前作好准备。在外部审核前作好准备。 主要目的主要目的1 1确定管理体系要素是否符合规定要求。确定管理体系要素是否符合规定要求。2 2

4、确定现行管理体系实现目的的有效性。确定现行管理体系实现目的的有效性。3 3确定受审方的管理体系是否可以被认证确定受审方的管理体系是否可以被认证注注 册。册。4 4为受审方提供改进质量为受审方提供改进质量/ /环境体系的时环境体系的时机。机。5 5减小许多重复的第二方审核。减小许多重复的第二方审核。6 6进步企业声誉，增强竞争力。进步企业声誉，增强竞争力。 内部审核准备内部审核准备 1. 1.建立审核组织建立审核组织 选择内部评审员；培训内部评审员；选择内部评审员；培训内部评审员；指派审核组长和审核员指派审核组长和审核员 内部体系审核程序；内部体系审核程序；内部审核工作文件内部审核工作文件 3.

5、审核组的审核准备工作审核组的审核准备工作 审核组分配任务：审核组分配任务： 审核组与被审核部门管理者举行审核前会议：审核组与被审核部门管理者举行审核前会议： 举行审核组会议：举行审核组会议：内部审核的资料搜集和文件审核内部审核的资料搜集和文件审核 1.搜集资料的目的搜集资料的目的 a.有助于理解被审核区域的情况：有助于理解被审核区域的情况： b.有助于审核员工作量的分配。有助于审核员工作量的分配。2.搜集资料的范围搜集资料的范围 管理体系文件：管理体系文件： 其他有关文件：其他有关文件：3.管理体系文件审查管理体系文件审查4.质量质量/环境环境/职业安康平安体系文件审查要点职业安康平安体系文件

6、审查要点审核方案审核方案 使审核目的清楚，并使审核按方案进度进展；使审核目的清楚，并使审核按方案进度进展； 减少审核的偏见并减轻审核工作量；减少审核的偏见并减轻审核工作量； 作为审核记录报告的历史参考文件；作为审核记录报告的历史参考文件； 使受审核方确信审核员的专业程度。使受审核方确信审核员的专业程度。所根据的文件的要点；所根据的文件的要点；抽样的方法和数量；抽样的方法和数量；完成该项检查的时间；完成该项检查的时间；内部审核的施行内部审核的施行 确认审核组和受审核方指导都要参确认审核组和受审核方指导都要参加的末次会议的日期和时间以及审核加的末次会议的日期和时间以及审核过程中各次会议的日期和时间

7、。过程中各次会议的日期和时间。现场审核方案确实认现场审核方案确实认 现场审核方案一般不宜做大的改动；现场审核方案一般不宜做大的改动； 征得各受审核部门对方案的最后确认。征得各受审核部门对方案的最后确认。强调审核的原那么强调审核的原那么 强调客观、公正原那么；强调客观、公正原那么；说明审说明审核是抽样的过程；核是抽样的过程； 说明互相配合的重要性；说明互相配合的重要性；提出不提出不符合的报告形式。符合的报告形式。可不要；可不要；办公、交通、就餐等安排。办公、交通、就餐等安排。会议完毕会议完毕审核组长致谢。审核组长致谢。观察项观察项不符合报告不符合报告 可适当扩大范围。可适当扩大范围。宣读不符合报告可选择重要的部分宣读不符合报告可选择重要的部分提交书面不符合报告。提交书面不符合报告。号、审核编号等。号、审核编号等。审核报告的格式：审核报告的格式：无规定格式，各企业可采用自己习惯的方式；无规定格式，各企业可采用自己习惯的方式；内容上应完善；内容上应完善；