建设工程企业资质管理规定

1、建立工程企业资质管理规定征求意见稿第一章 总 那么第一条 目的与依据 为了加强对建立工程勘察、设计、施工、 监理活动的监视管理， 维护建立市场秩序和公共利益， 根据?建筑法?、? 行政许可法 ?、?建立工程质量管理条例 ?、?建立工程勘察设计管理条 例?和?建立工程平安生产管理条例 ?等法律、行政法规， 制定本规定。第二条 适用范围 在中华人民共和国境内从事建立工程勘 察、设计、施工、监理活动，申请建立工程勘察、设计、施工、监理 企业资质，实施对建立工程勘察、设计、施工、监理企业资质的监视 管理，适用本规定。本规定所称建立工程， 是指土木工程、 建筑工程、 线路管道和设 备安装工程及装修工程。

2、第三条 行政许可 企业按照资质标准规定要求申请相应资 质，经审查合格并取得资质证书后， 方可在其资质许可的范围内从事 相应的建立工程勘察、设计、施工、监理活动。第二章 企业资质分类第四条 工程勘察 本规定所称建立工程勘察活动，是指根据建立工程的要求，查明、分析、评价建立场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建立工程勘察文件的活动。包括：从事建立工程 工程的岩土工程岩土工程的勘察、设计、测试监测检测、咨询、岩 土工程治理含地质灾害治理等、水文地质水文地质测绘、勘探、 测试与试验、成果整理等、工程测量平面、高程控制测量，白纸 测图，航空、地面摄影测量，专业工程测量，制图等内容、海洋工 程勘察等

3、。第五条工程设计本规定所称建立工程设计活动，是指根据 建立工程要求，对建立工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进 展综合分析、论证，编制建立工程设计文件的活动。包括：一从事建立工程工程的主体工程和配套工程含厂矿区 内的自备电站、道路、专用铁路、通信、各种管网线和配套的建筑物 等全部配套工程以及与主体工程、配套工程相关的工艺、土木、建 筑、环境保护、消防、建筑智能化、平安、卫生、节能、防雷等的设 计。二从事民用建筑工程和一般工业建筑工程建立用地规划许可 证范围内的室外工程设计、建筑物构筑物设计、民用建筑修建的地下 工程设计及住宅小区、工厂厂前区、工厂生活区、小区规划设计及单 体设计等，以及上述

4、建筑工程所包含的相关专业的设计。第六条工程施工本规定所称建立工程施工活动，是指建立 工程的新建、扩建、改建、维修护、撤除活动。第七条工程监理本规定所称建立工程监理活动，是指监理 单位受建立单位委托，依据法律、法规以及有关技术标准、设计文件 和建立工程承包合同，在建立工程施工质量和平安、建立工期、费用等方面，代表建立单位对承包单位实施监视的活动。第八条资质分类本规定所称建立工程企业资质，包括建立 工程勘察、设计、施工、监理企业资质。建立工程勘察分为三个序列， 综合、专业、劳务资质；工程设计分为四个序列，综合、行业、专业、 专项资质；工程施工分为三个序列，施工总承包、专业承包、劳务分 包资质；工程

5、监理资质设假设干专业工程类别。第九条资质分级建立工程勘察、监理资质设甲、乙、丙三 个等级；工程设计资质设综合、甲、乙、丙四个等级；建立工程施工 资质设特、一、二、三级四个等级。第十条资质标准建立工程勘察、设计、施工、监理企业资 质分类、分级标准由国务院建立行政主管部门商国务院有关专业部门 组织制定。国务院建立行政主管部门对建立工程勘察、设计、监理、施工企 业资质标准进展重大修改或调整时，至少应在标准发布之日起六个月 后实施。第三章企业资质许可机关第十一条许可机关国务院建立行政主管部门负责审批建立 工程勘察甲级资质，设计综合、甲级资质，监理甲级资质，施工总承 包特、一级资质，局部专业承包一级资质

6、。国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门按照国务 院规定的职责分工，配合国务院建立行政主管部门审批相关行业建立 工程企业资质。省、自治区、直辖市建立行政主管部门负责审批本行政区域内的 建立工程勘察、设计乙级和丙级资质，施工总承包二级及二级以下资 质，局部专业承包一级资质、所有专业承包二、三级资质及劳务分包 资质，监理乙、丙级资质。省、自治区、直辖市交通、水利、信息产业等有关部门在各自的 职责范围内，配合建立行政主管部门审批相关行业建立工程企业资 质。第十二条许可原那么建立工程企业资质许可与监视管理， 应当遵循公开、公平、公正和便民的原那么，许可工作应当严格依法 办事，提高办事效率，提

7、供优质效劳。第四章企业资质许可程序第一节申请与受理第十三条申请内容建立工程企业申请资质，包括首次申请、 增项申请、升级申请、企业改制重组、分立、合并等需重新核定资质 的申请。第十四条申请方式从事建立工程勘察、设计、监理、施工 的企业可申请建立工程企业资质中的一类或多类企业资质。取得勘察综合资质的企业，无需申请勘察专业、劳务资质，即可 从事相应的勘察活动。取得设计综合资质的企业，无需申请设计行业、专业、专项资质, 即可从事相应的设计活动。取得施工总承包资质的企业，无需申请专业承包资质，即可从 事相应施工承包活动，但不得申请劳务分包资质。劳务分包企业只能在本资质序列内申请相近的劳务资质。第十五条受

8、理机关由国务院建立行政主管部门负责审批的 资质，由企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市建立行政主管部 门负责受理。对国务院建立行政主管部门负责审批的资质， 中央管理的企业及 其所属企业三层以内全资控股企业直接向国务院建立行政主管部 门申请。省、自治区、直辖市建立行政主管部门负责审批的资质，由各地确定受理方式。第十六条受理方式资质受理部门应当随时受理企业的资质 申请。第二节申请材料第十七条企业首次申请资质企业首次申请资质，应当根据资 质标准，向建立行政主管部门提供以下资料：一建立工程企业资质申请表一式三份和通过工程建立网 网上申报的相应的电子文档；二企业法人、合伙企业营业执照副本或营业执照预核

9、准通知书;三企业章程；四企业负责人、技术负责人的任职文件、职称证书、身份证、 毕业证书；企业法人代表的国籍证明、简历、任职文件、职称证书、 身份证、毕业证书等。五注册执业人员的注册证书、执业印章、劳动合同和社会保 险凭证；六资质标准要求的技术人员的职称证书、 身份证、劳动合同、 社会保险凭证及相关业绩有效证明材料等；七企业必备的专业技术人员的职业资格证书、身份证、劳动 合同和社会保险凭证；八资质标准要求的工作场所的购置租赁合同和发票；申 请施工类资质的企业还需提供设备购置租赁发票等相关证明。第十八条企业资质增项企业申请资质增项，除向建立行政主 管部门提供本规定第十七条所列资料外，还应当提供原资

10、质证书正、 副本复印件。施工企业申请增项资质的，还应当提供满足相应资质标 准要求的工程业绩证明。第十九条企业升级企业申请资质升级时，除向建立行政主管 部门提供本规定第十七条所列资料外， 应当根据资质标准要求，提供 以下资料：一原资质证书正、副本复印件；二最近三个年度有关财务报表包括损益表、资产负债表及报表说明;三技术负责人、注册执业人员及技术人员的相关业绩证明材料；四相应资质标准要求的工程业绩相关证明材料 合同、验收 资料、结算等。第二十条企业改制企业改制重组申请资质，除向建立行政主 管部门提供本规定第十七条所列资料外，还应当提供改制重组方案、 上级资产管理部门或者股东大会的批准决定、 企业职

11、工同意改制重组 的决议以及原企业资质证书。企业分立成立新的企业申请资质，原企业和新企业除同时向企业 注册地建立行政主管部门提供本规定第十七条所列资料外，还应当提供分立方案、上级资产管理部门或者股东大会的批准决定以及原企业 资质证书。企业合并成立新的企业申请资质，除向企业注册地建立行政主管 部门提供本规定第十七条所列资料外， 还应当提供合并方案、批准文 件及合并企业原资质证书。第三节审查与决定第二十一条 备案管理省、自治区、直辖市建立行政主管部门应 当在15个工作日内将依照本规定由其审批的建立工程企业资质的审 批结果报国务院建立行政主管部门备案。第二十二条审批程序建立工程企业资质审批程序如下：一

12、资质受理部门对企业申请材料进展核查、 核对申请材料的 复印件与原件是否一致、出具受理或不予受理通知单;对于按规定应当进展初审的资质申请， 资质初审部门在资 质申请材料上签署初审意见后，将全部申请材料和初审意见报资质审 批部门。涉及交通、水利、信息产业等资质，由同级相关部门派出工 作人员，参与初审；三资质审批部门进展审查时，涉及铁道、交通、水利、信息 产业、民航等资质的，由同级相关部门派出工作人员，参与审批部门 组织的审查；四资质初审和审批部门可组织专家进展评审， 必要时可进展 实地考察；五资质审批部门应将审查意见进展公示。 对申请人的申请符 合法定条件和资质标准的，审批部门应依法发布准予行政许

13、可公告， 并颁发资质证书。第二十三条 不予增项和升级的规定建立工程企业申请资质 增项和升级，在申请之日前一年内有以下行为之一的， 审批部门不予一与建立单位或其他企业之间相互串通， 或者以其他不正当 手段谋取中标的；二超越本企业资质等级或者以其他企业名义承揽工程， 或者 允许其他企业、个人以本企业的名义承揽工程的；三将承包的工程转包或者违法分包的；四因本企业责任发生过工程建立重大质量事故的；五违反国家工程建立强制性标准造成一定后果的；六以欺骗弄虚作假手段申请资质的;七其他违反法律、法规的行为。第二十四条 执业人员注册变更企业首次申请资质，有注册 人员要求的，应当自审批公告公布之日起 60个工作日

14、内办理注册人 员转注册手续，并向资质审批部门提供加盖注册执业人员有效执业印 章的注册证书复印件，方可领取资质证书；逾期不提供的，视为自动 放弃申请，不予办理资质证书。第二十五条资质证书建立工程企业资质证书分正本和副 本，由国务院建立行政主管部门统一印制，正、副本具备同等法律效 力。资质证书有效期为五年。第二十六条证书使用任何单位和个人不得涂改、伪造、出 借、转让建立工程企业资质证书，不得非法扣押、没收建立工程企业 资质证书。第二十七条 证书注销企业在领取新的建立工程企业资质证 书的同时，应当将原资质证书交回原发证机关予以注销。第二十八条资质补发与延续企业遗失建立工程企业资质证 书的，应当在公众

15、媒体上声明作废后，向原发证机关申请补办。企业在资质证书有效期届满60个工作日前，由企业向原发证机 关提出资质延续申请，并需要提交相关材料。第二十九条 公众查阅审批部门应当通过媒体将资质审批情 况向社会公开，方便公众查阅 第四节审查期限第三十条受理与初审资质受理部门在收到企业提出的资质 申请材料后，应当做出是否受理的决定，并在5日内一次性告知申请 人需要补正的全部内容。资质受理部门应当自做出受理决定之日起 20个工作日内完成初 审工作，并将全部申请材料和初审意见报资质审批部门。第三一条审查决定资质审批部门应当在20个工作日内完 成审查工作并做出批准的书面决定，在公众媒体上公示审批结果。第三十二条

16、公示时间资质审批部门公示时间为 10个工作 日。公示和专家评审时间不计算在审批期限之内。第五节变更第三十三条证书变更建立行政主管部门应当随时受理建立 工程企业资质证书变更申请。第三十四条变更程序企业名称、资质证书编号、地址、法定 代表人、注册资金等变更，应当在工商部门变更手续完毕后30个工作日内，向原发证机关提出资质变更申请，并附有关变更证明材料， 由原发证机关在10个工作日内办理变更手续。企业名称、资质证书编号变更，应当经省、自治区、直辖市建立 行政主管部门认定后由国务院建立行政主管部门办理；其他变更事项均由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市建立行政主管部门办理， 办理结果在15个工作日内

17、报国务院建立行政主管部门备案，同时完 成网上核对、更新。第三十五条 人员变更企业注册执业人员、工程经理、技术 人员等变更，应当在变更后一个月内，按照资质受理和审批程序，向 相关部门备案，同时完成网上核对、更新。第三十六条变更申请材料企业因非改制重组、分立、合并等 原因发生变更，办理时应当提供如下资料：一企业资质证书变更申请及电子文档；二企业法人营业执照复印件；三资质证书正、副本原件及复印件；四企业上级主管部门同意变更的批复意见或公司股东大会、 董事会的决议。第三十七条增补资质证书资料增补含增加、更换、遗失 补办企业资质证书的，办理时应当提供如下资料：一企业资质证书增补申请及电子文档；二遗失补办

18、证书的，需要提供在公众媒体登载的遗失作废声 明。第六节其他第三十八条 资质等级限制首次申请或申请增项工程勘察、 设计、监理企业资质最高为乙级；首次申请或申请增项施工类资质为 最低级，施工总承包企业申请相应专业承包增项资质， 按实际到达标 准审批。第三十九条考核方式企业同时申请工程勘察、设计、施工、监理资质中的两个以上类型企业资质时， 其技术人员、注册资金和办公场所等资质条件可合并考核。第四十条专业人员注册取得多项执业资格的技术人员，可以 在同一企业分别注册并执业。第五章监视检查第四十一条监视机关国务院建立行政主管部门对全国建立 工程企业资质实施统一监视管理。国务院铁道、交通、水利、信息产 业、

19、民航等有关部门按照职责分工，配合国务院建立行政主管部门对 相关行业建立工程企业资质进展监视管理。县级以上地方人民政府建立行政主管部门负责对本行政区域内的建立工程企业资质实施监视管理。 县级以上地方人民政府交通、 水 利、信息产业等有关部门配合建立行政主管部门对相关行业建立工程 企业资质进展监视管理。第四十二条监视检查内容建立行政主管部门应当加强对建 立工程企业的监视检查，通过核查企业从业人员、经营业绩、市场行 为、质量平安状况等情况，履行监视责任。建立行政主管部门应当将监视检查情况和处理结果予以记录，由监视检查人员签字后归档。第四十三条层级监视上级建立行政主管部门应当加强对下 级建立行政主管部

20、门资质管理工作的监视检查，及时纠正资质管理中 的违法行为。第四十四条现场监视检查建立行政主管部门有权采取以下 监视检查措施，被监视检查单位应当予以配合：一进入建立工程活开工作现场实地检查；二就监视检查事项询问有关人员；三要求提供与监视检查事项相关的文件资料， 并做出解释说 明；四采取记录、录音、录像、照像或者复制等方式收集有关资料；五法律法规规定可以采取的其他监视检查措施。第四十五条监视检查要求建立行政主管部门实施监视检查， 不得阻碍企业正常的经营活动，不得索取、收受企业财物或者谋取其 他利益。第四十六条异地监视检查建立工程企业出现违法行为，违法 行为发生地的建立行政主管部门应当依法将违法事实

21、、 处理意见或结 果抄告资质审批部门及企业注册所在地省、 自治区、直辖市建立行政 主管部门。第四十七条举报投诉任何组织和个人发现企业违法从事经 营活动的，有权向资质审批部门举报、投诉，资质审批部门应当及时 核实、处理。第四十八条监视管理建立行政主管部门在监视检查中发现 企业资质条件达不到资质等级标准的，应当及时向资质审批部门报告 有关情况，资质审批部门应当责令其限期改正； 逾期仍达不到资质等 级标准的，撤回其资质，企业可按其实际到达的资质等级标准重新提 出申请。第四十九条资质注销有以下情形之一的，资质审批部门应当 依法办理有关企业资质的注销手续：一资质证书有效期届满，未重新核定资质的；二建立工程企业依法终止的；三资质证书依法被撤销、撤回，或者资质证书依法被撤消的；四法律、法规规定的应当注销建立工程企业资质的其他情形。第五十条市场信用评价体系建立行政主管部门或行业组织 应当推进企业信用制度建立，建立建立工程企业和注册执业人员的信 用档案。建立工程企业和注册执业人员的信用档案应当包括被投诉举报 和处理、行政处分等情况；建立工程企业的信用档案还应当包括工程 质量和平安、未依合同约定结算工程款等情况。任何单位和个人有权 查阅信用档案。第六章法律责任第五十一条 弄虚作假申报建立工程企业隐瞒有关情况或者 提供虚假材料申请资质的，资质审批部门不予受理或者不予颁发资质 证书，同时给予