生产许可证发证工作专题研讨会议纪要

1、v1.0 可编辑可修改生产许可证发证工作专题研讨会议纪要根据国家质检总局质量工作的要求、铁道部安全生产大检查的安排， 2011 年 3 月 3 日铁道部质量监督检验中心 （全许办铁路专用产品生产许可证审查部） 组织召开了桥梁、 轨枕全国工业产品生产许可证发证工作专题研讨会，质检中心党委书记、主管副所长、质管室、铁道建筑检验站、 桥梁与基础检验站相关人员参加， 并特邀铁科院纪委张泽民主任到会指导。会议首先由杨琦书记、 张泽民主任分别传达铁道部关于安全生产大检查的精神， 通报了相关案例， 并提出了有关行业作风、 廉政建设的要求，各部门、审查检验组长将在发证工作中开展全面自查，落实要求。会议宣讲了国

2、家质量监督检验检疫总局 2011 第 11 号公告发布的新版工业产品 生产许可证审查工作管理规定 、工业产品生产许可证实施细则管理规定 、工业产品生产 许可证核查人员管理规定 、工业产品生产许可证审查机构管理规定 、工业产品生产许可 证获证企业后续监管规定 、工业产品生产许可证信息管理规定 、工业产品生产许可证证 书管理规定 、工业产品生产许可证发证检验管理规定共8 个规范性文件（以下简称 8项规定），以及新版 预应力混凝土铁路桥简支梁产品生产许可证实施细则 、预应力混凝 土枕产品生产许可证实施细则 （简称新细则 ）的相关内容，通过学习、研讨，全体工作 人员进一步明确了国家对许可证审查、企业核

3、查、产品检验有关的各项要求，并按 8 项规 定和新细则 ）形成了以下要求，各站室、审查检验组自本会议纪要发布之日起遵照执 行。1. 特别关注审查工作、企业实地核查、产品检验工作中新增注意事项，见附件1。2. 修订完成最新版“预应力混凝土铁路桥简支梁产品生产许可证发证考核及检验质量 记录”模板，并按要求纳入质检中心管理体系（见附件2），3. 按规定上报新细则中需修正的内容（附件3），待全许办批准后执行。4.3 月 1 日至新细则宣贯完成前为过渡期，过渡期内桥梁、轨枕许可证审查工作原则上按最新管理文件和 新细则 的要求执行， 但对企业合格判定时应考虑老版细则的过渡。5. 混凝土减水剂的含气量指标及

4、是否掺加引气剂按TB10424 2010 铁路混凝土工程施工质量验收标准的规定执行。v1.0 可编辑可修改6.3 月 1 日前质检中心发布的相关文件与新细则有抵触的，一律按新细则执行，并 可参考附件 4 的答疑。年三月三日附件 1：许可证发证工作新增注意事项摘要工业产品生产许可证发证检验管理规定 第八条许可证检验机构不得使用本单位有检验资质工作人员以外的人员实施现场 检验。第二十条 许可证检验机构应当持续保持指定检验产品范围所应具备的检验能力。 第二十七条 许可证检验机构不得有下列行为：（五）从事或者介绍企业进行生产许可的有偿咨询； （七）违反规定强行要求企业送样检验；（九）转包或分包生产许可

5、证检验任务；工业产品生产许可证核查人员管理规定第十七条 审查员注册证书期满换证应符合以下条件：（一）年龄在 65 周岁 （ 含 65 周岁 ） 以下；（二）在证书有效期内至少完成 6 次工业产品生产许可证企业实地核查 （包括企业申请 工业产品生产许可证的实地核查以及全国许可证办公室和地方质量技术监督局对企业组织 的监督检查） ；（三）每年至少参加 15 小时工业产品生产许可证相关工作培训；（四）遵守审查员行为规范，无违法违规行为。第二十一条 高级审查员在证书有效期内 , 除满足第十七条规定条件外 , 并每年至少担任v1.0 可编辑可修改审查组长 3次的, 方可按规定换发高级审查员注册证书；工业

6、产品生产许可证审查工作管理规定第十三条 审查组织单位制定 实地核查计划 ，实地核查计划应提前 5 日告知企业。 由 审查部组织审查的， 审查部同时将实地核查计划报送全国许可证审查中心备案， 抄送企业法 人住所所在地省级许可证办公室和企业实际生产地所在地省级许可证办公室。第十四条 企业实际生产地所在地质量技术监督局应委派一名观察员参加实地核查。观 察员一般由从事生产许可证管理的行政人员担任。第十六条 审查员应至少满足下列条件， 方可在生产许可证实地核查过程中担任审查 组长：（一）熟悉相关产品生产工艺、产品质量标准和质量管理体系，从事相关专业工作满 5 年；（二）具有较好的沟通、协调、组织管理能力

7、以及口头和书面表达能力；（三）每年至少参加 15 小时生产许可证相关工作的培训；（四）从事生产许可证企业实地核查工作不少于6 次（以每个企业的审查作为一次有效经历）。第二十条 观察员的主要职责：（一）根据实地核查计划 ，准时参加企业实地核查；（二）对审查组和被核查企业在核查活动中的行为进行监督， 监督审查的公正性，并做好实地核查过程观察记录 （附件 2）；（三）协调企业为审查组实地核查提供工作便利条件， 维护现场核查秩序，并在相应文书上签字；（四）不得干预审查组实地核查工作， 不参与审查组核查结论的评价， 对核查结论有异议的，应专题报告省级许可证办公室；（五）应在实地核查结束后 2 日内将 实

8、地核查过程观察记录 反馈省级许可证办公室；六）督促被核查企业按照审查组提出的整改意见开展整改，并对企业整v1.0 可编辑可修改改情况进行检查。第二十二条 审查组应在实地核查计划规定的时间内按工作程序对企业进行实地核 查。主要工作程序：（七） 生产许可证企业实地核查报告和 企业实地核查不符合项汇总 表复印件应分别留存企业和观察员一份。第二十四条 审查组实地核查时，发现企业存在以下任何一种情况的，审查组以书面形 式说明情况并会同观察员签字，按企业实地核查不合格处理。（ 一 ）企业无正当理由，未按企业实地核查计划进行实地核查的；（ 二 ）在实地核查规定的时间内不能恢复生产的；（ 三）企业实际住所、生

9、产地址、产品与申请材料不符的。第二十五条 审查组实地核查时，发现企业存在不符合项或否决项不合格时，核查工作 应继续进行，不可中断核查，保证实地核查工作的完整性。第二十六条 企业向审查组提出推迟核查要求时，审查组应告知企业与审查组织单位联 系，在未接到审查组织单位通知前，按原实地核查计划进行。第二十七条 由于不可抗力的原因，未按实地核查计划进行实地核查的，审查组以书面 形式说明情况， 同时附证明性文件， 审查组织单位重新制定实地核查计划， 并及时报送全国 许可证审查中心， 且抄送企业法人住所所在地省级许可证办公室和企业实际生产地所在地省 级许可证办公室。第二十八条 审查组无正当理由，造成未按企业

10、实地核查计划进行实地核查的，由审查 组承担后果， 追究审查组长的责任和相关直接责任人责任， 并通报其所在单位。 审查组织单 位重新制定实地核查计划， 并及时报送全国许可证审查中心， 且抄送企业法人住所所在地省 级许可证办公室和企业实际生产地所在地省级许可证办公室。第三十一条 负责抽样的审查员应不少于 2 人，抽样时，抽样人员应有企业人员陪同。 负责抽样的审查员应不少于 2 人，抽样时，抽样人员应有企业人员陪同。第四十一条 审查组织单位按照实施细则的要求对企业实地核查材料、生产许可证检验 报告等申报材料进行审核， 根据情况在 全国工业产品生产许可证申请书 企业实地核查结 论及产品质量检验结论栏中

11、签署意见， 并加盖公章， 同时应填写 申报材料质量审核评价记v1.0 可编辑可修改录及审核意见 。工业产品生产许可证实施细则管理规定第十五条 有下列情形之一的，启动实施细则的修订工作。（一）涉及发证产品的国家产业政策有调整；（二）产品国家标准、行业标准发生重大变化；（三）因行业发展或技术进步，企业的生产制造工艺发生较大改变；（四）相关国家法律、法规有较大变化。第十六条 实施细则应当根据国家标准和行业标准变化以及国家产业政策调整，适时修 订。全国许可证审查中心负责实施细则修订需求信息的收集。 审查部应当跟踪实施细则的实 施情况和国家产业政策、 国家标准、 行业标准以及产品技术要求的变化， 每年年

12、终向全国许 可证办公室提交下年度的实施细则修订工作计划。第二十条 除审查要求外，实施细则正文部分由全国许可证审查中心工作人员宣讲或全 国许可证审查中心派员宣讲。附件 2：预应力混凝土铁路桥简支梁产品生产许可证发证质量记录模板目录、审查组使用记录：1.实地核查计划（ 2011 版）2.许可证规范性声明（ 2011 版）3.首次会议签到表4.末次会议签到表5.核查原始记录（ 2011 版）6.企业实地核查缺陷项汇总表（ 2011 版）7.生产许可证企业实地核查报告（ 2011 版）8.产品检验抽样单9.10.11.12.13.14.二、1.2.3.4.5.6.7.8.9.注：三、123456789

13、v1.0 可编辑可修改申报材料质量审核评价记录及审核意见 上报申请材料清单 桥梁生产许可证审查存档资料清单（ 2011 版） 不合格企业登记表（必要时） 待发证企业登记表（除不合格外） 企业证明文件登记表（ 2011 版）（必要时） 检验组使用记录：客货后张 T梁检验报告（ 2011 版） 客专 T梁检验报告（ 2011 版） 客专箱梁检验报告（ 2011 版） 箱梁检验原始记录 （ 梁上 ） 箱梁检验原始记录 （ 梁下 ） 客货共线后张 T梁检验原始记录 （梁上 ） 客货共线后张 T梁检验原始记录 （梁下 ） 客运专线后张 T梁检验原始记录 （梁上 ） 客运专线后张 T梁检验原始记录 （梁下

14、 ） 检验组应采用与所检验梁型对应的记录模板；其他异性截面梁检验记录待定。 实地核查信息记录：申请企业信息确认表 必备设备工装核查表 必备计量检测设备核查表 试验员计量员质检员确认表 特殊作业人员确认表 工程技术人员确认表 生产技术条件核查表 审查会会务手册（含日程安排及梁场平面图） 局级投产鉴定文件v1.0 可编辑可修改10抽样图11桥梁发证检验协议书12发证收费通知单13生产许可证审查工作反馈表（新版）14缺陷（不合格）项整改情况汇总表15现场用仪器设备一览表16现场实压试件一览表17上拱度统计表18强度、弹模统计表19企业实地核查口头缺陷项汇总表（必要时）20主要材料及配件进厂检验频次核

15、查表（必要时）21备用发电机功率计算表（必要时）22工程技术、试验、计量、质检人员签字笔迹确认表（必要时）23现场核查路线图（必要时）24现场考核原始记录表（必要时）25座谈会名单及核查评价表（必要时）26XX 制梁场箱梁预制台帐（必要时）各类表格模板见电子版附件 3：预应力混凝土铁路桥简支梁产品生产许可证实施细则有关内容核查表全许办铁路专用产品生产许可证审查部（加盖公章）负责人签字 黄银霞序号 条款号 原细则表述内容 修改后表述内修改原因说明1 全国工业产品生产许可证办公室铁路专用产品审查部址：北京市西直门外大柳树路 2 号v1.0 可编辑可修改邮政编码： 100081 电话： 010传真：

16、 010电子信箱：联 系 人： 黄银霞 全国工业产品生产许可证办公室铁路专用产品审查部地 址：北京市西直门外大柳树路 2 号邮政编码： 100081电话： 010010传真： 010电子信箱：联 系 人：任艳平黄银霞 增加联系人2 局级投产鉴定证书。 即企业法人营业执照的上级主管 部门 （如：局集团公司 ）主持并签发的产品投产鉴定证书 （内含生产能力确认： 工装设备计量、 技术干部队伍确认；产品质量验证： 1 榀静载试验、 3 榀外形外观。 （仅审查部一份）申请取证产品概图 （仅审查部一份） 局级投产鉴定证书。 即企业法人营业 执照的上级主管部门 （ 如：局集团公司 ） 主持并签发的产品投产鉴

17、定证书 （内含生产能力确认： 工装设备计量、技术干部队伍确认；产品质量验证： 1 榀静载试验、 3 榀外形外观。（仅审查 部一份）特殊情况下，提供鉴定单位书面申明，并于审查组实地核查时提交。申请取证产品概图 （仅审查部一份） 因该产品生产周期长， 考虑特殊情况， 可缩短生产和取证周期纠错v1.0 可编辑可修改3 企业应当积极配合实地核查工作，如因非不可抗力原因拖 延或拒绝实地核查的实地核查工作终止。 企业应当积极配合实地核查工作， 如 因非不可抗力原因拖延或拒绝实地核查的按企业审查不合格处理。 纠错企业生产预应力混凝土铁路桥简支梁产品应执行的产品标准、相关标准企业生产预应力混凝土铁路桥简支梁产

18、品应执行的产品标准、相关标准（见表二）纠错2 施工 规 范第4 条 （第 6 页）JGJ85 2002JGJ85-2010标准更新表2第 7页验收标准第1条铁建设 2005160 号 客运专线铁路桥涵工程施工质量验收暂行标准TB10752-2010 高速铁路桥涵工程施工质量验收标准标准更新表 2 验收标准第 2 条第 7 页）铁建设 2005160 号铁路混凝土工程施工质量验收补充标准删除标准更新表 2 验收标准第 11 条（第7 页）铁建设 （2009）152 号 关于发布铁路混凝土工程施工质量验收补充标准混凝土分项工程原材料局部修订条文的通删除标准作废表 2 第 16 条（第 8 页）JG

19、J107-2003 钢筋机械连接通用技术规程JGJ107-2010钢筋机械连接技术规程10 表 3 （10）水泥胶砂振实台11L 静活载挠跨比标准更新“三（ 10）水泥胶砂振动台”纠错静活载挠跨比 ? f 实测L?设计? f 实测L ? f 设计L纠错，应为下标12表5 （第 20页）产品质量检验抽样单增加“注：以集团公司形式申请的企业，如集团公司不生产，集团公司可不盖章，集团公司所属单位必须盖v1.0 可编辑可修改章。纠错，与模板不一致13表 6-3 49. 金 属 桥 牌 ”“2 分 ”49. 金 属 桥 牌 ”“1分” 纠错，否则满分为 10115 检验项目：检验项目：编号错误，纠错16

20、 检验方法：检验方法：编号错误，纠错17 产品质量合格判定准则： 产品质量合格判定准则： 编号错误，纠错18 静载试验的合格判定：静载试验的合格判定： 编号错误，纠错19 （ 20 页） 检验项目及判定标准 删除此 款 与“检验依据、检验项目、检验方法及判定标准”重复。20表 6-1 第 5 条（第 22 页）ASTM C 1202-1997技基 2005101标准替换21表 6-1 第 6 条 （22页）GB/T 2420-1981K)科技基 2005101 号标准替换22表 6-1 第 1423 页 ）GB/T500812002GB/T 17671-1999标准替换23表 6-1 第 42

21、 条（第27 页）挡碴墙厚度质量指标为：+10mm-5mm”第 42 条挡碴墙厚度质量指标为： +15mm100mm”24笔误，与产品标准不统表 6-2 第 2 条（第 30 页）当骨料砂浆棒膨胀率在 %v1.0 可编辑可修改时 当骨料砂浆棒膨胀率在 %时笔误25表 6-2 第 5 条（第 30 页）ASTM C 1202-1997科技基 2005101 号标准替换26表 6-2 第 6 条 （第31页 )GB/T2420-1981（K）科技基 2005101 号标准替换27表 6-3 第 5 条（第 38 页）ASTM C 1202-1997科技基 2005101 号标准替换28表 6-3

22、第 14条（第 40 页 ）GB/T500812002GB/T 17671-1999标准替换29表 6-3 说明（第 44 页）14 项为关键项点，其余 40 项为主要项点15 项为关键项点，其余39 项为主要项点数错项点30表 6-4 第 5 条（第 45 页）ASTM C 1202-1997科技基 2005101 号标准替换31表 6-4 第 14条（第 46 页 ）GB/T500812002GB/T 17671-1999标准替换32表 6-3第 51 项项点接地电阻测点接地电阻 纠错，去掉定位尺寸，改换接地电阻。因为接地电阻是否连通，比位置偏差 更准确质量 指 标10mm1 或设计 要求

23、检测 方式及部位 按设计要求检测 定位尺 寸 按设计要求的部位测量（最远端距离）检测方法 钢卷尺直接测量 高阻仪直接测 量11检测设备及量器具钢卷尺高阻v1.0 可编辑可修改仪评分方法 超差 1 处扣分 超差 1 处扣 1 分33 11 附则 本实施细则自 年 月 日起实施， 原 实施细则废止。 本实施细则自 2011 年 3 月 1 日起实施，原实施细则废 止。 补齐34 附件 1（ 1）铁道部产品质量监督检验中心地址：北京市西直门外大柳树路2 号邮政编码： 100081电话： 010传真： 010电子信箱：联 系 人： 黄银霞（2）铁道部产品质量监督检验中心铁道建筑检验站地址：北京市西直门

24、外大柳树路2 号邮政编码： 100081电话： 010传真： 010联 系 人：陈晓东（4）铁道部产品质量监督检验中心金属与化学检验站地址：北京市西直门外大柳树路2号邮政编码：100081电话： 010传真： 010联系人：崔冬芳（ 1）铁道部产品质量监督检验中心地址：北京市西直门外大柳树路2号12v1.0 可编辑可修改邮政编码： 100081 电话： 010010传真： 010电子信箱：联 系 人：任艳平黄银霞（2）铁道部产品质量监督检验中心铁道建筑检验站地址：北京市西直门外大柳树路2 号邮政编码： 100081电话： 010传真： 010联 系 人：陈晓东（4）铁道部产品质量监督检验中心金

25、属与化学检验站地 址：北京市西直门外大柳树路 2 号 邮政编码： 100081电话： 010传真： 010联 系 人：崔冬芳 电话错误，并增加联系人任艳平、变更联系人电话35 附件 2 判定原则1. 七、安全防护。共 7 章 27 条 46款 1. 七、安全防护。共 7 章 27 条 47 款36 附件 2数漏了 1 款纠错判定原则 3. 核查结论的判定原则： 否决项目全部符合， 非否决项目中轻微 缺陷不超过 12 款，核查结论为合格。否则，核查结论为不合格。 3. 核查结论 的判定原则： 否决项目全部符合， 非否决项目中轻微缺陷不超过 12 款，且不符合项为 0 款， 核查结论为合格。否则，

26、核查结论为不合格。13v1.0 可编辑可修改37 附件 2 之核查要点增：原的行业特殊要求删去7. 锅炉、 起重设备等特种设备符合国家有关规定。后遗漏了此规定38 附件 2 之核查要点1. 梁场 / 厂试验员应经“桥梁工业产品试验员”培训合格、获证上岗1. 梁场 /厂成品质检员应经桥梁产品质量检验培训合格、持证上岗。 纠错39 附件 2 之核查要点 5. 主要原材料选择供货商 / 生产厂家时，应在梁场相当数量的抽 样基数中抽样，并法定检验机构做一次型式检验。6. 主要原材料选择供应商 / 生产厂家时，涉及到产品质量检验评分表（附件6）中的项目，须由全许办指定的检验机构检验。 5. 主要原材料选

27、择供货商 / 生产厂家时， 应在梁场相当数量的抽样基数中抽样进行一次型式检验。6. 主要原材料选择供应商 / 生产厂家时，涉及到产品质量检验评分表（附件6）中的项目，须由全许办指定的检验机构检验，并附监理确认的抽样单。 纠错和完善40附件 2 之核查要点（第 69 页）4. 明确“试验品版”桥牌与“获证版”桥牌的切换点证书落款日浇筑的梁4. 明确“试制品版”桥牌与“获证版”桥牌的切换点证书落款日形成的成品梁 纠错附件 4关于 2011 年新版桥梁发证细则的部分需答疑的问题汇总1、第局级投产鉴定证书。即企业法人营业执照的上级主管部门（ 如：局集团公司 ）主持并签发的产品投产鉴定证书（内含生产能力

28、确认： 工装设备计量、 技术干部队伍确认； 产品 质量验证： 1 榀静载试验、 3 榀外形外观。 （仅审查部一份） 。取消，此处是否将原来的“由于工期紧迫， 投产鉴定书可由审查组进场时提供14v1.0 可编辑可修改必须将投产鉴定书一并申报？答复：新版细则中要求局级投产鉴定证书应与申请书一并提交， 考虑铁路建设的特殊性， 我们正在与全许办协商，尽量为企业争取局级投产鉴定后补交的机会。2、表 3 企业生产预应力混凝土铁路桥简支梁产品必备的工艺装备、生产设备和检 测设备中， 混凝土搅拌站：强制式 （或卧轴式）搅拌机及自动计量配料系统； 备用 1台，请问 原来梁场一般配置 2台 120以上产量的拌合站

29、，现在是否需要再增加1台？答复： T梁生产一般使用 1 套搅拌站，考虑应对突发情况，需备用1套，箱梁生产一般使用 2 套搅拌站， 当其中 1 套出现问题， 另 1 套可满足紧急情况下持续生产的要求， 不需另 外备用（在保证质量的前提下，尽量保证灌注时间 6 小时范围内的要求） 。3、关于：蒸汽锅炉。请问：如果工期允许的前提下可否不采用锅炉，而采用小型蒸汽设备？答复：企业生产期间连续 3日平均气温低于 5 度，最低气温低于零下 3度，需具备蒸汽 锅炉（采用电蒸汽、油蒸汽和煤蒸汽均可） 。蒸汽发生量经过热工损失计算后应满足骨料保 温、拌和水加热、模板预热、梁体混凝土保温、压浆梁体及环境预热、压浆 3 天内保温等冬 季施工的要求，采用小型蒸汽设备（如蒸汽发生器）一般不