不符合项报告(军)

1、不 符 合 项 报 告（军） 共 8项 第 1 项受审核方名称: 广州创天电子科技有限公司发现问题日期 2012 年 2月22日区域/过程体系办/文件和记录控制过程不符合事实描述查CT-P11-01质量记录管制程序时发现， 该程序中缺GJB9001B-2009标准4.2.4“程序应包含对供方产生和保持的记录的控制要求”的内容。审核员：王尚和 受审核方管理者(代表)确认：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001þ GJB 9001B q ISO

2、/IEC 20000-1 q其他： 条款号： 4.2.4 严重程度q 严重 þ 一般þ 经受审核方验证的纠正措施资料/ q 纠正措施计划提交日期2012年 3月24日对不符合的处置：不符合原因分析：针对原因采取的防止再发生的措施（请列出新的或修订后的流程、或增加的检测控制、或增加的资源等）：受审核方验证人员： 受审核方管理者(代表)确认： 年 月 日赛宝跟踪验证不符合处置是否有效 q 是 q 否验证方式：q 文件验证q 现场验证验证人员(签名) 年 月 日原因分析是否准确 q 是 q 否防止再发生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的

3、证明材料，否则须重新提交； 如果没有针对本报告及时采取有效的纠正措施，可能会导致延迟注册或注册资格的暂停/撤销； 属提交纠正措施计划时，本中心将另行确定纠正措施实施效果验证方式。 不 符 合 项 报 告（军） 共8 项 第2项受审核方名称: 广州创天电子科技有限公司发现问题日期 2012 年 2月22日区域/过程财务部/管理评审过程不符合事实描述查2011年9月和11月的质量成本汇总表时发现，其“外部损失”栏未填写数据（空白），与2011年客户退货管制表反映2011年9月17日、11月1日和11月11日的客户退货记录不一致。审核员：王尚和 受审核方管理者(代表)确认：不 符 合q ISO 90

4、01 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001þ GJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 条款号： 5.6.2h） 严重程度q 严重 þ 一般þ 经受审核方验证的纠正措施资料/ q 纠正措施计划提交日期2012年 3月24日对不符合的处置：不符合原因分析：针对原因采取的防止再发生的措施（请列出新的或修订后的流程、或增加的检测控制、或增加的资源等）：受审核方验证人员： 受审核方管理者(代表)确认： 年 月 日赛宝跟踪验证不符合处置

5、是否有效 q 是 q 否验证方式：q 文件验证q 现场验证验证人员(签名) 年 月 日原因分析是否准确 q 是 q 否防止再发生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交； 如果没有针对本报告及时采取有效的纠正措施，可能会导致延迟注册或注册资格的暂停/撤销； 属提交纠正措施计划时，本中心将另行确定纠正措施实施效果验证方式。不 符 合 项 报 告 共 8 项 第3 项受审核方名称：广州创天电子科技有限公司发现问题日期2012年2月22日区域过程综合部 / 采购验证和仓储管理过程不符合事实描述： 扬州柳锌锌品有限公司于2011年12月24

6、评价通过，为2011年度新增加的合格供方。查其评价资料：缺按风险管理要求进行了风险识别并控制风险的记录。审核员： 受审核方管理者(代表)确认：不 符 合qISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001q ISO/IEC 20000-1 þGJB 9001B q其他： 条款号： 7.4.1 严重程度p 严重 þ 一般þ经受审核方验证的纠正措施资料q纠正措施计划提交日期2012年 3月 24日对不符合的处置：不符合原因分析：针对原因采取的防止再发

7、生的措施（请列出新的或修订后的流程、或增加的检测控制、或增加的资源等）：受审核方验证人员：受审核方管理者(代表)确认： 年 月 日赛宝跟踪验证不符合处置是否有效p 是 p 否验证方式:p 文件验证p 现场验证验证人员(签名) 年 月 日原因分析是否准确 p 是 p 否防止再发生的措施是否有效 p 是 p 否注： 提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交； 如果没有针对本报告及时采取有效的纠正措施，可能会导致延迟注册或注册资格的暂停/撤销； 属提交纠正措施计划时，本中心将另行确定纠正措施实施效果验证方式。 不 符 合 项 报 告 共8项 第 4项受审核方名称：广州创天电

8、子科技有限公司发现问题日期2012年2月22日区域过程品管部 /采购验证和仓储管理过程不符合事实描述： TA09004批100公斤FHCGL150A瓷粉经检验合格入库。查该批材料检验报告（管理编号为：11062902）发现：D90、D50、D10粒度值分别为1.579um、0.991um、0.462um与标准（2011年12月28日实施、编号CT-S0707瓷粉检验标准）要求2.2+ 0.2、1.15+0.10、0.6+0.1不符，也未出示验证样品的瓷体强度符合要求的记录。审核员： 受审核方管理者(代表)确认：不 符 合qISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO

9、 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001q ISO/IEC 20000-1 þGJB 9001B q其他： 条款号： 7.4.3 严重程度p 严重 þ 一般þ经受审核方验证的纠正措施资料q纠正措施计划提交日期2012年 3月 24日对不符合的处置：不符合原因分析：针对原因采取的防止再发生的措施（请列出新的或修订后的流程、或增加的检测控制、或增加的资源等）：受审核方验证人员：受审核方管理者(代表)确认： 年 月 日赛宝跟踪验证不符合处置是否有效p 是 p 否验证方式:p 文件验证p 现场验证验证人员(签名)

10、年 月 日原因分析是否准确 p 是 p 否防止再发生的措施是否有效 p 是 p 否注： 提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交； 如果没有针对本报告及时采取有效的纠正措施，可能会导致延迟注册或注册资格的暂停/撤销； 属提交纠正措施计划时，本中心将另行确定纠正措施实施效果验证方式。不 符 合 项 报 告 共8 项 第5 项受审核方名称：广州创天电子科技有限公司发现问题日期2012年2月22日区域过程技术部 / 技术状态管理过程不符合事实描述： NO：CTS2045技术状态管理制度中，对公司技术文件的管理进行了规范，但其中缺技术状态标识的规定。审核员： 受审核方管理者(

11、代表)确认：不 符 合qISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001q ISO/IEC 20000-1 þGJB 9001B q其他： 条款号： 7.7 严重程度p 严重 þ 一般þ经受审核方验证的纠正措施资料q纠正措施计划提交日期2012年 3月 24日对不符合的处置：按GJB3206-98 技术状态管理的有关规定，并结合我司的实际情况，在CTS2045技术状态管理制度中增加技术状态标识的有关规定。并确认之前的技术状态文件是否按规定进行标

12、识。不符合原因分析：技术状态文件在实际设计开发中已进行相关标识，但是技术状态管理制度只确定了技术状态文件须进行相关标识，为对具体如何标识作出相关规定。针对原因采取的防止再发生的措施（请列出新的或修订后的流程、或增加的检测控制、或增加的资源等）：技术状态管理制度的修订须经我司具备内审员资格的相关人员按照GJB 9001B-2009及的的要求进行标准化检查后再下发，同时技术部组织对GJB 3206-98 技术状态管理及我司技术状态管理制度的培训学习，明确技术状态标识的要求，防止此类错误的再发生。受审核方验证人员：受审核方管理者(代表)确认： 年 月 日赛宝跟踪验证不符合处置是否有效p 是 p 否验

13、证方式:p 文件验证p 现场验证验证人员(签名) 年 月 日原因分析是否准确 p 是 p 否防止再发生的措施是否有效 p 是 p 否注： 提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交； 如果没有针对本报告及时采取有效的纠正措施，可能会导致延迟注册或注册资格的暂停/撤销； 属提交纠正措施计划时，本中心将另行确定纠正措施实施效果验证方式。不 符 合 项 报 告（军） 共8项 第6项受审核方名称: 广州创天电子科技有限公司发现问题日期2012 年 2月23日区域/过程品管部/成品检验试验过程不符合事实描述查2011年8月27日签发的CTK41-1206BXG103KWM型产品试

14、验报告时发现，该试验报告不包含详细规范中的1分组：电压处理的试验项目（注：查试验运行过程记录表证实已进行了电压处理的试验）。审核员：王尚和受审核方管理者(代表)确认：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001þGJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 条款号： 8.2.4 严重程度q 严重 þ 一般þ 经受审核方验证的纠正措施资料/ q 纠正措施计划提交日期2012年 3月24日对不符合的处置：不符合

15、原因分析：针对原因采取的防止再发生的措施（请列出新的或修订后的流程、或增加的检测控制、或增加的资源等）：受审核方验证人员： 受审核方管理者(代表)确认： 年 月 日赛宝跟踪验证不符合处置是否有效 q 是 q 否验证方式：q 文件验证q 现场验证验证人员(签名) 年 月 日原因分析是否准确 q 是 q 否防止再发生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交； 如果没有针对本报告及时采取有效的纠正措施，可能会导致延迟注册或注册资格的暂停/撤销； 属提交纠正措施计划时，本中心将另行确定纠正措施实施效果验证方式。不 符 合 项 报 告（军）

16、共8项 第7项受审核方名称: 广州创天电子科技有限公司发现问题日期2012 年 2月23日区域/过程品管部/成品检验试验过程不符合事实描述： 查2011年10月28日签发的MYGJ1206-390型产品试验报告时发现，该试验报告中存在二个问题：（1）低温储存、高温储存、引出端强度的样品数均为5只，脉冲寿命的样品数为1只，与试验测试记录表中均为10只不一致；（2）附着力试验条件5N 5s，与详细规范要求10N 10±1s的要求不一致。审核员：王尚和受审核方管理者(代表)确认：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T

17、 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001þGJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 条款号： 8.2.4 严重程度q 严重 þ 一般þ 经受审核方验证的纠正措施资料/ q 纠正措施计划提交日期2012年 3月24日对不符合的处置：不符合原因分析：针对原因采取的防止再发生的措施（请列出新的或修订后的流程、或增加的检测控制、或增加的资源等）：受审核方验证人员： 受审核方管理者(代表)确认： 年 月 日赛宝跟踪验证不符合处置是否有效 q 是 q 否验证方式：q 文件验证q 现场验证验证人员(签名) 年 月 日原因分

18、析是否准确 q 是 q 否防止再发生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交； 如果没有针对本报告及时采取有效的纠正措施，可能会导致延迟注册或注册资格的暂停/撤销； 属提交纠正措施计划时，本中心将另行确定纠正措施实施效果验证方式。不 符 合 项 报 告（军） 共8项 第8项受审核方名称: 广州创天电子科技有限公司发现问题日期2012 年 2月22日区域/过程品管部/体系策划和改进过程不符合事实描述 2011年10月14日，公司就IT-Fe018端浆不合格向供方肇庆风华配套公司发出供应商纠正措施要求，但未出示不合格品审理表，不符合编号为CT-P05-05不合格品管制程序6.2.1的规定。审核员：王尚和受审核方管理者(代表)确认：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001þGJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 条款号： 8.3 严重程度q 严重 þ 一般þ 经受审核方验证的纠正措施资料/ q 纠正措施计划提交日期2012年 3月24日对不符合的处置：不符合原