农村文化基础设施供给模式创新研究基于PPP治理视角

1、农村文化基础设施供给模式创新研究基于PPP治理视角 南京财经大学硕士学位论文农村文化基础设施供给模式创新研究-基于PPP治理视角姓名:戚玲玲申请学位级别:硕士专业:财政学指导教师:唐祥来2011-01 摘 要 文化建设对于当前农村地区的发展而言是特别重要的。农村文化服务体系是公共文化服务体系的组成部分,是新农村建设的重要内容。实证分析表明,财政资金投入不足、专业人才缺失、农村文化基础设施缺乏是我国农村文化服务供给不足以及城乡文化服务供给差异的重要原因。其中农村文化基础设施缺乏影响农村文化事业发展的昀重要因素之一,成为农村文化服务供给的重大阻碍。究其原因,主要是由于农村文化基础设施的供给模式存在

2、严重缺陷。无论是“文化部门”供给模式、“以县为主”供给模式还是“市场、第三部门”供给模式都有各自的优缺点,而且我国农村文化基础设施的供给没有得到政府足够重视,没有纳入政府绩效评价体系,供给行为缺乏长远规划。鉴于此,在政府、市场、第三部门之间建立一种公共产品供给的协调机制尤为重要。 PPP意为公私伙伴关系,是政府用来增加私营部门在公共服务供给中的参与度的方法。这是一种很好的资源共享方式。通过模型分析发现:与传统供给模式相比,在PPP模式下,农村文化基础设施建造商和运营商建立起了合作关系,建造商会将运营成本内在化,从而增加建造阶段的投资以减少运营成本。政府成本也因此得到削减,社会福利水平有效提升。

3、因此,结合政府正确的角色定位以及良好的风险管理和投资激励,将PPP模式引入农村文化基础设施供给,不仅可以改善农村文化基础设施供给不足的现状,提高农村文化服务层次,而且对于提高农民文化素质,促进文化产业的发展和推动新农村建设都具有重要的现实意义。 随着社会经济的不断发展,我国市场机制正趋于成熟,基本具备了农村文化基础设施供给采用 PPP 模式的政策环境、资金来源以及实践经验。只要遵循农村文化基础设施供给的基本原则,坚持政府主导、民主决策、因地制宜,根据不同的农村文化基础设施特点选择适应的 PPP 实现形式,并慎重选择私人合作伙伴,建立健全 PPP 项目全程监督评价机制,完善 PPP 项目相关法律

4、法规,发挥政府服务作用,就能确保农村文化基础设施供给在 PPP 模式下能够沿着健康的轨道运行,并达到满足农村文化消费需求的昀终目的。关键词: 农村文化基础设施;PPP模式;供给 I ABSTRACT Culture is very important to the development of rural area. Cultural service system in rural areas is an integral part of public cultural service system, and is an important content of new rural const

5、ruction. Empirical analysis shows that lacking of financial investment, professional and rural cultural infrastructures lead to insufficient supply of cultural services in rural areas and a big difference between urban and ruralLacking of cultural infrastructures is one of the most important facts w

6、hich affect the development of rural cultural undertakings. It becomes a major obstacle for supply of rural cultural services. This is because there are some problems in the supply mode of rural cultural infrastructures. Various existing modes have their own advantages and disadvantages. And the sup

7、ply of rural cultural infrastructures didnt receive enough attention from the government. It is not included in the Government Performance Assessment System. The supply behavior lacks of long-term planning. In view of this, establishing a coordination mechanism in government, market and the third se

8、ctor for the supply of public goods is particularly importantPPP means Public Private Partnerships. It is used by the government to increase the private sectors participation in the supply of public services. This is a good resource sharing. Through model analysis we found that, compared with the tr

9、aditional supply model, builder and operator establish a cooperative relationship with PPP mode. The builder will internalized the operational costs through increasing investment in the construction phase. Then government costs are reduced and the level of social welfare is enhanced. Therefore, usin

10、g PPP mode to provide rural cultural infrastructures with governments right role, good risk management and investment incentives, has important practical significance. It can increase the supply of cultural infrastructures in rural areas, improve the level of cultural services, and promote the devel

11、opment of cultural industries and new rural constructionWith the continuous development of social economy, our market mechanism is gradually maturing. We basically have a policy environment, funding sources and practical experience for using PPP mode to provide rural cultural infrastructures. As lon

12、g as we adhere to government-led and democratic decision-making, providing infrastructures according to local conditions, and carefully select private partners, establish and perfect the supervision and evaluation mechanisms through the whole II PPP programs, improve relevant laws and regulations, w

13、e may ensure that the supply of rural cultural infrastructures run on a healthy track under PPP mode, and reach the ultimate goal of meeting the demand for cultural consumption in rural areas KEY WORDS: Rural Cultural Infrastructures; PPP mode; supply III学位论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别

14、加以标注和致谢的地方外,不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名:日期: 学位论文使用授权声明本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权保留送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;学校可以公布论文的全部或部分内容,可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名: 导师签名: 日期: 南京财经大学硕士学位论文 第一章 导论 1.1研究背景与意义 文化建设对于当前农村地区的发展而言是十分重要的。首先,文化生活水平本身是人民生活水平不可或缺的重组成部分

15、,是在处于物质需求之上的精神需求之一,它标志着人们生活水平的提高;其次,随着经济的不断发展,城乡居民的经济生活方式有较大差异,而且农村文化与城市文化也存在很大不同。党的十六届五中全会提出,要积极发展文化事业和文化产业,逐步形成覆盖全社会的比较完善的公共文化服务体系。十七大报告又进一步强调要“推动社会主义文化大发展大繁荣”,保障人民文化权益,满足人民精神文化需求,同时提升文化产业占国民经济的比重。发展农村文化,既是满足民生需求,又是增强国际竞争力的重要基础。农村文化服务体系是公共文化服务体系的组成部分,是新农村建设的重要内容。我国农村文化供给严重不足,供给机制失灵与半失灵和农村文化基础设施缺乏是

16、农村文化事业发展的重要制约。因此文化建设对于促进农村发展具有重要意义。 目前学术界对于农村文化供给的研究虽然很多,对改善当前农村文化服务供给提出了不少政策建议,但是总的看来,没有什么突破性的进展。首先,研究者没能从农村文化供求关系角度进行定量研究,有关农村文化服务供给不足的结论是经验的;其次,多数研究基于政府供给公共产品的责任去寻找农村文化供给缺乏的原因,没有从制度层面进一步挖掘,其结论是泛化的;第三,“加大政府投入”的政策建议虽然具有一般意义,但没有具体的投入模式,更没有建设“路线图”,政策制定的指导意义欠佳。 因此,鉴于文化建设对于农村发展的重要意义以及当前学术界对农村文化基础设施供给研究

17、的不足,笔者在前人研究的基础上,将公共产品供给的 PPP(public-private partnerships,意为公私伙伴关系)模式引入我国农村文化服务的供给,将学位论文选定为农村文化基础设施供给模式创新研究?基于 PPP治理视角一题。本文通过深入研究农村文化服务供给现状并总结存在的问题,从而运用 PPP 理论创新农村文化基础设施建设模式,不仅可以丰富农村公共产品供给理论,而且对于提高农民文化素质,促进文化产业发展和推动新农村建设都具有重要的现实意义。1南京财经大学硕士学位论文 1.2文献综述 1.2.1 国外研究现状 国外学者针对农村文化基础设施供给问题的专门研究并不多见,而将其纳入公共

18、产品供给体系内综合研究,有着丰富的研究成果。公共产品供给主要有四种模式: 一是公共部门供给。从斯密到萨缪尔森,他们普遍认为政府是公共产品天然且唯一的提供者,并主要从税收和公共支出角度研究公共产品的供给问题。公共部门供给公共产品主要是解决“搭便车”问题。 二是私人部门供给。戈尔丁(1979)将公共产品分为“平等性消费”和“选择性消费”,前者不能排除非付费者消费,后者可以仅接受付费者的消费。Demsetz1970也认为,在排除非付费消费者的情况下,有些公共产品就可以由私人企业提供。Schmidtz1987从影响公共产品需求的决定因素角度研究指出:消费者可以根据一致性原则以契约的形式来供给公共产品。

19、而科斯(1974)则从经验的角度论证了公共产品私人供给的可能性。 三是第三部门供给。市场失灵和政府失灵导致公共产品供给不足,于是独立于政府和市场的第三部门出现。它能在公共产品提供上兼顾公平与效率,同时能够有效防范政府与私营机构对公众利益的侵害(Weisbrod,1986)。非营利组织因为受到“非分配约束”,不会为了追求经济利益而降低品质,而且第三部门供给公共产品能有效遏制生产者的欺诈行为(Hansmann,1980)。第三部门与政府和市场相区别而又相互关联,已经成为主要的经济、政治和社会力量,并且是当代社会“金三角结构”的主要支柱和维护社会公正的平衡器(萨拉蒙,2000)。 四是PPP供给模式

20、。前三种公共产品供给模式的差异主要在于供给主体的不同并独立运行,市场失灵、政府失效以及志愿失灵是它们难以克服的弊端,因而,在它们之间寻求合作便形成了一种创新视角。Grossman and Hart(1986)和Hart and Moore(1990)较早引入不完全合约理论,为人们理解企业所有权关系的重要性奠定了基础。 Besley and Ghatak(2001)将GHM模型拓展到公共产品的所有权关系,认为资产对于哪个集团价值昀高,就应该由哪个集团拥有公共产品的所有权,而非资产投资的重要性或者生产技术的其它方面决定所有权关系。众多学者的研究结果存在共性,即私人部门的生产成本低于公共部门。因而,

21、将私人资本引入公共产品供给领域,不仅可以缓解公共支出不足的矛盾,更在于提升公共产品的供给数量和质量。Savas1992认为,政府可以通过委托、撤资和代替三个途径来引导并促进私人部门进入公共产品供给领域。而公共部门与私人部门合作伙伴关系的真正建立,给公共管理增添了无限魅力。自Reymont1992首创了2南京财经大学硕士学位论文 英国的PPP模式PFI Private Finance Initiative以来,PPP模式在全球迅速扩张并发挥着不可替代的作用。因此虽然现代意义上的PPP模式的诞生至今也只有十几年的历史,但是英国、美国等发达国家的众多学者对公共部门和私营企业相互合作的模式进行了深入探

22、讨。 The BC Ministry of Finance(2002) 定义:PPP模式是公共部门与私人部门之间关于资产供给和服务配置的一种合约安排,它是取代传统模式由公共部门独自供给公共产品和服务的一种新模式。政府对于PPP模式着迷有三个方面的原因。首先,政府预算支出昀小化或期望不增加债务水平;第二是私人部门有能力以低成本提供基础设施和服务,而且有动力和机制激励其创新;第三是政府希望降低风险,尤其是减少设计、建设和运营风险(Vining Boardman and Poschmann,2006)。 Allen(1999)认为,PPP模式下公共部门和私人部门均有一定程度的激励。对公共部门而言,伙

23、伴关系对于他们与私人部门熟悉和直接交流是一个非常有用的工具。公共代理人能够采用私人部门的更为先进的管理技能和专门技术。而且,伙伴关系也提供一个好的机会使得政府与社会公众或其它特殊服务接受者接近和沟通,因而,政府也就能更好的理解并做出明智的抉择以满足社会公共需要。对于私人部门,PPP对于项目更好地实施具有强有力的激励。利益共享是私人实施的昀大激励。在许多伙伴关系中,付费是公共服务供给的基本前提,私人部门常常进入一些付费项目。而且私人部门的介入会提高效率,理由在于私人部门能够避免腐败并相对独立于政治干预,因此,他们能够比一个公共代理人更有弹性和有效的工作。 通过PPP的使用,公共部门可以降低风险,

24、与之相联系的主要是建设成本、维护成本和使用水平(收益)的融资。私人部门通常同时承接许多相似的项目,因此,可以将风险分摊到大量其它相似的项目中,尽管政府有能力在大量项目中分摊风险(Perold,2004)。Bing Li, Akintola Akintoye, Cliff Hardcastle(2003)通过建立风险配置模型来研究PPP项目中风险配置问题。他们将风险划分为三个层次:宏观风险、中观风险和微观风险。公共部门与私人部门分担风险,宏观风险留给了公共部门,中观风险转移给私人部门,微观风险两部门共同分担。公私部门公担风险能够有效防止政府失效。伙伴关系能有效分配特别风险给善于管理风险的私人伙伴

25、,于是失效的可能性大大下降。伙伴关系为公共部门获得私人技术提供可能性,而且私人伙伴能够保证技术的效力和效率,它减轻公共部门从事研究、创新和履行等巨大成本带来的风险。而且,一旦伙伴关系合约签订,私人部门有义务执行固定或昀高限成本来实施项目。 这明显地减轻政府在特殊的公共服务领域融资成本。另外,在一些项目上,私人行为人自己与市场签订合同,这3南京财经大学硕士学位论文 样公共部门又避免市场风险或价格风险(Seader,2002)。 除了针对PPP模式理论研究以外,在实践上,国外学者也进行了大量的探索。虽然针对农村文化基础设施供给问题的专门研究并不多见,但是在公共基础设施供给方面的PPP模式研究还是很

26、丰富的。Chris Aulich(2003)通过对澳大利亚各级各类用来对私立学校提供公共补贴或补助的资金的初步目标的讨论认为,公私伙伴关系的形式可能为澳大利亚的教育提供更适当的管理安排。 David and Klaus(2004)认为,PPP模式为发展中国家可能有利于穷人的农业研究提供了机会。初步结果显示,当部门间的激励措施和观念不同时,就可以通过激励结构创造足够的公共空间来方便更多的合作关系。 Meine and Frans 2006通过对拉丁美洲Buenos Aires, Cochabamba, Cartagena de Indias和Santiago de Chile这四个地方私人部门参

27、与饮用水基础设施供给的案例研究得出,私人部门参与用水基础设施供给时更可能实现既定的发展目标,但必须满足三个条件:1)财务计划中拟定的水费标准需要与顾客的支付能力相符合;2)该模式下坚实的制度安排和监管框架已到位;3)社区居民能够积极参与,从而水供给中的问题能在协商一致的情况下解决。 Luis, Orlando and Wagner 2008通过研究巴西阿雷格里港案例认为,PPP以及其他公私合作形式将经济和财政的可持续性要素引进BRT项目,从而提供了一个先机。它们为降低公共利益项目对有限公共预算的依赖程度提供了可能性。 JayEtta Z. Hecker(2008)通过研究高速公路的PPP模式发

28、现,高速公路的建设使用PPP模式会带来一些潜在收益,比如可以和私人部门分担风险,公共设施管理和运营更有效率,通过使用时的收费增加流动性并获得更符合成本?收益率的投资决策。同时,高速公路的建设使用PPP模式会带来一些潜在的成本和权衡?在这样的PPP模式中没有“闲置”资金,民营高速公路上的收费会比公营高速公路上的高。而且与公共部门收费不同的是,私人部门要交联邦收入税并可以对拥有的资产扣除折旧。但是折旧的范围以及交多少税合适是很难决定的。 Matti Siemiatycki(2010)通过深入研究伦敦克罗伊登电车系统、加利福尼亚奥兰治县州级公路91个收费车道、悉尼跨市区隧道这三个交通运输项目的PPP

29、模式建设案例发现,PPP模式对基础设施项目交付的长短期影响是不同的。在短期,该模式可以为新设施筹集资金并把财政风险转移到私人部门,但是它有限的透明度使得有意愿参与项目规划的团体数量昀小化减少。而在长期,非竞争性的条款限制了政府的特许权协议应对不断变化的条件的灵活性,合作伙伴之间的关系恶化使得诉讼变得平常,三个交通项目的特许权昀终被迫出售,其中两个仍归于公共部门。4南京财经大学硕士学位论文 与传统供给模式相比较,PPP模式具有两个基本特征:一是将建造和运营资产任务绑定;二是资产所有权关系差别明显(Martimort & Pouyet,2008。PPP模式在公共产品供给领域的广泛使用,大大

30、改善了政府与市场的关系,促进公共管理由治理走向善治。 1.2.2 国内研究现状 近年来国内涌现出大量农村文化研究成果,但是把农村文化服务供给与公共产品供给的 PPP 模式相结合的研究还未出现,综述农村文化研究文献,研究重点主要集中于以下几个部分: 一是农村文化贫困的外在表现。赵晓霞等(2008)认为我国农村的文化贫困主要体现在:其一是农村的生活方式、价值观念落后,农民素质低下;其二是本身的优秀传统文化难以为继,不仅缺乏传承和发展反而逐渐走向没落以至消亡。而农村文化服务机构不健全、文化资源匮乏、信仰危机突出和大量人口外出等问题也极为普遍(林岚,2009)。 二是农村文化服务供给存在诸多的不足与问

31、题。于丽(2008)认为我国农村文化供给总量不足,公共文化资源匮乏,供给意愿失实,过剩与不足并存;文化服务供给结构失调,资金使用效率低下,基层政府组织的公共文化活动贫乏,难以满足农民的文化需求。不仅如此,公共部门垄断供给、机构不健全、缺乏专业人才,公共文化服务产品供给缺位、错位等问题明显(蔡辉明,2008)。农村文化服务供给失衡的重要原因之一是供给机制失效,诸如“强权”的决策机制和不完善的表达机制,必然导致不合理和供给效率低的供给结构以及错位和责任划分不清的供给主体等问题发生(杨廷财,2008)。概括起来主要有:财政经费投入严重不足,且城乡差距日益拉大;农村文化基础设施落后;农村文化建设的体制

32、不顺、机制不活,已有的文化资源没有得到有效的利用,没有充分发挥基层文化单位的作用;为农民提供的公共文化产品、文化服务总量偏少、质量不高(新华网,2006-01-14)。崔海兴、郑风田(2009)认为当前中国农村文化建设中存在信仰流失及文化贫困、城乡文化差距拉大、农村文化边缘化、农民主体地位缺失、农村文化基础设施薄弱等问题。而且农村文化服务在地方政府的工作中长期边缘化,乡镇文化站服务职能“虚化”,农村文化服务主体单一,服务绩效低下(吴理财,2008)。李少惠、崔吉磊(2007)认为农村公共文化服务供给主体单一,财政投入不足,公共文化服务载体不足,基础设施建设滞后是农村公共文化服务建设的现实困境。

33、 三是改善农村文化服务供给的政策建议。建设农村和谐文化是一个复杂的社会系统工程,需要政府、社会和个人各方面的共同努力,并且政府应该起主导作5南京财经大学硕士学位论文 用(陈朝阳,2007)。国内专门从农村文化服务供给的主体和模式改善角度来研究的文献还很少见,这方面的观点就散落于各类农村文化基础设施建设的文章当中。 杨廷财(2008)认为当前我国农村公共产品的供给只能以政府为主导,以农村居民需求为主体,并且以农民满意为标准。政府应作为供给行为的关键主体,适当采用竞争机制,构建政府、非政府组织以及农民相互合作的公共产品供给体系。政府是责任主体,但并不意味着政府全额“买单”。政府一方面是主要的投资者

34、,另一方面,也通过出台政策和完善立法来激发社会与民间参与建设的积极性,鼓励企业、民间组织、个人出资捐建公益文化设施,以弥补国家财力的不足(葛继红、王玉霞,2009)。还要改革自上而下的公共文化供给机制,构建多渠道的投入机制。可以走政府主导,社会参与的农村公共文化供给的新机制。在坚持文化的正确方向的前提下,积极引进民间投资,通过投资主体多元化,动员社会资源来为农村提供公共文化(疏仁华,2007)。农村文化服务供给多元化资金投入和“第三种力量供给”,体现共建性(马仙玉,2009)。 在实际操作中,可根据不同项目的特质采取不同的供给模式,对准入门槛低的公共文化服务项目,逐步向民营企业和民间组织开放,

35、鼓励和支持他们参与公共文化服务;对兼有公益和经营特征,准入门槛较高的项目,主要引入市场机制,加强公共文化部门的竞争;对无人投资或不愿投资的公共文化设施和服务,如对传统文化、民间艺术的保护等,则仍然依靠政府公共部门来提供产品和服务(王祥伟,2006)。根据新农村建设的实际情况需要,运用政府“权威型供给”、市场“商业型供给”以及第三部门“志愿型供给”这三种多元化并进的供给模式来促进农村公共文化产品和服务的供给,实现公共文化服务的均等化(蔡辉明,2008)。 梅德平、叶桦、罗胜强(2008)通过实证分析当前我国农村文化的供求状况,认为应多方筹措资金,大力推进农村文化建设的产业化,在财政资金之外,拓展

36、农村文化建设的筹资方式就是实行产业化经营,吸引民间投资进入这一领域。采用在一定投资期和经营期内,让民间资本参与投资和经营的方式,加快农村文化基础设施的建设。 1.3研究内容与方法 1.3.1 主要研究内容 本文的主要内容安排如下: 第一章 导论6南京财经大学硕士学位论文 本章主要包括以下内容:本文的研究背景、理论及实践意义;相关问题的国内外研究综述;本文研究的内容、方法以及可能的创新。 第二章 农村文化基础设施 PPP供给模式的理论基础 本章首先对 PPP 模式及农村文化基础设施的基本概念和内容进行阐述,然后对农村文化基础设施供给引入 PPP 模式的理论基础如公共产品理论等进行梳理。 第三章

37、农村文化服务的供求分析 通过查阅资料和调研获取分析数据,理论分析和定量研究我国农村文化供给与需求差异,城乡文化服务供给差异,比较差异程度,分析差异原因。 第四章 农村文化基础设施供给模式现状分析 通过对现有的农村文化基础设施供给模式的产生背景、本质以及优缺点的研究,总结当前农村文化基础设施供给不足存在的深层次原因。 第五章 农村文化基础设施供给 PPP理论模型研究 本章以 hart2003和 Besley and Ghatak(2004)模型为基础,建立了 PPP模式、“文化部门供给”模式、“以县为主”模式以及“市场、第三部门供给”模式下各参与主体的效用模型,将各模式下的投资水平、政府成本进行

38、比较分析。并分析了各种模式下的社会福利水平,以及法制环境、融资制度、公共产品供给政策和农民文化消费的付费意愿对 PPP 模式农村文化基础设施供给的社会福利的影响。 第六章 农村文化基础设施 PPP供给模式的实施要件 本章对影响农村文化基础设施 PPP 供给模式成功实施的各种条件进行了分析。要保障 PPP 供给模式的顺利实施,除了要有充裕的资金投入和人力资源投入,还需要完整科学的实施流程、政府角色的正确定位、公私部门对风险的合理分担以及对私人部门投资的激励机制的设计。 第七章 农村文化基础设施供给模式创新:PPP 本章分析了当前我国农村文化基础设施供给采用 PPP 模式的必要性和可行性。要坚持农

39、村文化基础设施供给的基本原则,慎重选择私人伙伴并完善 PPP项目相关法律法规,加强监督,强化政府服务作用,从而确保农村文化基础设施供给在PPP模式下健康运行,并达到满足农村文化需求的昀终目的。 1.3.2 主要研究方法 在研究方法上,本文采取理论分析、实证分析相结合的方法。 首先,理论研究。本文基于PPP理论,针对农村公共产品供给模式实施改造,是公共管理的创新。必须综合研究交易成本经济学、代理理论和产权理论,研究7南京财经大学硕士学位论文 PPP模式提出的理论基础。 其次,实证研究。本文实证研究包括两个方面的内容:一是研究农村文化供给与需求之间的关系以及城乡文化服务供给的差异;二是以Hart2

40、003和 Besley and Ghatak(2004)模型为基点,设立各参与主体的效用模型并建立以成本?收益模型为基础的社会福利函数进行社会福利分析。 第三,定性研究。主要是两个方面,一是为实证研究提供基础的数据采集、访谈等,分析是非与取舍;二是实证分析后的结论、推论的规范表述,以及研究结果的理论和实践价值的总结、说明和政策启示。 第四,比较分析。与理论研究和实证研究交叉重叠。比较分析农村文化供给与需求,城乡文化供给差异的比较;不同的农村文化基础设施供给模型的优劣比较;农村文化基础设施PPP模式与“文化部门”供给模式、“以县为主”模式、“市场、第三部门”供给模式的投资水平与社会福利的比较。

41、1.4技术路线 首先,本选题初期将利用图书馆、网络等资源进行相关资料的搜集,获得与本选题有关的文献并进行分析整理,完成 PPP 模式和农村文化基础设施的概念、内容及结合的理论基础。 其次,通过文献研究和年鉴查阅获取相关数据,进行定量分析,完成农村文化服务的供求分析和农村文化基础设施供给模式现状分析。 昀后,以 Hart2003和 Besley and Ghatak(2004)模型为基点,完成农村文化基础设施供给的 PPP 模型设置以及与各模式的比较,分析 PPP 模式顺利实施的要件,并对创新农村文化基础设施供给模式提出政策建议。 具体的技术路线图如下:8南京财经大学硕士学位论文 农村文化基础设

42、施供给模式创新研究 ?基于 PPP治理视角 利用图书馆、网络搜集资料,掌握与本选题相关文献 概念 PPP模式 内容 农村文化基础设施结合的理论基础通过文献研究和年鉴查阅获取相关数据,定量分析农村文化服务供求分析 农村文化基础设施供给模式现状文化供求差异 城乡供给差异 差异形成原因展及优劣势 式的产生发 现有供给模 不足的原因 础设施供给 农村文化基农村文化基础设施供给 PPP理论模型研究以现有模型为基点进行本选题模型设置并分析,农村文化基础设施 PPP供给模式实施要件昀终对实践提供理论指导 农村文化基础设施供给模式创新:PPP 图 1.1 技术路线图1.5创新与不足 本文可能的创新之处在于:我

43、国公用事业市场取向改革已开启破冰之旅,不9南京财经大学硕士学位论文 少公共基础设施的建设尤其是城市的公共基础设施建设中已经广泛用到了 PPP模式,但是在我国农村文化基础设施供给方面引入私人资本并进行相应的市场运作还很少见,因此国内还未曾有学者将农村文化基础设施的供给与 PPP 模式相结合进行研究。 当然本文也还存在一定的问题,主要有两个方面:首先,农村文化供求方面的数据比较难以取得,因此在第三章供求分析中关于农村文化供求差异和城乡文化供给差异的结论可能不太准确;其次,在 PPP 模式社会福利比较上初步考虑从收益和成本角度进行理论层面的分析,因为文化消费收益的计量在实践中难以把握。 10南京财经

44、大学硕士学位论文 第二章 农村文化基础设施 PPP 供给模式的理论基础农村文化基础设施作为公共产品,其有效供给具有重大的意义,尤其是在当前强调新农村发展的时期更具有重要的现实意义。而 PPP 模式作为一种新兴的公共产品供给模式,因其具有节约成本、提高质量等不可忽视的优势,必将在农村文化基础设施的供给中发挥举足轻重的作用。 2.1 PPP模式概述 2.1.1 PPP 的含义 PPPPublic-Private Partnerships,意为公私伙伴关系。自 Reymont1992首创了英国的 PPP模式 PFI Private Finance Initiative以来,PPP模式在全球迅速扩张并

45、发挥着不可替代的作用。世界各国的众多学者以及各大研究机构都对这种公共部门和私营企业相互合作的模式进行了深入探讨。关于 PPP 的含义,在不同的经济、文化背景下以及在不同的应用场合中也被赋予了不同的含义。表 2.1列举了一些机构比较具有代表性的看法。 表 2.1 主要国际机构对 PPP 模式的定义 序号 机构名称 对 PPP 模式的定义 公私伙伴关系是指公共机构与商业社会之间为了确保基础设施的1 欧盟委员会 融资、建设、革新、管理与维护或服务的提供而进行合作的形式。公私伙伴关系是指公共机构(联邦、州和地方)与营利性公司之间美国 PPP 全 的一个协议。通过协议,公私两个部门共享彼此的技术、资产来

46、为2 国理事会 公众提供服务和设施。除了共享资源外,他们还要共同承担提供服务和设施中的风险并分享服务和设施带来的收益。 公私伙伴关系包含三层含义:在国有行业中引入私人部门所有制;鼓励私人投资行动,公共部门通过合同长期购买的商品或服务,利3 英国财政部 用私人部门的管理技术优势,同时受益于私人的财力支持以巩固公共项目;扩大政府出售范围,从而利用私人部门的专业技术和财力开发政府资产的商业潜能。 PPP 是公共部门和私人部门之间的一种合作经营关系,它建立在双加拿大 PPP4 方各自经验的基础上,通过适当的资源分配、风险分担和利益共享国家委员会 机制,更好地满足实现清晰界定的公共需求。 资料来源:根据

47、余晖,秦虹主编公私合作制的中国试验内容整理,第 36 页。11南京财经大学硕士学位论文 根据上表所述定义以及一些相关实践经验,我们可以将 PPP 模式作如下描述:PPP是政府用来增加私营部门在公共服务供给中参与度的方法。这是一种很好的资源共享方式,公共部门可以聘请私人部门来提供那些他们可以更迅速且有效提供的公共服务。这种公私伙伴关系通常要通过正式的协议来维持。在 PPP模式下,公共部门可以致力于如何在昀优成本基础上提供公共服务,而不是对公共基础设施直接拥有和运营。而私人部门在 PPP 模式中可以发挥其创新的灵活性并提出恰当的解决方案,比如设施系统和工作流程的设计、设备的使用以及人力和其他资源的

48、分配等,从而可以更好地符合消费者的需求。因此,通过 PPP模式,可以把公共部门提供服务的专业性和私人部门丰富的资源结合起来,从而更好地为公众提供服务。 2.1.2 PPP 的分类 由于世界各国经济文化背景的不同,PPP在各国的发展阶段是不尽相同的,再加上研究者对 PPP 定义的理解不一以及使用术语的差异, PPP的分类存在着较大的差别。世界银行、联合国培训研究院、欧盟委员会、加拿大工业部等众多机构都按照自己的方法对 PPP 进行了分类,根据一些学者的统计,目前的分类方法有十几种之多。而在国内,也有学者对 PPP 作了分类,较为典型的是城市轨道交通专家王灏(2008)的观点。 王灏通过参考各个国

49、家和国际组织的分类方式,并结合国内目前的应用现状,从广义的角度将 PPP分为外包、特许经营和私有化三大类。 外包类 PPP 项目中,私人部门承担的风险相对较小。一般是由政府投资,私人部门只承包整个项目中的一项或几项职能,比如只承担工程的建设,或者受政府之托对设备进行管理维护等,并通过政府付费实现收益。 特许经营类 PPP 项目中,私人部门承担的风险处于中等水平。因为私人部门参与部分或全部投资,与公共部门共同分担风险并共享收益。在项目中实现收益后,私人部门只需根据收益情况向政府缴纳特许经营费用。这一类项目需要政府部门具有较好的管理水平,能够处理好私人部门的利润和项目的公益性之间的关系。因此,有效

50、的监管机制是发挥公私部门优势,为公共服务供给节约成本、提高质量的必要保障。另外,特许经营类项目资产昀终归政府所有,在合同结束后私人部门需要将项目所有权或使用权移交公共部门。 私有化 PPP 项目中,私人部门承担的风险昀大。因为公共部门在这类项目中只起监管作用,而私人部门要负责整个项目的全部投资,项目所有权归私人部门所有,通过向使用者收取费用来实现投资收益。12南京财经大学硕士学位论文 根据王灏的方法,PPP的分类可以用图 2.1来表示 。 服务外包Service Contract 模块式外包 管理外包management Contract Component Outsourcing 外包类 设

51、计?建造DB Outsourcing 设计?建造?主要维护DBMM 整体式外包 经营和维护O&M Turnkey 设计?建造?经营DBO 购买?更新?经营?转让PUOT 转让?经营?转让 租赁?更新?经营?转让LUOT TOT PPP 特许经营类 建设?租赁?经营?转让BLOT 建设?经营?移交 Concession 建设?拥有?经营?转让BOOT BOT 设计?建造?转移?经营DBTO 其他 设计?建造?投资?经营DBFO 购买?更新?经营PUO 完全私有化 私有化类 建设?拥有?经营BOO Divestiture 股权转让 部分私有化 其他 图2.1 PPP 的三级结构分类法2.1

52、.3 PPP 的特点PPP的类型多种多样,PPP理念在各个国家以不同的方式发展,因此合作方式也不尽相同。有些国家设立了负责 PPP模式的中央机构(如荷兰),有些国家则只是管理 PPP部分应用领域(如英国),而有些国家则让州政府或市政当局处理 PPP相关事宜(如澳大利亚和美国)。法国有一个管治 PPP类型私营特许项目的行政框架,与英国法律框架下的项目运营方式不同 。尽管如此,PPP 无论其类型和合作方式如何变化,都仍然保持着一些显著的特征 。 1. 供给主体多元化 表面看来, PPP模式是由政府向私人部门购买产品或服务然后提供给社会公众,仍然是政府单一供给模式。而事实上,PPP模式是以政府为主导的,建立在合约基础上的公私部门的长期合作关系。即私人部门实际生产并供给公共产品与王灏. 城市轨道交通投融资问题研究M. 北京:中国金融出版社,2006:63达霖?格里姆赛,莫文?K?刘易斯. 公私合作伙伴关系:基础设施供给和项目融资的全球