危害因素辨识、风险评价与控制管理程序

1、危害因素辨识、风险评价与控制管理程序DBXS/HSE-CX01 A/0 1 /91目的和范围为确保公司的活动、产品、服务中的HSE危害因素得到有效的识别与评价，确定 重大风险，有效实施HSE风险控制，特制定本程序。本程序适用于公司和所属单位活 动、产品、服务过程中危害因素的辨识、风险评价与更新的控制和管理。2术语和定义3.1 采用Q/SY1002.1-2007中规定的术语。3.2 危害因素：包括危险因素和环境因素。3职责3.1质量安全处是危害因素辨识、风险评价与控制的归口管理部门，负责危害因素 辨识、风险评价的组织、协调与监督管理，组织公司系统的识别与评价方法培训和技 术指导，汇总公司各部门和

2、所属单位风险台帐。3.2 各部门配合质量安全处组织本部门识别与评价方法的培训，组织开展本部门的 危害因素辨识与风险评价，建立台帐并报质量安全处。3.3所属单位HSE管理体系主管部门负责组织本单位识别与评价方法的培训，组织 开展各单位的危害因素辨识与风险评价，建立台帐并上报质量安全处。4工作程序4.1 培训4.1.1 公司系统培训质量安全处根据选定的危害因素辨识与风险评价方法，组织公司系统的培训，确保公司各部门联络员和所属单位体系管理人员熟练掌握识别与评价的方法。4.1.2 公司各部门培训各部门联络员组织本部门的培训，确保各部门员工都能够掌握相应的识别与评价 方法。4.1.3 所属单位培训所属单

3、位体系主管部门组织本单位的培训，确保各层次员工都能够掌握相应的识 别与评价方法。4.2 危害因素的识别4.2.1 识别的范围覆盖公司所有部门和单位的各项产品、活动和服务过程。至少包括：a）常规和非常规的活动；b）所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和外来访问者）的活动；c）作业场所内的设备、设施（包括外界提供的设备、设施）；d）以往活动的遗留问题，新开发（建设）项目以和在工艺技术、设备、人员、作 业环境和条件等方面发生变更的情况。4.2.2 作业活动等相关信息的收集 在进行危害因素辨识前要收集以下相关信息：a）生产设备设施的设计信息，设备、设施之间的安全距离；b）设备、设施的运行情况； c

4、）储存油品的化学特性；d）生活配套设施和应急设施的配备；e）生产过程中使用和产生的高温、高压、易燃、易爆、噪音、粉尘、有毒气体 等，以和有害气体与主风向的关系；f ）员工的不良习惯、心态、健康状况和违章操作行为等；g）自然条件中的气象和地质现象，如雷击、暴雨、洪水、地震等；h）机动车在道路行驶可能遇到的人员、路况、车况、气候影响等；i）向水体、大气、土地排放污染物的情况 , 固体废弃物的处置情况，生产过程中 使用的原材料，能源的消耗情况等；j ）现行各项管理制度的有效性。4.2.3 识别时要考虑三种时态、三种状态： 三种时态是指过去、现在、将来；三种状态是指正常、异常和紧急状态，正常生产情况属

5、正常状态，装置开停车、设备开停机和检维修等情况，属异常状态，紧急状 态则是指发生火灾、爆炸、洪水、地震等情况。4.2.4 危险因素辨识的方法 风险辨识以事故预防、控制和减少事故和污染发生为指导思想，采用现场观察、 查阅资料、座谈、安全检查表、 工作危害分析以和问卷调查等多种方法相结合的方式， 对涉和到的全部危害因素进行识别。a）现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、工 艺、设备运转存在的危害因素；b）查阅资料：通过查阅有关事件、事故和环境监测数据等，从中发现存在的危 害因素；c ）安全检查表：系统剖析，确定检查项目，按顺序编制表格，以提问或现场观 察等方式确定检查项目

6、的状况，确定危害因素；d）座谈：召集HSE管理人员、专业人员和操作人员，集思广益、讨论分析作业 活动或设备运转过程中存在的危害因素；e）工作危害分析：识别存在的作业活动，把一项作业活动分解为几个步骤，辨识 每一步骤中的危害因素和其危害程度。4.2.5 危害因素辨识的步骤a）公司各部门联络员组织本部门员工采用 424条款所列方法对本部门范围内 的活动过程进行危害因素辨识；b）所属单位HSE体系主管部门组织本单位员工采用 424条款所列方法对本单 位范围内的活动过程进行危害因素辨识；c）各部门联络员和所属单位体系主管部门对员工调查结果进行汇总审查，补充 完善。4.3 风险评价4.3.1 风险评价分

7、级：危险因素评价结果分为重大风险、中度风险和一般风险三级； 对于环境因素，评价结果分为一般环境因素和重大环境因素两级。4.3.2 危害因素评价方法：对所有识别出来的危害因素先用是非判断法来直接判断， 被判为“非”的危害因素再用矩阵法或综合打分法评价。4.3.3 危险因素的是非判断法 对于危害因素中的危险因素满足其中任何一条则即可实现风险的分级：a）违反法律、法规的危险因素，为重大风险；b）曾经发生过事故且无良好控制措施的危险因素，评为重大风险；c）相关方强烈抱怨的危害，评为重大风险；d）曾经发生过事故且已制定有效控制措施的危险因素，评为中度风险。 对于危害因素中的环境因素，满足下列情况之一直接

8、判断为重要环境因素：a）违反法律法规或长期超标排放；b）直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施（如：泄露、火灾、爆炸 等）;c）曾经发生过事故仍未采取有效控制措施；d）紧急状态下的环境因素；e）国家重点控制的危险化学品、危险废弃物的处置；f）在能源消耗方面依据经营要求直接判定其中重要环境因素；g）相关方有合理的抱怨等。434 矩阵法对采用直接判断法为“非”的危险因素，对照表 1从人员伤亡程度、财产损失、 停工时间和对声誉的影响等四个方面， 对后果的严重程度进行评价取值，取四项得分 最高的分值作为其最终的S值。表1评估后果的严重性（S）分数人员伤亡程度财产损失停工时间对声誉的影响5死亡终身

9、残废丧失劳动能力 50力兀 30天引起公众的反应；持续不断的指责； 国家级媒体的大量负面报道。4部分丧失劳动能力职业病慢性病住院治疗 5万元 5天引起整个区域公众的关注；大量的 指责，当地媒体大量的反面报道； 国内媒体负面报道，当地或国家政 策的可能限制措施。3需要去医院治疗，但 不需住院 1万元 1天一些当地公众表示关注，受到一些 指责；一些媒体有报道和政治上的 重视2皮外伤短时间身体不适小于1万兀半天公众对事件有反应，但是没有表示 关注1没有受伤无没有误时没有公众反应对照表2从偏差发生的频率、安全检查的频率、操作规程的执行情况、员工的胜 任程度、现有防范和控制措施的有效性等方面， 评价危害

10、事件发生的可能性，取五项 中分值最高的分值作为其最终的L值。表2危害事件发生的可能性（L）分数偏差发生 频率安全检 查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）防范、控制措施5每天发生，经常从来没有 检杳没有操作规程不胜任（无任何培训、 意训不够、缺乏经验）无任何防范或控 制措施4每月发生偶尔检查或大检杳有，但只是偶尔 执行不够胜任防范、控制措施不完善兀善3每季度发 生月检有操作规程，只 是部分执行一般胜任有，但没有完全使用（如个人防护用品）2每年发生周检有、但偶尔不执 行胜任，但偶然出差错有，偶尔失去作用 或出差错1偶尔或一年 以上发生日检有操作规程，而 且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富

11、，意识强）有效防范控制措 施。确定了 S和L值后，依据表3进行风险评价分级，评价结果分为以下三种：一般风险R=L*S=L6;中度风险 R=L*S=812;重大风险 R=L*S=1旷25。表3风险评估表R严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025R值的界限值，以和L和S定义不是一成不变的，可由质量安全处依据企业情况 加以界定。但变更前，须由管理者代表进行审批。435 综合打分法对采用直接判断法为“非”的环境因素，使用综合打分法进行评价。a）评价准则对采用直接判断法为“非”的环境因素，根据实际情况，从下列一个或多个评价 因子上分别进行

12、打分，计算方法为：M=L*S其中S取b,c,d,e中分值最高者，计算后 如S=5或M 16为重要环境因素。b）评价因子和分值、评价因素 等级戈划分、发生频率排放与法规标准 值之比影响范围恢复能力公众关注程序Lbcde5连续偶而超标全球或区不可恢复r社会极度关发生或90%域性破坏注4每天至每周一 次81% 90%局部地区 破坏半年以上 可恢复区域性极度 关注3每周至每月一 次51% 80%局区以外 小范围一周至半 年可恢复地区性极度 关注2每月至每年一次31% 50%局区以内一周内可 恢复地区性一般关注1几乎不发生（或一年至多一次）30%以下 或没规定影响很小 （操作者可处理）一天内可 恢复不甚

13、关注436 评价步骤a）公司各部门评价小组，采用矩阵法和综合打分法对危害因素进行评价分级， 填写危险因素辨识和风险评价表、重大危险因素清单和环境因素识别和评价 表、重要环境因素清单，经部门负责人审批后，上报质量安全处。b ）所属单位体系主管部门组织本单位评价小组，采用矩阵法和综合打分法对危 害因素进行评价分级，填写危险因素辨识和风险评价表、重大危险因素清单和 环境因素识别和评价表、重要环境因素清单，经管理者代表审批后报质量安全 处。c ）质量安全处将公司各部门和所属单位重大危险因素清单 、重要环境因素 清单汇总，形成东北销售公司重大危险因素清单、重要环境因素清单，报管 理者代表审批。4.4 风

14、险控制4.4.1 风险控制应遵循如下原则：首先考虑从根本上消除风险，其次考虑风险降低 措施（降低风险概率、降低伤害或财产损失的潜在严重度），将使用个体防护作为最 后手段。4.4.2 公司各部门和所属单位对本部门或本单位存在的危害因素，按照风险评价分 级的结果，制定相应的运行控制和应急措施， 分别落实到体系文件、岗位职责和应急 预案中，以实现对风险的有效控制。4.4.3 根据实际需要，可将重大风险纳入目标、指标和管理方案，或通过相应的运行过程控制、培训、监督检查加以控制4.4.4 管理类措施a）补充、修订现有操作规程和管理制度；b）编制应急预案；c）教育培训；d）监督检查检验。此类措施通过体系文

15、件化和其运行过程予以实施完善。4.4.5 工程技术类措施a）技术改造项目；b）设备和防护用品更换、新增、购置；c ）设备维护检修；d）科研攻关。此类措施需明确要达到的目标指标、具体的方法、责任单位、配合单位、完成时 间、投资额等，由所属单位体系主管部门在每年 11 月初制定健康、安全与环境管 理方案，上报企业管理处。4.5 危害因素更新4.5.1 危害因素辨识与评价每年三季度进行一次；工程建设项目开工投用前进行危 害因素的辨识和评价。4.5.2 出现以下情况时，各部门和单位应和时辨识、更新危害因素：a）相关的法律、法规和其他要求发生变化时；b）本公司的活动、产品、服务过程发生变化时；c ）内、

16、外审和管理评审的要求时；d）事故、事件不符合整改要求时；e）相关方观点、要求发生变化时以和提出报怨或合理要求时；f ）生产过程、工艺和规模发生重大变化时；g）采用新工艺、新设备、新技术、新材料时；h）绩效监视与测量发现危害因素辨识有疏漏时；i ）其它情况需要时。4.6 重大危险源管理4.6.1 重大危险源辨识 重大危险源分为生产场所重大危险源和贮存区重大危险源， 所属单位安全管理部 门应依据物质的危险特性和其数量进行重大危险源辨识， 具体方法参见 危险货物品 名表和重大危险源辨识标准。4.6.2 重大危险源评价 根据危险物质和其临界量标准进行重大危险源辨识和确认后， 应对重大危险源进 行风险分

17、析评价。 目前，按照重大危险源的种类和能量在意外状态下可能发生事故的 最严重后果，重大危险源分为以下四级：a）级重大危险源：可能造成特别重大事故的；b）二级重大危险源：可能造成特大事故的；c）三级重大危险源：可能造成重大事故的；d）四级重大危险源：可能造成一般事故的。 具体重大危险源的等级认定按国家有关标准规定执行。4.6.3 重大危险源登记建档 所属单位安全主管部门应对本单位的重大危险源登记建档， 建立重大危险源管理档案，上报质量安全处。4.6.4 重大危险源安全报告 所属单位安全主管部门按照国家和地方有关部门重大危险源登记的具体要求， 在每年 3 月底前将重大危险源有关材料报送当地县级以上

18、人民政府安全生产监督管理 部门备案。 对新构成的重大危险源， 要和时报告当地县级以上人民政府安全生产监督 管理部门备案；对已不构成重大危险源的，应和时报告核销。4.6.5 重大危险源检测检验 所属单位要对重大危险源的安全状况以和重要的设备设施进行定期检查、检测、检验，并做好记录。4.6.6 重大危险源隐患整改对存在事故隐患的重大危险源， 必须立即整改，要制定整改方案， 落实整改资金、 责任人、期限等，整改期间要采取切实可行的安全措施，防止事故发生。4.6.7 重大危险源应急所属单位要制定重大危险源应急救援预案， 配备必要的救援器材、 装备，每年进行一次事故应急救援演练重大危险源应急救援预案必须报送县级以上人民政府安全生产监督管理部门备 案。468 重大危险源告知所属单位要在重大危险源现场设置明显的安全警示标志，并将重大危险源告知本 单位员工和周边相关单位和居民。4.5 所属单位可探讨不