虚拟研发组织知识产权管理框架分析

1、 虚拟研发组织知识产权管理框架分析2005年世界投资报告指出，随着创新难度、研发风险及竞争压力的增加，全球研发的主要参与者一一跨国公司的研发逐渐趋于国际化，开始借用外部资源来发展研发能力，其中包含策略联盟的采用。策略联盟是早已有之的实践，但其迅速发展始于80年代，并且非实体的策略联盟逐渐增多：19912001年间，国际技术联盟从339个增加到602个，其中非实体联盟从1991年的265个增加到了200 1年的545个，成为跨国公司合作研发的主要模式。同时，知识产权保护虽然不是跨国公司研发国际化的关键因素，但是知识产权体系影响着跨国公司海外研发的强度及合作地的选择。2005世界投资报告的研究资料

2、表明，虚拟研发组织逐渐成为知识经济时代企业以合作获取竞争优势的新选择。在知识经济时代，企业竞争力的保持不仅在于其拥有知识产权资产的数量，还在于运营已有知识产权资产的能力。虚拟研发组织的投入和产出均以知识产权资源为主，因此，良好的知识产权管理是其成功的关键因素。本文依据虚拟研发组织的生命周期理论，在充分关注虚拟研发组织的固有特征的基础上，基于各阶段的研发活动，构建了系统的虚拟研发组织知识产权管理框架。一、虚拟研发组织知识产权管理的动因知识产权资源不仅是企业获取竞争优势的前提，也是企业合作的资本。在虚拟研发组织中，每个成员投入各自优势资源，通过协作研发获得新的知识和技术，知识产权成为虚拟研发组织参

3、与成员的关注重点。虚拟研发组织的固有特征一一合作组织的非实体性、合作所依托的网络环境的开放性以及合作伙伴的异地分布性，使其具有其他合作研发模式无法比拟的优势，但也给参与成员在使用、保持、创造和分配相关的知识产权资源带来困难，使投入知识产权资源和新产生知识产权资源处于不确定状态。可以说，虚拟研发组织的固有特征是产生虚拟研发组织知识产权问题的主要因素。(1)非实体的合作组织。虚拟研发组织是围绕研发项目构建的动态联盟，并不改变各合作伙伴原有的组织形式，只是对现有的研发力量进行重组，是概念意义上的组织形式，任务完成后即告解散。它没有传统企业的科层结构，参与成员间彼此互相信任，关系的调整主要依靠事先的协

4、定。这种不形成实体组织的动态联盟有利于提高合作伙伴对新技术、新产品的反应速度，减少构建实体组织的时间、资金投入。但是，合作组织的虚拟性，使得投入知识产权资源的使用扩展到企业外部，企业对投入资源的控制难度加大，参与成员可能会因此丧失其原有的技术优势。(2)开放的网络环境。虚拟研发组织建立在信息化与网络化的基础上，合作项目的识别、合作伙伴的选择以及合作研发的协同都是利用网络等现代通讯技术进行。网络技术改变了传统的时空观念，使信息获取效率提高、交流成本降低，实现了研发活动的低成本快速发展。开放、普遍的网络在带给合作伙伴丰富信息、便利合作伙伴交流的同时，也使得合作伙伴通过网络交流的信息和优势资源容易遭

5、到非法访问和截取，导致知识产权资源的不当使用和秘密信息的泄漏。(3)合作伙伴的异地分布。虚拟研发组织强调对外部资源的借用，网络及现代通讯技术的发展使得异地合作成为可能。虚拟研发组织的合作伙伴来自不同的地域和领域，拥有不同的知识和文化背景。利用这种优势可以满足多学科技术集成的需要，实现复杂技术的突破。但也正是如此，彼此之间监督难度加大，企业违约的道德风险加大，难以确保异地合作伙伴对投入知识产权的合理使用和产出知识产权的有效共享。因此，在合作的过程中如何既实现知识产权资源的全球优化配置，又避免投入、产出知识产权资源使用、归属不当导致参与成员竞争优势的受损，是虚拟研发组织首先要解决的问题。这样，有必

6、要对虚拟研发组织中的知识产权问题进行全面的分析，结合虚拟研发组织的基本特征建立一个系统的知识产权管理框架。二、虚拟研发组织知识产权管理框架的构建基础虚拟研发组织是围绕特定目标组织起来的动态联盟，目标一旦实现，组织就会解散，参与成员又去寻找新的合作机会，组建新的虚拟研发组织。因此，虚拟研发组织的运行呈现出周期性规律，这种周期性是指从研发项目的识别、界定，以及虚拟研发组织的组建开始，中间经历虚拟研发组织的运作和演进，最后因研发目的实现而解散所经历的全部历程。学者们对虚拟研发的周期性进行了大量研究，对虚拟研发组织周期的具体分期也有多种看法。有的学者将虚拟研发的生命周期划分为三阶段、四阶段或是五阶段，

7、有的甚至多到六、七阶段。其实，不论虚拟研发组织的生命周期划分为多少阶段，分析其具体活动可以发现，整个生命周期中的活动都是大体相同的，只不过是在阶段划分时的细致程度及阶段表达方式有所区别。在众多的周期划分中，较为典型的划分方法是将虚拟研发组织的生命周期分解为酝酿、组建、运作、解体四个阶段，每阶段由多项研发活动组成。研发活动是创新的源泉，通过这些活动，知识和信息在虚拟研发组织的各参与成员间以及虚拟研发组织内、外不断流动，知识不断被累积和创造;参与成员投入的知识产权资源通过网络整合成有机整体，在循环往复的过程中实现知识创造的目的。知识产权管理围绕研发活动展开，因此，虚拟研发组织的周期性规律是其知识产

8、权管理框架的构建基础。根据虚拟研发过程中的主要研发活动及投入、产出知识产权资源在各阶段的运作特点，可以将虚拟研发组织概括为组建、运作、解体三个阶段：组建阶段的主要包含合作机会的识别、合作伙伴的选择、合作关系的设计;运作阶段主要包含资源整合、协同研发、成果识别;解体阶段主要包含解体时机的识别、成果和利益的分配及后续事项。将四阶段概括为三阶段，即把酝酿阶段与组建阶段合为一体，是因为这两个阶段都处于虚拟研发组织的准备阶段，合作伙伴的知识产权资源处于被审核阶段，还没有与合作伙伴发生联系。二者的融合符合研发过程中知识资源的发展、变化规律，使知识产权管理框架的构建更为简洁、明确。三、虚拟研发组织知识产权管

9、理框架的内容知识产权管理主要是指通过对企业知识产权资源进行有计划的组织、协调和利用，推动企业对知识产权资源的有效开发、保护和运营，促进企业开展各种创新，形成新的知识产权。传统的知识产权管理着重研究单个主体知识产权资源的组织、协调和利用，虚拟研发组织知识产权管理着重不同主体间知识产权资源的集成、整合和创新。虚拟研发组织生命周期中每阶段的研发活动及其中知识产权资源的发展变化决定了知识产权管理的内容，因此，可以从参与个体和合作组织的角度出发，分析各阶段知识产权管理重点，构建出适应虚拟研发组织每阶段特点的知识产权管理框架。这样，通过全面的计划与规范，力图实现参与各方知识产权资源的合理使用和持续发展。(

10、一)组建阶段知识产权管理虚拟研发组织的第一阶段组建阶段，主要有三项活动：分析合作机会、选择合作伙伴、设计合作关系9。在分析合作机会、识别合作项目时，必须确保合作目标与企业的研发战略的一致性，确保虚拟研发对企业竞争优势的提高;在搜寻和选择合作伙伴时，关注合作伙伴的核心能力和合作伙伴的可信度;在设计合作关系时，主要是就如何开展合作设定行为规范，为合作的实施奠定基础。在这一阶段，合作组织尚未确立，参与成员的优势资源还没有出现互动，知识产权管理的对象主要涉及各参与成员可能投入的知识产权资源，其管理重点在于投入资源的确认及其运作规范的约定。首先在识别合作机会时期，需要依据研发目标概括出联盟所需的各种资源

11、和能力即所需的知识产权资源的具体类别，作为选择合作伙伴的依据。其次，依据资源、能力要求对全球范围内具备相应核心资源、能力的合作伙伴进行筛选。不仅要确定选定的合作伙伴是在其本领域最具优势的个体，还要对该合作伙伴的核心能力进行确认。由于合作伙伴的异地分布性及知识产权资源的无形性，对其资源、能力的确认难度较大，可以结合定量与定性的方法，从真实性、先进性、可靠性三个方面进行全面的界定10。最后，在合作行为规范的设计中，最为重要的是权利、义务的明确，既包含投入资源的使用规则，又包含产出成果的归属、分配原则。在约定使用规则时，要对投入的知识产权资源进行细致的分析，按照知识产权的不同类别、国别差异、网络特性

12、设定不同的使用规范;而产出成果的归属、分配原则，既与投入资源的重要性相关，也与产出贡献有关。前期投入知识产权资源的确认结果是参与成员协商归属原则的最重要依据。虚拟研发组织建立在合作伙伴彼此信任的基础之上，伙伴间关系的调整和规范主要依靠事先的协议约定，其合作关系设计的具体内容也大多通过协议体现11。协议约定不仅是参与成员行为规范的基础，也是投入资源保护的保障。简言之，在组建阶段不仅要明确所需要的各类知识产权资源，对合作伙伴的知识产权资源进行确认，还要约定已有知识产权资源的使用规范、新产生知识产权资源的归属、分配原则。组建阶段研发活动及其相应的知识产权管理活动。(二)运作阶段知识产权管理虚拟研发组

13、织的第二阶段一一运作阶段的主要活动是整合参与主体的投入资源，通过协作实现合作目标12。为实现投入资源的有效集成及异地研发的协同，参与成员需要依托网络组建虚拟研发信息系统，对企业内外的各种关系进行协调;同时还要跟踪、记录合作进度，对合作成果进行总结、评价，确保合作方向的正确。在这一阶段，参与成员的投入资源出现融合，知识产权管理的对象涉及参与成员的投入知识产权资源以及新产生知识产权资源，管理重点有二：一是投入知识产权资源的使用、保护;二是新产生知识产权资源归属依据的明确。在投入知识产权资源管理方面，为维护各参与主体的原有优势，对于投入资源在虚拟研发中的使用方式，合作伙伴必须达成一致意见。在知识产权

14、的众多许可方式中，应采用既不改变投入资源的现状，又可实现不同主体间优势资源的快速融合的使用方式;源于知识产权法的国内法性质，还需要结合各国知识产权保护现状和合作伙伴的异地分布性，约定许可使用的确切方式、范围及时问，确保参与成员对投入资源的有效控制。为了防止投入知识产权资源因网络的开放性导致的非法使用和泄漏，参与成员可以结合网络特点，构建完善的企业内部信息系统和合作伙伴间的外部信息系统，划定共享信息的级别和保密度，授予合作伙伴不同级别的使用权限。在新产生知识产权资源管理方面，合作成果的归属方法虽然在组建阶段就以协议的方式约定，但是由于投入、产出、运作环境的不确定性，产出成果也存在不确定性，影响既

15、定方法的有效实施。因此，成果的归属除了以协议为基准外，还需要对合作伙伴的动态贡献进行衡量。投入资源的许可程度、资源共享的促进程度及合作成果的跟踪记录三个维度是衡量参与成员动态贡献的重要指标。将动态贡献因素纳入归属原则，可以激励合作伙伴的实际努力，更利于合作目标的实现。(三)解体阶段知识产权管理虚拟研发组织的第三阶段一一解体阶段的主要活动是：确定合作解散的恰当时机、分配合作成果和利益、处理解体后后续事务16。虚拟研发组织解体条件一般在合作设计阶段就明确约定，尤其是关于利益和风险的分配和承担原则。解体的后续事项主要涉及合作成果的使用与维护，其具体处理方式也是事先约定。在这一阶段，知识产权管理的对象

16、涉及参与成员的投入知识产权资源以及新产生知识产权资源，管理重点在于新产生知识产权的合理归属以及已有知识产权的继续使用。各主体参与虚拟研发组织的目的就是获得创新成果，提高竞争力，所以合作成果的归属和使用是各参与成员关注的焦点。新产生知识产权的归属以组建阶段的协议为主，同时还要结合运作阶段的贡献衡量。投入资源的共享、异地研发的协同，使得创新成果往往由多个成员共同完成，其归属也多以共享的方式出现。由于知识产权法的国内法性质，如何实现异国合作伙伴对合作成果的有效共享，防止权利实施过程中的冲突，需要进行细致的分析，约定权利共享的具体方式。对于某成员单独享有的新产生知识产权，应考虑其他合作伙伴对创新成果的

17、促进作用，给予合作伙伴一定的优先权利17。另外，合作成果多是参与成员投入资源整合的结果，有些新产生知识产权对投入知识产权的从属性较强，在合作结束前，新产生知识产权的所有者要协商约定对投入知识产权的继续使用权限。最后，对于合作成果的后续维护，既要避免对他方知识产权产生侵犯，又要防止其受到内部成员的不当使用或是外部成员的非法使用。由于主体的多样性，需要对新产生知识产权涉及的纠纷进行统一管理，约定纠纷的处理机构和应对方式，明确权利所有者的权利和义务。四、结语知识产权资产正日益成为企业最重要的资源。竞争的加剧、网络的普及，使企业为获取知识产权资产的研发活动从内部发展到外部，合作伙伴的选择从本地到全球，虚拟研发组织成为企业合作研发的新模式。虚拟研发组织投入资源及产出资源均以知识产权资源为主，因此对其中知识产权资源的系统管理是虚拟研发组织成功运作的关键。本文依据虚拟研发组织的生命